加强廉政风险防控 构建内控预防体系
加强廉政风险防控构建内控预防体系
来源：本网原创
发布时间：
2011年09月29日
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乌鲁木齐市地税局有1300多名干部职工，管户有88000多家企业和个体工商业户，如何确保税务干部在税收执法过程中廉洁地减少税收执法过程中的执法风险，是开展廉政风险防控工作的关键所在，为此进行了积极探索，并于2010年8月，形成了《乌务局廉政风险防控暂行办法》，通过将近一年的实施，取得了良好效果。
一、查找风险点，制定防控措施
2009年下半年起，乌鲁木齐市地税局就组成调研组，先后多次深入到税收征管一线开展调研，广泛听取广大干部职工对开展风作的意见和建议，对查找出的税收执法权廉政风险进行归并、分析和评估，确定防控重点，并逐项研究制定防控措施。
（一）税款核定征收主要风险点：1、利用执法权力，任意扩大企业核定征收范围，有可能存在关系税。2、对个体评定税实际的应纳税额差额较大，造成有税不征或少征税款、收人情税、关系税等违纪问题产生。其主要防控措施是：1、各区（县）地方税税领导小组，对核定税户认真审查。2、规定定额额度审批范围，分层次严把审批关。3、制定基础定额标准，科学划分定额等级，最低定额，并强化定额公开，接受纳税人监督。4、全面推行使用计算机定额核定管理系统软件。5、要加大税务所（科）和其他部工作力度。管理部门每季抽查当期的评定税户（地税户）在1%以上，以减少评定税不公，收人情税、关系税等问题的发生。
（二）税款解缴及票证管理主要风险点：1、征收税款未按正确级次入库。2、逾期税款不按规定加收滞纳金、不处罚，擅自变执行税法税率，违规提退税款，违规开设税款过渡账户。3、易发生票证缴销不及时、不按规定代开发票征税、混淆入库级次，造或延压税款、截留、转移，挪用、贪污税款等问题。其主要防控措施是：1、严格审查各税种入库级次设置，认真检查入库税票是级次入库。2、严格执行税收票证管理办法。加强内部监督，做到计划领取、手续清楚、领发有据、责任分明，缴销坚持及时性、落实“一清”、“三禁”、“四专”、“六防”（一清：票清离岗；三禁：持票人员外出征收税款严禁票证离身，严禁带票回家，严禁带票无关的活动；四专：专人保管、专库、专柜存放、专袋携带；六防：防盗、放火、防潮、防虫蛀、防鼠咬、防丢失。）制度。3、管理人复审，相关科室或领导抽审三级审核制度，并建立票证审核通知单，特别要对同样问题频繁发生的纳税户进行专项审查。4退库手续、流程，对办理退库的凭证应与已开具的数据库数据和原件税票核对，相关人员签字后再开具收入退还书。5、严格执行收取现金税款环节全面安装使用金融POS机，逐步实现纳税人刷卡缴税，减少税务干部接触现金的机会。6、实行代征点与相关局挂钩，加强对税收代征点人员的业务管理、培训。定期不定期地对票证、税款情况进行监督检查，并将委托代征人员的信息登记留备代征条件的代征点予以撤销。
（三）减免税审批主要风险点：1、税务干部不按规定受理、调查、审核、审批纳税人有关减免税事项。2、在减免税审核审批段，随意变通或变相执行税收政策。3、帮助相关企业利用税收政策的缺陷钻税收政策的漏洞，以谋取利益。其主要防控措施是：方税务局应按规定成立由法规、税政、监察等部门人员组成的审核领导小组。2、严格落实减免税审批制度。调查和抽查工作中均实地调查，加强对实地调查环节的监督制约，按程序层层审核把关，确保调查资料的真实性和减免税审批的严肃性。3、及时了解建立和完善减免税的电子台账，建立健全减免税资料档案管理制度。4、严格减免税跟踪管理制度。每年由法规部门牵头，监察部
年的期中、年终考核，开展对减免税户的实地核实工作。
（四）延期缴纳税款的审批主要风险点：1、税务干部未按规定受理、调查、审核、审批延期缴纳税款事项。2、延期缴纳税款踪管理阶段，随意变相或变通延长税款缴款时限。对超过缴款时限的税款违规免课滞纳金。其主要防控措施是：1、各区（县）地人审核监督延期缴纳税款的审批。严格按照延期缴纳税款审批程序进行，实地调查中均应实行双人上岗，加强对实地调查环节的监程序层层审核把关，确保调查资料的真实性和延期缴纳税款审批的严肃性。2、建立专人负责落实延期缴纳税款跟踪管理制度，对行催缴。对无正当理由延长缴款期限的纳税人，应严格按照《中华人民共和国税收征收管理法》的有关规定加课滞纳金。
（五）税务登记主要风险点：1、由于人为因素，可能会出现违规办理税务登记或刁难纳税人的不廉洁行为。2、应办证而不予漏征漏管，致使国家税款流失。其主要防控措施是：1、严格落实《新疆维吾尔自治区县(市、区)地方税务局税收业务工作规程》及关资料进行严格审核把关。2、各区（县）地方税务局应加强对所辖管户的清理和交叉检查。在税务所、机关、科室组织交叉检查理部门牵头组织,相关部门参与，每季度进行一次实地抽查，对发现的问题，依据有关规定追究相关责任人的责任。
（六）停歇业、非正常户认定主要风险点：税务人员利用职权为纳税人办理假停歇业、假非正常户认定，造成偷逃税行为的发措施是：1、对停歇业户应采取按月、按比例进行实地抽查，对非正常户应按季度、按比例进行实地抽查。在税务所组织交叉检查理部门组织、相关部门参与，每季度进行一次抽，每年抽查纳税人停歇业、非正常户认定不少于5%。2、充分发挥12366和举报中保护公民检举涉税违法行为的权力，严厉打击涉税违法犯罪。
（七）税务登记注销主要风险点：税务人员对注销企业提供的资料审查不严，应纳税款不追缴，注销企业的税务登记证正（副簿不收回。其主要防控措施是：1、严格落实相关规定和程序，注销资料必须填写完整，税务登记证正（副）本和发票领购簿必须防止名为注销，实为经营问题的发生。2、严格落实《新疆维吾尔自治区县(市、区)地方税务局税收业务工作规程》，严格按照《新地税系统税收执法质量评价体系》进行考核评价，对注销户的抽查每年应不少于5%。
（八）发票管理主要风险点：1、发票发售岗人员不按规定核发《发票领购簿》，不按规定发售发票。2、发票审核岗人员对纳不认真查验，对违规使用发票的纳税人不进行简易处罚。3、对发票超定额部分不及时补税，造成税款流失。4、开具发票时，不按贪污税款。其主要防控措施是：1、发挥综合征管软件功能，严格执行文书运行流程，认真落实层级审批规定。2、严格执行《中华征管法》及其《实施细则》的规定，对发票违法行为及时处理，对发票超定额部分及时补税，并做好发票查询信息的比对工作。3人员和发票查验人员分离制度，采取调票和实地调查等形式，强化对发票使用的监督管理。4、加强发票管理日常检查，每季度进生问题的应依据有关规定进行处理，追究有关人员责任。
（九）选案环节主要风险点：1、人为因素导致不能公平、公正的选案派户，造成个别有纳税问题的企业多年未纳入稽查范围案件管理规定，泄露举报人相关信息。其主要防控措施是：1、运用人机结合方法选案，对有税收违法嫌疑的企业确定为待查对象所选案件进行认真复查，并按行业分所进行派户检查。2、健全举报案件管理办法和举报奖励办法，受理举报案件设立专人管理，案件登记。
（十）稽查环节主要风险点：稽查人员弄虚作假，检查不实，少征或不征税款，造成税款流失。其主要防控措施是：1、严格度，按检查计划向纳税人发放廉政跟踪卡，主动接受纳税人的监督。2、定期开展稽查廉政回访，了解稽查人员遵守廉政纪律规定案件复查制度，由法规部门和监察部门组成案件复查小组，按一定比例定期对已查案件进行办案质量和廉政情况复查。
（十一）审理环节主要风险点：违反法定工作程序,引用法律依据不当，案件定性不准，滥用自由裁量权，导致税务处理、处罚应承担的法律后果不符。其主要防控措施是：1、严格执行“三级审理”制度，所有案件必须经过审委会集体审理通过。2、完善审理约机制，加大案件审理过程控制，细化执法过错责任追究，正确行使自由裁量权。3、严格落实重大案件一案“双查双报”制度，定案卷复查和延伸检查，确保案件审理质量，避免人情案的发生
（十二）执行环节主要风险点：故意拖延案件执行时限，致使查补税款、滞纳金和罚款不能及时足额入库。其主要防控措施是
廉政风险防控制度汇编
廉政风险防控制度汇编 目录 1、廉政风险评估预警暂行办法 (2) 2、廉政风险等级评估办法 (9) 3、廉政风险点综合防控措施 (11) 4、岗位廉政风险综合防控措施 (21) 5、廉政风险防控工作考核办法（试行） (25) 6、廉政风险防控机制执行措施 (28) 7、廉政风险防控机制督查制度 (42) 8、岗位廉政风险防教育制度 (48) 9、财务人事双向监督管理制度 (50) 10、干部职工谈心谈话制度 (52) 11、行政过错责任追究制度 (55) 12、效能考评制度 (56) 13、党务公开考核评价制度 (58) 14、定期评议党组织领导班子成员制度 (60) 15、党例行公开和依申请公开制度 (62) 16、党风廉政建设和纠风制度 (66) 17、党支部领导班子议事制度 (68) 18、岗位目标管理责任制 (71) 19、谈话诫勉制度 (73) 20、党风廉政建设责任制奖励和责任追究制度 (76) 21、办公用品采购制度 (81) 22、人事管理制度 (83) 2011年11月（修订）
廉政风险评估预警暂行办法 第一章总则 第一条为切实加强廉政风险预警防，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》及市、区廉政风险预警防的工作部署，结合我局实际，制定本暂行办法。 第二条本暂行办法适用于局各科（所）、下属事业单位。 第三条廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。 第四条廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。 第二章重大决策廉政风险评估 第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交局党支部会议研究的关于我区房地产管理和建设的重要决策、大额资金使用、干部人事任免、以及制发或联合制发产生重要
医院加强廉政风险防控机制建设工作实施方案
××医院加强廉政风险防控机制 建设工作实施方案 根据局党委《关于印发〈加强廉政风险防控机制建设工作实施方案〉的通知》（党发[2011]27号）要求，为强化对权力运行的监督制约，提高我院干部员工特别是领导干部的廉政风险防范意识和能力，推进从源头上预防腐败工作，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以廉政风险排查为基础，以规范和制约公共权力为核心，以建立健全防控制度为保障，立足本院实际，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个部门，每个科室和每个岗位，增强各级领导干部和各岗位人员的责任意识、风险意识和廉政意识，强化廉政预警机制，最大限度地降低廉政风险，进一步健全本院惩治和预防腐败体系建设，为深化卫生体制改革提供坚强保障。 二、主要内容 单位和各科室要紧密结合工作实际，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕规范各种权力运行，采取评估风险等级、梳理权力清单规范权力运行、加强风
险预警、强化考核追责等手段，从源头是上有效防治腐败的廉政风险防控长效机制和权力运行监督机制，推进反腐倡廉建设取得新成效。 （一）突出反腐倡廉教育。把教育作为防控廉政风险的第一道防线，建立党员领导干部经常接受教育的工作机制。把廉政教育作为各级领导班子思想政治建设的重要内容。利用《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》等一系列党风廉政建设的学习资料，针对不同层面、不同岗位党员面临的廉政风险开展世界观、人生观、价值观、权力观、地位观、利益观教育。深入开展“知足感恩、廉洁勤政”主题教育活动，弘扬集团廉洁文化理念，结合实际情况开展廉政文化进医院活动，不断增强廉洁文化的影响力、凝聚力和渗透力。 （二）加强规范权力运行的制度建设。围绕“三重一大”决策重点，针对腐败易发、多发、廉政风险等级高的部位和环境，坚持一项权力建立一项制度的原则，做到权力实行到哪里，制度管到哪里，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。一要规范重大决策权。对“三重一大”决策，特别是对院内重大决策、大额资金使用、重要干部任免等，规范决策程序，依法决策，民主决策。二要规范干部任用权。严格执行干部选拔任用工作条例，健全和完善干部选用制度，规范干部选拔任用机制，形成人利于优秀人才脱颖
廉政风险防控机制建设工作实施方案
为进一步加大从源头上防治腐败工作力度，切实加强对权力运行的制约监督，推进惩治和预防腐败体系建设，围绕临市委中心工作，结合临市工作实际，制定推行廉政风险防控机制建设工作实施方案。 一、指导思想 以邓理论和三个代表重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照十七大提出的更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，综合运用教育、制度、监督等措施，重点抓好要害部位、重要岗位、关键环节的廉政风险防控机制建设工作，有效形成廉政风险防控机制建设工作的制度和网络，真正做到用制度管权，管人、管事，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，努力建设一支政治上、业务上、作风上过硬的妇女干部队伍，进一步推进全市系统反腐倡廉建设和惩治、预防腐败体系建设深入开展。 二、组织机构及工作机制 （一）组织机构。成立临市廉政风险防控机制建设工作领导小组，由市主席薛印芳同志任组长，副主席任副组长，各部室主要负责同志为成员，具体负责廉政风险防控机制建设工作的组织、协调、实施。 （二）工作机制。在临市廉政风险防控机制建设工作领导小组统一领导下，办公室具体负责日常工作，各部室负责组织实施，各司其职、各负其责，干部职工积极参与，切实保证市机关廉政风险防控机制建设工作取得实效。 三、方法步骤 结合本单位、本部室实际，在进一步明确岗位职责的基础上，找准、找全风险点，制定完善相关措施，严格检查考核、实施有效监督，有计划、分步骤地推进落实。 （一）宣传动员 召开机关动员大会，组织学习市纪委《关于在全市进一步推进廉政风险防控机制建设的实施意见》；学习市纪委书记的讲话精神，进一步统一思想，提高认识，明确工作任务。利用《临市信息网》、《临妇讯》大力宣传廉政防范管理工作的基本内容和工作部署，切实提高市干部对廉政风险防范管理的重要性、必要性的认识。 （二）排查廉政风险点 领导班子、各部室负责人及全体干部要明确岗位职责和廉政职责，做好查找风险点工作，制定相应防范措施。 1、查找岗位廉政风险。结合工作岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、集体定等方式，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险内容及其表现形式。 2、查找部室廉政风险。各部室按照岗位职责，查找涉及人、财、物、项目管理及单位重点岗位、重点环节，容易出现不廉洁行为，导致违规违纪问题发生的廉政风险点，认真细化和分析风险的内容与表现形式。 3、排查风险隐患，查找本单位风险。机关各部室要在党组的统一领导下，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理、业务工作流程等方面，认真排查廉政风险点，重点查找三重一大（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，按风险发生几率和危害损失程度确定风险等级。 （三）制定防控措施 围绕排查确定的各类风险点，有针对性地制定以岗位为点、以程序为线、以制度为面的防控措施和相关责任追究制度。具体方法是： 1、由本人对照与自己业务工作相关的各项法规制度，提出具体防控措施和办法，报所在部室，由部室审查汇总。 2、由领导班子、各部室围绕党组的决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施。
廉政风险防控机制工作制度全
廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑
牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。
(完整版)廉政风险防控手册
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部
说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
廉政风险防控机制建设具体实施方案11
公司 开展廉政风险防控机制建设具体实施方案为进一步建立健全惩治和预防腐败体系，不断加大预防工作力度，扎实推进反腐倡廉建设，加强廉政风险防控机制建设工作，增强反腐倡廉工作实效，根据市水利局《关于开展廉政风险防控机制建设工作的实施方案》，结合公司实际，制定如下实施方案。 一、目的意义 廉政风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。全面推进廉政风险防控机制建设，是认真贯彻落实党风廉政建设责任制的一项重要内容，是开展“三思三创”主题教育实践活动的重要载体；对于把预防腐败工作与公司各个运营环节紧密结合起来，提高科学决策水平和企业管理效能，对于进一步增强党员干部廉政风险防控意识，最大限度地减少党员干部廉政风险，具有重要促进作用。公司各部门、各单位要充分认识这项工作的重要意义，切实加强领导，认真组织实施。 二、指导思想和基本原则 （一）指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“重点岗位、重点领域、重点环节”三个重点，抓住“找、防、控”三个环节，运用有效措施，逐步形成覆盖公司所有工作岗位的党风廉政风险防范管理工作网络，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重监督，最大限度地铲除腐败滋生的土壤和条件，
最大限度地减少干部员工犯错误的机会，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的企业廉政环境提供有力保障。 （二）基本原则 1、围绕中心、服务大局。围绕市局水利工作重心和公司中心工作，把推进科学发展、服务社会民生、促进社会和谐作为廉政风险防控机制建设的出发点，通过规范公共权力运行、提升工作效能服务水利发展、推动公司科学发展。 2、突出重点、注重实效。以集团公司、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司为重点，突出党政领导班子、领导干部特别是主要领导干部，针对腐败现在易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，把廉政风险防控机制建设融入公司运营的各个环节，确保取得实效。 3、积极探索、勇于创新。坚持解放思想、实事求是，认真研究党风廉政建设工作的特点和规律，探索创新有利于降低廉政风险、加强从源头上预防腐败的改革措施。 4、分类指导、有序推进。从部门、单位的实际出发，区别不同岗位、不同人员的特点，坚持分类指导，分步实施，积极稳妥，有序推进。 三、主要任务 紧密结合水利行业和公司实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、建立预警系统、完善相关制度等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，力争到今年年底初步建立覆盖集团公司领导班子、各职能部门、上善公司、酬勤公司、白溪房地产公司的廉政风险防控机制。 四、工作重点和方法步骤
关于抓好廉政风险防控机制建设
关于做好制定防控措施阶段工作的通知 各纪委、纪检组： 按照市纪委《关于加强重点领域廉政风险防控机制建设的方案》的统一部署，至6月20日，风险排查阶段工作结束，风险排查不深、不透的，要继续做好排查，直到彻底。从6月21日至8月31日，全市重点领域廉政风险防控机制建设将转入第三阶段，即制定防控措施阶段。制定防控措施是廉政风险防控机制建设工作的关键环节，是防范廉政风险的治本性措施，是廉政风险防控机制建设工作成败的重要保证。为切实做好第三阶段各项工作，落实“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，在做好《方案》部署的第三阶段各项工作的基础上，市委廉控工作领导小组办公室经过研究，提出如下指导意见： 一、明确制定防控措施的总体要求 第三阶段，即制定防控措施的总体要求是，以排查出的廉政风险为基本依据，以加强制度建设为重点，以科技手段为依托，以从严管控廉政风险为目标，按照“岗位定措施，部门定流程，单位定制度”的要求，从加强教育，明晰职责，优化流程，完善制度，强化监督等方面入手制定防控措施。坚持教育为先，制度建设先行，实现硬约束与软约束的有机结合。深入抓好规范权力运行各项制度的贯彻落实，进一步加强对权力的监督制约，发挥制度在廉政风险防控方面的治本作用。 二、落实工作责任，分级防控廉政风险 党委（党组）“第一责任人”要身体力行，主动担负领导责任。党政主要领导负责防控本地本单位高风险等级的廉政风险，领导班子成员负责防控分管战线的高风险等级的廉政风险。按照“一岗双责”的要求，各负其责，分级防控，将廉政风险防控责任落实到部门和个人，形成人人防控风险，全员防控风险的良好氛围。 三、要建立廉政教育的长效机制，营造风清气正的良好环境，切实增强党政干
廉政风险防控机制建设的重大意义
廉政风险防控机制建设的重大意义 （一）推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实“三个更加注重”要求，加强预防腐败工作的重要举措 党的十七大强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。“三个更加注重”的要求，从本质上说，就是要超前化解权力运行过程中各种容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生。在反腐倡廉形势依然严峻、任务依然艰巨的情况下，只有坚持预防在先，防患于未然，才能控制和减少诱发腐败的风险。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是我院贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强我院党风廉政建设的一项重要基础性工作。各单位、各部门一定要统一思想，提高认识，增强政治责任感和使命感，以高度负责的精神做好这项工作。 （二）推进廉政风险防控机制建设，是创新纪检监察工作机制，提高反腐倡廉建设科学化水平的有效手段 中央部署加强廉政风险防控机制建设，突破了传统思维和习惯做法，将“风险管理”等现代管理理念和科学方法引入反腐倡廉实践，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动超前预防，前移监督关口，掌握反腐倡廉建设的主动权，增强反腐倡廉的预见性、可操作性和实效性，是用发展的思路和改革的办法推进反腐倡廉建设的积极探索，为有效预防腐败开辟出了一
条新路。 （三）推进廉政风险防控机制建设，是加强我院党风廉政建设，促进广大党员干部廉洁自律的客观需要 廉政风险的存在具有客观性和普遍性。所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。因此，我们要在腐败的预防和控制上投入更多的时间和精力，督促各级干部树立防控风险意识，最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。这也是从根本上爱护党员干部的具体表现。 二、结合实际，突出重点，扎实推进我院廉政风险防控机制建设 （一）突出重点领域和关键环节，确保廉政风险防控机制建设取得实效 推进廉政风险防控机制建设，就是要建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网。所以，首要任务是要抓住重点，以点带面。要抓住重大问题决策、重大项目建设、大额资金分配使用、重要人事安排等重点，以及科研管理、产业开发、成果转化、企业管理等方面的薄弱环节，明确权力运行流程和行使依据，找准权力运行的“关节点”和问题易发多发的“风险点”，量化责任，分析廉政风险，制定防控措施。 （二）把握步骤，探索规律，提高廉政风险防控机制建设的
廉洁风险防控系统
廉洁风险防控系统 中科旗信廉政风险防控信息管理系统是以腐败易发多发的领域和事项为重点，逐步建立覆盖党的机关、行政机关和国有企业、事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。 解决问题 本系统引入风险管理理论和现代质量管理方法，对监管对象的各类风险点进行梳理，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定对风险点进行分级定义，建立标准风险信息库，对职能履行的事前、事中、事后建立起三道防线，做到事前政务、党务公开，事中过程监督、事后群众评价、比对等，保证权力运行、资金运行、项目建设、干部成长的四大安全。 产品功能 一、总体功能 ◆信息公开：通过计算机网络，把不同单位、相关部门之间的信息联成 一体，高效传递，并在短时间内进行相互印证，防止因信息截留和垄断 而引发消极腐败现象，起到了权力运行“操作公开、过程受控、全程再 按、永久追溯”的效果。 ◆防范权力过分集中：通过计算机程序设置，实行授权分级管理个不同 职能与权力的分线运行，加强对同一业务不同岗位、同一流程不同环节 的相互制衡，固化权力运行流程，针对易发风险岗位设置相应的权力制 约机制。 ◆防范权力自由裁量：意识通过计算机程序设置，规范行政行为中的自 由裁量权，减少权力行使的主观随意性。运用信息技术的严密性，严控 采购过程中的自由决策权行使。 ◆实现对个人岗位、科室风险点及重点岗位风险点的监督和预警。 ◆实现对廉政风险防控工作的绩效考核与问责管理。 ◆实现监管工作的综合统计、电子监管管理。
二、系统工作流程示意图 二、功能示意图 功能分解介绍 一、系统用户及权限 系统用户用户权限 个人用户进入个人管理模块，查看自己的廉政风险预警情况，查看通知 公告，修改个人资料以及在线提交个人廉政相关信息单位用户管理单位和个人用户，可查看本单位的廉政风险预警情况，查看通知公告，在线提交本单位廉政相关信息，审核受理个人提 交的信息。 领导用户可查看个人或者单位所有填报廉政信息的汇总 电子监管用户查看任意单位和个人的廉政风险预警情况，并对廉政风险预警 指标进行监管 信息发布用户发布动态纪实、廉政信息、政策法规、在线教育、通知公告等 内容 二、风险库管理 风险库是廉政风险防控系统的核心数据，通过全面梳理单位及岗位的五类风险，由组织进行辨识与确认，对各风险点进行分级，确认风险的种类、性质、责任人、所在单位、风险的严重性等。通过本系统可以由各单位及个人进行风险点的自查与汇报，组织在系统内容进行各单位及个人的风险点进行评议及确认，实现对风险定义与管理的信息化。 1、廉政风险点： ◆岗位职责风险：在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易 出现廉政风险的节点。
廉洁风险防控方案
吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案 为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。 一、指导思想和工作目标 以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。 二、风险防控范围 按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。 三、风险类别及表现形式 廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险
三个类别。 1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。 2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。 3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。 四、风险防控及实施步骤 1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组： 组长：郭广文 副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌 宗耀华闫占斌何文宝白平马涛 屈炜赵晨云侯俊怀 成员：李长军尚振国王君雷明儒白江 张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇 张治祥各采油大队长各联合站站长
廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册安庆市廉政风险防控 工 作 手 册 市廉政风险防控工作 指导协调小组办公室 2012年5月 第一部分 有关文件
一、成立指导协调小组文件 二、市《实施方案》 关于成立市廉政风险防控工作 指导协调小组的通知 （庆责惩防字[2012]1号） 各县（市、区）党委、政府、纪委，市直各单位党委（党组）、
纪检组（纪委、纪工委）： 为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，经市委、市政府同意，决定成立市廉政风险防控工作指导协调小组及办公室。指导协调小组在市党风廉政建设责任制暨惩治和预防腐败体系建设领导小组 领导下开展工作，主要任务是指导协调全市廉政风险防控工作，抓好各项工作任务的落实。各地、各部门也要成立相应的机构，保证廉政风险防控工作的有序开展，收到预期效果。现将市廉政风险防控指导协调小组成员名单通知如下： 组长： 刘大群市委常委、市纪委书记 副组长： 汪莹纯市委常委、市政府常务副市长 成员： 胡腊香市纪委副书记、监察局局长 陆应平市委副秘书长、办公室主任 郑颖市人大常委会副秘书长、办公室主任 朱大宁市政府副秘书长、办公室主任 王伟东市政协副秘书长、办公室主任
桂青市委组织部常务副部长 朱训道市委宣传部副部长 刘怀市法院纪检组长 李邦宪市检察院纪检组长 王晓辉市监察局副局长 邵显桥市财政局纪检组长 吴云市直纪工委书记 汪久芳市编办副主任 张泽水市教育工委副书记 尚晓玲市审计局副局长 许恒星市交通局纪检组长 李虹市水利局纪检组长 汪森根市国税局纪检组长 江伟东市政府法制办副主任 毕双喜市政务公开办副主任 指导协调小组办公室设在市纪委监察局，办公室主任由胡腊香同志兼任，副主任由王晓辉同志兼任。 安庆市党风廉政建设责任制暨惩防 体系建设工作领导小组 2012年5月14日 关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案
如何做好嵌入式廉洁风险防控体系建设(市场支部)---副本
未雨绸缪防微杜渐 做好市场支部嵌入式廉洁防控风险体系建设 针对市场支部，所谓嵌入式廉洁风险防控，就是有目的、有意识地通过计划、组织、控制和监督、检查等活动来阻止市场各岗位廉洁风险的发生，以获取最大效益和工作效率的一种行为。而在市场支部开展廉洁风险防控体系建设，重心就是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律，而在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，以有效防范和及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程，确保企业经营发展工作有序、合规、合理进行。嵌入式防控建设在市场部门的最终要求是各岗位责任人对各自岗位的廉洁风险进行排查、识别、评估，要有充分的意识能够识别风险，而在识别中将能够达到反腐倡廉效果的具体措施嵌入到业务制度和流程当中，最大化的解决岗位和一线的廉洁风险工作。 担当是“两个责任”的基石。不管是市场口支部负责人，还是各岗位的业务主管，全面落实党风廉政建设“两个责任”的工作要求是市场支部工作人员的基本素养。譬如拿主体责任来说，市场部经理要全面对各项经营工作开
展的规范性负主体责任。就拿每项活动开展的规范性，合理合规性来说，是否存在被套取资金、酬金、激励；是否存在业务造假风险、活跃度风险、资源浪费风险；是否存在公司重要的终端、电子券、酬金等营销资源通过不同渠道、通道、联盟商家、合作平台流入其他市场或被其他不合规商家的复用而并不为客户所享受，种种此类的风险就成为廉洁问题的萌芽。因此，基本素养要求市场部经营必须在主体责任中做好“未雨绸缪”。提前通过预测、测算等手段讨论识别其中的主体风险点，从活动伊始将风险点解决在萌芽状态。而针对于监督责任，还拿市场部经理岗位来说，针对一线在业务发展规程中的违规操作、强钻漏洞；针对业务管理人员在业务管理过程中的上下串通、绕章办事、合作不洁、钻空耍滑等行为，要重点加强人员教育和监督，必要时一定要树立方面典型，提交公司按照纪检监察要求和规范处理。才能真正起到监督责任，责任落实才实。诸如此类，这就要求落实“两个责任”的管理人员要有充分的为企业负责、为自己负责的担当意识。担当的外在表现是负责、明快和自律。有担当的管理人员，他会表现出来遇到或出现任何状况和问题，就不怕事。有担当的管理人员，应该在大家无所适从，一片慌乱的时候就会未雨绸缪、处乱不惊，就不会临阵逃脱。有担当的管理
扎实推进廉政风险防控体系建设
扎实推进廉政风险防控体系建设， 确保队伍廉洁从检 近年来，我院紧紧围绕政法干警核心价值观要求不断加大检察机关自身廉政建设力度，通过前移预防关口、查找风险迹象、界定风险责任，着力构建“廉政教育全方位、规章制度全覆盖、监督管理全过程”的廉政风险预警防控体系，有力地强化了队伍管理，推动了各项检察业务工作的平稳快速发展。近三年来，我院先后被省委省政府评为“全省文明单位”，被湖北省人民检察院汉江分院评为“先进检察院”，三次被市委评为“党风廉政建设先进集体”。我们的主要做法是： 一、立足“严”、“准”、“实”，明确预警防控思路 廉政风险预警防控是一项新的工作，在实践中难免遇到一些困难和问题，我院结合检察工作实际，重点研究，紧紧围绕从严、从准、从实三方面明确预警防控思路。 思想认识上突出一个“严”字。廉政、办案风险防控涉及全局，需要各科室各部门和全体干警的支持配合，首先，我院每年年初都要集中三天时间组织全体干警深入开展学 习讨论，充分认识防范风险的重要意义，特别是对干警自身成长安全的保护意义，保证思想上严格深入；其次，明确导向，强调有风险并不等于有问题，查找工作环节中的潜在风险，不是对个人搞“问题清理”，更不是搞“个人过关”运动，而是对岗位负责，使干警消除思想顾虑，保证认识上科
学严谨；最后，党组成员、各科室局处队负责人带头做好表率，积极查找检察业务、检察队伍、检察事务廉政风险，主动填写相关表格，形成良好的氛围和正确的导向，保证意识上严格执行。 分类管理上突出一个“准”字。我院将所有工作细分到检察业务、检察队伍、检察事务各工作岗位上，对有必要且能够细分到工作环节的再进一步细分到具体的环节，通过个人自查、部门检查、专项检查、建立廉政档案等方法和步骤，力求科学和准确，全面确立了检察业务、检察队伍、检察事务三大类共计34项廉政风险。 解决措施上突出一个“实”字。一是在制定解决措施上具有针对性。我院通过对现在的管理制度进行清理，将有效的保留，过时的进行废止，有缺陷的进一步进行完善，经院党组研究决定，确有必要新制定或要及时制定的及时制定或拟定计划。同时从干警的具体工作岗位出发细化了风险形式，分类从权力制衡、工作程序、纪律、监督、查处等多方面制定出具体的防范措施。二是在落实解决措施上具有务实性。在前期预防上，通过开展廉政教育，实施廉政风险迹象预警对有风险的检察干警进行定期预警，对干警在思想上流露出的不良情绪和不良行为，早发现、早提醒、早引导、早纠正。在中期监控中，实施动态监控岗位行为，监督制度机制的落实和权力运行，及时发现苗头性和倾向性问题，采取廉政谈话、述职述廉、民主生活会、民主评议等多种形式，加强对党员干部的监督，纠正存在的问题，防止风险的发生。在后
廉政风险防范内控机制工作实施方案
体育局廉政风险防范 内控机制工作实施方案 为认真贯彻落实区纪委《关于在机关部门开展廉政风险防范内控机制建设工作的意见》（雨责发〔2010〕2号）的要求，不断加大预防腐败力度，进一步增强预防腐败工作的实效性，按照《意见》实施步骤，结合我局工作实际，特制定本实施方案。 一、组织领导 为切实加强对全局推行廉政风险防范内控机制管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立局廉政风险防范管理工作领导小组： 组长：×××党支部副书记、局长 副组长：×××党支部书记、副局长 ×××副局长 成员：×××、×××、×××。 领导小组下设办公室,办公室设在综合科，×××同志兼任办公室主任。 廉政风险防范管理实施范围为局领导班子岗位，机关各科室，直属各单位及其内设科（处）室工作岗位。在局廉政风险防范管理工作领导小组统一领导下，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室组织实施。各单位各司其职、各负其责，单位一把手为第一责任人，负责全面开展本单位廉政风险防范管理工作。 二、工作步骤 （一）动员部署，制定方案，初步建立体系阶段。2010年 5月20日—31日，对推行廉政风险防范内控机制管理工作进行动员和部署，成立领导小组。初步建立体育局廉政风险防范内控机制管理工作体系。
（二）排查风险，制定措施阶段。自2010年6月1日至7月31日。 1、个人自查。（6月1日-10日）结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。 2、交叉互查。（6月11日-21日）由局廉政风险点防范管理领导小组办公室组织在单位内部和各科室之间广泛 开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。 3、内部评查。（6月22日-7月5日）在个人自查的基础上，结合党委、行政办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。 4、评估审查。（7月6日-7月15日）在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由局廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，并报区纪委备案。 5、风险提示。（7月16日-7月30日）经局廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在局会议室、岗位和个人的醒目位置，起到提醒作用，便于公众的监督。 这一阶段直属青少年业余体校可结合自己实际情况，进行适当调整。要针对青少年业余体校干部职工个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点等关键环节进行 认真查找，确保阶段工作取得实效。 （三）制定防范措施，健全制度阶段。自8月1日-9月30日。 1、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警
浅谈如何完善廉洁风险防控体系建设
浅谈如何完善廉洁风险防控体系建 设 一、廉洁风险防控的内涵 所谓“风险”是指发生对组织不利事件的可能性。廉洁风险，是指一些管理人员，尤其是一些关键的权利岗位和部门在日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险具有客观性、隐蔽性、危害性、难控性等特点，对廉洁风险进行有效评估和管理可以防范相关危机的发生。廉洁风险防控是运用科学合理的管理方式，将现代风险管理理论和全面质量管理理论融入反腐倡廉工作中，有目的有意识地通过计划、检查和监督等环节最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 二、廉洁风险防控体系建设存在的问题 一是日常管理中存在着缺乏风险防范意识的问题。由于主观上缺乏防范廉洁风险意识，存在着部分人员利用职权以经营、投资、中介、兼职、审批等形式谋取私利，损害公司利益的现象;存在着部分工作人员职业判断力不强，在重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额资金使用事项即“三重一大”方面，职责 界限不清，造成滥用职权的现象。 二是监督资源整合不到位，未能形成合力。企业中存在多项监督组织，如纪检监察、审计与财务部门等，
但由于各部门分工与侧重点不同，分管领导不同，形成多线结构，缺乏一个全局性的监督框架。虽然在日常工作中各部门需要相互沟通相互交流，进行信息和工作经验的传输和学习，但在进行监督工作时，时常会出现“各自为政”的现象，导致出现监督的“空白地带”。 三是内控制度体系不完善、协调性不足。从职能性划分，企业内控制度系统分为财务、办公室、人事和物资采购等多个子系统，具有不相容性、不协调性和缺乏监管的针对性。同时由于管理和监督机制缺乏时效性，那么监督的有效性也将大打折扣。所以，企业内控系统的有效运行就成了廉洁风险防控体系建设的关键控制点。 三、廉洁风险防控体系建设的必要性 首先，构建廉洁风险防控体系有利于适应新时代反腐败斗争的新要求。党的十九大报告明确指出“强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉，通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤”，提出了新时代正风反腐的更高标准、更严要求。作为国有企业，必须紧跟中央要求，针对企业特点构建完善的廉洁风险防控体系，准确把握新时代反腐败斗争形势，才能在党风廉政建设和反腐败工作中取得新的成效。
(风险管理)廉政风险防控系统操作手册
大山软件文档名称DAASAN 廉洁防控管理系统 操作手册 Prepared by 拟制Daasan Date 日期 2013-6-11 Reviewed by 评审人Date 日期 Approved by 批准Date 日期 Authorized by 签发Date 日期 Daasan Software Technologies Co., Ltd. 大山软件科技有限责任公司 文档修订记
目录 目录 系统介绍 (3) 系统操作 (4) 一、登陆系统 (4) 二、系统管理 (4) 1.内容管理 (5) 1.1内容基本信息 (6) 1.1.1作者管理 (6) 1.1.2关键字管理 (9) 1.1.3来源管理 (12) 1.2 内容管理 (16) 1.2.1 内容编辑 (16) 1.2.2 内容审核 (23) 1.3 系统设置 (25) 1.3.1参数管理 (25) 1.3.2内容模型管理 (27) 1.3.3 内容节点管理 (32) 2.防控管理 (36) 2.1 患者回访管理 (37) 2.1.1患者回访 (37) 2.1.2患者回访统计 (38) 2.2科室互评 (38) 2.2.1科室互评 (39) 2.2.2科室互评统计 (40) 2.3数据维护 (40) 2.6.1问卷调查表维护 (41) 2.6.2题库管理 (44) 2.6.3制度管理 (46) 2.6.4措施管理 (48) 2.6.5职权目录 (50) 2.4投诉建议 (52) 3供应商管理 (53) 3.1供应商诚信统计 (54) 3.2供应商信息管理 (54)
3.3合同付款统计 (57) 3.4供应商评价专家 (57) 3.5供应商诚信评价 (60) 3.6合同管理 (61) 3.7供应商诚信捐赠 (66) 3.8供应商不良记录管理 (67) 3.9供应商黑名单信息管理 (69) 4职务权力 (70) 4.1新建工作 (71) 4.2待办工作 (71) 4.3查询工作 (72) 4.4已办工作 (73) 4.5权力行使情况考核 (74) 4.6权力行使情况统计 (75) 5医德医风 (76) 5.1自我评价 (76) 5.2科室评价 (77) 5.3医院评价 (78) 5.4医德医风考评汇总 (79) 6.职业权力 (79) 6.1八排队数据维护 (80) 6.2五排队数据维护 (80) 6.3数据预警处理 (81) 7.构建与维护 (81) 7.1【系统管理】 (82) 7.1.1资源维护 (82) 7.1.2组织机构管理 (83) 7.1.3角色信息管理 (85) 7.1.4用户信息管理 (88) 系统介绍 廉政风险防控信息管理系统，系统可以明确划分职业权利职务权利以及风险点。可以通过工作流程确定工作中对应的权利和风险点，监督工作中的权利执行情况，预知工作中的风险点。有效的控制权利的不正确使用，预知工作中的风险点。
学校廉政风险防控机制建设意见
高县第二实验小学校 廉政风险防控机制建设实施意见 根据《高县廉政风险防控机制建设实施意见》（高惩防体系办〔2010〕3号）文件要求和高教办法（2010）214号文件精神，经研究，特制定我校开展廉政风险防控机制建设工作实施意见： 一、指导思想和目标要求 （一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，将廉政风险管理理论引入惩防体系建设，运用科学手段，紧紧围绕人事管理、财务管理、教学管理、职称评定、评优评先等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，集中力量抓好重点岗位、重点环节的防范管理工作，努力营造风清气正的良好环境。 （二）目标要求。强化干部的责任意识和廉洁自律意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，把财务管理、人事管理、教学管理、职称评定、评优评先等作为监督重点，建立起教育深入、制约严密、监督有力、执纪严格的防控机制。通过实施廉政风险点管理，明确重点，制定预案，落实责任，从而掌握反腐倡廉建设主动权，切实有效的防范和化
解廉政风险。 二、主要内容和方法步骤 （一）实施范围和对象。我校行政班子成员及后勤财务人员。 （二）主要内容。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险。围绕权力运行和监督制约，从领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，查找思想道德、岗位职责、制度机制等“三类廉政风险”，对查找出的岗位廉政风险制定相应防控措施，进行科学化、系统化防控管理。 （三）方法步骤。 1.深入查找阶段（10月10日-10月30日）。制定本单位领导岗位、工作人员岗位廉政风险防控机制建设工作的具体措施，召开廉政风险防控机制建设工作动员会。 （1）宣传发动。学校通过多种途径进行宣传教育，动员广大党员干部和教职工积极参与，让大家真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，确保此项工作顺利开展。 （2）查找风险点。学校要突出从领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，逐一排查廉政风险点，主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举
人社局廉政风险防控工作实施方案
人力资源和社会保障局 廉政风险防控工作实施方案 根据中央、省委、市委、区纪委关于加强廉政风险防控 工作的安排，结合持续开展“一创双优”活动要求，为规范权 力运行，不断加大预防腐败工作力度，扎实推进我局惩防体 系建设，根据区纪委《华龙区廉政风险防控工作实施方案的 通知》（华龙纪〔2011〕61号）精神，经研究决定，在全局开展廉政风险防控工作，制定如下实施方案。 一、指导思想 坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真 贯彻落实科学发展观，坚持“四个重在”的实践要领，持续开 展“一创双优”活动，以构建惩治和预防腐败体系为主线，通 过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，将风险管理 理论引入惩防体系建设，积极拓展从源头上防治腐败的工作 领域，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全局 党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、工作目标 按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体 要求，初步建立起与人力资源社会保障工作相适应，融教育、制度、监督于一体，比较完善的廉政风险防控管理长效机制 和权力运行监控机制，使全局干部职工特别是党员领导干部 掌握和运用廉政风险防控管理的基本理念和主要方法，推进 全局反腐倡廉建设取得明显成效。 三、实施范围 实施范围是人社局全体党员干部，重点是关键岗位及中 层以上党员干部。 四、方法步骤 具体分四个阶段。 第一阶段：核定权力清单，规范工作流程（10月28日至 11月8日） 对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责 一致”的要求，对单位、部门和岗位权力事项进行全面梳理， 摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对单位内 部行使人、财、物管理等权力的也要梳理。 对依法确定的职权进行岗位梳理，编制“岗位职责目录”， 明确岗位名称、职责内容、办理主体和设定依据（见附件1）； 编制“单位职权目录”，明确职权名称、职权内容、设置依据、公开形式、办理时限、办理主体（见附件2）；绘制“职权运行 流程图”，明确提出、受理、审核、办理、反馈等职权运行程序