CIFI-CS-WI-GC-005 现场签证管理作业指引(城市公司)

现场签证管理作业指引

编制日期

审核日期

批准日期

修订记录

日期修订状态修改内容修改人审核人批准人

1目的

了加强旭辉集团下属城市公司开发项目的现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度。

2适用范围

适用于旭辉集团下属城市公司所开发项目的现场签证管理工作。

3术语和定义

3.1现场签证：是指对施工管理中发生的零星事件的确认函。现场签证的具体内容：

3.1.1施工过程中出现的各种技术措施处理；

3.1.2在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致

工程量增减，材料代换或其他变更事项；

3.1.3在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程；

3.1.4施工过程中出现的奖励和索赔问题；

3.1.5因设计变更引起的且在竣工图中无法反映的返工工程。

3.2工程联系单：用于工程部与各承包商，对于非设计图纸修改类的指令及与施工单位重要的通

知函；

3.3技术核定单：施工单位对施工图纸或原施工方案提出的技术洽商函；

3.4补充预算：补充预算是指在施工过程中，因发生设计变更、签证等而造成合同价变更时，针

对变化的内容形成的造价文件。补充预算一般由施工单位编制、甲方审核/审定。合同价与所有经审定的补充预算造价之和构成原承包合同的结算价。

4职责

4.1工程部

4.1.1签证费用控制的责任部门；

4.2工程部专业工程师

4.2.1专业签证费用控制的责任人。

4.3工程部经理

4.3.1项目签证费用的第一责任人，各专业工程师所签的签证单必须经过工程部经理签字才能生效；

4.4签证必须以工程指令的形式指示施工单位进行施工，施工完成后及时验收。

5工作程序

5.1签证的原则

5.1.1时间限制原则：各工程部对现场签证及其补充预算实行严格的时间限制，并严禁过后补办的做

法。

5.1.2完工确认原则：当现场签证完工后，现场签证单必须有监理公司、工程部专业工程师、工程部

经理共同签字，否则一律无效，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认，签证单中必须附隐蔽前的照片。

5.1.3一月一清原则：承包单位必须在每月25日前报送上月所发生的签证单，同时必须在报送签证

单时附上补充预算，每月月底前，成本管理部应审核完承包单位上月报送的补充预算。

5.1.4原件结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。

5.1.5标准表格原则：所有的现场签证单都必须使用规定的标准表格。

5.1.6多级审核原则：现场签证的费用至少要经过二级以上的审核。

5.1.7完整性原则: 现场签证必须对应有工程部发出的“工程联系单”，如有必要还需要附上图纸、

照片等证据资料,否则一律无效。

5.2引发现场签证费用的工程联系单的审批流程

5.2.1引发现场签证费用的工程联系单应遵循先估价后施工的原则，正常情况下，应在施工前三天提

出，由工程部会同成本部等，根据现场情况，提出多种实施预案，确定最优化的实施方案和估算费用。

5.2.2工程联系单经成本部项目成本主管签署意见时,应估算出现场签证费用，以便领导决策。此估

算费用不作为结算依据，仅作为工程部经理决策的参考依据。

5.2.3根据相应的审批权限设置，报相关领导审批后，才能给相应的施工单位下发工程联系单，进行

实施。

5.3施工单位申报

5.3.1施工单位收到工程联系单等函件时，如果涉及到返工，应立即停止原工作，并最迟应于次日与

工程部专业工程师、成本部项目成本主管一起核定返工工作量。未能立即行停工而继续施工的工作，不得计算返工费用。未能及时核实返工工作量，而在事后将原有工作当作全部完成而索赔返工费用的，不得给予认可。

5.3.2根据工程指令无法计算出工作数量的，应该最迟于指令完成实施的次日，与工程部专业工程师、

成本部项目成本主管一起到现场核定工作数量。

5.3.3经现场核对后的7天内，施工单位应提出签证单，上报工程部。

5.4签证单审批程序

5.4.1承包单位应在签证内容工作发生并完成后的七天内向监理和甲方工程部提交签证资料一式四

份（签证单及其附件，包括工程联系单、图纸、照片等证据资料及补充预算）。逾期提交，而又无法说明签证事实及完成情况的，监理和甲方工程部有权拒收。

5.4.2监理单位现场专业监理工程师及驻现场总监或执行总监必须在3日内完成工程签证单审核并

签署工程签证意见及日期，留一份原件备查，其余送工程部专业工程师审核。

5.4.3工程部专业工程师根据合同文件、工程指令和工程图纸等资料，在3日内完成审核意见，交给

项目成本主管。

5.4.4成本部项目成本主管收到签证单后，应按承包合同分别登记造册，并填写现场签证审核表，在

3工作日内计算出签证初步审核费用，报工程部经理按权限审核或审批。

5.4.5工程部经理权限外的，经成本部经理部审核，报权限审批人审批（具体审批权限见5.6）。

5.4.6每月月底前，成本部应审核完承包单位报送的上月的补充预算。

5.4.7签证经审批后，留一份原件作为结算依据和备查，一份返还给施工单位。

5.4.8工程部人员不得以施工单位不听指挥为由，人为积压签证，防止因时间拖延导致签证内容的真

实性无法得到证实。

5.5审核意见要求

5.5.1一般情况下监理及工程部专业工程师审核意见不得简化为“同意”、“属实”、“工程量属

实”等词语或无任何审核意见而只作签名。

5.5.2监理工程师应对变更和签证事实的真实性做出说明。

5.5.3一般情况下，专业工程师不必核定相关单价和总价，只需对变更和签证事实的真实性做出说明，

对经现场核实（图纸无法统计）的工程数量准确性做出判断（能通过图纸准确计算的工程数量不需专业工程师核定）。在签证事实完成后无法再进行现场证实的项目，对承包单位提出的工程量必须进行详细审核并出具意见，或要求承包单位提供完成内容的图纸示意加以证实，或者附有施工前的照片。

5.5.4成本部项目成本主管需对签证内容是否属于施工单位合同责任做出判断，核定的工程数量，并

提出价格建议。

5.5.5工程部经理在专业工程师和成本部项目成本主管的审核意见基础上，根据权限提出审核或审批

意见。

5.5.6工程部经理权限外的，成本部经理需要对签证内容是否属于施工单位合同责任、工程数量、

价格提出审核意见，并报权限审批人进行审批。

5.5.7任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须说明工人每

日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，否则该变更和签证无效。

5.5.8对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工原因，对于

施工单位提出的材料“全部损耗”必须特殊说明(如损耗的材料是否可以在今后重复使用等)。

对于可继续利用或可变卖的材料，变更和签证意见需要说明具体的处理方式。

5.5.9签证中涉及施工单位之间相互索赔的，成本管理部应将已审核的签证及时发至被索赔的施工单

位。

5.6工程联系单/工程签证审批权限规定

5.6.1单张签证审定金额在3000元以内（含3000元）的，经项目专业工程师、项目成本主管审核后，

由工程部经理签发；单张工程联系单预计金额在3000元以内（含3000元）的，经成本部项目成本主管审核后，由工程部经理签发；

5.6.2单张预计/审定金额在3000元-5万元（含5万元）之间的工程联系单/工程签证单，经工程部经

理、成本部经理审核后，由城市公司分管领导审核后才能签发，未设副总职位的由总经理签发；

5.6.3单张预计/审定金额在5万以上的工程联系单/工程签证单，经工程部经理、成本部经理、分管

领导审核后，由城市公司总经理审签发。

5.7编号原则

5.7.1现场签证编号必须与相应的合同对应。

5.7.2现场签证编号格式：**XH(旭辉)-***（项目名称）-QZ（现场签证）-***（顺序号）

5.7.3例如：上海旭辉-依云湾-签证-001 SHXH-YYW-QZ-001

5.7.4所有编号必须连续，不能有中断；

5.7.5所有编号不能有重复编号；

6支持文件

6.1CIFI-WI-CB-002 工程预结算编制作业指引

6.2CIFI-OP-XM-001 项目工程管理流程

7相关记录

7.1《工程联系单》

7.2《工程现场签证单》

7.3《签证费用审核书》

现场签证管理作业指引编号：CIFI-CS-WI-GC-005版号：A/0

页码：第7 页共10 页

工程联系单（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）

编号： 合同名称

主送单位

抄送单位

专业工程师：

签名：年月日项目成本主管：

签名：年月日工程部经理：

签名：年月日

项目专用章： 说明：1、工程部经理审批3000以下的联系单，如超过该权限则进入公司内部流转程序（《内部流转单》）；

经内部审批完成后，工程部经理将公司审批意见填写在该表，并下发施工单位；

2、项目成本主管估价不作为结算依据，仅作为甲方决策参考依据。

现场签证管理作业指引

编号：CIFI-CS-WI-GC-005版号：A/0

页码：第 8 页 共 10 页

工程现场签证单（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）

编号：

签证类型

□a、施工中各种技术措施；施工条件变化、地下状况变化导致的签证事项□b、事后设计变更导致的返工和技术处理措施等

□c、□土方驳运 □机械进出场 □赶工措施 □配合销售 □配合四大公司□其他（须说明）： 签证原因

合 同 名 称

施工期限 年 月 日至 年 月 日 签证工作内容、处理措施及施工草图（可另附）

发 包 方

工程量或造价申请(施工单位):

（需附详细的补充预算）

专业工程师：

项目成本主管：

施 工 单 位 监 理 单 位 经办人:

负责人:

公章

意见及确定量:

监理工程师代表:

总监:

工程部经理：

注：1、本表由施工单位发起填写，经监理审核后，报甲方工程部审核，如超过工程部负责人权限则进入供公司内部流程程序（《内部流转单》）；2、同时工程部将公司领导审批意见填写在该表上下发给施工单位作为结算依据。

现场签证管理作业指引

编号：CIFI-CS-WI-GC-005版号：A/0

页码：第 9 页 共 10 页

签证费用审核书（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）

审核书/签证编号：

合同名称 合同金额 承包单位

包干方式

1

设计修改增加 2 设计修改造成返工 3 增加工作范围/内容 内容概述

4

其他临时工程

申报金额

费 用 归 类

序号 项目 工程量

单位 单价合价

合计 -

-

-

工程量 费 用 审 核

审核依据

单 价

签证费用审核金额：

RMB

审核人： 年 月 日复核人： 年 月 日 施工单位签字确认： 盖章：

年 月 日 年 月 日

本表作为工程现场签证单的附件进行流转。

附件：（一般在本表空间不够使用或采用定额计价时，另外附上相应的文件）

现场签证管理作业指引

编号：CIFI-CS-WI-GC-005版号：A/0

页码：第 10 页 共 10 页

内部流转单（注：该表供参考，如不适用，可参考上海事业部签证表格）

申请内部流转事项

审 核

工程部负责人

成本部经理

工程分管领导

（注：审批3000元-5万元（含5万元）之间的工程联系单/工程签证单）

城市公司总经理

（注：审批金额5万以上的工程联系单/工程签证单）

注：1、本表可适用于工程负责人权限外的《工程联系单》与《工程现场签证单》在公司内部的流转；

2、该表由工程部负责人进行填写，经公司审批完成后，工程部负责人将审批意见填写在《工程联系单》或《工程现场签证单》上。

3、本表在内部流转时，后需附上《工程联系单》与《工程现场签证单》的原件。