基层电信企业岗位廉洁风险防控的实践和思考

基层电信企业岗位廉洁风险防控的实践和思考

彭建国（中国电信股份有限公司深圳分公司纪检监察室）

【摘要】中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，理论基础科学系统，可操作性强，非常切合国有企业基层单位预防腐败的实际。笔者参与了该《意见》的基层实践，认为根据《意见》进行廉洁风险梳理排查，直到每个岗位、每位员工，形成全覆盖责任体系是开展岗位廉洁风险防控最有效的方式，收效非常明显。

【关键词】反腐倡廉 岗位风险梳理 风险点管控 实践

正文

2011年12月21日，中共中央纪委印发了《关于加强廉政风险防控的指导意见》（以下称《意见》），紧接着各地、各行业、各级管理部门纷纷按照中央要求，积极推进廉政风险防控工作。国资委党委于2012年6月21日印发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》的通知，中国电信集团及省电信公司也相继出台了具体要求。电信地市分公司是基层企业，是政策的执行者。从初步实施的效果来看，该《意见》将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，理论基础科学系统，可操作性强，实施的成效明显。

一、《关于加强廉政风险防控的指导意见》体系科学，可操作性强。

（一）《意见》的指导思想明确，体系科学。

《意见》提出， 加强廉政风险防控是“以邓小平理论和‘三个代表’重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观”作为前提，坚决惩治腐败同时用三个“更加”即“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”来突出要求，前瞻性地提出了着力点是“以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑”，明晰了廉政风险防控机制要实现“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”，最终目的是“不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平”。《意见》

将风险管理理论和现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，观点鲜明，逻辑严谨，体系设置科学，指导意义重大。

（二）《意见》详细阐述了工作原则和目标、方法步骤、具体贯彻实施要求，可操作性强。

1、以依法规范职权作为廉洁风险防控的切入点。

《意见》明确要根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权。在此基础上，针对每一项职权，绘制“权力运行流程图”，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。

2、有重点地查找廉政风险，抓住廉洁管控的关键点。

《意见》提出“通过自己查找、群众评议、专家建议、案例分析和组织审定等方式，重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。”并列举了重点查找的几个方面，便于执行层面的操作。比如在权力行使方面，要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；在制度机制、思想道德方面也同样全面具体，针对性指导性都很强。

3、明确廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人，落实廉洁管控的责任。

《意见》提出要根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，并经单位领导班子集体审定。对不同等级的廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

（三）《意见》非常注重开展的实效，特别强调坚持动态管理。

《意见》提出以年度为周期或依托项目管理，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。改变了过去廉洁风险防控偏重于思想道德层面“运动式”教育，建立良性长效机制。

二、岗位廉洁风险管控非常切合国有企业基层单位预防腐败的实际。

国资委《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》明确了廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。

笔者在市一级邮电企业从事管理工作将近30年，近20年来主要涉及侵害企业利益案件的查处。经验发现：违反廉洁从业多发生在最基层的岗位上。无论是前端后端，其工作性质看起来并不起眼，职务也较低。但由于管理者平时对相关岗位的风险认识不足，也没有认真梳理，所以也就无法对关键点进行系统核查，日积月累最终导致出现了“蚁贪”现象。如：从2009年9月26日至2011年1月23日，某营销中心营业厅营业员彭X（女）虚构多收费事实，绕开了审批流程，利用营业班长工号在CRM系统进行退费操作210次，涉及退费金额983070.46元（退现金方式），并将资金占为已有。

事后分析发现，该业务管理制度是有的，把关的环节也很多（在营业员之后还有班长、资金管理员、支局长、资费稽核、会计检查等等）。但由于各人不但对自己的岗位风险不了解，对上一环节更是一无所知，检查审核只是看上一环节的盖章，于是出现“流程正确但结果错误”的现象。

无论是在大家公认的投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、招标投标、选人用人和工程建设等腐败易发多发的重点领域，还是基础的前后端支撑环节，产生腐败的人无论是职务高低，都可以追溯到是因为他（她）的本职岗位权限行使不当。企业员工因工作必然要配置一定的岗位权限，有权限就意味可以控制和支配某些资源，某些人如果金钱欲望膨胀，当约束产生缝隙的时候，就难免会产生利用职权谋取私利的行为。因此，开展岗位廉洁风险管控，抓好每一个工作岗位并贯穿于全过程，使每一个环节都能发现和终止上一环节的过错，是基层企业管理中预防腐败最根本的着力点。

三、进行廉洁风险梳理排查，直到每个岗位、每位员工，形成全覆盖责任体系是开展岗位廉洁风险防控最有效的方式。

我们企业在贯彻落实《关于加强廉政风险防控的指导意见》工作时，主要是抓好典型，取得实践经验，以点带面全面铺开。

中国电信深圳分公司下属的某支持中心主要负责营收结算、经营数据发布、客户帐务管理、支撑系统工号授权、本地支撑系统建设等工作，有员工共150多人，主要涉风险岗位共

44个，其中工号管理、产品管理、退减费、营收款、客户数据、批量开卡等权限极易产生侵害企业及用户利益的情况。2011年底以前该单位发生过廉洁风险案件。该单位吸取教训，在贯彻上级廉洁风险防控精神的同时，结合自身的实际，将开展廉洁风险防控活动命名为“责任树”，即：统一认识，把廉洁从业的责任和义务逐级分解、全员承担，逐级梳理排查廉洁风险点，直到每个岗位、每位员工，形成全覆盖的树状责任体系。并将活动持续开展，取得良好效果。他们的具体做法是：

（一）统一思想认识，争取员工认同。

领导班子十分重视，高度认同，一把手亲自抓，查找风险点、设计责任描述、制定实施方案，全力推进。然后通过各渠道广泛宣传预热，营造氛围，让员工理解到责任树不仅是一岗双责的义务，也是为了对员工自身的保护，取得员工的认同感。

（二）梳理岗位风险，明确风险管控点。

从原有岗位职责入手，采取自查互检交叉分析，梳理出每一位员工的岗位职责和风险点，并以文字形式登记下来，再与直线上级逐一确认，明确了每个员工的五种属性（岗位职责、廉政职责、岗位权限、岗位风险、隶属关系），形成员工岗位的风险运行检查标准文档：具体到每个层级的每个人，手上都有一份岗位职责登记表（内容包含工作职责、操作权限、风险点和其他风险点）。活动之初，该单位完成梳理了20类138个岗位共398个风险问题。

（三）上级与下级签订岗位责任书，实施考核监督。

岗位风险梳理并确认以后，单位以组织的形式发文，正式确定规范各层级的岗位风险和隶属关系，上级与下级签订岗位责任书，为监督执行奠定管理基础。

（四）岗位风险数据实行常态化维护和引入IT化管理，固化管理模式。

到目前为止，该单位坚持开展活动，共完善业务流程和管理办法44项，并将数据维护使用IT管理，固化了业务风险管控模式。他们持续开展业务风险发现、业务风险汇总，然后开展业务风险选题，每月定期出版业务健康报告，为全局市场经营决策提供了最全面的账务分析依据。

（五）持续开展动态监控，为长效提升开展提供原生动力。

该单位定期编报《廉洁从业“责任树”体系运行通报》，认真分析每期完成的岗位风险查找及运行确认工作情况，列出梳理的岗位风险点并与每位员工岗位风险逐条确认，通报本期发现的风险和存在问题，提出预警和改进建议，并对下一期的工作计划进行部署。该单位已经坚持每季度一次进行了十期运行分析，最新一期通报显示，该单位2014年第一季度“责任树”运行共完成138个33类权限438份岗位责任书进行岗位风险查找及运行确认，梳理了27人次的岗位风险点，完善了13项业务流程，发现3个存在问题。

该单位持之以恒开展岗位廉洁风险管控，实现了业务的良性循环。自开展活动以来，该单位再没有发生过员工违反廉洁从业规定的现象，员工通过活动能力素质显著提升，提高了职业敏感性，并开始关注本职以外的企业业务安全问题，积极提供线索反馈问题，为管理持续提升提供了原生力量。

结束语：

虽然下属各单位开展廉洁风险防控建设的水平还很不平衡，但从局部典型的实例中我们看到了曙光。总之，中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》已经阐明了具体工作方法和步骤，基层企业只要遵循《意见》精神，按部就班，通过明确岗位权限和风险，将岗位权限和廉洁从业具体要求显性化、阳光化，铲除滋生腐败土壤环境；开展周期性风险运行监控，及时化解风险，及时预警廉洁风险，改变以往风险在下面、责任在领导，领导着急、员工无感知的状况；真正使每位员工将生产工作与廉洁从业结合起来履行一岗双责；彻底改变靠“运动式”的廉洁教育，缺乏长效机制的状况。

【参考文献】

[1]中纪发[2011]42号.中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》

[2]国资党委纪检[2012]155号《关于印发关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见的通知》

[3]粤委办发电〔2012〕134号《关于加强我省廉政风险管控工作的意见》

[4]内部文件：《廉洁从业“责任树”体系建设汇报》（2013-10-29）