2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
2012年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三
（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1.B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3.通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4.《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会B．2008年1月19日．中国证券业协会
C．2009年1月19日．中国证券业协会D．2009年3月9日．中国证监会
5.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B．《上市公司股权分置改革管理办法》
C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有
关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．15
7.无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A．股票编号B．股票名称C．股票的记载方式D．股东权利8.证券市场监管的主要手段是( )。
A．经济手段B．法律手段C．行政手段D．自律方式9.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征称
之为( )。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性10.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( )的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是( )
A．市场准入制度B．信息披露制度C．交易规则D．清算交割制度
12.根据《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入( )。
A．法定公积金B．资本公积金C．任意公积金D．盈余公积金13.我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经( )批准。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．职工代表大会
14.目前道·琼斯股价指数是采用( )方法计算的。
A．加权股价指数法B．除数修正的简单平均法
C．加权股价平均法D．简单算术股价平均法
15.2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了( )，并于2005年2月23日在上海证券交
易所上市交易。
A．上证综指ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证红利ETF
16.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等事项
制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A．证券交易活动B．上市公司C．证券交易所会员D．证券登记结算
17.2004年10月，( )发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场
向合格机构投资者发行短期融资券。
A．中国证监会B．中国人民银行C．中国银监会D．中国结算中心
18.证券公司经营以下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问的公司注册资本最低限额是( )。
A．人民币2000万元B．人民币5000万元
C．人民币10000万元D．人民币15000万元
19.公司以货币形式支付的股息，称为( )。
A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息20.沪深300行业指数将上市公司分为( )个行业。
A．7 B．10 C．13 D．16
21.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
A．10％B．15％C．20％D．25％
22.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息23.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批
准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。
A．负债股息B．财产股息C．建业股息D．股票股息24.我国代办股份转让市场涨跌幅限制为( )。
A．10％B．5％C．20% D．不设涨幅限制
25.场外交易市场的价格决定方式为( )。
A．议价方式B．公开竞价方式C．集合竞价方式D．连续竞价方式
26.中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款
减少，再贴现率是( )之一。
A．基准利率B．贷款利率C．市场利率D．存款利率27.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A．股票B．存托凭证C．权证D．股票期权28.我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(
)以上经验。
A．一年B．二年C．三年D．五年
29.可转换证券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的( )的证券。
A．债券B．公司债券C．优先股D．普通股30.证券交易所通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )
。
A．行情监控B．证券监控C．资金监控D．交易监控31.金融衍生工具产生的直接动因是( )。
A．规避风险和套期保值B．金融创新
C．投机者投机的需要D．金融衍生工具的高风险高收益刺激
32.金融期货是以( )为对象的期货交易品种。
A．股票B．债券C．金融期货合约D．金融证券33.利率期货以( )作为交易的标的物。
A．浮动利率B．固定利率C．市场利率D．固定利率的有价证券
34.IB制度起源于( )。
A．英国B．美国C．荷兰D．日本
35.在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金
36.基金资产净值是( )。
A．某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B．某一时期某一投资基金单位的实际价格
C．某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值
D．某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格
37.( )代表基金份额持有人以基金的名义设立基金资产账户。
A．证券公司B．基金管理人C．证券登记公司D．基金托管人38.金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A．多方面B．互相C．双方面D．单方面39.按投资标的划分，基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金、货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金
40.开放式基金的交易价格主要取决于( )。
A．每一基金份额资产总值B．市场供求关系
C．每一基金份额资产净值D．未来收益的贴现值
41.契约型基金筹集的资金属于( )。
A．公司资本B．借入资金C．信托财产D．自有资金42.目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券43.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债44.早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行( )。
A．赤字国债B．特种图债C．实物国债D．货币国债45.欧洲债券的特点是( )。
A．债券发行者、债券发行地同属于一个国家
B．债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家
C．债券发行者、债券发行地同不属于一个国家
D．债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
46.在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券( )。
A．高B．低C．相同D．不确定47.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A．证券流通市场B．回购协议市场C．证券发行市场D．同业拆借市场
48.认股权证实质上是一种股票的( )。
A．欧式期权B．美式期权C．看涨期权D．看跌期权49.基金管理费通常是( )。
A．逐日计提，按日支付B．逐周计提，按月支付
C．逐日计提，按月支付D．逐日计提，按周支付
50.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
51.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事(
)。
A．A股交易B．B股交易C．债券交易D．基金交易
52.( )是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值53.记名股票遗失，( )。
A．股东资格消失B．股东权利消失
C．股东可以向公司申请补发股票D．股东不可以向公司申请补发股票54.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且( )。
A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易方便55.根据金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和( )。
A．票据市场B．短期债券市场C．资金市场D．资本市场56.我国规定，合格境外机构投资者对单个上市公司的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数
的( )。
A．10％B．5％C．20％D．30％
57.证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A．政府监管部门B．地方所属的监管机构
C．立法机构委派的监管部门D．自律性监管机构
58.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益59.股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是( )。
A．持有的股票价值增加B．持有的股票数增加
C．持有的股票价值减少D．持有的股票数减少
60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券
C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券二、多选题（每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）
61.在现代社会中，不常见的公司形式有( )。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．两合公司62.下列说法正确的是( )。
A．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
B．发行浮动利率债券是对信用风险的补偿
C．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
D．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于
63.证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的( )。
A．发起人B．托管人C．管理人D．承销人64.一般来说，投资股票面临的( )要大于债券。
A．政策风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险65.在国外，股息的分配可以采用( )。
A．现金的形式B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式66.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致( )
等风险。
A．基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成
B．注册登记系统瘫痪
C．核算系统无法按正常时限显示基金净值
D．基金的投资交易指令无法及时传输
67.股票投资的资本利得主要取决于( )等因素。
A．公司股权结构B．公司经营业绩C．股票市场的价格变化D．公司治理结构
68.股价平均数的种类有( )。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数
C．修正股价平均数D．加权修正股价平均数
69.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A．交易设施先进B．交易速度快
C．交易成本低D．企业入市的法律条件宽松
70.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件( )。
A．实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C．具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
71.证券交易所交易基金的主要参与主体是( )。
A．发起人B．投资者C．注册人D．受托人72.认股权证的要素有( )。
A．认股数量B．认股地点C．认股期限D．认股价格73.简单算术股价平均的缺点是( )。
A．计算复杂
B．没有考虑权数
C．计算结果不精确
D．在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性
74.参与期货交易的目的包括( )。
A．投资获利B．投机获利C．套期保值D．规避风险75.首次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括( )。
A．具备一定的盈利能力
B．具备一定规模和存续时间
C．主营业务突出
D．最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
76.上市开放式基金是一种可以同时( )的一种新的基金运作方式。
A．在场外市场进行基金份额申购赎回
B．在交易所进行基金份额交易
C．可有效防止套利交易
D．通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
77.基金资产总值包括( )。
A．基金购买的各类证券的价值B．银行存款本息
C．基金应收的认购基金款项利息D．基金应支付的各种费用
78.我国有关法规规定，基金收益分配原则是( )。
A．每份基金单位享有同等分配权
B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
C．基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分配
D．基金收益分配后基金单位净值不能低于面值
79.封闭式基金的费用包括( )等。
A．基金上市费用B．基金持有人大会费用
C．基金分红手续费D．清算费用
80.证券公司的独立董事在任职期间辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提
供书面说明。
A．经理层B．股东会C．监事会
81.D．证券监管部门开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。
A．期限不同B．发行规模限制不同
C．基金单位交易计价方式不同D．投资对象不同
82.介绍经纪商可从事的部分或全部中间服务业务有( )。
A．招揽投资者从事股指期货交易
B．协助办理有关开户手续
C．为投资者下单交易提供便利
D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
83.证券投资基金具有( )等作用。
A．为中小投资者拓宽投资渠道B．促进储蓄向投资的转化
C．有利于证券市场的稳定和发展D．完善投资者结构
84.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A．资金性质不同B．投资者地位不同
C．基金营运依据不同D．发行规模不同
85.世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有( )。
A．东南亚金融危机
B．巴林银行事件
C．英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
D．美国安然公司造假事件
86.以下关于资产管理业务的说法，正确的是( )。
A．定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B．证券公司应当将集合计划设定为均等份额
C．证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划
D．证券公司在进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
87.根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。
A．按照规定召集基金份额持有人大会
B．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
C．对基金财务会计报告出具意见
D．安全保管基金财产
88.通常债券的票面要素有( )。
A．债券发行方式B．债券票面价值C．债券发行者名称D．债券偿还期限
89.在社会募集方式下，股份公司发行的股份认购者有( )。
A．发起人B．承销商C．上市推荐人D．社会公众90.资产评估机构申请证券评估资格应符合的条件有( )。
A．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B．质量控制制度和其它内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好
C．净资产不少于2000万元
D．半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上
91.股份公司发行可转换优先股票的意义是( )。
A．有利于股票发行B．有利于减轻公司股息负担
C．给投资者提供更多的投资选择余地D．分散公司控制权
92.可转换证券的主要类型是( )。
A．可转换普通股票B．可转换基金C．可转换债券D．可转换优先股票
93.普通股票的特点是( )。
A．股利不固定B．分配顺序优先于优先股
C．有投票权D．风险大于优先股
94.股票的( )决定股票的市场价格。
A．清算价值B．内在价值C．票面价值D．理论价值95.无面额股票具有( )等特点。
A．发行或转让价格较灵活B．可以明确表示每一股所代表的股权比例
C．便于股票分割D．不便于股票分割
96.股票是一种( )。
A．有价证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券97.证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立( )。
A．信用交易资金交收账户B．信用交易证券交收账户
C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户
98.属于变动收益证券的是( )。
A．普通股B．优先股C．浮动利率债券D．固定利率债券
99.以下关于证券公司风险资本准备基准计算标准，说法错误的是( )。
A．证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备
B．证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备
C．证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备
D．证券公司应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备
100.上证企业债指数需要修正指数的几种情况是( )。
A．企业债新上市B．暂停交易C．发行量变动D．债券到期三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）
101.影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入( )。
102.个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员( )。
103.对于不动产抵押公司债，在处理抵押品偿债时，应按顺序依次偿还优先一级的抵押债券( )。104.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险( )。105.根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任( )。
106.公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段( )。
107.我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易( )。108.证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险( )。
109.金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的( )。
110.优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票( )。
111.申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估( )。
112.证券公司不仅是证券市场上的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一( )。
113.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息( )。
114.固定收益证券不易受到购买力风险的损害( )。
115.股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化( )。
116.税后净利是公司分配股息的基础和最高限额( )。
117.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易( )。
118.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点( )。
119.债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率( )。
120.2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券( )。
121.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺( )。
122.当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零( )。
123.证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。( )
124.远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以合同利率计算的利息。( ) 125.美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟( )。
126.金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易( )。
127.可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。( )
128.股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类( )。
129.上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一种新的基金运作方式( )。130.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%( )。
131.股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的( )。
132.证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。( )
133.基金托管人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值( )。
134.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的( )。
135.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资( )。
136.货币市场基金通常被认为是低风险的投资( )。
137.封闭式基金的期限是指基金的存续期( )。
138.证券投资基金筹集的资金主要投向实业( )。
139.主办报价券商是指推荐中关村园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商( )。
140.欧洲债券的面值所使用的货币规定为欧元( )。
141.发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级( )。
142.可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券( )。
143.一般来讲，金融债券的信用风险要低于公司债券( )。
144.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足( )。
145.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券( )。
146.债券是实际运用的真实资本的证书( )。
147.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购( )。
148.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份( )。
149.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担( )。
150.《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律规定( )。
151.公司应当提取当年利润的10％列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的4 0％以上的，可不再提取。( )
152.股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的当前收入的现值( )。
153.账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券公司出现风险的一个重要原因( )。154.金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约( )。
155.普通股的市价越低于认购价格，其认股权证价值也越大( )。
156.证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场( )。
157.由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革( )。
158.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )
159.我国《公司法》规定，公司持有的本公司股份不得分配利润( )。
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换()
全真模拟题三参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. A
(ABCD四类公司的风险资本准备分别是0.6，0.8，1.0，1.2)
2. B
P21
3. C
P3
4. C
P373
5. C
P75
6. C
P379
7. C
P48
8. B
P342
9. B
P81
10. B
P79
11. A
证券交易所限制或者禁止特定投资者进行证券交易属于市场准入制度。
12. A
公司税后利润应该提取百分之十例入法定公积金
13. C
改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。
14. B
P254
15. C
P127
16. B
P350
17. B
P100
18. B
P274
19. A
P52
20. B
沪深300行业指数将上市公司分为10个行业。
21. D
公积金转为股本时，留存的公积金不得低于注册资本的25%、
22. D
P259
23. C
P259
24. B
代办股份转让市场涨跌幅限制为5%。
25. A
场外市场采用议价方式。
26. A
再贴现率是基准利率之一。
27. B
P183
28. B
P306
29. D
P179
30. A
通过观察股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于行情监控。
31. A
P151
32. C
P157
33. D
P160
34. B
P287
35. A
P137
36. C
P138
37. D
P135
38. D
期权是一种权利的单方面转让。
39. A
P124
40. C
P124
41. C
契约型基金属于信托关系，基金资产属于信托财产。
42. D
P112
43. A
P102
44. C
P90
45. D
P112
46. A
通货膨胀情况下，固定利率证券的风险比较大。47. C
P6
48. C
P175
49. C
P136
50. D
P68
51. B
P39
52. C
P55
53. C
P48
54. B
P84
55. D
货币市场是短期，资本市场是长期
56. C
不得超过百分之二十
57. D
P214
58. C
P7
59. B
只是股份的持有数发生了变化
60. C
P3
二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)
61. CD
常见的形式有股份有限和有限责任
62. CD
A选项说反了，B是对利率风险的补偿
63. ACD
托管人一般是银行
64. BD
是由股票和债券的特征决定的
65. ABCD
P258
66. ABCD
P142
67. BC
BC会导致股票价格浮动变化，买卖价差产生资本利得
68. ABC
P239
69. CD
P234
70. BD
P307
71. AB
DC不是交易所交易基金的主要参与主体
72. ACD
B选项不是要素之一
73. BD
P239
74. BCD
A不是衍生工具的最初目的，期货是投机行为。
75. ABCD
76. ABD
P128
77. ABC
P138
78. ABCD
P140
79. ABCD
P136
80. BD
P292
81. ABC
P123
82. ABCD
P288
83. ABCD
P120
84. ABC
P122
85. ABC
P27
86. BC
P285
87. ACD
P135
88. BCD
P78
89. AD
P200
90. AB
P308
91. ABC
P69
92. CD
可转换证券的主要类型有可转换债券和可转换优先股票93. ACD
B说法错误，优先股的分配顺序排在普通股票前面94. BD
P54
95. AC
P50
96. ACD
P44
97. ABCD
98. AC
优先股和固定利率债券的收益一般是固定的
99. AD
P298
100. ABC
P251
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101. A
有价证券的价格主要取决于未来预期。
102. A
对证券经营机构高级管理人员的限定
103. A
P102
104. A
P81
105. B
分公司不具有法人资格。
106. A
P6
107. A
P312
108. A
P262
109. A
P174
110. B
是股息分配等部分权利优先
111. B
只要够得上规定，不一定要交易所指定
112. A
P271
113. A
P306
114. B
P265
115. B
股息发放不会引起变化
116. A
P51
117. A
对于债券资金使用的规定，也由于债券这一债务特性决定的。
118. B
P240
119. B
债券的票面利率是债券利息和票面价格的比率。
120. A
P101
121. A
证券公司不得保证收益，也不得承担损失。
122. A
P178
123. B
信用评级的主要对象是债券，股票不是信用评级的对象。
124. B
远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。
125. B
P176
126. B
P173
127.B
P179
128. A
P155
129. B
P128
130. B
P298
131. B
P162
132. A
P293
133. B
基金管理人应该对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。134. B
不是直接向投资者收取
135. A
基金一般投向金融工具
136. A
流动性和期限风险都比较低
137. A
P123
138. B
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/545579236.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试考情说明
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题(100题)
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
2020年9月证券从业资格考试真题(考
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
2017年证券从业资格考试历年真题及答案
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
证券从业资格考试模拟试卷及答案2018
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
2016证券从业资格真题及答案
2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
证券从业试题_证券从业资格考试题库
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役