私募基金管理人反洗钱信息上报系统岗位分工及责任制度模版

XX投资管理公司反洗钱信息上报系统岗位分工及责任制度

第一章总则

第一条反洗钱信息上报系统主要是完成监管信息的上报，包括反洗钱信息的上报、中国证监会基金监管业务信息的上报，如每日基金销售机构基金交易情况、投资者基金认/申购与其风险承受能力的匹配等。

第二条反洗钱信息上报系统主要功能主要包括反洗钱信息的生成和上报（还包括根据监管机构的回执内容，进行补正报文、或重发报文的功能），中国证监会基金监管业务信息的查询、导出和上报，非现场监管报告的生成，客户风险等级划分和维护等功能。

第三条反洗钱信息上报系统也需要严格控制上报环节，以确保信息上报的合规、完整、无遗漏。为此，系统进行了如下角色的设置：信息上报（业务数据导入、上报信息生成、上报等权限）、上报信息复核（对预上报信息复核权限）、系统管理（系统相关权限）。

第二章信息上报岗位职责

第四条信息上报人员由监察稽核部人员组成，其主要工作是完成相关业务数据从交易管理系统导入到反洗钱信息上报系统的数据中心系统，并完成可疑信息、大额交易、频繁交易等监管要求上报数据的生成，定期向监管机构报送。

第五条信息上报人员的工作权限包括如下几个部分：

(1)数据导入功能，即销售数据处理模块、ETL数据处理。

(2) 日常上报流程：根据反洗钱上报规则生成、审核数据、上报数据、根据回执补正或重发上报信息等；

(3) 进行反洗钱上报信息查询、可疑交易查询等、黑名单管理、客户重新识别（如证件过期、证件不符合规范）等、风险场景维护、通用报表查询等。

第六条信息上报人员无上报信息复核功能。

第三章上报信息复核岗位职责

第七条上报信息复核人员由不同于信息上报人员的监察稽核部门其他工作人员担任，其主要工作是对由信息上报人员生成的预上报信息进行复核，确保上报信息符合监管机构要求，且无遗漏。

第八条上报信息复核人员的工作权限仅为行使日常信息上报流程中信息复核功能。其他功能均无权限。

第四章系统管理岗位职责

第九条系统管理员由技术部人员担任，其主要工作是完成系统角色及其操作员的设置、权限分配，以及其他非业务相关管理功能（曰志查询、数据备份等）。

第十条系统管理员的主要权限为系统管理功能，即日志查询、数据备份、角色设置和权限分配等。其上报信息生成、上报信息复核功能均无权限。

第五章附则

第十一条各岗位人员应当按照规定的权限认真完成工作，若不按规定履行工作职能或出现错误，则该工作人员要承担相应的责任，并根据出现错误的严重程度计算该责任人的绩效考评结果。

第十二条本制度依据现行有效的法律法规和公司相关规章制度制订，如与上述法律法规或规章制度相抵触或未尽事宜，以上述法律法规或规章制度规定为准。

第十三条公司将适时根据有关法律法规的要求和公司业务发展的需要，对本制度作进一步的调整和完善；如遇有与日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触，以有关法律法规或公司章程的规定为准。

第十四条本制度或其修订版本经公司审议通过后，自发布之日起执行。

第十五条本制度由XX投资管理有限公司监察稽核部负责起草、解释和修订。