RBA(原EICC)员工利益冲突管理程序+表格

1《员工利益冲突管理》

德豪润达企业标准 DR-GL-31-A-2007 员工利益冲突管理修订页编制/修订原因说明：加强员工个人利益和公司利益冲突的预防管理发放范围公司各单位编制/修订人：邓勇慧日期：2007年07月20日原章节号现章节号修订（内容）说明修订人/时间格式调整对部分已变更的部门名称进行调整邓勇慧20/7 编制部门意见：月日编制单位意见：同意常彤 07月30日会签意见：营运管理部综合管理审核意见：建议同意下发蒋玉良07月31日营运总监审核/审批意见：同意下发熊杰 08月01日

总裁审批意见：月日 1目的和范围 1.1为识别并预防员工（潜在）利益冲突，控制和防范人员管理的风险，保护公司和员工的利益，维护内部的公平和防止腐败，特制订本标准。 1.2本标准适用于公司各单位。 2定义 2.1外部利益冲突：是指员工和和本公司有竞争或有业务往来的任何个人和组织存在义务、亲属关系或其它特殊利害关系，这些关系可能在员工履行本公司职责时影响员工对问题的判断或决定，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。 2.2内部利益冲突：是指二个或以上的员工在公司相互检查或制约的岗位上或存在直接报告关系的岗位上有亲属或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行职责时影响员工对事件判断的公正性、客观性，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。 3管理职责 3.1人力资源部门负责编制和修订《员工利益冲突管理》，组织实施利益冲突的调查和分析，监督公司各单位的利益冲突管理情况，并对潜在的或实际发生的利益冲突提出处理建议。 3.2集团公司各单位根据本规定的要求组织本单位的利益冲突调查，并采取措施防止潜在利益冲突的发生，对已发生的利益冲突进行处理。 3.3各相关部门应当配合人力资源部门开展利益冲突调查及相关工作，在本部门的员工利益冲突情况发生变化时及时通知人力资源部门。 4管理要求 4.1利益冲突调查 4.1.1调查对象所有涉及公司商业秘密及有费用支出、人事审批权限和监督职能的人员必须接受利益冲突调查，包括：各单位负责人、各部门负责人、市场销售人员、采购人员、技术人员、财务人员、审计内控人员、人事管理人员、仓库管理人员、质量监督检验人员、具有管理职能和权力的基层管理人员（班组长及以上管理人员）等。 4.1.2调查内容利益冲突调查包括但不限于下述内容： ――员工在本公司合资双方母公司、供应商、客户及竞争对手的投资或权益 ――员工在和本公司的供应商、客户有业务往来的企业或商家中的投资或权益 ――在另一企业或商家中任负责人或中高级管理人员（包括合资双方母公司） ――在公司以外的企业就业情况

工作环境和污染控制控制程序

1目的产品形成过程中，为确保洁净区的洁净度，对进入洁净区的过程设备、所建立的工作环境和工作环境中的人员等进行控制，尽量采用使污染降至最低限的生产技术控制微生物或微粒的污染，确保洁净区环境符合规定要求。 2范围适用于医疗器械生产过程及生产环境的控制。 3职责 3.1生产部负责洁净区消毒管理，组织操作人员做好洁净区的环境、器具等清洁工作，工艺纪律的检查及工作环境的管理，生产设备管理及设备的维护、保养，洁净区人员的卫生管理工作，组织各项工艺卫生管理规定的实施。 3.2采购部负责生产设备、器具、测量装置的采购。 3.3 质量部负责生产环境监测和监视，以及测量装置的管理。 3.4 行政人事部负责人员培训与评估，环境的监测与监视的评估。 4程序 4.1在产品实现过程中对于需要进入洁净区的人员健康要求 4.1.1应当制定人员健康要求，建立人员健康档案。 4.1.2洁净区的生产、管理人员必须无传染病、皮肤病、结核病等疾病，公司每年组织一次对在洁净区工作人员的体格检查，符合健康规定方可进入洁净区工作。 4.1.3行政人事部负责组织人员体检，并将所有体检表收入健康档案。 4.1.4 对于新入职的需要进入洁净区的人员应先进行体检，体检合格后方可入职。 4.2 在产品实现过程中对于需要进入洁净区的人员与物品的清洁要求 4.2.1 对于进入洁净区的人员、物料、工装器具、设备等应有清洁或净化要求，并形成文件。文件应包括人员与物品的清洁程序与要求。 4.2.2裸手接触产品的操作人员应当定期对手再次进行消毒。裸手消毒剂的种类应当定期更换。消毒剂的种类、使用、配置、要求应形成文件。 4.3在产品实现过程中对于需要进入洁净区的人员着装要求 4.3.1关于着装的具体要求应形成相关文件。 4.3.2应当明确人员服装要求，制定工作服的管理规定。工作服及其质量应当与生产操作的要求及操作区的洁净度级别相适应，其式样和穿着方式应当能够满足保护产品和人员的要求。洁净工作服和无菌工作服不得脱落纤维和颗粒性物质，无菌工作服应当能够包盖全部头发、胡须及脚部，并能阻留人体脱落物。 4.3.3人员进入洁净室（区）应当按照文件规定进行净化，并穿戴工作帽、口罩、洁净工作服、工作鞋。 4.4在产品实现中洁净区的环境要求与监测 4.4.1 洁净区的空气洁净度级别各项指标要求如下表

kpi绩效管理程序(含表格)

KPI绩效管理程序（ISO9001:2015） 1.目的通过对关键重要过程的监视和测量，并从中寻找改进的机会，最终实现过程优化特制定本规程。 2.适用范围本规程适用于本公司管理体系内关键绩效指标的管理实施与考核控制。3.术语定义 KPI：关键绩效指标，是Key Performance Indicators的英文简写，是通过对组织内部某一过程的输入端、输出端的关键参数进行设置、采集、计算、分析，衡量过程绩效的一种目标式量化管理指标。过程的所有者：对一个具体过程的实施、维护和改进负责，对过程的输出是否满足输入要求负总责。 4.职责 4.1管理者代表负责组织各关键过程KPI的制定、管理及实施；负责对所有KPI 的达成情况进行总结，汇报总经理； 4.2各过程的所有者负责针对公司业务计划对本过程的KPI进行制定； 4.3质量保证部负责对KPI的管理过程进行监督。 5.工作流程 5.1KPI的制定管理者代表组织各过程的所有者对所负责过程的输入、输出端参数进行分析，以支持业务计划的实现为终旨，结合以往工作经验及业绩，对能够影响过程成果的关键参数进行设置量化，制定过程的KPI，并填写《KPI管控表》，使

此表中的内容与上级管理者达成一致后，由上级管理者审核经管理者代表批准后开始执行。 5.2KPI建立要遵循以下原则： ·基于对公司战略、业务计划的分解，并随战略的演化而被修正。 ·是能有效反映关键业绩驱动因素的变化的衡量参数。 ·是对业绩结果中可影响部分的衡量。 ·是对关键重点经营行动的反映，而不是对所有操作过程的反映。 ·是由高层领导决定并被考核者认同，上下级之间沟通后达成一致。 5.3至少对以下过程制定KPI，并对其进行控制： ·管理评审的输入过程 ·投标管理过程 ·设计和开发过程 ·采购过程 ·项目管理和新产品开发过程 ·项目管理成本管理过程根据不同项目的不同情况，也可对首件检验、与产品有关要求的评审、顾客满意度、数据分析等过程制定KPI进行控制。 5.4KPI的监控《KPI管控表》中规定的数据的统计责任者要按表中要求定期收集、整理数据，对已设定的KPI进行实时监控，并由过程的所有者在规定的时间内对KPI 的达成情况给予说明。质量保证部可采用内部审核等形式对KPI的管理过程进行监控。 5.5KPI偏差控制

利益冲突申报管理办法

利益冲突申报管理办法 1.总则 1.1.目的和依据为了使金瑞新材料科技股份有限公司（简称公司）员工正确处理工作中发生的利益冲突、防止不正当利益的获取，预防舞弊的发生，根据《金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理规定》制定本办法。 1.2.适用范围本办法适用于公司、分公司和控股子公司。 1.3.约束对象本办法用于规范利益冲突的定义，利益冲突申报与处理工作流程等。 1.4.术语定义 1.4.1.利益冲突本办法所称“利益冲突”，是指当员工履行公司（含分支机构）职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突。以下列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形： ⑴员工或员工关联人拥有其他公司的权益。 ①持有与公司存在竞争的公司的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 5%的权益的投资除外）； 1 ②持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或代理商）的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公

司发行在外 5%的权益的投资除外）。 ⑵员工或员工关联人与公司存在关联交易。 ①向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客户或代理商）提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款（但与金融机构的正常借贷除外）； ②与公司共同设立企业； ③与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人与公司形成任何形式的业务往来。包括（但不限于）购买或销售商品、其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金(含实物形式)、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易，促使员工本人或关联人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。 ⑶与公司竞争方之间存在聘任关系或活动。 ①员工同时受聘于公司的竞争方，或与公司的竞争方发生任何方式的关联（包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的活动），以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益，而损害公司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代理商。 ②在受聘于公司期间，员工或员工关联人销售任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服务。 1.4. 2.员工关联人本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐

ISO14000环境记录控制程序

1 目的建立公司各种环境记录的编制、签发、填写、审核和保管程序，确保在需要时提供环境管理体系有效运行的证据。 2 适用范围适用于本公司环境管理体系运行有关记录的控制。 3 职责 3.1公司办是记录制定、编码、评审、修改、换版、分发的归口管理部门。 3.2各职能部门负责本部门环境记录的编制、填写、收集、保存。 3.3公司办负责环境记录归档及超过保存期环境记录销毁的归口管理。 4 工作程序 4.1环境记录内容 4.1.1环境记录是环境管理体系连续运行的证据，其中包括： a法律法规的要求； b环境因素和有关的环境影响； c环境培训活动； d检查、校准和维护活动； e监测数据； f违章情况、事故、投诉和手续措施； g文件控制记录； h环境信息交流记录； i供方和承包方信息； j体系日常运行情况； k环境审核和管理评审。 4.1.2公司环境记录的媒介形式为表格形式，也可以呈其他形式，如硬盘拷贝、电子媒介等。 4.1.3公司环境记录种类、相关部门和保存期限见《环境管理体系记录一览表》。 4.2环境记录的分级管理原则 4.2.1公司办负责环境记录的编码、登记、确定归档范围、保存期限、处置方法及需长期保存的环境记录和体系运行记录的管理。 4.2.2各使用环境记录的部门负责相关环境记录表式的编制、填写、收集、保存和管理。 4.3环境记录的编制和审定 4.3.1公司办负责组织编制环境记录格式。

4.3.2各部门根据工作需要可新编制的环境表式草案，经本部门负责人审核报公司办汇总审定、编码，由管理者代表批准，公司办负责登记和发放。 4.4环境记录的标识和检索 4.4.1根据《环境体系文件控制程序》，每一环境记录表式均应按规定有唯一的编号，内容主要是标题（名称）、编号。 4.4.2公司办编制《环境管理体系记录一览表》以便检索和管理，并将环境记录表式收集汇总成，原件保存在公司办以便查阅和使用。 4.5环境记录表式的更改环境记录表式更改时，部门负责人、公司主管领导签批后，公司办负责更改登记。 4.6环境记录的管理 4.6.1填写要求 a环境记录应真实、字迹清晰，并按要求正确填写，不应涂改。文字表达准确、简练，手续完备，具有可追溯性； b填写环境记录，必须使用黑色水笔或蓝黑水笔书写，复写时应用黑色单面复写纸。 4.6.2查阅、借阅 a需查阅、借阅环境记录，须经公司办及保管部门负责人的同意，可在保管部门查阅。 b所有环境记录的原件一律不外借； 4.6.3环境记录的编目、贮存 a各车间、部门文件管理员每月底按类别收集整理环境记录，装订成册，并编制部门环境记录目录，予以保存； b与环境体系有关环境记录，各部门每年度末送公司办归档并登记在《环境记录归档登记表》上； c保存环境记录，应有专人专柜，便于检索，并注意做好防火、防盗、防虫鼠、防潮等工作； d采用其他媒介形式的环境记录，也应有相应的贮存条件，如软盘，应注意防潮、防光、防磁，以免贮存内容丢失，并且每二年复制一次。必要时，应复制备份。 4.6.4环境记录的保存期归档的环境记录，保存期按档案部门的规定执行。 4.7环境记录的处理 4.7.1已超过保管期且无查考价值的环境记录以销毁处理。 4.7.2需销毁的环境记录，文件管理员填写《文件处理记录》经部门负责人、管理者代表审批后，由公司办负责销毁，销毁时需二人在场。需作资料保留的作废记录，加盖“作废留用”印章方可留用。

软件实施团队绩效考核程序

软件实施团队绩效考核程序为了确保团队以及个人的目标与公司整体目标的一致性，为了激励并影响员工实现公司目标，特制定本程序。目的是： 1.影响员工的决策、行为和公司发展目标保持一致； 2.更加妥善的处理内部团队间的协同； 3.统计的运营成果和员工业绩数据。本程序的核心是由“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价”、“工作量统计”、“成本控制”共5类控制项组成，根据不同的绩效角度定义不同的受控项，具体如下：第一章绩效角度 1.薪酬调整从工作能力及工作完成情况的角度评估员工是否能够胜任该项工作，“薪酬调整”是对评估结果的执行体现。考核周期：12个月。考核指标：“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价” 具体操作部门根据年初公司软件业务的经营目标，结合往年的历史数据，测算出今年的“业绩指标”数，报公司总裁室审批。审批通过后，部门内部讨论个人“业绩指标”，个人“业绩指标”确定后参考“技能考评”与“工作评价”的评定结果确定个人的薪酬等级，报公司总裁室批准后执行。具体详见《薪等表》。 2.绩效工资从工作效率、工作态度的角度评估员工是否在有效的执行公司的市场策略，“绩效工资”是对评估结果的执行体现。考核周期：3个月。

考核指标：“业绩指标”、“技能考评”、“工作评价”、“工作量统计”、“成本控制” 具体操作员工工资的30%为“绩效工资”；（注：“基本工资”为员工工资的70%）普通员工的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“工作量统计”*部门“业绩指标” 项目经理的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“工作量统计”*“成本控制”*部门“业绩指标” 部门经理的应发“绩效工资”的计算公式为： “绩效工资”*“成本控制”*部门“业绩指标” 3.绩效奖金从工作效益的角度评估员工是否在有执行公司的市场策略的同时为公司创造了收益（包括：经济效益和社会效益），“绩效奖金”是对评估结果的执行体现。考核周期：12个月。考核指标：根据不同的岗位类型制定具体的考核指标及其对应的权重系数，具体如下：岗位岗位系数受控项权重系数分管副总经理年薪考核业绩指标50%成本控制30%工作评价20% 部门经理15%业绩指标50%成本控制30%工作评价20% 项目经理30%业绩指标50%工作评价20%技能考评10%成本控制20% 工程师45%业绩指标50%工作评价30%技能考评20%

利益冲突防范制度

XX资产管理有限公司利益冲突防范制度本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见， XX资产管理有限公司利益冲突防范制度第一章总则第一条为完善XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内控管理，维护基金持有人及公司的合法权益。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突。第三条（公司XX部门）负责公司利益冲突识别、防范工作。第四条本办法适用于本公司及公司所有的子公司。第二章目标、内容与识别程序第五条利益冲突防范的目标主要是：（一）有效防范风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益；（二）引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有

人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。第六条识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。第七条商业竞争：任何员工不允许同时在本公司存在业务竞争或有损于本公司业务的任何其他公司就职。第八条商业机会：任何员工不得以公司资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益。如果员工通过利用公司资源、信息或职权在公司业务范围内发现了商机，应在以个人能力获取该商机之前首先报告公司。第九条财务利益：（一）员工不能直接拥有、通过配偶或其他家庭成员间接拥有其他商业实体的财务利益（包括所有权和其他形式）：该财务利益对员工在本公司履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在公司的工作时间。（二）任何员工不得持有任何其他与公司有竞争关系的非上市企业之所有者权益。（三）员工在与公司有竞争关系的上市公司中可以持有不高于5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了5%,该员工应当立即向合规负责人报告该权益情况。（四）如果某个员工的职责包括管理和监督公司与另外一家公司的业务关系，则该员工不得持有对方公司的所有者权益。第十条贷款或其他金融交易：员工不得从重要客户、供应商或

记录控制程序完整版

记录控制程序 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

目录 1 目的 (2) 2 范围 (2) 3 职责 (2) 4 控制程序 (2) 记录的范围、分类与形式 (2) 记录表格的编制和审批 (3) 记录表格的发放和更改 (3) 记录的使用和管理 (4) 记录的特殊控制 (5) 记录的保存期限 (6) 记录的处置 (8) 5 相关文件 (8) 6 记录 (8) 1 目的为了确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生的记录得到有效的控制，并为证实其过程的符合性和有效性提供客观的证据，特制定本程序。 2 范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程形成的各项记录，包括：文字、图表、声像及电子文件等。 3 职责 1）档案室负责所有归档记录的管理和控制； 2）各部、室负责本部门管理体系运行中产生的有关记录的管理和控制； 3）工程总承包各项目部对归档前各阶段产生的记录负责管理和控制，包括设计、采购、施工、试运、开车阶段所涉及活动中产生的记录； 4) 记录的填写人员，对所记录数据的真实性和正确性负责，同时应满足各类记录表格的审批职责和权限。 5）质量安全标准部对本程序实施控制管理。 4 控制程序记录的范围、分类与形式 4.1.1 记录的控制范围 1)凡与管理体系有关的记录、报告、检验和验证数据等，均属记录的控制范围，记录表格是一种文件，按文件进行控制，对于记录的特殊性则应按本程序规定的要求进行控制。 2)记录控制是一个过程，其输入是通过策划制定所需要的记录内容和表格，其输出是具有客观证据的报告或填写后的表格，其过程内容包括策划、编制、标识、贮存、保护、检索、借阅、保存、归档、处置和改进等。 4.1.2 记录的分类

利益冲突

“利益冲突”初识党的十七届四中全会通过的《中共中央关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》明确提出“建立健全防止利益冲突制度”，这是“防止利益冲突”首次写进中央文件，也是“利益冲突”这一概念在我国第一次正式纳入反腐倡廉的范畴。何谓“利益冲突”：殷鉴不远不久前的10月14日，香港特别行政区行政长官曾荫权发表年度施政报告，其中有几句是呼吁香港市民使用节能灯，并准备给每户家庭发放100元代用券，让市民用来购买节能灯。第二天，香港个别媒体就猛烈抨击曾荫权施政报告提出的这一举措是为自己的亲家输送利益。因为曾荫权大儿子的岳父莫锦泉入股的公司主要经营的是节能照明设备。个别媒体对曾荫权的抨击祭的就是名曰“利益冲突”的法器——行政长官利用职权（公共利益）吆喝节能灯，有替卖灯的亲家谋取私利之嫌。不妨看看香港《公务员守则》对“利益冲突”的界定：利益冲突公务员要保持廉洁，基本规则是避免出现利益冲突的情况。无论如何，公务员均不得： (a)利用公职，为自己、家人、亲友、曾欠下人情或有恩惠于自己的任何人士谋求利益；或 (b)令自己处于下列境况：令人有理由怀疑自己不诚实，或利用公职为自己、家人或亲友谋求利益。当局有清晰的指引，规定公务员必须时刻保持警觉，避免任何实际上或表面上有利益冲突的情况。如果出现这些情况，必须立即向上司报告。不难看出，所谓“利益冲突”是一个特定的廉政概念, 冲突的一方是政府官员公职上所代表的公共利益，另一方是其自身所具有的私人利益。具体指公职人员在履行职责过程中，由于受到其私人利益因素的干扰，并且不采取相应的处理举措，以致政策取向、价值判断、行为方式等偏离公共利益要求，发生私人利益与其职责所代表的公共利益相冲突的情境和行为。 “利益冲突”（Conflict of Interest）原是政治学概念。1964年，时任加拿大政府总理的皮尔森首次把它用作反腐败术语，在针对自由党的一桩丑闻致各部部长函中提出：“部长及其手下人员不能有着一个与其履行公职产生冲突的利益，即使这种利益是很遥远的。”1973年，该国颁布实施《利益冲突章程》；1985年又制定了一部专门防止利益冲突的行政法规《公职人员利益冲突与离职后行为准则》。目前国际社会普遍认为，利益冲突是产生腐败的重要根源，管理和防止利益冲突是有效预防腐败的关键策略。现在世界上许多国家廉政立法的核心，就

KPI绩效管理程序(含表格)

KPI绩效管理程序 1.目的通过对关键重要过程的监视和测量，并从中寻找改进的机会，最终实现过程优化特制定本规程。 2.适用范围本规程适用于本公司管理体系内关键绩效指标的管理实施与考核控制。3.术语定义 KPI：关键绩效指标，是Key Performance Indicators的英文简写，是通过对组织内部某一过程的输入端、输出端的关键参数进行设置、采集、计算、分析，衡量过程绩效的一种目标式量化管理指标。过程的所有者：对一个具体过程的实施、维护和改进负责，对过程的输出是否满足输入要求负总责。 4.职责 4.1管理者代表负责组织各关键过程KPI的制定、管理及实施；负责对所有KPI 的达成情况进行总结，汇报总经理； 4.2各过程的所有者负责针对公司业务计划对本过程的KPI进行制定； 4.3质量保证部负责对KPI的管理过程进行监督。 5.工作流程 5.1KPI的制定管理者代表组织各过程的所有者对所负责过程的输入、输出端参数进行分析，以支持业务计划的实现为终旨，结合以往工作经验及业绩，对能够影响过程成果的关键参数进行设置量化，制定过程的KPI，并填写《KPI管控表》，使此表中的内容与上级管理者达成一致后，由上级管理者审核经管理者代表批准

后开始执行。 5.2KPI建立要遵循以下原则： ·基于对公司战略、业务计划的分解，并随战略的演化而被修正。 ·是能有效反映关键业绩驱动因素的变化的衡量参数。 ·是对业绩结果中可影响部分的衡量。 ·是对关键重点经营行动的反映，而不是对所有操作过程的反映。 ·是由高层领导决定并被考核者认同，上下级之间沟通后达成一致。 5.3至少对以下过程制定KPI，并对其进行控制： ·管理评审的输入过程 ·投标管理过程 ·设计和开发过程 ·采购过程 ·项目管理和新产品开发过程 ·项目管理成本管理过程根据不同项目的不同情况，也可对首件检验、与产品有关要求的评审、顾客满意度、数据分析等过程制定KPI进行控制。 5.4KPI的监控《KPI管控表》中规定的数据的统计责任者要按表中要求定期收集、整理数据，对已设定的KPI进行实时监控，并由过程的所有者在规定的时间内对KPI 的达成情况给予说明。质量保证部可采用内部审核等形式对KPI的管理过程进行监控。 5.5KPI偏差控制当被收集的数据出现偏差迹象时，数据的收集者要及时告知过程的所有者，

员工申报利益冲突管理程序

员工申报利益冲突管理程序一、目的为了鼓励员工因个人利益冲突而向公司申报，防止因为在处理个人与公司利益关系时，收到其私人利益因素的干扰，不采取相应的处理举措，使价值判断和工作方法取向偏离公司利益要求，发生为了谋取私人利益给公司的利益和其他员工带来的危害行为，特制定本程序。二、发生利益冲突的范围适用于公司的所有董事、股东、员工涉及工作、职务利益冲突的认定和处理。董事、股东、员工涉及工作、职务利益冲突范围包括： 1、与公司签订有效劳动合同的员工。 2、公司的董事、股东之间发生的本规则规定的利益冲突行为。 3、与公司发生关联业务的公司、法人之间发生本规则规定的利益冲突行为。三、利益冲突定义利益冲突，指公司的董事、股东和员工在执行公司的事务中，因自身利益（即直接利益冲突）或者受事务关联人之间利益关系影响（即间接利益冲突），可能损害公司和其他董事、股东、员工权益的情形。四、职责 4.1 员工的经理有以下责任： 4.1.1评估可能的利益冲突 4.1.2建议合适的行为解决或排除利益冲突 4.1.3通知相应的人力资源部并与之一起解决利益冲突 4.1.4确保公司管理层知道可能的利益冲突 4.1.5监督已披露的利益冲突 4.1.6跟进任何新的利益冲突 4.2 人力资源部负责在员工的经理及管理层沟通后，决定是否存在利益冲突，并建议必要的行动措施。五、管理程序 5.1 利益冲突的情况（a）员工或其配偶、未满18岁的子女，或任何近亲（员工最能判断何人是近亲），在公司的事务中由金钱利益，例如身为公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及担任有报酬的雇佣工作、职位、行为、专业或职业。（b）员工是某公司、协会、联会或其他机构的董事、合伙人、顾问、客户或雇员，或有其它重要的关联，而该公司正与本公司有业务往来或者要发生业务时。（c）作为专业顾问，曾以个人或某公司成员的身份向任何人或机构提供意见，或代表人或机构或经常与该人或机构有事务往来，而该人或机构是与本公司的事务相关联的。（d）员工在处理事务中，业务单位的雇员是其同学、关系密切的朋友，并且可能会影响公司利益时。（e）在采购中双方事先有接触，并且是唯一供应商或者没有更多的供应商可以供选择时。（f）员工打架、斗殴或其他行为，处理或调查者与其中当事者有某种关系时。（g）商业竞争。员工在职期间应聘于其他与本公司有竞争行为的公司时。（h）财政利益。在正常工作时间内，从事其他事务以获得财政利益时

利益冲突管理制度_

XXX有限公司《利益冲突管理制度》第一章总则为切实防范公司董事监事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害本公司及股东利益的行为发生，特制定本制度。第二章适用范围本制度适用于本公司及控股子公司的董事?不含独立董事?、监事、高级管理人员?包括总经理、财务负责人、董事会秘书等?。以下簡稱為 ?董监高?。第三章定义第一条利益冲突指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司 ?含分?机构? 职务所代表的公司利益與其自身的利益之间存在冲突，可能损害公司和其股东权利的情形。第二条董事、监事、高级管理人员拥有其他公司的权益 ?一?持有与公司存在竞争的公司的任何权益 ?通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 ??的权益的投责除外?? ?二?持有与公司有业务往来的公司 ?如公司的供应商客户或代理商? 的任何权益?通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司发行在外 ?的权益的投责除外?。第三条董事、监事、高级管理人员或其关联人与公司存在关联交易

?一?向与公司有义务往来的个人或机构?如公司的供应商、客户或代理商?提供贷款、为其担保贷款、从其担保贷款、从其获得贷款或在其协助下获得贷款?但与金融機構的正常借貸除外?? ?二?与公司形成任何形式的业务往来，或促成住何关联人与公司形成任何形式的业务往来。包括但不限于购买或销售商品、其他责产。提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供责金?含实物形式?、共同研究与开发项目、签署许可协议。赠与或达成任何非货币交易，促使董监高或其他关联人成为公司的客尸、代理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。第四条与公司竟争方之间存在聘任关系或活动 ?一?员工同时受聘于公司的竟争?，或与公司的竞争方发生任何方式的关联 ?包括以咨询、顾问或其他类似身份从事的活动? ，以及从事其他可合理预期能增进竟争方利益，而损害公司利益的活动，包括但不限于成为该竟争方的供应商、客尸或代理商。 ?二?在受聘于公司期间，董监高销售任何对公司现有或潜在商业活动构成竟争的产品，或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竟争的服务。第四章内容第一条防范利益冲突的具体安排，公司的董事、监事及高级管理人员与公司之间存在利益冲突的情况时，均应以符合公司利益的方式處理。对于公司的董事、监事及高级管理人员可能存在的利益冲突包括且不限于 ?一?个人投责

绩效管理控制程序

绩效管理控制程序 1、目的通过绩效管理持续不断提高和改进公司、部门和员工的工作业绩，确保公司战略目标的达成和管理体系的持续有效运行。 2、适用范围本程序适用于公司各职能部门全体职员。 3、组织机构公司成立绩效委员会，下设日常管理机构即人力资源部。绩效管理小组：组长由总裁担任，副组长由集团常务副总裁担任，下设绩效管理办公室，办公室主任由人力资源总监担任，数据统计员由薪酬绩效专员担任，成员由集团部门总监及子公司常务副总组成，组长/副组长及各小组成员由董事长任命。（在集团总裁，副总裁未到任前，绩效管理小组组长由董事长兼任）

绩效管理小组（组长）副组长绩效管理办公室浙集集进赛外宠贸江团团克出物部网斯财办口用经公天务威品理下部实室业各岗位员工页8 共页1 第 4、职责 4.1绩效管理小组的职责 a)在绩效管理小组组长领导下负责公司绩效管理体系的策划和日常管理工作。

b)负责公司各经营环节的绩效管理稽查工作。 c)负责公司绩效目标指标的组织建立、监督检查和评价工作。 d)根据公司经营战略和规划，决定公司绩效管理目标。 e)审议绩效管理指标、程序、方法。 f)协调、仲裁及绩效结果的核准。 g)接受绩效改进方案的审查和审批。 4.2绩效管理小组组长的职责 a)确定各部门的绩效指标。 b)负责对各部门绩效考核结果的审核确定，并对绩效改进措施进行评价和指导。 c)负责对各部门工作计划的评价。 d)负责各部门绩效指标的更改裁决。 4.3绩效管理副组长的职责 a) 负责绩效管理日常工作的推进。 b)履行组长授予的工作内容及权力。 4.4绩效管理办公室主任的职责 a)负责日常绩效管理工作。 b)在小组领导和小组不正常组织会议期间，推进绩效管理工作 4.4绩效小组书记员的职责 a)负责根据本管理控制程序的要求收集、统计、汇总相关绩效管理数据。 b)负责绩效管理小组文案的打印、分发。 c)负责绩效管理小组会议的记录、归档。 d)负责绩效管理指标库的更新。页8 共页2 第 4.5绩效管理小组各成员的职责 a)在绩效小组组长领导下参与绩效指标的策划、绩效结果的审核。 b)负责绩效管理方案的持续改进提供方案。 c)负责分配各类绩效指标任务，监督各自管辖部门及人员的绩效推进。 4.6各部门经理的职责 a)贯彻执行公司绩效管理政策，拟定部门员工岗位考核细则。 b)分解部门绩效考核指标，完成本部门员工的绩效指标和目标值的设定。 c)审核并确认本部门员工绩效得分，协助本部门员工达成绩效目标。 d)评估本部门绩效考核的效果，对本部门考核工作进行总结并提出改进意见。 e)对本部门提供的统计数据准确性、完整性、真实性负责。

员工利益冲突管理制度

□机密□秘密■普通 xx有限公司文件员工利益冲突管理制度第一章总则第一条目的与宗旨。为加强公司的规范化管理，建立有效的风险约束机制，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。第二条适用范围。本制度适用于集团各部门、各子公司、以及各事业部，本制度所规范员工包括全体在职员工。法律合规部可根据需要适时调整适用范围。第三条本制度所称利益冲突，是指员工在履职过程中，其职务所代表的公司利益、客户利益或投资者利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司、客户和投资者利益的情形。本制度所称利益，包括金钱、实物、有价证券等财产性利益，以及具有或能带来经济价值的非财产性利益。本制度所称员工利害关系人指与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人，以及其他与员工有共同利益关系的人。本制度所称近亲属包括员工父母、配偶、子女及同胞兄弟姐妹。第四条管理原则。员工利益冲突管理遵循“风险覆盖、

主动申报、利益回避、零容忍”的原则，惩防并举、注重预防，全体员工做到“心有所守、行知所拒”。（一）风险覆盖原则。公司定期梳理、更新公司层面的各类员工利益冲突情形，尤其是可能严重损害公司和客户利益的高风险情形，建立完善员工禁止行为清单，明确员工行为“红线”，做到重大风险无遗漏，管控措施全面覆盖。（二）主动申报原则。公司员工应定期或实时申报本人及近亲属、利害关系人信息和各类利益冲突情形。员工在履职过程中，发生或者可能发生利益冲突情形的，应当主动向管理部门如实申报。（三）利益回避原则。员工在履职过程中，如存在利益冲突情形的，应主动申请回避，包括任职回避、审批回避、决策回避等。（四）零容忍原则。员工必须如实、全面申报利益冲突信息，严惩虚报、假报和不报行为，公司禁止员工从事各类有损公司利益的行为，对于各类损害公司利益行为，决不容忍。第五条员工总体要求。公司员工应当严格遵守法律法规、监管规定、行业自律规则和公司管理制度，从高层做起，恪守职业道德，诚实守信、勤勉尽责，严格执行利益冲突管理规定，未经批准或规定程序，不得开展损害公司利益的行为，自觉在公司利益与个人利益之间建立和遵守严格的防火墙。第六条管控机制。公司通过制订完善员工利益冲突管理制度体系，梳理各种情形，建立完善员工禁止行为清单库，

质量与环境记录控制程序

1.目的： 1.1.制定与维持各项质量及环境记录的识别，收集,索引，建档,维护,取阅与废弃等处理程序以证实达成所需的产品、质量体系、环境体系的有效运作。 1.2.确保质量记录和环境记录看得清楚，其储存和保管方式应便于存取，并指定适宜的环境以防止其损坏，变质,涂改和遗失。 2.范围：本公司有关质量记录（包括顾客指定的记录）和环境记录。

3.定义： 3.1.质量记录：为有关于设计，检查,试验,调查,审核或相关结果的质量记录及图表，可用以分析和鉴定质量趋势与纠正措施的必要性和有效性。 3.2.环境记录：为实现本公司环境体系所进行的各项活动记录。 4.流程: 5.内容： 5.1.质量及环境表单制作与审核 5.1.1.质量及环境记录表单经相关部门主管审核后交文件控制中心编号。 5.2.编号 5.2.1.文控中心赋予表单的统一编号。 5.2.2.编号完成后登入［质量及环境记录总览表］,索引列管。

5.3.发行使用 5.3.1.各相关单位使用的表单须经文控中心确认为最新版本的表单，以免误用过期表单。 5.3.2.各发行使用的表单其左下角须注明该表单的文件统一编号，右下角注明版本号。 REV.01 1版本号(01、02、03….99) 5.4.质量及环境记录编制与审核 5.4.1.各相关单位在使用表单时，其内容须详细记载完备，禁用铅笔，务必使该表单保持清晰易读。 5.4.2.表单的记录应尽可能避免涂改，如需修改则用划线方式涂改，并须由该修订人签认。 5.4.3.各表单须经相关责任主管审查及核准后方可生效。 5.5.分类,汇整,索引,建档 5.5.1.各质量及环境记录相关单位主管审核后，须按表单名称的类别或按客户，产品,工艺,生产线,时间等以文件夹装订成册，并在上面标识记录名称。 5.5.2.重要质量及环境记录(如：客户抱怨)在必要时可建立一览表清册，以便追踪。 5.6 .保存维护 5.6.1.质量及环境记录的保存和维护应便于调阅，并提供适宜的环境与设施以防止损坏、变质、涂改及遗失。 5.6.2.各项质量及环境记录的保存期限规定在［质量及环境记录总览表］中，质量及环境记录保存期限一般规定：一般管理表格：一年以上。管理评审及内审记录：三年以上。培训记录：在职期间。质量及环境记录表单： 1)各项质量及环境记录绩效的记录：建立年度后再加一个日历年。 2)各项生产件批准书、工模具记录、采购订单及修订记录：机器或产品停产后加一个日历年。 3)设备或检测仪器：使用期限。 5.6.3.如果有比上述规定须保留更长时间的，应在［质量及环境记录总览表］上［保存期限］栏内明文规定。 5.7.记录调阅 5.7.1.与质量及环境记录无关的人员欲调阅记录时，均须由保管单位主管核准后才可调阅。 (1)失效模式与效应分析(FMEA)属本公司的技术资料,须经质保部经理核准。 (2)厂内非直接部门要调阅其他部门的质量及环境记录时，须经记录部门经理同意。 (3)中心厂、客户、或认证公司来厂评审时可根据需要向有关单位调阅相关质量及环境记录资料。另外，中心厂评审时要调阅其他厂家的图面、资料或规范时，须经总(副)经理核准。 5.8.过期销毁申请与废弃处理：各质量及环境记录超过保存期限规定，填写［文件销毁申请单］经保管部门经理核准后销毁，不再保存。 6.相关附件； 6.1.［质量及环境记录总览表］(FM-4.2-P-001) 6.2.［质量及环境记录调阅申请单］(FM-4.2-P-002) 7.参考文件： 7.1.《文件控制程序》(TSP4.1)

研究利益冲突政策

研究利益冲突政策第一条研究的客观性与伦理审查的公正性是科学研究的本质和公众信任的基石。临床研究的利益冲突可能会危及科学研究的客观性与伦理审查的公正性，并可能危及受试者的安全。为了规范科学研究行为，保证研究的客观性与伦理审查的公正性，根据CFDA《药物临床试验质量管理规范》，以及科学技术部《科研活动诚信指南》，制定《研究利益冲突政策》。第二条本政策适用于医院所有涉及人的生物医学研究相关管理部门的活动，伦理委员会委员的审查活动，以及研究人员的研究活动。第三条研究利益冲突是指个人的利益与其研究职责之间的冲突，即存在可能影响个人履行其研究职责的经济或其他的利益。当该利益不一定影响个人的判断，但可能导致个人的客观性受到他人质疑时，就存在明显的利益冲突。当任何理智的人对该利益是否应该报告感到不确定，就存在潜在的利益冲突。医疗机构/临床研究机构利益冲突是指机构本身的经济利益或其高级管理者的经济利益对涉及机构利益的决定可能产生的不当影响。第四条伦理审查和科学研究相关的利益冲突类别： 1.医疗机构/临床研究机构的利益冲突（1）本机构是新药/医疗器械的研究成果所有者、专利权人，或临床试验批件的申请人，承担该项目的临床试验任务。（2）医疗机构的法定代表人和药物临床试验机构主任与临床试验项目申办者及其委托方存在经济利益关系。 (3)医疗机构法定代表人和药物临床试验机构主任同时兼任伦理委员会委员。 2.伦理委员会委员研究人员的利益冲突 (1)委员、研究人员与申办者之间存在购买、出售/出租、租借任何财产或不动产的关系。

(2)委员、研究人员与申办者之间存在的雇佣与服务关系，或赞助关系，如受聘公司的顾问或专家，接受申办者赠予的礼品，仪器设备，顾问费或专家咨询费。 (3)委员、研究人员与申办者之间存在授予任何许可、合同与转包合同的关系，如专利许可，科研成果转让等。 (4)委员、研究人员与申办者之间存在的投资关系，如公司股票或股票期权。 (5)委员、研究人员拥有与研究产品有竞争关系的类似产品的经济利益。 (6)委员、研究人员的配偶、子女、家庭成员、合伙人与研究项目申办者之间存在经济利益、担任职务，或委员/独立顾问、研究人员与研究项目申办者之间有直接的家庭成员关系。 (7)委员在其审查/咨询的项目中担任研究者/研究助理的职责。 (8)委员的配偶、子女、家庭成员、合伙人或其他具有密切私人关系者在其审查/咨询的项目中担任研究者/研究助理的职责。 (9)委员所审查项目的主要研究者是本单位的高层领导。 (10)研究人员承担多种工作职责，没有足够时间和精力参加临床研究，影响其履行关心受试者的义务。第五条研究利益冲突的管理 1.培训公开发布本研究利益冲突政策，并作为机构相关部门管理者、伦理委员会委员研究人员必须接受培训的内容。 2.医疗机构/临床研究机构利益冲突的管理若本机构是新药/医疗器械的研究成果转让者、专利权人，或临床试验批件的申请人，则本机构不承担该项目的临床试验任务。医疗机构的法定代表人和药物临床试验机构主任与临床试验项目申办者及其委托方存在经济利益关系时应主动向伦理委员会报告，后者应进行审查并根据规定采取必要的限制性措施。医院接受研究项目的申办者(企业)赞助，应向伦理委员会报告。

绩效评价管理程序

通过各种数据的监视、测量和分析，评价质量管理体系的绩效和有效性，识别质量管理体系持续改进的机会。 2.范围本程序适用于与质量管理体系有关的质量策划、环境策划、过程特性、产品特性及持续改

进的数据监视、测量、分析和评价活动。 3.职责 3.1各部门：负责职责范围内数据的监视、测量、整理、分析与统计报表(图表)的编制 3.2品质部：负责统计技术应用控制的归口管理，负责统计技术应用的指导、监督、信息传递与管理，实施情况的跟踪检查。 3.3总经理：负责审核、评价各部门数据分析的结果,根据数据评价结果组织相关部门制定绩效改善计划并监督实施。 4.程序 4.1监视和测量的数据包括但不限于以下内容： 4.1.1质量目标、环境目标达成状况 4.1.2顾客满意度调查结果 4.1.3外部供方的评价与考核结果 4.1.4风险和机遇应对措施的结果 4.1.5内部审核结果 4.1.6管理评审结果 4.1.7进料检验、过程检验、最终检验结果 4.1.8过程和产品的特性及其变化趋势 4.1.9相关方意见，包括顾客投诉处理 4.1.10第二方、第三方审核结果 4.1.11环境绩效的监视与测量结果 4.1.12重大品质与环境异常处理结果 4.2数据的监视和测量各部门应安排专人按规定监视、测量有关数据，职责如下： 4.2.1品质部 4.2.1.1品质部负责监视与测量进料检验、过程检验、最终检验、过程能力、品质异常、顾客投诉、第二方审核等方面的数据。 4.2.1.2品质部负责监视与测量质量管理体系内部审核、管理评审、第三方审核数据，以及质量目标与指标达成等方面的数据。 4.2.2业务部负责监视与测量顾客满意度、市场状况、营销趋势等数据 4.2.3生产部负责监视与测量生产产量、制程合格率、生产计划未达成等情况的数据；负责监视与测量设备使用过程设施完好率、重大设备故障率、设备维修成本、设施完好状况与趋势等数据 4.2.4采购部