2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)-中大网校

2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)

总分：100分及格：60分考试时间：120分

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

(1)证券营业部在接受投资者委托、进行申报时，做法错误的是（）。

(2)关于权证交易的场所，下列说法正确的是（）。

(3)在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中、更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。

(4)深圳证券交易所自（）起，启用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统。

(5)（）代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

(6)深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。

(7)上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

(8)全国银行间市场债券回购的清算与交收，（）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。

(9)资产管理业务管理的基本原则不包括（）。

(10)在委托买卖证券的交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务不包括（）。

(11)下列不属于定向资产管理合同的基本事项是（）。

(12)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。

(13)因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（）个工作日内进行调整。

(14)证券公司开展集合资产管理业务，这种业务属于（）业务。

(15)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）以上（）以下的罚款。”

(16)融资融券业务合同中，甲方按照前款规定提取担保物的，应提前（）交易日向乙方提出申请。

(17)上海证券交易所、深圳证券交易所目前对质押式债券回购交易是采用的（）的报价方式。

(18)下列关于集合资产管理业务的叙述中，错误的是（）。

(19)全国银行间市场买断式回购交易的有关规则：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

(20)根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户不能享有的权利是（）。

(21)发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。

(22)（）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

(23)证券公司自营买卖业务决策的自主性表现不包括（）。

(24)下列有关上海证券交易所A股现金红利发放的安排中，不正确的选项是（）。

(25)X权证的行权价格为5．00元，行权比例为1：1。某日，该权证的标的证券因为配股等事项影响需要作除权处理。若标的证券除权目的参考价和除权前一日的证券收盘价分别为8．00元和l0．00元，则该权证的新行权价格和新行权比例分别为（）。

(26)除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。

(27)在买断时回购中，中国结算上海分公司在初始结算时（），在到期结算时（）。

(28)下列不属于集合资产管理计划禁止事项的是（）。

(29)下列选项中，不符合境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员应该具备的条件的是（）。

(30)融资融券业务中，客户维持担保比例低于一定比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过（）交易日。

(31)在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）。

(32)证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元；证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

(33)在代办股份转让基本规则中，股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次为“在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位”；“高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交”或“与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交”。如果有两个以上的价位满足前项条件，则选取（）作为转让价。

(34)证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自主系统自行完成查询。

(35)下列选项中，不属于委托指令的内容的是（）。

(36)非系统性风险一般包括（）。

(37)下列各项不属于自营业务风险的是（）。

(38)投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，应遵循的程序不包括（）。

(39)（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

(40)融资融券业务中，有价证券充抵保证金的，其他上市证券投资基金折算率最高不超过（），其它债券折算率最高不超过（）。

(41)如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

(42)关于B股的清算交收。下面说法正确的是（）。

(43)下列关于我国证券交易所的组织形式，说法正确的是（）。

(44)某客户持有上交所上市某国债现券30000手，当日该国债收盘价为l10．78元/百元，当月的标准券折算率为1：1．35，该客户最多可回购人的资金为（）(不考虑交易费用)。

(45)按规定，证券公司的净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

(46)证券公司成为证券交易所的会员需要具备一定的条件，在下列相关条件的叙述中，错误的是（）。

(47)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

(48)结算参与人负责办理结算参与人与（）之间的清算交收。

(49)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。

(50)（）是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(51)中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

(52)融资融券业务合同中融资融券最长期限不超过（）。

(53)上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。

(54)托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，登记结算公司凭（）确认其受托办理证券账户业务的资格。

(55)大宗交易（）证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后（）当日该证券成交总量。

(56)证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）。

(57)上海证券交易所国债买断式回购交易符合：单笔交易数量在（）(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

(58)一般来说，（）会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险、其他风险。

(59)证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

(60)上海证券交易所的债券质押式回购交易以人民币（）为1手。

(61)融资融券业务中，有价证券充抵保证金的，上证180指数成份股股票及深证100指数成

份股股票折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

(62)根据市场需要，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式不包括（）。

(63)某国债面值为100元，票面利率为10%，起息日是2007年1月1日，到期日是2007年3月31日，则该国债在到期日的应计利息额为（）。

(64)全国银行间债券市场回购业务，资金清算单位为（），债券结算单位为（），保留两位小数。

(65)自营业务部门为自营业务的（），应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

(66)（）方式是从源头上、制度上保证客户安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

(67)证券经纪业务的管理风险不包括（）。

(68)我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

(69)ETF基金网下现金认购的结算由（）负责。

(70)赋予期权购买者在未来某个时问或时问段有买人的权利，这种期权被称谓（）。

第二部分：不定项选择题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。

(1)依据代办股份转让的基本规则，下列关于股份转让的说法中，正确的有（）。

(2)对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金，竞价交易出现（）情形之一时，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买人、卖出金额。

(3)债券质押式回购交易中的债券持有方是指（）。

(4)下列关于委托指令的基本要素的各种说法中，正确的有（）。

(5)下列关于深圳证券交易所中的席位，说法正确的有（）。

(6)融资融券交易中，客户征信调查内容一般应包括（）。

(7)集合资产管理计划说明书里关于集合计划有关当事人的介绍有（）。

(8)证券初始登记包括（）。

(9)某证券公司持有国债余额为A券面值1500万元，B券面值3500万元，两种券的标准券折算率分别为1：1．15和1：1．2。当日该公司上午买入R028回购品种4500万元，成交价格3．50%；下午卖出B券3000万元，成交价格125元/百元。下面说法正确的有（）。

(10)深圳证券交易所交易系统的投票要点包括（）。

(11)证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令其改正，并可以视情节轻重处以的纪律处分措施有（）。

(12)下列属于集合资产管理计划禁止事项的是（）。

(13)证券交易所需要向社会公布的信息包括（）。

(14)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有的权利包括（）。

(15)上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（）。

(16)资产管理业务的风险包括为（）。

(17)关于指令驱动系统和报价驱动系统的下列说法正确的有（）。

(18)目前，上海交易所推出的国债买断式回购期限有（）品种。

(19)上海证券交易所某股票在开盘集合竞价时的卖出申报价格和数量分别为10．10元和300股、10．00元和200股、9．90元和100股，买入申报价格和数量为10．10元和100股、10．00元和200股、9．90元和300股，则该股票的当日开盘价和成交量分别为（）。

(20)证券登记按性质划分可以分为（）。

(21)下列各项属于证券交易所会员权利的有（）。

(22)在我国，下列可以被证券交易所接纳为普通会员的机构是（）。

(23)下列对我国证券交易市场发展历程中发生的事件描述正确的是（）。

(24)按现行有关制度规定，投资者买卖上海证券交易所ETF可以使用（）。

(25)根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括（）。

(26)下列关于佣金的收费标准，说法正确的是（）。

(27)证券公司开展集合资产管理业务，根据《试行办法》的规定，内控制度的内容有（）。

(28)证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

(29)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

(30)在证券经纪业务中，证券营业部在接到投资者的委托单后需要进行审查，主要内容包括（）。

(31)《证券交易委托代理协议(范本)》共有11章80条，各章的内容分别为（）。

(32)证券公司资产管理业务主要有三种，分别是（）。

(33)经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务包括（）。

(34)在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利包括（）。

(35)在签资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的相关信息，这些信息包括（）。

(36)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（）。

(37)深圳市场B股对结算参与人实行的是（）制度。

(38)下列关于境内自然人开户要求中，说法正确的有（）。

(39)债券回购交易中的回购资金不可以用于（）。

(40)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。

(41)集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容包括（）。

(42)对于资产管理业务风险的控制，《试行办法》要求的内容有（）。

(43)在代办股份转让基本规则中，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式，必须同时满足的条件有（）。

(44)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

(45)融资融券业务合同中甲乙双方的声明与保证包括（）。

(46)债券的发行主体包括（）。

(47)中国结算公司于2006年2月6日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》，该实施细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括（）。

(48)某上市公司每10股派发现金红利5元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为5．00元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为10．00元，则除权(息)报价应为（）。

(49)《证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，可以划分为（）。

(50)上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日（）。

(51)现行的证券交易竞价方式有（）。

(52)下列关于过户费的各选项中，正确的有（）。

(53)上海交易所B股结算会员分为（）。

(54)根据程序合法性审查原则，证券经纪商不得受理的委托包括（）。

(55)下列情形中，证券交易所可以实行临时停市的有（）。

(56)证券交易所会员可享有的权利包括（）。

(57)建立与证券经纪商之间实质上的委托关系，客户的自助委托方式主要有：（）

(58)当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施包括（）。

(59)下列关于证券交易和证券发行的关系描述正确的是（）。

(60)证券经纪业务中技术风险的防范措施包括（）。

第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

(1)由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就必须先根据相关基金管理公司公布的申购清单买入一揽子股票。这一过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。（）

(2)网上累计投标询价发行属于竞价发行的类型，但在一定程度上带有定价发行的特征。（）

(3)投资者在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算上海分公司开设的证券账户号码。（）

(4)投资者卖出股份报价转让挂牌公司股份，须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。（）

(5)按照深圳证券交易所竞价交易的有关规定，债券买断式回购交易的申报数量为100手或其整数倍。（）

(6)证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行实质审核。（）

(7)证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（）

(8)证券公司办理集合资产管理业务，接受货币资金形式和非货币资金形式的资产。（）

(9)证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。（）

(10)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（）

(11)合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。（）

(12)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券公司制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施。（）

(13)客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。（）

(14)证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

(15)债券回购交易与股票交易类似。（）

(16)经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间实质上的委托代理关系。（）

(17)按照深圳证券交易所相关规定，分红派息股权登记日可以由上市公司及其主承销商根据需要自行安排。（）

(18)证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过中国结算公司扣收。（）

(19)客户融人证券后、归还证券前，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。（）

(20)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但是可以转托管。（）

(21)证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（）

(22)所谓清算路径，是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部，并进而并人哪一个结算会员进行清算。（）

(23)1992年初，人民币特种股票(B股)在深圳证券交易所上市。（）

(24)根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。其中，普通席位又称A股席位，是指只能从事A股买卖的席位。（）

(25)投资者证券账户卡毁损或遗失，只能向登记结算公司代理机构申请挂失与补办原号码的证券账户卡。（）

(26)证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（）

(27)证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（）

(28)经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为规范类证券公司可申请融资融券业务试点。（）

(29)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户位进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。（）

(30)成交时的时问优先原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）

(31)特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（）

(32)如果有两个以上申报价格符合集合竞价成交价的原则，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。（）

(33)上海证券交易所规定，代理客户参与买断式回购交易由有资格会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（）

(34)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托