2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷二(题目)
基金押题卷二（题目）
单选题
(1) 运用债券的应急免疫策略时，当组合资产规模降到（）时，积极的债券组合管理就会停止。
A、临界点
B、触发点
C、平衡点
D、0
(2) 某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1若无风险利率为6%，其特雷诺指数为（）。
A、0.09
B、0.1
C、0.41
D、0.44
(3) 出现()情形时,基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。
A、成熟的QDII基金
B、重大创新基金产品
C、复杂基金产品
D、创新的公募基金
(4) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。
A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利
B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式
C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场
D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利
(5) 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。
A、一个月
B、半年
C、三年
D、五年
(6) 假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。
A、低于期望收益率，不会投资该股票
B、高于期望收益率，会投资该股票
C、缺少条件，无法计算
D、股票有风险，不投资任何股票
(7) 所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为（）。
A、多种证券组合的可行域
B、证券组合的有效边界
C、最优证券组合
D、最小方差组合
(8) 根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、当周
(9) 在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
(10) 根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。
A、市场风险溢价将会提高
B、证券市场的斜率将会变大
C、所有证券的贝塔系数将会增高
D、所有证券的期望收益率将会提高
(11) 认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是（）。
A、完全预期理论
B、流动性偏好理论
C、集中偏好理论
D、市场分割理论
(12) 股票投资的小公司效应是（）。
A、消极型投资策略
B、市场异常策略
C、以基本分析为基础的投资策略
D、以技术分析为基础的投资策略
(13) 基金评级的核心指标是()。
A、收益指标
B、信用指标
C、能反映风险收益特征的指标
D、波动指标
(14) 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。
A、15
B、20
C、30
D、45
(15) 基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
A、4
B、3
C、2
D、1
(16) 以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D、资本资产定价模型主要应用于资产配置
(17) （），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪50年代以后
B、20世纪60年代以后
C、20世纪70年代以后
D、20世纪80年代以后
(18) 股票投资的低市盈率效应策略是（）。
A、挑选低市盈率股票组成的投资组合
B、挑选高市盈率股票组成的投资组合
C、挑选低市净率股票组成的投资组合
D、挑选高市净率股票组成的投资组合
(19) 当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A、半强势有效市场假设
B、弱势有效市场假设
C、强势有效市场假设
D、无效市场假设
(20) ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。
A、7位
B、6位
C、8位
D、5位
(21) 证券投资基金的市场营销不包括的活动有（）。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销过程的管理
D、营销的事后管理
(22) 推导利率期限结构一般应使用（）。
A、CAPM模型
B、APT模型
C、夏普指数
D、收益率曲线
(23) 证券投资基金起源于（）。
A、英国
B、美国
C、荷兰
D、德国
(24) 关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。
A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B、债券收益率与基础利率之间的利差称为品质利差
C、债券的流动性越大，投资者要求的收益率越低
D、不同种类发行人发行的债券与基础利率之间的利差称为基础利差
(25) 债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。
A、长期投资者
B、短期投资者
C、追求最大利润
D、追求稳定收入
(26) 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
A、内部控制大纲
B、基本管理制度
C、部门业务规章
D、业务操作手册
(27) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
A、座谈会
B、邮寄服务
C、“一对一”专人服务
D、研讨会
(28) 保本基金的投资目标是（）。
A、保证获得与银行同期存款相当的收益水平
B、在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报
C、追求超额投资收益
D、保证本金不受损失
(29) 以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。
A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
B、有时也被称为简单过滤器规则
C、是相对强弱指标的变形
D、是技术分析指标BIAS的别称
(30) 下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、ETF
D、LOF
(31) 公司型基金的最高权力机构是（）。
A、会员大会
B、股东大会
C、投资决策机构
D、监察稽核机构
(32) 行为金融理论中的BSV模型认为（）。
A、投资者总是过分相信自己的能力和判断
B、投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
C、投资者分为有信息与无信息两类
D、人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差
(33) 股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。
A、否定强式有效市场
B、否定半强式有效市场
C、否定弱式有效市场
D、以上都不对
(34) 下列不属于销售业务流程控制的内容的是（）。
A、建立科学的资金产品评价体系
B、建立完善的基金销售业务基本规程
C、制定完善的资金清算流程
D、建立完备的客户投诉管理体系
(35) 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
A、指数化投资策略
B、多重负债下的组合免疫策略
C、多重负债下的现金流匹配策略
D、债券互换
(36) 以下资产配置策略中，对市场流动性要求最高的是（）。
A、买入并持有策略
B、恒定组合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
(37) 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。
A、20
B、15
C、10
D、5
(38) 下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。
A、依法处分基金财产
B、严守基金商业秘密
C、保证基金资产的安全
D、保证基金资产的保值增值
(39) 基金管理公司的督察长应由（）任命。
A、基金管理公司董事会
B、基金经营所在地中国证监会派出机构
C、基金管理公司总经理
D、基金注册所在地中国证监会派出机构
(40) A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。
A、9.40
B、9.41
C、9.42
D、9.43
(41) 关于M2测度，下列说法正确的是（）。
A、M2测度是詹森指数的一种替代形式
B、M2测度是夏普指数的一种替代形式
C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式
D、M2测度是信息比率的一种替代形式
(42) 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（）。
A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能
B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
C、保障基金投资人基金流动的安全性
D、具备基金销售费率的监控机制
(43) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、0.0001
(44) 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。
A、要事无巨细地披露所有信息
B、要披露所有可能影响投资者决策的信息
C、对信息披露人不利的信息也要披露
D、要充分披露重大信息
(45) 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A、3
B、4
C、5
D、7
(46) 如果基金管理公司持续推出股票基金、混合基金、债券基金，新基金数量不断增加，这种基金产品线类型通常称为()。
A、水平式
B、垂直式
C、综合式
D、交叉式
(47) 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A、T，T+1
B、T+1，T+2
C、T，T+2
D、T+1，T+3
(48) 下列（）情形不可以暂停基金估值。
A、法定节假日
B、证券交易所暂停营业
C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
D、基金公布年报
(49) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险。
A、0
B、1
C、-1
D、0.5
(50) 目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A、当日的基金资产净值
B、前一日基金资产净值
C、前一日基金的资产总值
D、前一日基金的份额净值
(51) 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。
A、20%-40%
B、40%-70%
C、70%-90%
D、90%以上
(52) 基金管理公司的核心业务是（）。
A、基金设立
B、基金投资
C、基金发行
D、风险管理
(53) 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。
A、主动型基金
B、被动型基金
C、收入型基金
D、平衡性基金
(54) 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。
A、免征
B、缓征
C、按《基金法》征收
D、按《税法》征收
(55) 根据现代投资组合理论，在一个有效市场中，适合的证券组合投资策略是（）。
A、消极投资管理策略
B、积极投资管理策略
C、加强指数化法
D、技术分析法
(56) 赎回金额1000万元，符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。
A、不超过10万元
B、不超过20万元
C、不超过30万元
D、不超过50万元
(57) 违背投资决策业务控制的是（）。
A、投资指令未经审核即执行
B、基金经理直接向交易员下达投资指令
C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度
(58) 基金管理公司的督察长应由（）任命。
A、总经理
B、董事会
C、全体独立董事
D、证监会
(59) 下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
(60) 积极型股票投资组合策略以（）为目的。
A、减少系统风险
B、减少非系统风险
C、获得市场组合收益
D、战胜市场
多选题
(61) 基金基准比较法的关键在于设立良好的基准组合，这个基准组合可以是（）。
A、全市场指数
B、风格指数
C、不同指数复合而成的复合指数
D、以上均正确
(62) 运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。
A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的
B、不如全域比较有意义
C、同组基金之间的风险水平可能差异很大
D、要做到公平分组很困难
(63) 基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
B、在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告
C、至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值
D、在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
(64) 证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
A、负责办理基金名下的资金往来
B、依法安全保管基金的全部财产
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D、执行基金管理人的合法投资指令
(65) 关于保本基金的陈述，正确的有（）。
A、尽管保本基金亏本的风险几乎为零，甚至不需要考虑投资的机会成本与通货膨胀损失
B、保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C、保本基金抗御通货膨胀能力较强
D、只有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或者收益保证
(66) 根据规定，开放式基金募集期限届满时，具备下列哪些条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续（）。
A、基金募集份额总额不少于2亿份
B、基金募集金额不少于2亿元人民币
C、基金份额持有人不少于200人
D、基金份额持有人不少于500人
(67) 买入并持有的资产配置策略适用于（）的情形。
A、投资者的偏好变化不大
B、资本市场环境变化不大
C、改变资产配置状态的成本小于收益
D、改变资产配置状态的成本大于收益
(68) 对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。
A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量
B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl
D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值
(69) 科学合理的基金分类（）。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识
B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
(70) 基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，保证不同基金之间在（）等方面相互独立。
A、名册登记
B、账户设置
C、资金划拨
D、账簿记录
(71) 货币市场基金的投资对象包括（）。
A、股票
B、现金
C、一年以内的定期存款
D、期限在一年以内的中央银行票据
(72) 根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（）。
A、向他人贷款或者提供担保
B、从事承担无限责任的投资
C、承销证券
D、进行内幕交易
(73) 基金招募说明书中包含的信息有(),需投资者关注。
A、基金运作方式
B、基金风险提示
C、基金投资目标
D、招募说明书摘要
(74) 下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（）。
A、市场中存在错误定价的股票
B、是有效市场的最佳选择
C、管理的目标是超越市场
D、消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益
(75) 基金管理公司岗位分离制度包括（）。
A、投资和交易岗位隔离
B、募集和销售岗位隔离
C、交易和清算岗位隔离
D、基金会计和公司会计岗位隔离
(76) 股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。
A、股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格
B、股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C、在投资股票时，可以根据上市公司的基本面对股票价格的高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的判断
D、单一股票的投资风险i较为集中，投资风险大，股票基金由于分散风险，投资风险低于单一股票的投资风险
(77) 计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（）。
A、基金包括的资产类别数量
B、基金在第i类资产上事先确定的正常投资比例
C、第i 类资产的实际投资比例
D、基金在第i类资产上的实际投资收益率
(78) 基金销售适用性管理，主要包括（）。
A、对基金管理人进行审慎调查
B、基金产品风险评价
C、投资人风险承受能力调查
D、对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
(79) 我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）。
A、公司独立运作原则
B、股东利益优先原则
C、公平对待原则
D、强化集中机制原则
(80) 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（）。
A、基金的投资目标
B、基金的风险水平
C、时期选择
D、基金组合的稳定性
(81) 假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。
A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元
B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元
D、无法判断
(82) 资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。
A、投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷
B、市场是无效的
C、投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合
D、投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
(83) 根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构()。
A、证券经营机构
B、证券投资咨询机构
C、信托资产管理机构
D、其他金融资产管理机构
(84) 以下属于证监会发布的基金信息披露的规范性文件有（）。
A、基金信息披露内容与格式准则
B、基金信息披露编报规则
C、基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
D、基金上市规则
(85) 资产配置策略可分为（）。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
(86) 目前，证券投资基金在全球的发展，主要有（）特征。
A、证券投资基金的数量、品种和规模部有大幅度的增长
B、封闭式基金成为证券的投资基金的主流产品
C、机构投资者不断成为基金的重要资金来源
D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(87) 开放式基金份额的申购与赎回是通过（）进行的。
A、做市商
B、证券交易所
C、基金管理人的直销中心
D、基金销售代理人的代销网点
(88) 依据基金投资目标的不同，可将基金分为（）。
A、增长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、货币市场基金
(89) 关于债券基金的久期，下列说法正确的是（）。
A、久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低
B、久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响
C、久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数
D、当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差
(90) 如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法有（）。
A、ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系
B、ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向
C、ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向
D、ρ的取值总是介于-1 和1 之间
(91) 下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定
B、恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者
C、恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D、恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场
(92) 混合型基金包括（）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡基金
D、灵活配置型基金
(93) 对后台管理系统的主要规范包括（）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
D、应当具备交易清算、资助处理的功能
(94) 封闭式基金合同应当包括（）。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则、执行方式
C、基金财产的投资方向和投资限制
D、基金募集未达到法定要求的处理方式
(95) 基金销售机构内部控制的目标包括()。
A、防范和化解经营风险
B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C、提高经营管理效益
D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
(96) 关于ETF的交易规则，正确的有（）。
A、上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B、实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%
C、买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出
D、基金申报价最小变动单位为0.001元
(97) 基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。
A、对基金投资范围、投资对象的监督
B、对基金投融资比例的监督
C、对基金投资禁止行为的监督
D、对基金管理人选择存款银行的监督
(98) 以下哪些要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件()。
A、注册资本不低于3亿元人民币
B、取得基金从业的专职人员达到法定人数
C、有完善的内部稽核监控制度
D、持续经营3个以上完整的会计年度
(99) 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A、分为市场准入监管和日常持续性监管
B、商业银行在取得托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管
C、中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期的现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管
D、需要对基金托管部门的内部控制进行监督
(100) 证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、中国证监会
D、基金代销机构
(101) 目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A、上市开放式基金（LOF）
B、封闭式基金
C、交易型开放式指数基金（ETF）
D、所有的开放式基金
(102) 基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。
A、总经理及监察稽核部的监督控制
B、部门各主管的检查监督
C、审计委员会和督察长的监察、控制和指导
D、员工自律
(103) 目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。
A、中国证监会及其各地方监管局
B、证券监督委员会
C、证券交易所
D、基金管理者
(104) 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。
A、各类账户开设不及时、不独立
B、资金清算和交收不及时
C、核算办法不合理
D、印章使用不规范
(105) 有关招募说明书摘要正确的有（）
A、该部分出现在每六个月更新的招募说明书中
B、包括基金投资基本要素、投资组合报告
C、包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容
D、是招募说明书的精华
(106) 基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程( )。
A、接收交易数据
B、制作交易指令
C、执行清算指令
D、确认清算结果
(107) 《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资
金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A、资金安全
B、资金流转
C、支付业务
D、账户管理
(108) 目前对基金信息披露进行管理的部门主要是（）。
A、证券业协会
B、基金监管部
C、中国证监会各地方监管局
D、证券交易所
(109) 反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（）。
A、证券市场线方程
B、证券特征线方程
C、资本市场线方程
D、套利定价方程
(110) 债券投资的名义收益率包括（）。
A、基础利率
B、无风险利率
C、实际回报率
D、持有期内的通货膨胀率
判断题
(111) 基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
A、正确
B、错误
(112) 我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。
A、正确
B、错误
(113) 我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。
A、正确
B、错误
(114) 基金管理公司的董事和基金托管银行的行长发生变动,应当在发生之日起2日内编制并披露临时报告书。（）
A、正确
B、错误
(115) QDII基金披露投资顾问主要负责人变动时，基金管理人应进行及时公告。
A、正确
B、错误
(116) 为了实现我国资本市场与国际接轨，我国对基金募集申请实行的是注册制。
A、正确
B、错误
(117) 证券交易所是基金信息披露义务人。
B、错误
(118) 在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择可以因基金契约所规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。
A、正确
B、错误
(119) 中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。
A、正确
B、错误
(120) 对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
A、正确
B、错误
(121) 很多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断调整。
A、正确
B、错误
(122) 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。
A、正确
B、错误
(123) 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。
A、正确
B、错误
(124) 内部报酬率是净现值等于1时的折现率。
A、正确
B、错误
(125) 基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。
A、正确
B、错误
(126) 目前，我国证券投资基金托管费每年支付一次。
A、正确
B、错误
(127) 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。
A、正确
B、错误
(128) 证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。
A、正确
B、错误
(129) 基金管理人和基金托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，若参考估值工作小组的意见，则可免除自身的估值责任。
A、正确
(130) 在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。
A、正确
B、错误
(131) 同一投资者的无差异曲线不可能相交。
A、正确
B、错误
(132) 灵活配置型基金的股票与债券配置比例较为均衡,大约在40%--60%左右。（）
A、正确
B、错误
(133) 资产的流动性是指资产以公平价格出售的难易程度，它体现了投资资产的时间尺度和价格尺度之间的关系。
A、正确
B、错误
(134) 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。
A、正确
B、错误
(135) 证券投资基金一般在月初结转当期损益。
A、正确
B、错误
(136) 行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。
A、正确
B、错误
(137) 在我国，证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事证券投资基金管理业务。
A、正确
B、错误
(138) 基金的全体发起人必须保证招募说明书不得含有虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别责任。
A、正确
B、错误
(139) 由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。
A、正确
B、错误
(140) 证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。
A、正确
B、错误
(141) 基金信息披露的规范性原则是对基金信息披露内容的实质性要求。
A、正确
B、错误
(142) 根据依法监管的原则，基金监管部门既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任。
A、正确
B、错误
(143) 反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。
A、正确
B、错误
(144) 基金托管人的托管费收入与托管规模成反比。
A、正确
B、错误
(145) 恒定混合策略和投资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。
A、正确
B、错误
(146) 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。
A、正确
B、错误
(147) 根据我国的有关法规,基金管理公司变更股东出资比例,需报中国证券业协会备案。（）
A、正确
B、错误
(148) 公募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
A、正确
B、错误
(149) 根据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，所有开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。
A、正确
B、错误
(150) 根据投资者认购渠道的不同，ETF可分为现金认购和证券认购。
A、正确
B、错误
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券从业资格考试基础知识交易考点总结
证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
证券从业资格考试证券市场基础总结速记版
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业考试通过率分析情况
证券从业考试通过率分析情况 行业薪酬吸引力创造参考人数历次新高 证券业作为金融业的头号种子，证券业在金融行业中的平均薪酬水平、年终奖金以及薪酬涨幅水平等几个指标上，均居各个行业之首。而证券从业人员资格考试作为金融行业人才市场的晴雨表，体 现出了当前社会求职者和大学毕业生对于金融行业追捧的热情。 证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场 基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资 基金。其中，证券市场基础知识是基础科目，要取得证券从业资格 证书的申请资格，必须通过基础科目考试，其他专业科目则可任意 选择。 据数据显示，证券业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正 式上岗的规定，使得证券从业资格考试成为进入“金领集中营”的 敲门砖。 考试难度较高形成行业入门门槛 随着我国资本市场的发展及证券行业发展的需要，从业人员的整体素质越发重要，因此在2009开始考试进行了一些改革：多选题减 少题量由原来的60道减少到40道，加大单题分值，由原来的每题0.5分增加到每题1分，这给考生通过考试加大难度，要求考生能 够更加扎实的掌握相关专业知识，提高从业门槛。 分数集中在50-59分，考生缺乏应战复习技巧 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是 必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获
得的证券从业资格证书可以从事证券公司较为基础的交易工作，就业范围较广。 证券从业资格考试以60分为合格线，然而曲线上显示考生考试成绩主要分布在50——59的分数段。考生只需再加强一下知识的巩固就可以争取到成绩合格。提高50——59分数段人员的成绩，就可以提高证券从业资格考试的整体通过率。 “我平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。下次再考一定要提前做几套题，能有像考场那样的考试系统让我练习最好不过了。”这次未通过考试的陈女士是某证券公司的实习生，由于未取得证券从业资格证书，始终无法正式入职证券公司。而更多的考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而快速通过考试，无疑是报考考生最为关注的话题。报名参加证券从业资格考试的考生大多数是在职人员及大学生，由于复习时间受客观因素制约，所以我认为参加专业的证券从业资格考试考前培训班是有效捷径。
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试考情说明
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2020年证券从业资格考试基本知识考点8
2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易
2014最新证券从业资格考试试题(100题)
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答
2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 1.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。 (2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种 调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。
4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还 能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.天一版的教辅资料是依据什么编写的? 答：天一版的证券专用教材和专用试卷，是在2015年6月份上市的，是依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资 格考试大纲》编写的。 6.使用天一的资料能否通过新大纲考试? 答：“师傅领进门，修行靠个人。”教辅资料的使用效果，与个人的情有较大关系。简单地说能过或不能过，都是不对的。 7.有人说教辅资料的考点不全，这怎么回事? 答：教辅是依据考试大纲编写的，也是唯一的依据。大纲内容足很简略的。将一个简略的内容，扩展为一本书，而且是一本不太厚 的书，个别地方的疏漏是很难完全避免的。完善工作一直在进行， 也在不断地对外公布。 8.证券从业8月16日新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：8月16日的《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 9.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾 问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。
2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
证券从业资格考试基础知识历年真题考点
证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，
2017年证券从业资格考试历年真题及答案
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例