过程分析(乌龟图法)作业指导书
煤矿过程分析（乌龟图法）作业指导书
1、目的
为确保管理体系标准关于识别、确定过程的要求得到落实，为体系策划、过程识别、过程审核等提供支撑。
2、适用范围
适用于所有管理体系的建立与审核过程。
3、术语定义
3．1乌龟图：是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。
4、职责
4．1体系办负责组织各部门识别矿级的过程，绘制乌龟图，形成过程清单。4．2各部门依据矿级过程，识别所有的子过程，绘制乌龟图，并落实六个关键问题。形成子过程清单。
4．3体系办负责搜集整理乌龟图，为审核提供过程模式。
5、工作程序
5．1绘制乌龟图的准备
5．1．1体系办负责进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。5．1．2各级领导及管理人员应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。5．1．3要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法
律法规或技术规范、指导文件）
5．1．4各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。
5．1．5建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。
5．1．6现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。
5．2乌龟图的图解说明
5．2．1方框1：是乌龟的身躯，填写过程名称（或包括的子过程） 5.2.1.1要求体系办组织各部门通过多方论证的方法识别过程并先后找出矿级过程（包括产品实现过程、资源管理过程、监视测量与分析改进过程、体系管理过程、危险源、环境、能源因素识别与评价过程等），将识别的过程名称填入，要求过程名称准确且与实际一致。
5.2.1.2然后，由各部门识别子过程，方法同前。
5．2．2方框2：是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相关的过程控制程序，支持的指导文件、方法等，要求较详细填写，不要遗漏。
5．2．3方框3：是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描述，使用什么方式，填写本过程使用的设备设施（机器、检测设备、计算机系统）、软件、工具、材料等。
5．2．4方框4：是乌龟的右后脚，应描述过程管理团队（即谁负责、谁参与、谁协助）及对资格的要求，特别注意人员的技能要求和能力培训等。 5．2．5方框5：是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测量/评估内容，此处只要求写出关键绩效指标KPI（如何测量在方框2中描述）。
5.2.5.1 设定KPIs时，主要考虑对输出结果的关键特性的测量指标以及过程的测量指标（如Cpk等）；
5.2.5.2 设立KPIs时，应该考虑效果如何、效率如何两个方面；
5.2.5.3 设立的KPIs应符合SMART原则。
5．2．6方框6：是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描述。输入也是要求（包括内外部顾客要求、法定要求等），是分析的关键，应详细填写实际输入，可能是文件、图纸、材料、样件、工具或计划或信息，应清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他过程的关系，要考虑相关的法律法规的要求。（注：此处的材料与方框3中的要求不同。方框3中的材料通常不作为过程或输出的一部分，通常在该过程结束时没有发生“变化”。）
5．2．7方框7：是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述，要站在内外部顾客和上一级流程的角度去思考需要什么样的输出；输出也将是提供的证据，
可能是具体的产品、文件、记录等，应与有效的评估测量相联系，应详细填写实际的输出证据，并可追溯。
5．3分析注意事项
5．3．1方框2、方框3、方框7是相互关联的，方框2的如何做？就是我们现在的程序文件、指导文件及作法（作法有时指保持记录）。程序和指导文件作法中涉及的原材料、配套件、设备、检测手段就是方框3的通过什么方式来完成过程，方框7的证据大多是四阶表单或实物。
5．3．2方框7和方框5是相关的，也是关联的，方框7的内容是客观证据，可选择适用参考要求。
5．3．3方框3和方框4涉及的多数是人员、设备、设施、资金等资源要求，因为资源配备需要高阶决策，所以应获得高阶的支持。
5．3．4方框5除现行考核指标外，亦可包括期望的KPI。
5．3．5一般企业的过程可以分为多个层级，分别为一级过程、二级过程、┅┅、最末级过程。一般的，当过程划分至岗位主控的一组相互关联或相互作用的活动时，即可判定为最末级的过程。最末级的过程，可以直接用乌龟图描述清楚，依次的上一级过程，尽量用乌龟图直接描述，如果乌龟图中需要填写的内容太多时，可采用简化的乌龟图+7列表作为附件的形式表示。
过程名称 How?With What?With Who?KPI?Inputs?Outputs?
6、形成的记录
6．1过程清单
6．2乌龟图
7、典型案例——培训过程
注：图中的省略号代表：因各个组织的情况不同应该填写的内容不尽相同
8、小贴士
8.1如果将过程比喻为枪，那么input就相当于扳机;过程拥有者扣动扳机，一个过程就被激活了，即过程拥有者赋予了该过程以生命力，该过程从此开始运转；过程的顺畅和受控，取决于过程团队的紧密协作，过程存在，则团队永恒，大家皆以该过程为核心（不再以部门利益为核心），以满足下一个过
程的内外部“顾客”的要求为关注焦点，同心协力保障必须的资源，严格按照左前脚的要求实施，力求内外部顾客的满意。过程及其输出的结果应该进行监测，使用的“标尺”就是KPIs，评估与改进是目的，而非仅仅为了考核。当然，如果考核不达标，过程团队将按照职责与分工承担相应责任。
8.2乌龟图是过程分析的强有力的图形化工具，简单、易懂、易学、不容易忘记，反正优点多多。所以，有人将这只乌龟比喻为“太阳神龟”。等大家认可这个称呼的时候，那就是神龟助你深刻理解“过程方法”的时候！体系、过程、子过程、子子过程，一只只神龟运用自如，一群群神龟相互关联、相互作用，他们组成的每个分体系将像银河系中的恒星一样，保证您的企业在质量、环境、能源、职业健康安全等方面光芒闪烁；这些星系将构成银河，使您的企业永续经营、基业长青！
9、乌龟图对管理体系标准深刻领会的意义（以QMS为例）
ISO9001:2008
4.1总要求
组织应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。
组织应：
a) 确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用（见1.2）；
QMS需要四大类过程，每类过程中包含若干个过程，每个过程包括很多子过程，以此类推。
如何确定过程？画出每个过程的乌龟图，基本可以满足标准要求了。
b) 确定这些过程的顺序和相互作用；
一个个小乌龟首尾相接，不就是“过程的顺序”吗？企业关键过程的乌龟依次相接，不就描述清楚了企业的业务流程的顺序吗？
一个乌龟的尾巴，可能接着第二个乌龟的头部，也可能接着第三个乌龟的左前脚（如技术规程管理过程、文件控制过程、工程设计过程等），也可能接着第四个乌龟的右前脚（如设备设施管理过程、工装管理过程、卡具管理过程等），还有可能接着第五个乌龟的右后脚（如培训管理过程等）。
这样相互联系的乌龟图不就是确定了过程的“相互作用”吗？
c) 确定所需的准则和方法,以确保这些过程的运行和控制有效；
一个个小乌龟中左前脚中的内容。如果不需要准则和方法，该过程的运行和控制是有效的，那么该过程就不需要写文件了！否则，您就必须得形成文件，说明HOW？
d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视；
一个个小乌龟中右前脚、右后脚中的内容。
e) 监视、测量(适用时)和分析这些过程；
一个个小乌龟中左前脚中的内容，说明了何时、何地、何人、如何监视、测量与分析？使用的指标就是左后脚中的KPIs。
f) 实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。
通过对左后脚中的KPIs的分析，来诊断过程的效果和效率如何？然后，必要时找出原因、判断趋势、周密策划、配置资源来实现过程的持续改进，进而对体系进行持续改进。