爱信誉图书馆_参考文献_引用文献的追踪检索策略研究

□ 赵 慧 杜秋雨

一、引言

在专利申请中，存在一部分偏向于基础研究的专利申请，在这一领域中多数以高校、研究机构作为申请人，相较于这一领域的公司申请，这些大学、研究院所的发明专利申请，更有前瞻性，审查员针对这类申请的检索，一般情况下，在专利数据库中基本上很难检索到非常相关的文献。还有一类专利申请，为涉及前沿技术的公司申请，虽然申请人不是高校、研究机构，但是针对这类专利申请的检索，也需要关注非专利文献库。当遇到这些专利申请时，审查员如何实现快速全面的检索从而避免漏检，亟需深入的研究。

参考文献/引用文献的追踪检索策略研究

摘要：在专利审查中，会遇到申请人为高校、研究机构、或本领域的前沿技术的情形，针对这类申请的检索，通过以发明人或申请人为入口可以检索到相关的对比文件，但是时间晚于本申请的申请日时，这时可以尝试在检索到的申请人发表的论文、学位论文的参考文献、引用文献中进行追踪，或者在相关的会议论文中进行追踪；如果以发明人或申请人为入口检索不到相关的对比文件，那么可以以关键词或者发明人、申请人结合关键词在Google Scholar 或ISI Web of Knowledge 等外网检索资源中进行拓展检索，如果检索到的相关文献时间仍不可用，则继续关注其参考文献、引用文献，通常这一方法可以很快的检索到相关的对比文件，获得事半功倍的效果。本文将通过几个实际案例来表现如何进行参考文献/引用文献的追踪，从而拓宽检索的思路，避免漏检。

关键词：参考文献 引用文献 追踪 检索

下面，笔者将结合几个实际案例来具体探讨以下三种情形的追踪检索：

⑴直接以申请人、发明人为入口进行检索后,如何进行追踪。

⑵以关键词为入口追踪检索后,如何进行再追踪。⑶以申请人、发明人结合关键词为入口追踪检索后,如何再追踪。

通过对这三种情形的追踪检索的研究，拓宽检索的思路，以期对该领域的检索策略的完整性做一个补充。

二、案例分析及研究

（一）直接以申请人、发明人为入口检索后的追踪【案例一】

申请号：200910069163.4

发明名称：一种基于电磁层析成像的钢水流速测量方法和装置

申请人：天津大学发明人：尹武良

申请日：2009年6月5日1.初步检索

审查员在检索时，首先选择在中国全文期刊数据库（CNKI ）中以发明人“尹武良”为检索入口，进

行了检索，其中涉及本申请发明人的文章共有9篇，

本文作者：赵慧

均是有关电磁层析成像方面的文章，但是，与本申请相关的内容的文献，其发表日期均晚于本申请的申请日2009年6月5日。

2.追踪检索

在阅读上述9篇文献的过程中，发现在其中一篇的引用文献中，有与本申请密切相关的发表在期刊《Measurement Science and Technology》上的文章，Hardware and software design for an electromagnetic induction tomography (EMT) system for high contrast metal process applications，经研读、对比，发现该文献披露了本申请的层析成像设备的全部关键技术特征，且其发表时间早于本申请的申请日，可以作为本申请的Y文件。

【案例二】

申请号：200910066814.4

发明名称：一种钝化非晶InGaAs薄膜材料的方法

申请人：长春理工大学

发明人：乔忠良、么艳平、薄报学、高欣、陈甫、魏勇平、李梅、王玉霞、芦鹏、李辉、曲轶、李占国、刘国军申请日：2009年4月14日

1.初步检索

审查员首先在CNKI数据库中以各发明人为入口，进行检索，在以发明人“么艳平”为作者进行检索时，发现了他的博士学位论文《III-V族非晶态探测器材料研究》，其内容与本申请基本一致，但是其发表时间晚于本申请的申请日2009年4月14日。

2.追踪检索

审查员仔细研读了学位论文，在论文后面所列的作者攻读博士学位期间所发表的论文中，发现了可以作为对比文件的文献：

其中所列的[5]Optical and Electrical Properties of a-InGaAs:H Films Prepared by Double-Target Magnetron Co-sputtering，发表在2008 2nd IEEE International Nanoelectronics Conference上，发表时间为2008年，由此可以推定发表日期为2008年12月31日，这早于本申请的申请日2009年4月14日，其公开了本申请权利要求1～2的所有技术特征，可以评述本申请权利要求1、2的新颖性。

小结：对于高校、研究机构的申请，以申请人、发明人为入口检索到发表日期晚于本申请的相关文献时，可以尝试在相关文献的引用文献、或者学位论文引用的参考文献中寻找，检索结果噪声小且相关度较高，获得事半功倍的效果。

（二）以关键词为入口追踪检索后再追踪

【案例三】

申请号：201010563467.9

发明名称：压电陶瓷纤维智能夹层的制备方法

申请人：南京航空航天大学

图2 图1中学位论文的攻读博士学位期间所发表的论文

图1 以发明人为入口检索到的相关学位论文，发表时间晚于本申请的申请日

发明人：裘进浩，严春霞，刘建，陈海荣，杜建周，季宏丽，朱孔军

申请日：2010年11月29日1.初步检索

审查员首先以申请人、发明人在CNKI 进行检索，没有发现相关非专利文献，接着又以关键词“metal core piezoelectric ”、分类号在专利数据库进行检索，未发现相关的对比文件。

2.追踪检索

审查员在Google Scholar 中以关键词“metal core piezoelectric ”进行检索时，发现了一个相关的关键词“rosette ”，继而拓展关键词为“rosette ，piezoelectric ”，找到了与本申请非常相关的一系列文章，其中发表在期刊《International Journal of Applied Electromagnetics and Mechanics 》上的“Metal core piezoelectric ceramic fiber rosettes for acousto-ultrasonic source localization in plate structures ”一文中，公开了本申请的关键技术特征，但是发表日期是2010年，Volume33，Number 3-4（即33卷，3-4期）。在期刊网站上查阅，发现33卷，3-4期的出版日期是2010年，那么只能推定公开日期为2010年12月31日，这晚于本申请的申 请日。

审查员发现网站上“Volume33，Number 3-4”下面解释该部分的文章都选自“第14届应用电磁和力学国际学术会议（ISEM2009）”的论文集，那么“ISEM2009”应该是一个会议名称。审查员继续

检索ISEM2009，发现原来ISEM2009是2009年在西交召开的第14届国际应用电磁和力学国际学术会议，也就是说，文章Metal core piezoelectric ceramic ?ber rosettes for acousto-ultrasonic source localization in plate structures 的最早公开日期是2009年12月 31日。

审查员以这篇文献作为对比文件1，区别技术特征均是本领域所常用的技术手段，结合评述了全部的权利要求的创造性。

小结：当以申请人、发明人为入口检索不到相关文献时，可以继续在Google Scholar 、ISI Web of knowledge 、读秀等外网检索资源中以关键词进行拓展检索，如果检索的非专利文献日期晚于本申请的申请日，则要关注这些非专利文献的相关会议信息，会议论文的发表日期一般要较论文的期刊发表日期 要早。

（三）以申请人、发明人结合关键词为入口追踪检

索后再追踪

【案例四】

申请号：200780011688.1

发明名称：纳米结构的金属和金属化合物的制备及其应用

申请人：促进科学E.V.麦克斯-普朗克公司

图3 检索到相关文献，但是发表日期在本申请的申请日之后

图4 ISEM2009会议的相关信息

发明人：胡永生、郭玉国、帕拉尼·巴拉扬、约阿希母·迈尔、萨尔米马拉·霍尔

申请日：20070329，优先权日：20060329

1.初步检索

本申请的国际检索报告给出了多篇X文献，但是在进入国家阶段后，申请人对权利要求进行了修改，仔细对比之后，发现国际检索报告所给的对比文件对于修改后的权利要求均不是很合适。审查员继续以申请人、发明人在CNKI中进行检索，没有发现相关的文献，接着，又以关键词碳，纳米多孔，金属，输送，传输，插入等进行专利库检索，也没有检到相关度很高的对比文件。

2.追踪检索

由于本申请涉及到纳米结构的金属和金属化合物材料的制备，而纳米材料是本领域的前沿技术，在国外期刊文献中出现的可能性比较大，审查员选择在ISI Web of knowledge中检索，尝试着以第一发明人“胡永生”及关键词“纳米多孔”检索，即：

作者＝yong* Hu and 主题＝nanoporous

发现发表于期刊《Nature》上的Electrochemical lithiation synthesis of nanoporous materials with superior catalytic and capacitive activity，2006年，其内容可以作为本申请的X文献，但是其发表日期为2006年8月13日，晚于本申请的优先权日2006年3月29日。

审查员仔细研读了这篇英文文献，发现引用文献[18]Zhang D.W.，Chen C.H.，Zhang J. & Ren F.， Novel electrochemical milling method to fabricate copper nanoparticles and nano?bers. Chem.Mater. 17，780-785，发表日期在2005年9月24日，早于本申请的优先权日，经阅读文献发现其可以用作本申请的对比文件1。

接着，审查员又就上述对比文件1的作者Zhang D.W.（张大伟）继续追踪检索，检索到了其于2005年发表的博士学位论文，更加全面翔实的公开了本申请的技术要点。

小结：对于本领域前沿技术，这类申请非高校、研究机构的申请，当以申请人、发明人或关键词为入口检索不到相关对比文件时，可以继续在ISI Web of knowledge、Google Scholar等外网检索资源中以发明人、申请人结合关键词进行拓展检索，如果检索的非专利文献日期晚于本申请的申请日，则同样要关注这些非专利文献的引用文献，可以非常快捷的检索到对比文件。

三、结论

通过上面的案例分析，针对申请人为高校、研究机构的专利申请，或者本领域前沿技术的专利申请，这类专利申请通常需要进行非专利文献库的检索，即遇到这类申请时，就应当考虑以下述入口作为追踪检索的起点：

⑴直接以申请人、发明人为入口检索；

⑵以关键词为入口检索；

⑶以申请人、发明人结合关键词为入口检索。

当检索到的相关非专利文献时间不可用时，针对这些文献的参考文献、引用文献的追踪检索，是快捷有效的获得对比文件的一种途径。在进行这些参考文献、引用文献的追踪时，需要关注：

⑴申请人、发明人发表的硕士/博士学位论文的引用文献/参考文献；

⑵申请人、发明人所在课题组及研究小组其它成员发表的论文及其引用文献/参考文献；

⑶申请人、发明人发表的相关论文的会议论文。

当关注了以上论文的引用文献/参考文献、以及会议论文后，仍然没有追踪到合适的检索结果，那么就可以终止以引用文献/参考文献为检索思路的追踪检索。当然，这并不是检索的绝对终点，我们还可以使用其它检索手段继续检索，在检索过程中动态调整检索策略，开阔检索思路，避免漏检。(作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心电学部；第二作者对本文的贡献与第一作者等同

责任编辑马晓慧