内稽制度-研发循环

上海旭福电子有限公司 SF-022 REV-0

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1.产品企划构想阶段作业稽核

目的：确定产品企划程序系依据公司之规定处理。

1.作业程序与稽核重点：

(1) 了解行销单位是否将需求及机会清楚告诉技术发展部门。

(2) 查核新产品审查报告是否经研发单位最高主管核准，并会签相关部门审查。

(3) 了解量产时机是否定义清楚。

2.产品设计计划作业稽核

目的：确认基础研究目标符合公司发展需求

1.作业程序与稽核重点：

(1) 是否雇用适任人员。

(2) 了解对于基础研究的投入及方向是否清楚。符合新产品的需求、如高分辨率、高操作速度、

低成本等。

3.产品设计计划作业稽核

目的：

1.确定研发中之技术不会侵犯别人的专利并保障自有权益。

2.确定技术研发作业符合规定。

1.作业程序与稽核重点：

a)是否有透过适当的审查会议，辨认产品、营运或管理过程的需求。把需求及机会清楚地告

诉研究发展部门。

b)是否聘雇有专精的人员担任技术研发工作。

c)了解是否派员出席科技研讨会、讨论会、贸易会议、展览会或其它类似场合。或到国外与

合作厂商共同研发新技术。

d)在进行研究时，是否即把技术数据通知法律顾问确保研发中之技术不会侵犯别人的专利且

技术发展研究计划在适当管理阶层核准之后，方才进行。

e)在发展科技过程中，甚至早在观念形成的阶段，是否留存详细技术规格、计划、图表等数

据；随研究计划之进行，随时更新数据。

f)研发技术暨成果是否申请专利以保障公司权益。另其所有权暨研发技术成果数据是否清楚

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上海旭福电子有限公司 SF-022 REV-0 隶属公司所有。

4.产品设计计划作业稽核

目的：确定产品开发系依据公司规定处理。

1.作业程序与稽核重点：

(1) 规格订定是否符合客户的要求。

(2) 了解新机种开发小组及人员的工作分配

(3) 了解是否有排定诸研究计划之优先级；通知研究发展部门；优先级须清楚、完整。

5.产品试作与测试阶段作业稽核

目的：

1.确定新产品试作均通过测试及审查。

2.确定新产品量产导入是否符合公司之规定。

1.作业程序与稽核重点：

(1) 了解每个试作及测试阶段完成是否均经过各别的测试验证与设计审查。

(1)技术文件及设计变更是否依规定管理并填写DCN (Document Change Notice)。

(3) 量产阶段的设计变更是否依规定管理并填写ECN (Engineering Change Notice)。

6.文件及数据管制作业稽核

目的：确保公司文件管制程序均依规定办理。

1.作业程序与稽核重点：

(1) 文件发行前是否经授权人员核准。

(2) 保存的过时或失效文件有无标示或移开。

(3) 文件变更是否由原制定单位实施。