IPO重要法规和文件
重要法规和文件
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 [2010-03-09]
中华人民共和国企业国有资产法 [2010-03-09]
深圳证券交易所创业板股票上市规则 [2009-11-17]
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 [2009-11-17]
深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 [2008-12-08] 中华人民共和国公司法 [2007-06-06]
中华人民共和国证券法 [2007-06-06]
首次公开发行股票并上市管理办法 [2007-06-06]
深圳证券交易所股票上市规则（2006年5月修订） [2007-05-28]
中华人民共和国刑法修正案（六）（节选） [2007-05-28]
改制与设立
财政部、国家税务总局关于坚决制止越权减免税、加强依法治税工作的通知[2010-03-09]
关于外国投资者并购境内企业的规定 [2010-03-09]
国家税务总局关于技术转让所得减免企业所得税有关问题的通知 [2010-03-09] 建设项目环境影响评价文件分级审批规定 [2010-03-09]
企业国有产权无偿划转工作指引 [2010-03-09]
财政部国家税务总局关于企业改制重组若干契税政策的通知 [2010-03-09]
关于规范国有企业职工持股、投资的意见 [2010-03-09]
关于执行企业所得税优惠政策若干问题的通知 [2010-03-09]
关于企业处置资产所得税处理问题的通知 [2010-03-09]
国家税务总局关于企业所得税减免税管理问题的通知 [2010-03-09]
矿业权评估管理办法（试行） [2010-03-09]
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）[2007-06-06]
中华人民共和国公司登记管理条例 [2007-06-06]
关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题的通知 [2007-06-06]
公司注册资本登记管理规定 [2007-06-06]
公司登记管理若干问题的规定 [2007-06-06]
关于国有企业改革中登记管理若干问题的实施意见 [2007-06-06]
关于企业登记管理若干问题的执行意见 [2007-06-06]
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 [2007-06-06]
关于外商投资股份公司有关问题的通知 [2007-06-06]
关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 [2007-06-06]
国家工商行政管理总局、商务部、海关总署、国家外汇管理局关于印发《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》的通知 [2007-06-06]
关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知 [2007-06-06]
财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知 [2007-06-06]
国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作的意
见 [2007-06-06]
国务院办公厅转发财政部关于改革国有资产评估行政管理方式加强资产评估监督管
理工作意见的通知 [2007-06-06]
财政部关于印发《国有资产评估项目核准管理办法》的通知 [2007-06-06]
财政部关于印发《国有资产评估项目备案管理办法》的通知 [2007-05-28]
最高人民法院关于审理与企业改制相关民事纠纷案件若干问题的规定[2007-05-28]
证券发行上市保荐业务工作底稿指引 [2010-03-09]
中小企业板上市公司保荐工作评价办法（2009年12月修订） [2010-03-09]
关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函 [2010-03-09]
证券发行上市保荐业务管理办法 [2009-11-17]
深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 [2008-12-08]
首次公开发行股票辅导工作办法 [2007-06-06]
关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知 [2007-06-06]
证券发行上市保荐制度暂行办法 [2007-06-06]
保荐人尽职调查工作准则 [2007-06-06]
深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 [2007-05-28]
关于发布证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 [2007-05-28]
发行上市审核
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创
业板上市申请文件 [2010-03-09]
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书[2010-03-09]
深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订） [2010-03-09] 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报
告 [2010-03-09]
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 [2009-11-17]
公开发行证券的公司信息披露解释性公告 [2008-12-08]
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 [2007-06-06]
关于拟公开发行股票公司资产负债率等有关问题的通知 [2007-06-06]
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定[2007-05-28]
股票发行审核标准备忘录第16号－首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求[2007-06-06]
关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 [2007-06-06]
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知[2007-06-06]
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作细则 [2007-06-06]
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行） [2007-06-06]
股票发行审标准备忘录第5号－关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 [2007-06-06]
股票发行审核标准备忘录第8号－关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 [2007-06-06]
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》的通知 [2007-06-06]
公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 [2007-06-06]
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号－外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 [2007-05-28]
公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号－非经常性损益 [2007-06-06]
发行与上市
关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 [2010-03-09]
关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知 [2010-03-09]
首次公开发行股票发行与上市指南 [2010-03-09]
创业板上市公司规范运作指引 [2010-03-09]
深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南 [2010-03-09]
证券发行与承销管理办法 [2007-06-06]
国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知[2007-06-06]
股票发行审核标准备忘录第18号－对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求 [2007-06-06]
关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函 [2007-06-06]
关于做好询价工作相关问题的通知 [2007-06-06]
资金申购上网定价公开发行股票实施办法 [2007-06-06]
关于发布《超额配售选择权试点意见》的通知 [2007-06-06]
深圳证券交易所上市委员会工作细则 [2007-06-06]
深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引 [2007-05-28]
深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 [2007-05-28]
中小企业发行上市概要
什么是公开发行？ [2009-11-25]
什么是非公开发行？ [2009-11-25]
什么是上市？ [2009-11-25]
股票发行和上市是什么关系？ [2009-11-25]
什么是多层次资本市场？ [2009-11-25]
中小企业公开发行上市有什么好处？ [2009-11-25]
公开发行上市对中小企业有什么约束？ [2009-11-25]
公开发行股票需要具备哪些条件？ [2009-11-25]
股票上市需要具备哪些条件？ [2009-11-25]
主板（含中小企业板）IPO上市对企业“财务状况和盈利能力”的具体要求是什么？[2009-11-25]
创业板IPO上市对企业“财务状况和盈利能力”的具体要求是什么？ [2009-11-25] 企业发行上市在产业政策方面有何要求？ [2009-11-25]
公司在行业中的地位对发行上市有何影响？ [2009-11-25]
福利企业是否可以上市？ [2009-11-25]
投资性公司是否可以申请IPO？ [2009-11-25]
现有民营上市公司有什么特点？ [2009-11-25]
我国股票发行审核制度经历了哪些演变？ [2009-11-25]
目前的发行审核制度有什么特点？ [2009-11-25]
创业板和主板（含中小企业板）发行审核制度有什么差异？ [2009-11-25]
股票发行上市要经过哪些程序？ [2009-11-25]
企业发行上市需要哪些中介机构？ [2009-11-25]
企业发行上市过程中保荐机构主要负责哪些工作？ [2009-11-25]
保荐机构与主承销商是什么关系？ [2009-11-25]
企业发行上市过程中会计师事务所和注册会计师主要负责哪些工作？[2009-11-25]
企业发行上市过程中律师事务所和律师主要负责哪些工作？ [2009-11-25]
企业发行上市过程中资产评估机构和评估师主要负责哪些工作？ [2009-11-25]
企业如何选择中介机构？ [2009-11-25]
企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ [2009-11-25]
企业发行上市大致要经历多长时间？ [2009-11-25]
企业选择上市地应考虑哪些因素？ [2009-11-25]
企业在境内外上市各有什么利弊？ [2009-11-25]
目前中国企业到境外上市主要存在什么困难？ [2009-11-25]
股份有限公司设立
工商总局有关负责人就《股权出资登记管理办法》答记者问 [2010-03-09]
主板（含中小板）IPO上市企业应具备什么主体资格？ [2009-11-25]
创业板IPO上市企业应具备什么主体资格？ [2009-11-25]
设立股份有限公司应具备哪些条件？ [2009-11-25]
设立股份有限公司有哪些方式？ [2009-11-25]
设立股份有限公司需要经过哪些程序？ [2009-11-25]
设立股份有限公司应达到哪些要求？ [2009-11-25]
IPO前12个月内是否可以进行增资扩股？新增股份的持有人持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？ [2009-11-25]
目前职工持股问题（特别是导致股东人数超过200人的情形）是否有切实可行的解决方案？ [2009-11-25]
为什么中国证监会不受理工会或职工持股会作为股东或发起人的公司公开发行股票的申请？ [2009-11-25]
IPO申报前制定并实施股票期权激励计划，是否可以？ [2009-11-25]
重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？ [2009-11-25] 如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“发行人最近3年内实际控制人没有发生变更”的问题？ [2009-11-25]
拟上市公司最近三年存在对同一控制人下相同、类似或相关业务进行重组，如何判断主营业务未发生重大变化？ [2009-11-25]
有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？ [2009-11-25]
有限责任公司变更时应当按照评估结果还是按照审计结果来进行验资？有的地方工商部门要求按照评估结果来验资，怎么办？ [2009-11-25]
有限责任公司整体变更时，是以合并会计报表净资产折股还是以母公司会计报表净资产折股？ [2009-11-25]
有限责任公司整体变更或者整体改制为股份有限公司有何区别？ [2009-11-25] 有限责任公司变更设立为股份有限公司方式是属于《公司法》规定的发起设立方式还是募集设立方式？ [2009-11-25]
有限责任公司整体变更前引进新的投资者应注意什么问题？ [2009-11-25]
什么是发起人？发起人和股东有什么区别？谁可以作为股份有限公司发起人？[2009-11-25]
发起人的权利和义务有哪些？ [2009-11-25]
发起人出资方式有哪些？ [2009-11-25]
发起人以实物资产出资应当注意哪些问题？ [2009-11-25]
发起人以股权出资应当注意哪些问题？ [2009-11-25]
发起人是否能够以债权方式出资？ [2009-11-25]
发起人以无形资产出资应当注意哪些问题？ [2009-11-25]
发起人股份转让有什么要求？ [2009-11-25]
如何理解出资到位？ [2009-11-25]
股东用于出资的房产没有完成过户可以上市吗？ [2009-11-25]
公司控股股东的资产质量很差，是否影响公司上市？ [2009-11-25]
国有资产折股应符合什么要求？ [2009-11-25]
国有股权界定应当符合什么要求？ [2009-11-25]
公司设立时可以通过哪些方式取得土地使用权？ [2009-11-25]
使用集体土地应当注意哪些问题？ [2009-11-25]
证监会发行审核中关注的土地问题包括哪些内容？如何处理？ [2009-11-25]
公司设立时的商标权应当如何处理？ [2009-11-25]
公司设立时哪些资产需要进行评估？ [2009-11-25]
资产评估应注意哪些事项？ [2009-11-25]
国有资产转让给个人应当注意什么问题？ [2009-11-25]
集体资产量化或奖励给个人应当注意什么问题？ [2009-11-25]
新会计准则体系主要有哪些特点？股份有限公司建账时，应采用何种会计标准？[2009-11-25]
什么是非经常性损益？非经常性损益包括哪些项目？ [2009-11-25]
评估基准日至股份有限公司设立日期间已实现利润应如何处理？ [2009-11-25] 国有企业改制时如何根据资产评估结果调账？ [2009-11-25]
企业发行前滚存利润应如何处理？ [2009-11-25]
公司改制设立时，其资产评估增值部分是否需要交纳企业所得税？ [2009-11-25] 企业改制设立时如何缴纳增值税和营业税？ [2009-11-25]
企业改制重组有哪些契税减免政策？ [2009-11-25]
企业改制时投入土地及其地面建筑物是否可以减免土地增值税？ [2009-11-25]
企业清算，应如何进行企业所得税处理？ [2009-11-25]
企业重组，应如何进行企业所得税处理？ [2009-11-25]
有限责任公司整体变更时，净资产折股应如何纳税？ [2009-11-25]
企业改制时将产权以股份形式量化到个人时如何缴纳个人所得税？ [2009-11-25] 科研机构、高等学校转化职务科技成果以股份或出资比例奖励个人是否可以免缴个人所得税？ [2009-11-25]
在企业改制重组中，个人转让股权，在缴纳个人所得税之前可以办理工商变更登记么？ [2009-11-25]
外商投资企业改制为股份有限公司并上市应注意哪些事项？ [2009-11-25]
外商投资企业能够在国内创业板上市吗？ [2009-11-25]
外商投资股份有限公司的设立应经什么部门审批？ [2009-11-25]
外商投资的股份有限公司对发起人和股东有什么限制？发起人股份转让有何限制？[2009-11-25]
红筹模式的外商投资企业能否在境内上市？ [2009-11-25]
公司治理与规范运作
股份有限公司应设立哪些组织机构？ [2009-11-25]
股份有限公司股东大会有哪些职责？ [2009-11-25]
股东大会一般由何人召集和主持？ [2009-11-25]
股东大会召开的通知时间是几天？股东大会决议在什么情况下生效？[2009-11-25]
何种情况下应该召开股东大会？ [2009-11-25]
公司持有本公司股票有表决权吗？能分红吗？ [2009-11-25]
股份有限公司董事会有哪些职责？董事如何产生？ [2009-11-25]
董事、监事、高级管理人员的任职资格条件有哪些？ [2009-11-25]
谁能提议召开临时董事会？ [2009-11-25]
董事会必须有多少董事参加才能举行？决议要多少董事同意才生效？[2009-11-25]
公司的法定代表人必须是公司的董事长吗？ [2009-11-25]
董事会运作应注意哪些事项？ [2009-11-25]
上市公司独立董事主要有哪些作用？ [2009-11-25]
独立董事的任职资格有哪些？ [2009-11-25]
独立董事的职责和权利是什么？ [2009-11-25]
谁可以提名独立董事？ [2009-11-25]
已到期但尚未换届的董事会通过的决议是否有效？ [2009-11-25]
公司董事会换届是提前到到期日前，还是在到期日后较为合理？ [2009-11-25] 董事会通过一项表决是以董事人数为准，还是以该董事委派股东所占的实际持股数为准？ [2009-11-25]
股份有限公司经理有哪些职责？ [2009-11-25]
为什么需要制订公司章程？公司章程应当载明哪些事项？ [2009-11-25]
修改公司章程应注意哪些事项？ [2009-11-25]
公司增资时需要修改章程，股东大会决议时是新老股东共同作出还是老股东即可？[2009-11-25]
什么是累积投票制？在公司选举董事、监事时必须要采取累积投票制吗？[2009-11-25]
董事会秘书如何产生？有什么职责？ [2009-11-25]
公司监事会如何组成？其职权范围是什么？ [2009-11-25]
股份有限公司监事会运作中应注意哪些事项？ [2009-11-25]
监事会由何人召集和主持？ [2009-11-25]
《刑法》修正案（六）对上市公司的董事、监事、高级管理人员行为有什么特别规定？ [2009-11-25]
什么是企业社会责任？为什么要在上市公司中率先引入社会责任？ [2009-11-25] 企业社会责任与诚信体系建设、公司治理有何区别？ [2009-11-25]
上市公司规范运作的基本要求？ [2009-11-25]
什么是控股股东及实际控制人？ [2009-11-25]
什么是一致行动人？ [2009-11-25]
控股股东有哪些需要规范的行为？ [2009-11-25]
什么是同业竞争？ [2009-11-25]
什么是同业不竞争？ [2009-11-25]
有同业竞争的公司能申请上市吗？ [2009-11-25]
公司的业务如何与控股股东区别才不算同业竞争？ [2009-11-25]
如何解决同业竞争问题？ [2009-11-25]
什么是关联关系、关联人和关联交易？ [2009-11-25]
重大关联交易的标准是什么？ [2009-11-25]
如何规范关联交易？ [2009-11-25]
规范和减少关联交易的办法有哪几种？ [2009-11-25]
股份有限公司（上市公司）可否对股东、关联公司进行担保？如果可以，担保需要经过什么程序？担保金额有何规定？ [2009-11-25]
上市公司与关联方资金往来应该遵循哪些规定？ [2009-11-25]
上市公司是否可以购买控股股东的资产或相关技术和产品？ [2009-11-25]
什么是内部控制制度？内部控制的目标是什么？ [2009-11-25]
相关部门颁布了哪些内部控制规范？ [2009-11-25]
公司的资产可以被大股东或实际控制人无偿使用吗？ [2009-11-25]
公司能否与大股东合署办公？ [2009-11-25]
公司的业务目前与控股股东有一定的竞争关系，但上市后募集资金有购买控股股东相同或相近业务的计划，这样对公司上市有无影响？ [2009-11-25]
公司原先与控股股东的财务部没有分开，也没有单独开立银行账号，也没有单独纳税，但公司在辅导过程中进行了规范，是否影响上市？ [2009-11-25]
公司与控股股东的研究机构、财务部门和市场营销人员是一班人马，是否规范？[2009-11-25]
公司与控股股东能否共用生产线进行生产？ [2009-11-25]
公司被收取税收滞纳金属于违法行为吗？ [2009-11-25]
如何认定企业执行的税收优惠政策的合法性？ [2009-11-25]
《刑法》修正案（七）有关纳税方面违法犯罪有什么规定？ [2009-11-25]
发行人高级管理人员兼职应符合什么要求？ [2009-11-25]
公司的董事长与股东单位的董事长能够为同一人吗？ [2009-11-25]
上市公司董事长兼总经理可以吗？ [2009-11-25]
上市公司总经理及其他高管人员不得在控股股东担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东处领取薪酬。这里的其他职务是什么级别？在控股股东担任一个部门副职是否也应该受到此款限制？ [2009-11-25]
高管在控股方除担任董事、监事外，担任党的职务可以吗？ [2009-11-25]
上市公司章程中应如何针对公司增加资本做出规定？ [2009-11-25]
上市公司章程中应如何针对公司收购本公司股份做出规定？如何收购？[2009-11-25]
上市公司章程中对股东权利如何规定？ [2009-11-25]
券商可否投资非上市公司？ [2009-11-25]
如果券商作为发行人直接上市，自己可否担任保荐机构？ [2009-11-25]
券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构？ [2009-11-25]
未为职工办理社会保险和住房公积金的企业能否申请发行上市？ [2009-11-25] 相关案例 [2009-11-25]
保荐制度与募集资金使用
什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？ [2009-11-26]
保荐制度的主要内容有哪些？ [2009-11-26]
企业选择保荐机构应该注意哪些问题？ [2009-11-26]
保荐机构选择企业关注哪些要素？ [2009-11-26]
保荐机构尽职调查的主要内容有哪些？ [2009-11-26]
募集资金的定义？ [2009-11-26]
募集资金使用应注意哪些问题？ [2009-11-26]
企业如何选择募集资金投资项目？ [2009-11-26]
由于上市过程时间比较长，如果上市募投项目提前投入实施，会计上如何操作？如果成功发行，提前投入的资金能否在募集资金中扣除？ [2009-11-26]
募集资金还贷，所指的贷款是指募投项目所发生的贷款还是可扩大至公司的其他流动资金贷款？募集资金还贷金额占全部募集资金有没有一定额度或比例限制？[2009-11-26]
企业如何确定募集资金金额？ [2009-11-26]
企业如何确定股票发行数量？ [2009-12-10]
募集资金大量补充流动资金可以吗？ [2009-11-26]
募投项目的核准、备案有什么规定？ [2009-11-26]
募集资金及其投向有什么规定？ [2009-11-26]
募集资金应设立几个专项账户？ [2009-11-26]
上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题？ [2009-11-26]
上市公司办理变更募集资金投向事宜，应如何具体操作？ [2009-11-26]
如何加强对募集资金的管理与监督？ [2009-11-26]
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，招股说明书中应如何披露？ [2009-11-26]
募集资金拟用于收购资产的，招股说明书中应如何披露？ [2009-11-26]
上市公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施应注意哪些问题？[2009-11-26]
上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）应注意哪些问题？ [2009-11-26]
单个或全部募集资金投资项目完成后，上市公司将少量节余资金用作其他用途应当符合什么条件？ [2009-11-26]
申请文件制作与申报
发行人制作申请文件需要做好哪些准备工作？ [2009-11-26]
申请材料申报前是否必须先有一年的辅导期？ [2009-11-26]
创业板发行上市申请文件与中小企业板发行上市申请文件有何异同？[2009-11-26]
中小企业板发行上市申请文件要求与创业板有何异同？ [2009-11-27]
创业板发行上市申请文件有何特色？ [2009-11-26]
发行过内部职工股的企业的申请材料有何特殊要求？ [2009-11-26]
申请材料中有关文件是否必须全部为原件？若无法获取原件，复印件是否可代替？[2009-11-26]
招股说明书与招股意向书有什么不同？ [2009-11-26]
创业板发行上市招股说明书有何主要特色？ [2009-11-26]
招股说明书的披露需达到什么要求？ [2009-11-26]
制作招股说明书需要注意哪些问题？ [2009-11-26]
招股说明书的有效期如何规定？ [2009-11-26]
招股说明书中引用的财务报告的有效期有何规定？ [2009-11-26]
招股说明书中“重大事项提示”披露有何要求？ [2009-11-26]
盈利预测报告是否为申请材料的必备文件？披露盈利预测对发行上市有何影响？企业盈利预测未达到预测数会受到哪些处罚？ [2009-11-26]
报送发行申请文件需要注意哪些问题？ [2009-11-26]
什么叫申请材料预先披露制度？如何操作？ [2009-11-26]
报送发行申请文件后变更中介机构应如何处理？ [2009-11-26]
关联交易的披露应达到什么要求？ [2009-11-26]
同业竞争的披露应达到什么要求？ [2009-11-26]
或有事项的披露应达到什么要求？ [2009-11-26]
企业应如何配合举报信的处理？ [2009-11-26]
发行人应申报哪些纳税资料？ [2009-11-26]
什么是原始财务报表？什么是申报财务报表？ [2009-11-26]
发行审核程序及关注事项
股票发行审核程序主要包括哪些？ [2009-11-27]
什么叫发行审核的普通程序和特殊程序？ [2009-11-27]
发行审核委员会制度主要内容有哪些？ [2009-11-27]
发审会的工作流程包括哪些？ [2009-11-27]
企业如何参加发行审核会议？ [2009-11-27]
在审核过程中企业应注意哪些问题？ [2009-11-27]
中小企业板发行上市审核中主要关注企业哪些问题？ [2009-11-27]
创业板发行上市审核中主要关注哪些问题？ [2009-11-27]
申请文件上发行审核委员会审核前，证监会要求发行人提供几次反馈意见？企业如何回复证监会的反馈意见？ [2009-11-27]
什么是审核静默期制度？ [2009-11-27]
什么是专项复核？哪些情况下企业会被要求专项复核？专项复核应符合什么要求？[2009-11-27]
哪些行业需要环保部门出具核查意见？核查内容和程序有何具体规定？[2009-11-27]
什么是发审委的回避制度？该制度如何运行？ [2009-11-27]
对发审会的审核结果有异议，如何进行申请复议或行政诉讼？ [2009-11-27]
发行人通过发审会审核后需要做哪些工作？ [2009-11-27]
目前关于上市公司社会责任有哪些具体规定？ [2009-11-27]
企业发行申请未获得证监会核准，何时可以再次报送申请材料？ [2009-11-27] 发行人发行申请文件申报至证监会后，募集资金拟投资项目能否发生变更？[2009-11-27]
发行人发行申请文件申报至证监会后，公司股权能否发生变动？ [2009-11-27] 发行申请文件申报至证监会后，发行人能否进行股利分配？ [2009-11-27]
对于报告期内存在补缴税款的企业发行上市申请，证监会的处理原则是什么？[2009-11-27]
发行与上市
股票发行方案包括哪些主要内容？ [2009-11-27]
股票发行方式主要有哪些？ [2009-11-27]
发行人经证监会核准发行后，如何申请在交易所发行、上市？ [2009-11-27]
什么是路演？ [2009-11-27]
什么是机构投资者？什么是战略投资者？ [2009-11-27]
什么是承销？什么是代销？什么是包销？ [2009-11-27]
什么是发行失败？ [2009-11-27]
如何确定股票代码与股票简称？ [2009-11-27]
什么是超额配售选择权制度（“绿鞋”）？ [2009-11-27]
董事、监事和高级管理人员持有发行人的股份上市后须锁定多长时间？[2009-11-27]
企业上市后需要注意哪些问题？ [2009-11-27]
企业上市后如何进行规范运作？ [2009-11-27]
企业上市后需要接受交易所哪些持续监管？ [2009-11-27]
现阶段交易所的监管重点有哪些？ [2009-11-27]
保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容？ [2009-11-27]
境内首次公开发行上市后，公司国有股东如何转持国有股充实全国社保基金？[2009-11-27]
中小企业板
为什么要设立中小企业板？ [2009-12-02]
“两个不变”和“四个独立”的含义各是什么？为什么要在中小企业板实行“两个不变”和“四个独立”？ [2009-12-02]
中小企业板存在哪些风险？深交所采取了哪些措施？ [2009-12-02]
深交所在中小企业板上市公司信息披露方面推出了哪些创新措施？ [2009-12-02]
什么是业绩快报制度？有何意义？ [2009-12-02]
深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措施？ [2009-12-02]
深交所在中小企业板诚信建设方面推出了哪些创新措施？ [2009-12-02]
保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？ [2009-12-02]
中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？ [2009-12-02]
深交所在中小企业板投资者权益保护方面推出了哪些创新措施？ [2009-12-02] 中小企业板上市公司募集资金专项存储必须遵循哪些规定？ [2009-12-02]
中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点？ [2009-12-02]
中小企业板上市公司业绩状况如何？ [2009-12-02]
中小企业板上市公司回报投资者情况如何？ [2009-12-02]
中小企业板融资情况如何？ [2009-12-02]
中小企业板公司并购重组情况如何？ [2009-12-02]
中小企业板上市公司治理和内控建设如何？ [2009-12-02]
有哪些中小企业通过进入资本市场取得了快速发展，成为行业龙头？请举例说明。[2009-12-02]
创业板
创业板市场主要服务于何种类型的企业？ [2009-12-02]
创业板与中小企业板有哪些差异？ [2009-12-02]
创业板前28家上市公司有什么特点？有哪些企业？ [2009-12-02]
为何延长创业板保荐机构持续督导期限？ [2009-12-02]
创业板信息披露保荐机构跟踪报告制度的具体含义是什么？ [2009-12-02]
为什么创业板保荐制度取消“发行人当年营业利润同比下滑50%以上的，将对相关保荐代表人采取相应监管措施”？ [2009-12-02]
为什么要设立单独的创业板发行审核委员会并强调创业板发审委委员的独立性？[2009-12-02]
创业板退市制度和主板相比有什么突出特点？ [2009-12-02]
创业板风险主要体现在哪些方面？ [2009-12-02]
创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？ [2009-12-02]
创业板投资者适当性管理制度的主要内容有哪些？ [2009-12-02]
创业板股票上市首日交易监控和风险控制主要措施有哪些？ [2009-12-02]
创业板信息披露指定网站有哪些？ [2009-12-02]
什么是对赌协议？主要涉及哪些内容？ [2009-12-02]
上市前未执行完毕的股权对赌协议对上市是否构成法律障碍？ [2009-12-02]
股权激励主要有哪些方式？ [2009-12-02]
采用股权激励机制的拟上市企业应关注哪些问题？ [2009-12-02]
自主创新可以分成哪几类？ [2009-12-02]
如何理解企业自主创新能力？ [2009-12-02]
企业成长性的内涵和特征是什么？ [2009-12-02]
如何判断企业成长的可持续性？ [2009-12-02]
创新型企业有哪些主要财务特点？ [2009-12-02]
传统估值方法在创新型企业估值中有哪些不足？ [2009-12-02]
创新型企业自行开发无形资产价值确认需关注哪些问题？ [2009-12-02]
什么是分拆上市？主板上市公司能否分拆到创业板上市？ [2009-12-02]
海外创业板市场总体发展情况如何？ [2009-12-02]
海外创业板市场发展有些什么经验和启示？ [2009-12-02]
我国创业板发行标准与海外创业板比较有什么特点？ [2009-12-02]
创业投资
什么是创业投资？ [2009-12-02]
创业投资具有什么特点？ [2009-12-02]
创业投资（VC）和私募股权投资（PE）有何异同？ [2009-12-02]
我国的创业投资目前的发展状况如何？ [2009-12-02]
创业投资机构如何选择创业企业？ [2009-12-02]
创业企业如何寻求创业投资和选择创业投资机构？ [2009-12-02]
创业投资机构在创业企业的公司治理方面一般发挥哪些作用？ [2009-12-02]
创业投资机构一般能够为创业企业提供哪些增值服务？ [2009-12-02]
新兴业态与特殊类型企业
什么是连锁经营？ [2009-12-02]
连锁经营企业境内外上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
连锁经营企业上市审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
连锁经营行业经营模式有什么特点？ [2009-12-02]
如何规范连锁经营企业的运作? [2009-12-02]
中国大陆互联网企业境内外上市基本情况如何？ [2009-12-02]
我国互联网行业主要有哪些产业政策？ [2009-12-02]
互联网企业境内上市发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
如何判断互联网公司的价值？ [2009-12-02]
网游企业如何确认收入？ [2009-12-02]
境内发行上市案例——网盛科技 [2009-12-02]
我国软件企业在A股市场上市的基本情况如何？目前上市软件公司的整体表现如何？ [2009-12-02]
软件企业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
如何判断软件企业的价值？ [2009-12-02]
软件企业在改制上市过程中应关注的知识产权问题有哪些？ [2009-12-11]
医药企业A股上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
医药行业主要有哪些产业政策法规？ [2009-12-02]
医药企业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
新医改方案对医药企业有什么影响？ [2009-12-02]
某医药科技股份有限公司发行上市案例 [2009-12-02]
农业企业A股上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
近年来农业主要有哪些产业政策？ [2009-12-02]
涉农企业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
“公司＋农户”模式对企业上市有什么影响？ [2009-12-02]
现代农业有哪些新的经营模式和新兴业态？ [2009-12-02]
蓝田股份财务造假案 [2009-12-02]
新能源行业主要有哪些法规和产业政策？ [2009-12-02]
新能源产业现状和特点如何？ [2009-12-02]
拓日新能发行审核关注要点 [2009-12-02]
金风科技发行审核关注要点 [2009-12-02]
中小商业银行发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
中小商业银行有哪些共同特征和竞争优势？ [2009-12-02]
中小商业银行上市前如何进行股权梳理和规范？ [2009-12-02]
南京银行、宁波银行和北京银行发行上市有哪些共同点？ [2009-12-02] 保险业境内外上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
中小保险企业上市过程中会遇到什么问题？ [2009-12-02]
保险中介和保险公估企业上市过程中会遇到什么问题？ [2009-12-02]
军工行业有什么特点？ [2009-12-02]
军工企业A股上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
军工行业主要有哪些产业政策？ [2009-12-02]
军工企业上市应注意哪些问题？ [2009-12-02]
军品业务上市公司在信息披露方面有什么特殊要求？ [2009-12-02]
有色金属业A股上市的基本情况如何？ [2009-12-02]
有色金属业主要有哪些产业政策？ [2009-12-02]
有色金属企业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
紫金矿业发行上市案例 [2009-12-02]
云海金属发行上市案例 [2009-12-02]
什么是创意产业？ [2009-12-02]
创意产业有哪些共同的特征？ [2009-12-11]
创意产业有哪些盈利模式？ [2009-12-02]
创意产业有哪些风险点？ [2009-12-02]
创意产业发行审核要关注的难点和重点是什么？ [2009-12-02]
传媒企业A股上市的基本情况如何？主要有哪些上市路径？ [2009-12-02] 传媒产业有哪些盈利模式和风险点？ [2009-12-02]
传媒产业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-02]
房地产企业在A股上市的现状如何？ [2009-12-02]
房地产服务企业发行审核要关注的重点和难点是什么？ [2009-12-11] 世联地产发行审核要点 [2009-12-02]
法律服务合同书标准版本
文件编号：RHD-QB-K4469 （合同范本系列） 甲方：XXXXXX 乙方：XXXXXX 签订日期：XXXXXX 法律服务合同书标准版 本
法律服务合同书标准版本 操作指导：该合同文件为经过平等协商和在真实、充分表达各自意愿的基础上，本着诚实守信、互惠互利的原则，根据有关法律法规的规定，达成如下条款，并由双方共同恪守。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 甲方： 乙方：×××律师事务所 甲乙双方经过协商，就乙方为甲方提供法律服务事宜达成本合同书 第一条服务内容 第一部分：担任甲方的法律顾问： 为该公司的×××项目（下称项目）的开发提供全过程法律服务。 第二部分：对甲方项目的方案设计、文本制作等 1、制作与本项目开发有关的所有文本，包括但不限于：
借款（投资）合同、委托贷款合同、资金信托的系列合同等；房屋租赁的系列合同等； 2、参与有关司法程序的全过程，直至执行程序结束； 3、征得甲方同意，参与本项目与政府部门的工作联络及配合； 4、视甲方工作需要，指派律师到项目现场办公； 5、负责对项目参与人员的法律知识的培训； 第三部分：代理办理项目实施过程中出现的纠纷事宜的司法程序的全过程： 包括一审和二审诉讼、执行等。 第二条服务人员 1、乙方指派服务人员的原则：指派熟悉本项目特点的律师名参与上述所有服务内容的落实，并根据
高效、及时的原则在工作需要之时充实服务人员，必要时可以组成律师服务团队。 2、乙方接受甲方的委托，指派律师、律师、律师作为本次法律服务的承办律师（以下简称"律师"）。 本合同履行过程中，上述律师若出现正常工作调动、离职、身体状况等方面原因的，乙方应及时告知甲方，并由双方协商另行指派其他合适的律师接替，但上述律师仍应共同参与本次服务。 3、甲方同意乙方及其所指派的律师在其认为必要时可将本次服务的部分工作交由乙方的助理人员或其他律师协助完成。 第三条服务费用 1．律师费：双方商定按照下列方法由甲方支付律师费。
专项法律服务合同(境外IPO：香港上市-承销商)模板
法律服务合同 客户编号[ ] 合同编号[ ] 甲方： 法定代表人：职务： 营业执照号码： 住所： 邮政编码： 联系人： 联系电话：传真： 电子信箱： 乙方：xx律师事务所 住所：x 电话：x 传真：+x 负责律师： 联系电话： 电子信箱： 鉴于： 【】 甲乙双方现经友好协商，达成如下条款，共同遵照执行。 第一条委托 1.1经双方协商，为【】（简称“发行人”）在香港联合交易所上市事项，甲方 委托乙方作为甲方的境内法律顾问，提供境内事务法律服务，乙方亦同意接受委托，依照本合同及律师执业准则向甲方提供法律服务。
1.2甲方同意乙方委派律师作为服务团队负责律师，并指派其他律师 共同对甲方提供法律服务。如该负责律师因故无法负责甲方委托之事务，乙方应立即指派其他律师代替该负责律师。 1.3双方确认，就【】在香港联合交易所上市事项，提供法律服务具体内容如 下： 1.3.1协助对发行人公司架构进行法律上的分析，并提供法律意见； 1.3.2协助对发行人境内权益重组进行法律分析和咨询； 1.3.3参加对发行人境内关联企业法律方面的尽职调查工作； 1.3.4审阅发行人境内律师法律意见书、文件、报告及回复； 1.3.5对发行人的招股章程境内法律部分进行审核和查验； 1.3.6解释甲方提出的有关本次上市境内法律问题。 第二条法律服务费用 2.1基于本合同项下委托服务事项，甲方应向乙方支付的律师费收费标准及付 款方式如下： 2.1.1律师费共计￥元（大写人民币元整）； 2.1.2律师费支付方式： (1)在本合同签署之日起一个月内，向乙方支付律师费￥元（大 写人民币元整）； (2)发行人向香港联合交易所提交上市申请（A1表）后一个月内，向 乙方支付律师费￥元（大写人民币元整）； (3)发行人完成香港联合交易所挂牌上市后一个月内，向乙方支付律 师费￥元（大写人民币元整）。 2.2乙方律师受甲方委托，从事与甲方业务有关的活动而发生必要及合理的费 用，包括但不限于【】费等费用，由甲方按实际发生额实报实销。 2.3乙方指定的收款账户： 开户名：xx律师事务所 账号：x 开户行：x 2.4乙方收到甲方支付的律师服务费之日起十日内开具增值税发票，甲方应按 照税务机关开票要求提供税务登记证、纳税人识别号（不得简写）、法定
上市合作合同协议书范本IPO
编号： 上市合作协议IPO 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 甲方: 地址： 邮编： 乙方： 地址：
邮编： 鉴于： 1. 甲方为获得更快的发展和更广阔的空间而赴美上市的现实需要及迫切要求； 2. 乙方拥有强大的美国资本市场网络背景及丰富的资本运作经验。 以上各方，为了达致资源和优势互补、合作共赢之目的，经坦诚沟通和友好协商，现就下述事宜 达成协议并共同遵守。 一、合作目标 1.1 甲方接受乙方辅导、完成财务和法律结构重组，在美国主板挂牌交易，成为一家股份制公众上市公司；1.2 上市时，乙方帮助甲方进行公开发行股票募集，融资金额计划初定万美元，具体数额视乎 当时市场情况而定； 1.3 上市后，乙方帮助甲方开展财经公关活动，提升股票交易量和稳定股票价格，提高上市公司 市值，实现股东利益最大化。 二、合作内容 2.1 聘任 甲方同意聘任乙方为赴美上市融资的境内外总协调人兼财务顾问，负责统筹甲方赴美上市融资之 所有事宜，乙方同意接受甲方的聘任并委派专人担任上市公司的高管； 2.2 排他性甲方同意乙方作为是次赴美上市融资的唯一财务顾问。未经乙方书面同意，甲方不得聘请、委派其他机构或个人参与财务顾问的工作； 2.3 有效期 本协议的条款自正式的签署日起的36 个月内有效，如经双方同意，可另行商定延长本协议有效期。 三、甲方的责任和义务 3.1 向乙方及其指定的专业机构提供上市所需的一切文件和资料；
3.2 甲方应确保所提供的初始资料真实、完整、充分、准确； 3.3 甲方保证所有签署的文件均系自愿且获得合法授权的，且签署该等文件不违反下述文件：甲方的章程、甲方作为一方当事人的任何重要合同；相关法律、行政法规及其它规范性文件； 3.4 甲方应按时、真实、充分地回答乙方、其他专业机构以及SEC的提问； 3.5 甲方应配合乙方完成为上市公司安排的路演、新闻发布会、基金推介会等活动； 3.6 甲方应成立专门班子配合乙方开展上市前的准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作）并负责为乙方提供专门用于前述目的之办公场所和食宿安排； 3.7 甲方有向乙方支付报酬的义务。 四、乙方的责任和义务 4.1 乙方负责策划并实施甲方在美国上市融资； 4.2 乙方负责指导、帮助、配合甲方完成上市前的全部准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作），以使乙方符合美国的法律要求及上市资格； 4.3 乙方负责为甲方挑选合格的会计师、律师等专业机构并支付相关费用； 4.4 乙方应自行为甲方提供有关美国法律、会计准则、交易规则的咨询； 4.5 乙方应向机构投资者、基金投资人及个人投资者进行宣传和推介上市公司； 4.6 乙方应为甲方联络投资人并与投资人进行交易； 4.7 乙方应配合甲方向美国证监会提交所需的上市及相关文件； 4.8 乙方应自行或指定中介机构为甲方推介各种金融工具。 五、费用及承担 5.1 上市费用 上市费用包括但不限于：律师费、审计费、评估费、文件制作费、财经公关费、路演推介费等； 5.2 上市日后的费用及承担上市日后的费用包括但不限于：律师费、审计费、文件制作费、评估费、广告和分析师费、财经公关费、实体公司美国分公司年费等，上述费用均由上市公司支付。
IPO项目法律顾问合同
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 IPO项目法律顾问合同 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
IPO项目法律顾问合同 案号： 甲方： 法定代表人： 地址： 邮政编码： 电话： 传真： 乙方：北京AA律师事务所 地址： 邮政编码： 电话： 传真： 甲方因在境内首次公开股票发行及上市的需要，根据中华人民共和国《合同法》、《律师法》的有关规定，聘请乙方的律师作为其在境内首次公开发行股票及上市的项目法律顾问。 甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。 第一条乙方的服务范围 乙方律师服务的范围包括： 1、对甲方进行充分的法律尽职调查，并对发现的问题提出解决方案； 2、为甲方的规范事项以及改制为股份有限公司、在首次公开发行股票并上 市过程中提供全面法律服务，协助设计、完善方案，提供法律建议和咨询； 3、协助甲方完成规范股份公司的工作，包括但不限丁草拟/修订/审核公司治理文件、界定公司股权结构、确定甲方主体资格合法性、审核其他股份公司设立文件等； 4、参与甲方管理层（董事、监事、高管）上市法律知识辅导工作；
5、协助甲方审查与其他中介机构签订的服务协议，提出修改建议和意见； 6、审核甲方上市的各种申报文件，起草“二会”及总裁议事规则、内控 制度建设的建议等； 7、应本项目需要出具法律意见书、律师工作报告等报送中国证监会的法律文件； 8、对甲方在股份制改革和首开公开股票及上市过程中的重要活动提供法律见证； 9、办理双方商定的其他法律事务。 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方控股、参股的子公司，异地分支机构和其它关联企业的法律事务。 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方涉及经济、民事、知识产权、劳动、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、重组、购并、破产等专项法律事务。 第二条乙方的义务 1、乙方委派【】律师作为甲方法律顾问，甲方同意上述律师指 派【】其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲 方法律顾问应取得甲方认可； 2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条第一款所列法律事务工 作； 3、乙方律师应当以其依据法律作出的判断，尽最大努力维护甲方利益； 4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事 项，并应甲方要求通报工作进程； 5、乙方律师在担任法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不 利丁甲方的咨询意见； 6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同 意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理 人； 7、乙方律师对其获知的甲方商业机密负有保密责任，非由法律规定 或者甲方同意，不得向任何第三方披露；
专项法律服务合同官方
专项法律服务合同范本 甲方： 联系方式： 地址： 乙方： 联系方式： 地址： 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，甲方聘请乙方的律师担任行使其在_________________________________提供专项法律服务。甲、乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。 七、违约责任 乙方无正当理由不提供本合同规定法律服务或者违反规定的义务，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的法律顾问费。 乙方律师因工作延误、失职、失误导致甲方蒙受损失，或违反本合同规定的义务之一的，乙方应当通过其所投保的执业保险向甲方承担赔偿责任。 甲方无正当理由不支付法律顾问费或者工作费用，或者无故终止合同，乙方有权要求甲方支付未付的法律顾问费、未报销的工作费用以及延期支付的利息。
八、争议的解决 本合同适用中华人民共和国《合同法》、《律师法》、《民事诉讼法》、《仲裁法》等法律。 甲乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交______仲裁委员会，按照提交仲裁时该会有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对甲乙双方均有约束力。 九、合同的生效 本合同正本一式______份，甲乙双方各持______份，由甲乙双方代表签字并加盖公章，自______年______月______日之日起生效。 十、合同的期限 本合同的期限原则为______年，但甲方所在的公司依法重整并恢复正常经营或解散和清算，本协议自行终止，但如经甲乙双方协商决定可以续签专项法律顾问合同，或经甲方介绍，乙方与甲方另行签订专项法律顾问合同。 本合同期满后，甲方交办的法律顾问工作延续进行的，甲方应当按照实际延续时间向乙方支付法律顾问费。 十一、通知和送达 甲乙双方因履行本合同而相互发出或提供的所有通知、文件、资料，均以本合同所列明的地址、传真送达，一方如果迁址或者变更电话，应当书面通知对方。通过传真方式的，在发出传真时视为送达。以邮寄方式的，挂号寄出或者投邮当日视为送达。 甲方（签章）： 法定代表人（签字）： 签订日期：______年______月______日 乙方（签章）：
境外上市法律服务协议(中英文)
境外上市法律服务协议 Offshore IPO Legal Service Agreement 甲方： Party A: [ ] Co., Ltd. 统一社会信用代码： Certificate for Uniform Social Credit Code: 法定代表人： Legal Representative: 住址： Address: 联系方式： Contact Person: 乙方： Party B:[ ] Law Firm 统一社会信用代码： Certificate for Uniform Social Credit Code: 法定代表人： 住址： Address: 联系方式： Contact Person:
甲、乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方之境外成立的母公司(（以下简称“拟上市公司”，拟上市公司及其子公司和关联公司，以下统一简称“拟上市集团”）申请其股票在香港联合交易所有限公司（以下简称，“香港联交所”）首次公开发行股票并上市（以下简称“本次IPO项目”）的保荐人之中国法律顾问事宜，乙方同意接受甲方之聘任，甲、乙双方依据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国合同法》等中华人民共和国（以下简称“中国”。在本协议中，仅为区别表述之目的，不包括台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行政区）相关法律、法规及规范性文件规定，订立本协议，以资共同遵守。 After friendly negotiation, Party A agrees to engage Party B to act as the PRC legal counsel of the Sponsor of Party A's parent company established overseas (hereinafter referred to as “Pre-Listing Company”, the Pre-Listing Company and its subsidiaries and affiliated companies are hereinafter referred to as “Pre-Listing Group”,) for the application of initial public offering of shares of the Pre-Listing Group (hereinafter referred to as this "IPO project") in the Stock Exchange of Hong Kong Limited (hereinafter referred to as "Hong Kong Stock Exchange"). Party B agrees to accept the appointment of Party A. In accordance with the Lawyers Law of the People's Republic of China (hereinafter referred to as "PRC" and for the purpose of this Agreement, excluding Taiwan, Hong Kong Special Administrative Region and Macao Special Administrative Region), the Contract Law and other relevant laws and regulations of the PRC, Party A and Party B hereby enter into this Agreement under the terms and conditions set forth as below: 第一条专项法律服务 Clause 1 Legal Service 鉴于拟上市公司拟申请其股票在香港联交所上市，甲方同意代其保荐人聘请乙方担任本次IPO项目保荐人的中国法律顾问，乙方同意接受甲方的聘请提供本协议约定的法律服务。乙方接受甲方聘请及保荐人委托，指定经办律师，为本次IPO项目的保荐人提供本协议约定的法律服务。 In view of the proposed application of the Pre-Listing Company for listing of its shares on the Hong Kong Stock Exchange, Party A agrees to engage Party B as the PRC legal counsel of the Sponsor of this IPO Project on behalf of the Sponsor, and Party B agrees to accept Party A's engagement to provide the legal services as per this Agreement. Party B accepts the appointment of Party A and the Sponsor's entrustment and agrees to designate lawyers to provide the Sponsor of this IPO project with the legal services under in this Agreement. 为避免歧义，甲方代其保荐人聘请乙方担任保荐人的法律顾问，甲方知悉乙方的职责系为保荐人之利益在本次IPO项目中提供相关法律服务。
法律服务合同(通用版)
委托人（下称甲方）： 受托人（下称乙方）： 甲乙双方经友好协商，甲方同意委托乙方律师提供法律服务，双方就法律服务相关事宜签订本合同。 一、服务内容： 1、根据甲方需要，就甲方运营及劳动人事方面涉及的法律事项提供法律咨询； 2、参与甲方与员工间劳资纠纷的处理，包括谈判、劳动争议案件的起诉、应诉及调解等。 3、根据甲方需要，对甲方重大合同及非标合同进行审核，并出具书面审核意见；协助、指导、参与甲方与商户合同谈判、签署租赁合同； 4、参与甲方与商户及其他供应商纠纷处理，包括但不限于参与甲方与商户、供应商的谈判，向问题商户、供应商出具律师函、向甲方提供解决纠纷的处理意见等； 5、配合甲方整理商户拖欠租金、管理费的资料以及必要证据收集等，并提供处理意见和方案； 6、对拖欠租金、管理费及物业费的商户、业主出具律师函催收、调解和谈判，协助处理相关物业纠纷； 7、对欠费商户、拖欠物业费业主提起诉讼、出庭应诉、申请强制执行等；诉讼前乙方应尽必要的尽职调查并填写《拟起诉案件评估表》，向甲方告知诉讼风险及预估诉讼结果，并由甲方决定是否起诉； 8、除上述内容之外的涉及法律事宜的诉讼、仲裁案件及其他需要外聘律师处理的法律纠纷等。 二、服务期限： 1、服务期限为年月日至年月日止，如本合同到期后乙方按照本合同第一条第7项代理案件尚未办结的，则代理期限自动顺延至乙方代理的甲方案件办结时为止。 三、乙方代理权限： 1、乙方代理甲方处理上述事宜，包括采用调查、调解、诉讼、仲裁等方式。 2、乙方律师的代理权限根据甲方另行出具的授权委托书确定。 3、乙方律师虽有甲方上述授权，但乙方律师在处理案件过程中涉及甲方重大事项时均需事先得到甲方授权代表（）的同意。 四、甲、乙双方权利义务 1、乙方应当委派具有律师工作经验2年以上的律师为甲方提供法律服务。 2、乙方应当认真负责的处理相关事宜，维护甲方的合法权益。如进行诉讼或仲裁的，按时到受理机构出席庭审，甲方认为必要时，可以派员参加。乙方收取甲方证据材料时，一
上市合作合同协议书范本 IPO
甲方： 地址： 邮编： 乙方： 地址： 邮编： 鉴于： 1. 甲方为获得更快的发展和更广阔的空间而赴美上市的现实需要及迫切要求； 2. 乙方拥有强大的美国资本市场网络背景及丰富的资本运作经验。 以上各方，为了达致资源和优势互补、合作共赢之目的，经坦诚沟通和友好协商，现就下述事宜达成协议并共同遵守。 一、合作目标 1.1 甲方接受乙方辅导、完成财务和法律结构重组，在美国主板挂牌交易，成为一家股份制公众上市公司； 1.2 上市时，乙方帮助甲方进行公开发行股票募集，融资金额计划初定万美元，具体数额视乎当时市场情况而定； 1.3 上市后，乙方帮助甲方开展财经公关活动，提升股票交易量和稳定股票价格，提高上市公司市值，实现股东利益最大化。 二、合作内容 2.1 聘任 甲方同意聘任乙方为赴美上市融资的境内外总协调人兼财务顾问，负责统筹甲方赴美上市融资之所有事宜，乙方同意接受甲方的聘任并委派专人担任上市公司的高管； 2.2 排他性
甲方同意乙方作为是次赴美上市融资的唯一财务顾问。未经乙方书面同意，甲方不得聘请、委派其他机构或个人参与财务顾问的工作； 2.3 有效期 本协议的条款自正式的签署日起的36个月内有效，如经双方同意，可另行商定延长本协议有效期。 三、甲方的责任和义务 3.1 向乙方及其指定的专业机构提供上市所需的一切文件和资料； 3.2 甲方应确保所提供的初始资料真实、完整、充分、准确； 3.3 甲方保证所有签署的文件均系自愿且获得合法授权的，且签署该等文件不违反下述文件：甲方的章程、甲方作为一方当事人的任何重要合同；相关法律、行政法规及其它规范性文件；3.4甲方应按时、真实、充分地回答乙方、其他专业机构以及SEC的提问； 3.5甲方应配合乙方完成为上市公司安排的路演、新闻发布会、基金推介会等活动； 3.6甲方应成立专门班子配合乙方开展上市前的准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作）并负责为乙方提供专门用于前述目的之办公场所和食宿安排； 3.7甲方有向乙方支付报酬的义务。 四、乙方的责任和义务 4.1 乙方负责策划并实施甲方在美国上市融资； 4.2 乙方负责指导、帮助、配合甲方完成上市前的全部准备工作（指财务体系、法律体系及商业模式设计等工作），以使乙方符合美国的法律要求及上市资格； 4.3 乙方负责为甲方挑选合格的会计师、律师等专业机构并支付相关费用； 4.4 乙方应自行为甲方提供有关美国法律、会计准则、交易规则的咨询； 4.5 乙方应向机构投资者、基金投资人及个人投资者进行宣传和推介上市公司； 4.6 乙方应为甲方联络投资人并与投资人进行交易； 4.7 乙方应配合甲方向美国证监会提交所需的上市及相关文件； 4.8 乙方应自行或指定中介机构为甲方推介各种金融工具。
IPO项目法律顾问合同
IPO项目法律顾问合同 案号： 甲方： 法定代表人： 地址： 邮政编码： 电话： 传真： 乙方：北京AA律师事务所 地址： 邮政编码： 电话： 传真： 甲方因在境内首次公开股票发行及上市的需要，根据中华人民共和国《合同法》、《律师法》的有关规定，聘请乙方的律师作为其在境内首次公开发行股票及上市的项目法律顾问。 甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，共同遵守。 第一条乙方的服务范围 乙方律师服务的范围包括： 1、对甲方进行充分的法律尽职调查，并对发现的问题提出解决方案； 2、为甲方的规范事项以及改制为股份有限公司、在首次公开发行股票并上市过程中提供全面法律服务，协助设计、完善方案，提供法律建议和咨询； 3、协助甲方完成规范股份公司的工作，包括但不限于草拟/修订/审核公司治理文件、界定公司股权结构、确定甲方主体资格合法性、审核其他股份公司设立文件等； 4 、参与甲方管理层（董事、监事、高管）上市法律知识辅导工作；
5、协助甲方审查与其他中介机构签订的服务协议，提出修改建议和意见； 6、审核甲方上市的各种申报文件，起草“三会”及总裁议事规则、内控制度建设的建议等； 7 、应本项目需要出具法律意见书、律师工作报告等报送中国证监会的法律文件； 8、对甲方在股份制改革和首开公开股票及上市过程中的重要活动提供法律见证； 9 、办理双方商定的其他法律事务。 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方控股、参股的子公司，异地分支机构和其它关联企业的法律事务。 未经双方协商同意，乙方的服务范围不包括甲方涉及经济、民事、知识产权、劳动、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、重组、购并、破产等专项法律事务。 第二条乙方的义务 1、乙方委派【】律师作为甲方法律顾问，甲方同意上述律师指派【】其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲方法律顾问应取得甲方认可； 2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条第一款所列法律事务工作； 3、乙方律师应当以其依据法律作出的判断，尽最大努力维护甲方利益； 4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程； 5、乙方律师在担任法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见； 6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人； 7、乙方律师对其获知的甲方商业机密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露； 8、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财物应当妥善保管。
上市公司专项法律服务合同(合同范本)
(合同范本) 姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________ 编号：YW-HT-016252 上市公司专项法律服务合同(合Special legal service contract for listed companies
上市公司专项法律服务合同(合同范 本) 合同编号：_________甲方（委托人）：_________ 法定住址：_________ 法定代表人：_________ 职务：_________ 委托代理人：_________ 身份证号码：_________ 通讯地址：_________ 邮政编码：_________ 联系人：_________ 电话：_________ 电挂：_________ 传真：_________ 帐号：_________ 电子信箱：_________乙方（受托人）：_________ 法定住址：_________
法定代表人：_________ 职务：_________ 通讯地址：_________ 邮政编码：_________ 联系人：_________ 电话：_________ 电挂：_________ 传真：_________ 帐号：_________ 电子信箱：_________鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙方表示同意；双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》及相关法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行： 一、人员指派 乙方接受甲方的委托，指派_________、_________、_________等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法律事务。 本合同自双方签字之日起生效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。 二、乙方律师的工作范围包括以下事项： 1、公司上市专项法律服务
上市公司专项法律服务合同范本
上市公司专项法律服务合同合同编号： 甲方（委托人）： 法定住址： 法定代表人： 职务： 委托代理人： 身份证号码： 通讯地址： 邮政编码： 联系人： 电话： 电挂： 传真： 帐号：
电子信箱： 乙方（受托人）： 法定住址： 法定代表人： 职务： 通讯地址： 邮政编码： 联系人： 电话： 电挂： 传真： 帐号： 鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设电子信箱： 立的律师事务所， 具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙方表示同意；双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和 国律师法》及相关法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用 的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：
一、人员指派 乙方接受甲方的委托，指派、、 等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法律事务。 本合同自双方签字之日起Th效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。 二、乙方律师的工作范围包括以下事项： 1、公司上市专项法律服务 （1）向甲方提供公司上市的有关法律政策信息； （2）为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面 法律咨询意见； （3）参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计； （4）协助拟上市公司制作必要的报批文件； （5）协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工 业产权、重大商业安排有关文件； 6）审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文件，出具验证笔录； （7）为公司上市出具律师承诺函；
专项法律顾问合同协议书范本IPO项目
编号： _______________ 专项法律顾问合同 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：____ 年____ 月____ 日 甲方: 乙方:
鉴于：甲方拟进行改制并整体变更为股份有限公司，并拟申请在中国境内公开发行股票并上市（以下简称IPO项目），决定聘请乙方担任其本次改制及IPO项目的专项法律顾问，乙方同意接受甲 方该项聘请，甲、乙双方在平等自愿的基础上，遵循公平和诚实信用原则，经友好协商一致，签订本合同，以资共同信守。 第一条法律顾问服务范围 甲、乙双方同意乙方按以下两个阶段向甲方提供法律服务： （一）尽职调查及改制方案论证阶段 乙方主要工作内容包括但不限于： 1. 对甲方及与甲方主营业务相关的其他的关联企业及分支机构进行尽职调查，并岀具《尽职调查 报告》； 2. 协助甲方处理尽职调查过程中发现的有关法律问题，包含但不限于对其历史沿革、关联交易、 同业竞争、土地使用权、房屋、环境保护、税务、重大合同、债权债务、资产重组及收购兼并事 项进行规范并提出法律建议或者处置措施； 3. 针对甲方的尽职调查情况，从法律角度协助保荐人论证甲方本次重组改制的总体方案，重组改 制需整合及突岀甲方的主营业务并规范同业竞争，以确保甲方IPO项目工作的顺利进行； 4. 协助甲方实施重组及改制，包括拟订与重组及改制相关的各项协议、《公司章程》等法律文件， 并协助甲方解决可能影响甲方IPO进程的有关法律问题。 （二）改制及IPO阶段 1. 针对甲方及其关联公司的尽职调查情况，从法律的角度帮助论证甲方股份制改组及变更为股份有限公司的总体方案，并与保荐人、会计师事务所等中介机构一起确定具体的改制路径和改制方案，以确保甲方IPO项目相关工作的顺利进行； 2. 协助甲方安排改制过程的法律程序，并提供咨询和论证意见；
(整理版)IPO业务合同书
IPO综合服务业务约定书 IPO综合服务业务约定书 甲方：XXXX有限公司 乙方：YYY会计师事务所 本业务约定书按照自愿、公平原则明确双方的权利义务和责任等，经过双方协商，达成以下约定： 一、业务事项 乙方接受甲方委托对甲方进行股份制改造并以发起设立方式设立股份有限公司，在运行期满后申请公开发行股票提供综合服务。 二、业务范围与审计目标 （一）审计专业服务 1．对甲方因设立股份公司需要以财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》为基础核算之双方共同约定改制基准日之净资产审计； 2、审计甲方根据财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》编制的申报会计报表（三年一期） 3．审计的目标是就上述财务报表是否符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》的有关规定，及其是否在所有重要方面公允反映了甲方的财务状况，经营成果及现金流量情况发表意见。 （二）验资专业服务 1．验资专业服务的内容为对甲方改制后用于设立股份公司的股本进行验证； 2．验资的目标是依据《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》的要求对甲方缴入股本的实收情况及募集资金到位情况进行审验，如实反映审验情况并按时出具验资报告。 （三）内部控制审计专业服务 1．内部控制审计专业服务内容为对甲方申报会计报表截止日内部控制设计与运行的有效性进行审计，并出具内部控制审计报告。
2．内部控制审计的目标是乙方在实施审计工作的基础上，对甲方是否按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 （四）申报会计师其他相关专业服务 申报会计师其他专业服务内容为根据中国证监会发行审核相关备忘录及其他规定要求准备并出具申报过程中所需的其他必备材料，包括纳税情况专项审核、非经常性损益专项审核、原始财务报表与申报财务报表差异比较表专项审核等，以及对相关发行审核反馈意见或质询进行答复等。 三、甲方的责任与义务 （一）甲方的责任 1．根据《中华人民共和国会计法》及《企业财务会计报告条例》，甲方及甲方负责人有责任保证会计资料的真实性和完整性。因此，甲方管理层有责任妥善保存和提供会计记录（包括但不限于会计凭证、会计账簿及其他会计资料），这些记录必须真实地反映甲方的财务状况、经营成果和现金流量。 2．按照财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》的规定编制财务报表是甲方管理层的责任，这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 3．按照财政部颁布的《企业内部控制控制规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价内部控制的有效性是企业董事会的责任。 （二）甲方的义务 1．甲方应及时提供全部财务会计记录以及有关信息资料，包括财务报表及注释，盈利预测报告、内部控制制度、董事会及股东大会会议纪要及相关管理层会议纪要等，并及时告知重要的会计和财务事项及年度重大经营计划及其变化，提供工作场所和人员协助，并保证所提供资料的真实性和完整性。 2.确保乙方不受限制地接触任何与审计有关的记录文件和所需的其他信息。甲方需按照《中国注册会计师执业准则》的要求配合乙方获取外部证据，配合乙方获取相关的文件和函证，配合乙方与前任会计师沟通，必要时陪同乙方员工去工作现场检查等。 3．甲方管理层对其作出的与审计有关的声明予以书面确认。 4．为乙方派出的有关工作人员提供必要的工作条件和协助，主要事项将由乙方于外勤工作开始前提供清单。
法律服务合同模板(标准版)
编号：FB-HT-05021 法律服务合同(标准版) Legal service contract template 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：_____年____月____日 编订：ｘ原创设计
法律服务合同(标准版) 法律服务合同（二） 甲方：_______ 乙方：______律师事务所 甲乙双方经过协商，就乙方为甲方提供法律服务事宜达成本合同书。 第一条服务内容 第一部分：担任甲方的法律顾问： 为该公司的______项目（下称项目）的开发提供全过程法律服务。 第二部分：对甲方项目的方案设计、文本制作等1．制作与本项目开发有关的所有文本，包括但不限于： 借款（投资）合同、委托贷款合同、资金信托的系列合同等；房屋租赁的系列合同等；
2．参与有关司法程序的全过程，直至执行程序结束； 3．征得甲方同意，参与本项目与政府部门的工作联络及配合； 4．视甲方工作需要，指派律师到项目现场办公； 5．负责对项目参与人员的法律知识的培训； 第三部分：代理办理项目实施过程中出现的纠纷事宜的司法程序的全过程： 包括一审和二审诉讼、执行等。 第二条服务人员 1．乙方指派服务人员的原则：指派熟悉本项目特点的律师_____名参与上述所有服务内容的落实，并根据高效、及时的原则在工作需要之时充实服务人员，必要时可以组成律师服务团队。 2．乙方接受甲方的委托，指派_____律师、_____律师、_____律师作为本次法律服务的承办律师（以下简称“律师”）。 本合同履行过程中，上述律师若出现正常工作调
法律服务合同模板
编号：_____________法律服务合同模板 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
法律服务合同【1】 甲方：______________________ 乙方：____________律师事务所 甲乙双方经过协商，就乙方为甲方提供法律服务事宜达成本合同书。 第一条服务内容 第一部分：担任甲方的法律顾问： 为该公司的____________项目（下称项目）的开发提供全过程法律服务。 第二部分：对甲方项目的方案设计、文本制作等 1.制作与本项目开发有关的所有文本，包括但不限于： 借款（投资）合同、委托贷款合同、资金信托的系列合同等;房屋租赁的系列合同等; 2.参与有关司法程序的全过程，直至执行程序结束; 3.征得甲方同意，参与本项目与政府部门的工作联络及配合; 4.视甲方工作需要，指派律师到项目现场办公; 5.负责对项目参与人员的法律知识的培训; 第三部分：代理办理项目实施过程中出现的纠纷事宜的司法程序的全过程：包括一审和二审诉讼、执行等。 第二条服务人员 1.乙方指派服务人员的原则：指派熟悉本项目特点的律师___________名参与上述所有服务内容的落实，并根据高效、及时的原则在工作需要之时充实服务人员，必要时可以组成律师服务团队。 2.乙方接受甲方的委托，指派___________律师、___________律师、
___________律师作为本次法律服务的承办律师（以下简称“律师”）。 本合同履行过程中，上述律师若出现正常工作调动、离职、身体状况等方面原因的，乙方应及时告知甲方，并由双方协商另行指派其他合适的律师接替，但上述律师仍应共同参与本次服务。 3.甲方同意乙方及其所指派的律师在其认为必要时可将本次服务的部分工作交由乙方的助理人员或其他律师协助完成。 第三条服务费用 1.律师费：双方商定按照下列方法由甲方支付律师费。 方案一：包干收费：为人民币___________万元，在签订本合同后的 ___________日内支付人民币___________万元，作为法律顾问费和前期费用;在签订本合同满___________日之时再行支付___________万元。 上述费用的支付不受甲方开发进程的变化而增减。 方案二：基本收费+浮动收费 ①本合同签订之日支付基本律师费___________万元; ②浮动收费为与甲方销售、出现单项诉讼相挂钩的律师费： 与销售挂钩部分：按照甲方统计口径，每成交一户，支付律师费___________万元; 与诉讼挂钩部分：每出现一个一审诉讼，在诉讼到达法院之日起的 ___________天内，支付人民币___________万元;出现二审的，在诉讼到达法院之日起的___________天内连同一审合计支付___________万元;出现执行程序的，在诉讼到达法院之日起的_________天内连同一审合计支付___________万元或者连同一、二审合计支付___________万元。
专项法律顾问合同
专项法律顾问合同 甲方： 法定代表人： 住所地： 联系人： 联系电话： 传真电话： 电子信箱： 乙方：北京市尚公律师事务所 代表人：李庆 住所地：北京市东城区东长安街10号长安大厦三层 联系人： 联系电话：（86-10）65288888 传真电话：（86-10）65226989 电子信箱： 鉴于：甲方拟进行改制并整体变更为股份有限公司，并拟申请在中国境内公开发行股票并上市（以下简称IPO项目），决定聘请乙方担任其本次改制及IPO项目的专项法律顾问，乙方同意接受甲方该项聘请，甲、乙双方在平等自愿的基础上，遵循公平和诚实信用原则，经友好协商一致，签订本合同，以资共同信守。 第一条法律顾问服务范围 甲、乙双方同意乙方按以下两个阶段向甲方提供法律服务： （一）尽职调查及改制方案论证阶段 乙方主要工作内容包括但不限于： 1.对甲方及与甲方主营业务相关的其他的关联企业及分支机构进行尽职调查，并出具《尽职调查报告》； 2.协助甲方处理尽职调查过程中发现的有关法律问题，包含但不限于对其历史沿革、关联交易、同业竞争、土地使用权、房屋、环境保护、税务、重大合同、债权债务、资产重组及收购兼并事项进行规范并提出法律建议或者处置措施； 3.针对甲方的尽职调查情况，从法律角度协助保荐人论证甲方本次重组改制的总体方案，重组改制需整合及突出甲方的主营业务并规范同业竞争，以确保甲方IPO项目工作的顺利进行； 4.协助甲方实施重组及改制，包括拟订与重组及改制相关的各项协议、《公司章程》等法律文件，并协助甲方解决可能影响甲方IPO进程的有关法律问题。 （二）改制及IPO阶段 1.针对甲方及其关联公司的尽职调查情况，从法律的角度帮助论证甲方股份制改组及变更为股份有限公司的总体方案，并与保荐人、会计师事务所等中介机构一起确定具体的改制路径和改制方案，以确保甲方IPO项目相关工作的顺利进行； 2.协助甲方安排改制过程的法律程序，并提供咨询和论证意见； 3.对甲方改制的股权设置、股本结构的合法有效性进行论证，对甲方历次股权变动的合法性、合规性、有效性进行论证并提出相应法律建议； 4.协助甲方就其股东结构及高管股权激励等事项作出法律安排，并协助甲方完成相关的法律手续； 5.拟定甲方股份制改组、变更为股份有限公司的法律文件，包括但不限于公司章程、发起人协议、股东会和董事会决议、创立大会有关文件等，并协助甲方处理改制过程中有关的法律问题； 6.协助甲方处理其规范运作过程中涉及的有关法律问题，包含但不限于对关联交易、同业竞争、资产重组及收购兼并等事项进行规范并提出法律建议或者处置措施； 7.处理甲方股份制改组、申请股票发行过程中涉及的重大法律问题，包含但不限于土地使用权、房屋所有权、环境保护、税务、重大合同、债权债务等； 8.协助甲方完成股份有限公司的工商变更登记； 9.协助甲方对甲方主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行法律辅导和专业培训，使其知悉与IPO有关的法律法规及应承担的法律责任和义务；