尽职调查359个常见问题

一、关于公司的设立和存续

1.公司名称不符合有关法律规定1

2.公司名称未经有权机关核准3

3.公司名称与驰名商标冲突5

4.公司注册资本低于法定最低限额7

5.公司的经营期限短于拟议交易的需求9

6.公司的经营期限届满未办理延期登记10

7.公司的设立未能取得有权机关的批准11

8.公司章程规定与公司法存在冲突14

9.公司法定代表人变更未办理相关登记16

10.公司的法定代表人资格不符合任职资格17

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致19

12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突23

13.公司设立程序不规范24

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致26

15.公司的法定住所使用住宅用房27

16.公司未能通过最近年度的工商年检28

17.公司未签发出资证明书30

18.公司未设立股东名册31

19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额32

20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续34

21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证35

二、关于公司的股权转让37

29.股东未放弃优先权37

30.转股价款未支付39

31.转股未履行适当的法律程序40

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价42

33.转股不符合公司章程的限制性规定44

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税46

35.转股未办理工商变更登记49

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足51

37.股权转让未签发出资证明书52

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册53

39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续54

40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定56

41.董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定57

42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响58

43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷60

44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理61

三、关于公司的出资(含增资、减资) 63

45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定63

46.公司的注册资本未能按时缴清65

47.非货币出资未能办理过户手续67

48.股东以未评估的部分资产出资68

49.关于股东虚假出资70

50.关于以自身资产评估出资71

51.股东抽逃注册资本72

52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定73

53.关于以实物出资使用假发票75

54.评估增值过大76

55.关于以划拨土地出资78

56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明81

57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权82

58.公司未向增资后的股东出具出资证明书84

59.公司未按照增资结果变更股东名册85

60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准86

61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定87

62.公司注册资本需要提前缴纳87

63.公司未按照法定程序减资88

四、关于公司的类型变更89

64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响89

五、关于公司的合并、分立、解散91

65.合并、分立、解散不符合法定程序91

66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响91

六、关于股东资格92

67.公司的登记股东与实际股东不一致92

68.公司的外方股东资格是否符合法律规定94

69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定95

70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司96

71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司97

72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定98

73.股权质押可能造成股东变更100

74.股权质押是否合法有效101

75.公司的注册资本来源于集资入股102

76.是否存在信托持股102

77.是否存在代持股东103

78.外商投资企业的中方股东是否为自然人103

79.期权是否对拟议交易存在影响104

80.实际控制人是否对拟议交易存在影响104

81.职工持股会作为公司的股东(A股) 104

82.工会作为公司的股东(A股) 105

83.社团法人作为公司的股东(A股) 106

84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策107

85.公司实际控制人存在竞业禁止情形107

86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记) 108

七、关于公司的业务111

87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营111

88.公司未取得其经营应当取得的经营资质112

89.公司取得的经营资质过期113

90.公司取得的经营资质未办理年检114

91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误) 114

92.证载权利人与公司名称不一致114

93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险115

94.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险115

95.公司在主要业务模式下的[客户/供应商]高度集中(上市/收购项目) 116

96.公司的业务合同构成垄断协议117

97.公司业务资质存在被吊销的风险118

98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险120

99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险121 100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险121 101.公司签订的对其业务有重大限制的合同123

102.公司的业务重组无法解释其合理性124

103.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖125 104.公司存在技术依赖情况125

105.公司业务重大变更情况126

106.重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响126 107.煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力127 八、关于公司的分公司和分支机构129

108.经营性的分支机构未取得经营执照129

109.分公司的营业范围超过总公司129

110.分公司的营业执照未及时办理年检办理130

111.分公司未办理税务登记130

九、关于公司的对外投资130

112.公司投资于承担无限责任的企业130

113.公司的对外投资超过公司章程规定的限额131 114.公司的对外投资协议存在无效风险131

十、关于企业的主要资产133

115.公司使用的土地未签订土地出让合同133

116.公司使用的土地未缴清土地出让金133

117.土地出让合同载明的出让金低于基准地价134

118.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致134

119.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致135 120.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》137 121.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A股) 138

122.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致139

123.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续141 124.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险143

125.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续145

126.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地148

127.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押150

128.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度151

129.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书153

130.公司使用的为农村集体所有的农用地154

131.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书157

132.公司使用的房屋属于违反规划的建筑158

133.建设项目尚未办理规划许可证160

134.公司实际建设工程超过规划面积(超容) 162

135.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准) 164

136.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续167

137.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续168

138.购买的房产未提供原始权属证明171

139.购买的房产存在权属瑕疵173

140.公司用地存在搬迁风险174

141.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让175 142.公司土地存在闲置情况176

143.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90/70政策(A股) 179

144.公司的采矿权价款尚未缴清180

145.公司面临被追缴采矿权价款风险181

146.所租赁房产的出租方不具备相关证书181

147.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明182

148.租赁房产未办理租赁登记184

十一、关于公司的财务和银行借款186

149.公司出具无真实贸易背景的承兑汇票186

150.公司违规使用发票186

151.公司的原始报表与申报报表存在重大差异187

152.公司的财务指标存在不合理变化188

153.公司存在对外担保风险189

154.公司曾经未按照股权比例分红189

155.关于公司的通知和取得同意义务190

156.专项资金被挪用191

157. A股上市前存在利润分配192

158.母公司的利润分配无法实现193

十二、关于公司的重大资产交易194

159.公司的重大资产交易未取得适当内部批准194

160.公司的重大资产交易未取得适当内部批准194

十三、关于企业的境外资产195

161.公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后) 195

162.公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准196

163.公司的境外投资外汇登记不符合相关规定196

164.公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内197

十四、关于董事、监事、高级管理人员198

165.公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格198

166.董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A股) 199

167.公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致200

168.董事人数超过法定人数200

169.外商投资企业未设立监事会201

170.监事会的组成人员中无职工代表202

171.报告期内管理层发生重大不利变化203

172.报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务204

十五、公司的融资借贷204

173.贷款用途与实际用途不一致204

174.公司存在企业间借贷205

175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件) 205

176.目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况205

177.抵押合同尚未办理抵押登记206

178.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人206 179.以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记206

180.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记207

181.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记207

182.非外商投资企业举借外债未能取得审批207

183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续207

184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记208

185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记208

186.对外担保登记存在法律障碍208

187.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记209

188.公司的对外担保不符合公司章程的规定209

189.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质210

190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失210

十六、公司的知识产权211

191.使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同211

192.使用他人专利，但未签订专利许可使用合同212

193.使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记212

194.使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记212

195.使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同213

196.公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利213

197.公司持有的注册商标专用权到期未续费213

198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费213

199.必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售214 200.受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告214

201.公司使用的商标正在申办注册专用权214

202.公司的控股股东/董事/高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权（A股/收购）215

203.公司持有的专利即将到期216

十七、公司的重大投资217

204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求217

205.建设项目尚未办理投资核准手续219

206.建设项目投资核准手续已经过期221

207.建设项目尚未办理投资备案手续222

208.建设项目投资备案手续已经过期224

209.建设项目尚未取得用地许可证226

210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续226

211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续229

212.建设项目不符合国家产业政策231

213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续231

214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续231

215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收232

216.建设项目未完成节能评估和批复232

217.建设项目尚未办理水土保持方案232

218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价233

219.建设项目尚未办理地震安全评价233

十八、公司的环境保护233

220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续233

221.公司的建设项目尚未取得环保批复235

222.公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续236

223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续238

224.公司的建设项目越级取得环保批复240

225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定242

226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用243

227.建设项目试生产未经过环保部门批准245

228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续246 229.租赁物业内建设项目未履行环保手续248

230.公司未领取排污许可证249

231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用251

232.公司存在严重污染情况252

233.公司历史上因环保违法遭到处罚255

十九、公司的安全生产情况255

234.公司发生安全生产事故255

二十、公司的保险情况256

235.公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险256

236.公司未投保应当投保的保险256

二十一、公司的税务256

237.公司未办理税务登记证256

238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致259

239.公司的税务优惠待遇可能面临风险260

240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认261

241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴264

242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴265

243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据266

244.公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税267

245.公司享受的税收优惠政策面临变更268

246.公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税268

247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税269

248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税270

249.公司存在欠缴税款的情况271

250.土地增值税计提271

251.公司存在补缴巨额税款的风险272

252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍273

253.公司存在重大税收依赖的情况277

254.公司存在纳税延迟情况277

二十二、公司的关联交易和同业竞争278

255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易278

256.公司存在非公允的关联交易(A股) 279

257.股东占用目标公司巨额资金(A股) 280

258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴280 259.关联交易程序违规281

260.关联交易行为可能被撤销282

261.目标公司和其股东之间存在同业竞争282

二十三、公司的劳动人事283

262.公司未办理社会保险登记证283

263.公司尚未与员工订立书面劳动合同285

264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同286

265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款288

266.公司未将劳动合同交付劳动者本人290

267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限291

268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定292

269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费294

270.公司缴纳的社保险种少于法定险种297

271.公司未办理住房公积金缴存登记299

272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续300 273.公司未及时足额缴存员工住房公积金302

274.改制企业员工安置不符合有关规定306

二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚306

275.公司涉及诉讼情况306

276.公司涉及的行政处罚情况307

二十五、关于集体资产管理308

277.集体企业转让协议未履行内部审批手续308

二十六、关于国有资产管理309

278.国有企业收购非国有资产未履行评估手续309

279.国有产权转让未履行相关审批手续309

280.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定310

281.国有企业收购国有股权未履行评估手续311

282.非国有企业收购国有企业未履行评估手续313

283.国有股权转让过程不规范314

284.转股后未办理国有资产等其他变更登记315

285.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续316

286.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续317

287.国有股东多出资返还317

二十七、关于A股IPO资格319

288.发行人的信息披露不合规319

289.发行人尚未进行股份制改造320

290.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算321

291.公司的注册资本尚未足额缴纳321

292.股东/发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕323

293.公司的主要资产存在权属纠纷323

294.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定324

295.公司的经营不符合国家产业政策325

296.公司的董事高级管理人员发生了重大变化326

297.公司的实际控制人发生了变更(一) 327

298.公司的原实际控制人去世328

299.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股329

300.公司的独立董事资格不符合有关法规规定331

301.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准331

302.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源333

303.公司的外方股东为境内居民所控制334

304.公司历史沿革中的转股存在疑点335

305.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押336 306.公司股东为合伙企业337

307.公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方338

308.公司的直接/间接股东人数超过200人339

309.公司的独立经营能力性存在瑕疵340

310.公司的资产完整性存在瑕疵341

311.公司的人员独立性存在瑕疵342

312.公司的财务独立性存在瑕疵343

313.公司的机构独立性存在瑕疵344

314.公司的业务独立性存在瑕疵(二) 344

315.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争346 316.公司的独立性存在瑕疵(一) 347

317.公司的机构尚未规范348

318.公司的董、监、高不具备任职资格349

319.公司的内控制度存在缺陷349

320.公司曾违规发行股份351

321.公司曾存在严重违法状况351

322.公司曾在上市申报过程中造假353

323.公司报送的发行申请文件存在缺陷353

324.公司曾涉嫌犯罪354

325.公司存在违规担保情况355

326.公司存在违规担保情况356

327.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形357 328.公司的资产负债率较高358

329.公司的财务状况混乱358

330.公司历史上发生过会计政策变更359

331.公司的关联交易存在重大隐患360

332.公司的利润不符合发行条件361

333.公司的现金流或营业收入不符合发行条件362

334.公司的总股本不符合A股发行条件362

335.公司的无形资产比例不符合A股发行条件363

336.公司最近一期存在未弥补的亏损364

337.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖364

338.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据366

339.公司存在补缴巨额税款的风险366

340.公司存在对外担保风险367

341.公司存在巨额诉讼368

342.公司存在短期现金流压力368

343.公司的经营模式发生重大不利变化369

344.公司的经营收到重大限制370

345.公司的经营环境发生重大不利变化371

346.公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖372

347.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；373

348.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险；374

349.公司的持续盈利能力存在重大风险374

350.特殊行业的环保核查375

351.外商投资企业不符合上市条件376

352.公司IPO上市未达到盈利预测377

二十八、关于创业板发行资格378

353.公司为非股份公司378

二十九、关于募集资金投向379

354.公司拟变更募集资金投向379

355.募集资金投向项目不合理379

356.募投项目未经充分论证381

357.募投项目存在经营风险381

358.募投项目存在财务风险382

359.募集资金必要性不充分383

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。（1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注（2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式）；贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件；贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件；贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及财务借款凭证等）。备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料；贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。五、贵公司的规范运作（一）贵公司的组织机构及人员

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具名称）尽职调查资料清单发行人Logo （联席＊）主承销商及簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明一、尽职调查目的本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料

均须加盖骑缝章。三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！

公司尽职调查清单

尽职调查资料清单说明： 1．请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。 2．我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明； 3．根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。 4．我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。（一）、企业运营类资料清单一、生产及管理情况 1、请提供公司的产品构成明细表，及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。 2、请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。 3、请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。 4、请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。 5、请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。 6、请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。

二、采购情况 1、请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。 2、请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。 3、请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。 4、请提供公司主要供应商(前10名)的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料；并提供与主要供应商签订的长期供货合同。三、技术研发情况： 1、请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。 2、请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。 3、请说明核心技术的取得及使用情况；专利技术和非专利技术许可方式、使用期限；专利技术是否存在侵权情况及公司保护措施与效果；针对非专利技术的保密制度及和相关人员的保密协议等。 4、请提供公司未来进行的产品研发资料，并对新产品未来的技术水平、市场前景进行说明。 5、请提供公司对核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料，并对公司核心技术人员流失情况进行说明。四、销售情况

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料：公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

2017年税收调查操作指南

2017年税收调查系统操作指南第一、数据填报一、安装NTSS系统安装NTSS系统非常简单，步骤如下： 1）、插入NTSS产品光盘到您的电脑 2）、通过[开始][运行]光盘根目录下的Setup.exe。（或直接打开光盘内容运行Setup.exe） 3）、运行Setup后，系统提示将要安装“NTSS全国税收调查系统”，点击“是”后便会出现安装界面，一直按[下一步]即可完成安装。 NTSS被正确安装后，电脑桌面上会出现“全国税收调查系统NTSS”目录。NTSS程序的快捷方式都在该目录，用户可以直接点击执行。二、企业NTSS工作流程如下： ①安装NTSS系统企业版，装入本年度任务（企业版的系统带

任务）。 ②任务注册，填入纳税人识别码、企业名称。 ③填选信息表、企业表、货物劳务表，点击保存（系统可自动保存）。 ④分别点击计算按钮。 ⑤点击表内表间审核，根据审核结果，需要填写说明的，填写审核情况说明。 ⑥审核通过，（或者已经填写好审核说明的），点击收发、上报数据； ⑦在“上报数据”文件夹中找到上报文件（以“*.PAT”结尾），以税务机关指定方式上报。三、基层税务机关收集、上报数据的基本操作程序： ①安装NTSS税务版软件（第一次使用该软件时需安装软件）。 ②装入或者打开本年度任务。 ③点击收发－读入NTSS数据，找到存放企业数据包文件夹，装入即可。 ④选择企业，计算，表内表间审核，如发现数据有问题，要求企业重报数据。 ⑤在审核通过，或者已经填写好审核说明的情况下，汇总数据，再点击收发－上报数据。 ⑥找到上报后的数据包，将此文件以上级税务机关指定方式上传。具体操作步骤：第一、装入任务和任务的注册运行NTSS运行系统，点击菜单项【任务｜装入任务】，选择“磁盘文件”，单击“下一步”，弹出图所示对话框，

公司尽职调查清单模板

关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团尽职调查清单之一致 ___________集团：非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料：一、集团历史沿革及登记文件（一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；

7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书； 14.各类认证证书。（二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。

某公司尽调清单

XX有限公司项目尽职调查活动中需要提供的材料需要的电子版资料：第一部分企业概况一、企业简介及股权机构 1、企业简介 2、股权结构演变史 3、主要关联人员情况介绍关联人员包括：股东、公司董事、监事、高级管理人员变动及简介二、企业收入构成情况 1、主要产品类别、产品规格和技术指标说明（附产品图片） 2、产品的主要竞争力 3、企业收入来源构成明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）三、行业及市场情况 1、公司主要产品的国家的政策、行业标准等； 2、企业产品市场规模、市场份额地区分布，潜在的市场增长分析； 3、公司主要竞争力及市场准入门槛；四、市场营销及客户资源情况 1、产品主要销售渠道、盈利模式、销售人员配置 2、公司10大客户统计收入明细（2012、2013年、2014年及2015年截止目前； 3、正在执行未完和未开始执行的已经签定的产品销售合同统计. 五、竞争对手情况 1、企业产品的前5-10位竞争对手名单（国内、国外）及竞争对手介绍及收入的估计，在产品技术、价格、服务、渠道、管理等方面与竞争对手的比较；六、产品研究开发情况 1、研发成果及进展情况 2、拥有或已申请的专利、专有技术等清单； 3、核心技术的保密措施等情况；七、设施情况经营/生产用地、设施面积、租金等情况，以及所有权归属；八、生产过程情况 1、项目开发流程、周期介绍，产品生产流程图； 2、公司前5-10大供应商统计（2012、2013年、2014年及2015年截止目前）；九、公司获得的主要资质和荣誉清单

第二部分企业财务一、历史财务报表分析： 1、公司201 2、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 2、关联企业2012、201 3、2014年资产负债表、损益表、现金流量表（如有审计报告，请提供带附注的审计报告） 3、今年最新财务报表； 4、财务情况说明 1）主要产品销售数量和价格变化 2）主要产品成本明细，价格，毛利率明细（2012、2013、2014年）； 3）近三年管理费用情况表 4）最新的固定资产情况 5）主要固定资产产权和估值情况 6）应收款项明细（2012、2013、2014年） 7）应付款项明细（2012、2013、2014年） 8）销售费用变动情况（2012、2013、2014年）二、有关已有的/潜在的诉讼、处罚、仲裁的情况说明，如果没有也请说明；三、主要关联交易说明（包括收入、应收账款、采购成本、应付账款等）；四、融资需求 1、融资额度 2、资金使用说明 3、未来三年详细的发展规划 4、未来三年详细的财务预测第三部分企业组织与管理 1、组织结构图； 2、主要岗位人员分布图 3、公司主要管理、研发人员简历、薪酬情况介绍需要备查的原件： 1.企业法人营业执照（副本） 2.组织机构代码证 3.法人身份证（复印件） 4.税务登记证（国、地税） 5.公司章程

2018年全国税收调查填报

2018年全国税收调查填报指南一、税收资料直报系统进入途径 1.打开浏览器（建议使用IE浏览器），登录宁波市国家税务局网站（https://www.360docs.net/doc/7418612510.html,），找到“网上办税服务厅”，点击进入网厅界面，选择证书用户登录，下拉选项选“国税软CA”，点击登录。 2、在3个网络提供商中按实际情况选择其一，进入以下画面：

若页面跳转时出现以下提示，点击继续访问此网站（不推荐）选项，进入网厅。 3、用国税软CA证书登录：找到“网上直报”

4、点击“税收资料调查” 5、选择任务“2018年税收调查”

6、输入用户名和密码（用户名为社会统一信用代码，密码在社会统一信用代码前加上“Gs”,注意“G”大写，“s小写”）。 7、选择“在线填报” 第一次填报会弹出页面安装必要的插件，显示“正在加载，请稍后”，请您耐心等待一会儿。如弹出“是否确认为信任站点”，请选择“是”；或点击标题“工具”栏，选择“internet选项”—“安全”—“受信任的站点”—“确定”。

二、税收调查表的具体填报 1、进入直报系统后，请依次填报“信息表”、“企业表”、“货物劳务表”，可以通过点击页面下侧的报表标签切换报表。（1）信息表：根据实际情况填写企业的基本信息，如果上面已导入部分信息，请核实，谨慎修改, 供选择的代码要选择到最明细一级。（2）企业表：蓝色部分是企业的需要填写的内容，光标移到该栏，会出现该栏数据的填表提示。虚线斜纹部分是系统自动计算内容（需要点击工具栏【计算】按钮，才会显示相应数据）。（3）货物劳务表：请注意：货物劳务表的行数是不定的，录入时每行一个产品，如果有多个产品，可以通过点击按钮来增加新的一行：点击第一列左下方的按钮；或用键盘向下键增加行。 2、报表填报结束后，请点击【计算】按钮，系统会自动进行合计等运算。

尽职调查报告范文4篇(最新篇)

尽职调查报告范文4篇尽职调查报告范文4篇和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。经本所律师核查，______公司依法有效存续。经过本所核查。二、历史沿革首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更

第二次变更经过本所核查。三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。经过本所核查。四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。五、业务主营业务情况; 生产经营许可证和证书。经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。

全国税收调查操作手册 .doc

全国税收调查操作手册 (企业版) 目录目录 1 第一部分税收调查工作简介 2 一、历史沿革 2 二、法律依据 2 三、本年变化 3 四、填报方法 3 五、填报内容 4 五、税收调查开展时间4 第二部分税收调查企业操作细则 4 一、企业的填报流程 4 二、网上直报系统 4 1.选择正确的网络浏览器错误!未指定书签。 2.登录网上直报系统错误!未指定书签。 3.安装填报插件错误!未指定书签。 4.读入征管数据（适用部分地区） 6 5.填报数据7 6.计算9 7.审核10 8.上报12 第三部分填表要求13 一、信息表的填报13 二、企业表的填报15 三、货物劳务服务表的填报18 四、调查问卷表的填报19 第四部分注意事项19

为确保纳税人正确认识全国税收调查工作，掌握全国税收调查数据填报内容、填报口径以及报送方法，特编制了本手册，积极服务于纳税人的数据报送工作，共同推进全国税收调查工作的开展。第一部分税收调查工作简介一、历史沿革全国税收调查工作是财政部和国家税务总局联合布置的一项重要工作，每年开展一次，主要为研究财税改革方案、制定财税政策、加强财税管理服务提供数据支撑，是各级财税部门掌握税源情况、研判经济形势的有效手段，也是财税工作乃至国家经济工作决策科学化的重要保障。财政部、国家税务总局从1984年起，每年都在全国范围内开展税收调查工作，至今已开展35年。二、法律依据《中华人民共和国税收征收管理法》第二十五条规定“纳税人必须依照法律、行政法规规定或者税务机关依照法律、行政法规的规定确定的申报期限、申报内容如实办理纳税申报，报送纳税申报表、财务会计报表以及税务机关根据实际需要要求纳税人报送的其他纳税资料。”

公司尽职调查详细清单

尽职调查清单（Due Diligence）第一部分基本情况调查Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调査涉及企业各方面内部信息、灵金业蠢馬缓鮒谶養、淪柚美篆鸟久亂声格縑审金业飆嘗. 1. 公司背景（Company Description） . 公司成立 1.1.1. 请提供公司发是人协议、股东协议、批准证书以及与成立.组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1. 1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明丈件和工商变更登记证明； 1.1.3. 请提供公司的幸程，和合资.合营企业的协议/合同； 1.1.4. 请提供公司的营业执照（正、副本）° ?公司简介 1.2.1. 请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等； 1.2.2. 请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 . 部门设置 1.3.1. 请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2. 请提供公司各主要业务部门的职责描述.核心业务介绍和经营目标。 . 公司管理 1.4.1. 请提供公司正式的组织架构图： 1.4. 2. 请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资?、股权占有情况及股东、潼事简历/ 背景介绍）； 1.4. 3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）： 1.4. 4.请提供公司現有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）o 2. 产品/服务（Product/Service） ?请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）： ?请说明公司现有核心产品/服务的优好、特点，以及经营成绩； Copyright By Leoson Page 1 of 7

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结资料收集是进行财务尽职调查的重要依据，资料收集不仅有外部资料，也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中，可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。一、资料来源项目期间资料主要来源于以下方面： 1、统计年鉴； 2、专业报刊杂志； 3、各类有关专业书籍； 4、互联网； 5、资询顾问研究分析； 6、客户内部资料。二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单，经项目经理审核后提交给客户，项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集，不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急，给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信，如经初步分析后认为该资料有不详实之处，一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时（尤其是电子版本），必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员，资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记，并编制资料目录，标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料，并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料，如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料，在报告时，必须经项目经理审核同意后方可。四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料，必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料，以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料，更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。五、资料的处理

律师尽职调查报告范文关于员工尽职调查报告范文

律师尽职调查报告范文关于员工尽职调查报告范文【--个人简历范文】尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查，有利于公司工作人员自身的发展。本文是为大家的尽职调查报告范文，仅供参考。一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术 __情况; 4、企业劳动力统计。二、业务情况尽职调查

业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;

2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。

2017税收调查说明

2017年全国税收调查名单设臵了多个标志位。现就主要标识位的做如下说明：（一）纳税人识别号（社会统一信用代码）截至2017年2月份，从金税三期信息系统中提取的纳税人识别号字段，主要由“15位纳税人识别号”或“18位社会统一信用代码”组成。部分企业该字段已经由“15位纳税人识别号”更新为“18位社会统一信用代码”，但部分企业未更新，需要大家在核实时注意。（二）登记序号金税三期核心征管中企业的登记序号，字段名称为DJXH。登记序号注明“7万户同户，请核实”且被标黄的企业是在金税三期中查询不到信息的企业，很多企业属于供电公司，这些企业应该是国家电网统一进行改制，名称和税号都发生了变化，请各单位实地逐户核实。（三）行业明细（大类）代码行业明细代码和金税三期系统的行业代码一致，行业明细代码是最小类的行业代码，由4位数字组成，行业大类代码是指行业明细代码的前2位，指国民经济行业大类。（四）企业规模按照营业收入或增值税销售收入为标准划分的行业规模，分为大、中、小微三类。代码对应关系依次为，1-大，2-中，3-小微。规模划分标准请参照下发名单中名称为《行业规模划分依据》的工作表。

（五）社会统一信用代码为了保证调查企业的代码是最新的，从金税三期核心征管中还提取了社会统一信用代码字段，可能在下发名单中有部分企业会出现既在第2列有“15位纳税人识别号”又在第8列有“18位社会统一信用代码”的情况，不要担心，在实际调查时以最新的代码为准即可。（六）地区代码省、市、县代码从金税三期中提取，但是可能会有企业迁移导致代码变化未及时更新，仅供大家参考。这里要特别说明，从省级层面上看，如果7万户同户企业中有从本省迁出，或7万户同户企业中有省级代码有误的，请一定联系该企业实际所在省份的税调负责人员加上此户。另外，如果下发名单中非7万户同户企业发生从本省迁出，或下发名单中省级代码有误的，请按照同规模同行业换户即可，不需要（七）调查方式调查方式代码的对应关系为，0-仅重点调查，1-仅抽样调查，2-既是重点又是抽样调查。（八）是否2017重点税源企业是否2017重点税源企业指是否本省2017年监控重点税源企业。对应关系为，0-否，1-是。（九）是否往年营改增企业在2016年调查时，信息表选择为营改增企业的，此时

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）一、公司背景（Company Description） 1、公司成立（1）请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。 2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。 3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。二、产品/服务（Product/Service） 1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）； 2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩； 3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表； 4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明； 5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。三、市场分析（Market Analysis） 1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？ 2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源； 3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？ 4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？ 5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源； 6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。四、竞争分析（Competition Analysis）

税收调查报告

宁夏大学调查报告年级：2011 级专业：农林经济管理姓名：乔婷12011241327 杨玉珮12011231253 史婷12011241321 马阳12011241271

一、概况 1、基本情况宁夏嘉源绒业集团有限公司，始建于1995年，由宁夏灵武圣雪绒羊绒制品有限公司、宁夏立功纺织有限公司、灵武市嘉艺科技有限公司三个控股子公司组成。公司位于灵武市羊绒工业园区，占地330亩，总建筑面积13万平方米。宁夏嘉源绒业集团公司现有员工3000人，工程技术人员120人，拥有检验检疫局命名的国家级羊绒检测实验室一座，该实验室已被宁夏回族自治区政府命名为“宁夏羊绒研究院”，标志着嘉源绒业在科技创新方面为宁夏羊绒行业发展做出的突出贡献。2008年7月，宁夏嘉源绒业集团公司接受了北京航协认证中心全面细致的考察审核，顺利通过三个管理体系认证。公司还被国家科技部评为“国家级火炬项目”、“高新技术企业”和全国少数民族特需商品“定点生产企业”、国家“AAA级诚信企业”等荣誉称号。2008年荣获“全国纺织和谐先进企业”，被认定为自治区50家大型骨干企业之一。自主创新的“绒典”品牌羊绒衫，通过宁夏回族自治区技术监督局的“新产品批量投产质量鉴定”，被宁夏回族自治区名牌战略推进委员会评为“宁夏名牌产品”，自“绒典”品牌上市以来，以引领时尚的设计风格、典雅精致的视觉形象、奢华细腻的穿着体验，深受广大中高端消费者的青睐，创造了“中国服饰奢侈品牌营销的奇迹”。2011年3月公司大力引进的德国一线女装品牌“CY”隆重进驻北京银泰购物中心，成为嘉源集团品牌运作的又一有力支撑。2011年5月，“绒典”荣膺“中国驰名商标”，嘉源集团的品牌经营走上了“名牌化”运作之路。多年来，宁夏嘉源绒业集团公司始终坚持科技引领企业发展的创新理念，秉持“引进来、走出去”的发展思路，消化吸收国际国内羊绒纺织行业的先进生产经验与管理理论，不断加大与知名院校、科研机构的研发合作，稳步推进科学管理、工艺研发、面料创新及生产工艺标准流程建设进程。经过公司上下全体员工的共同努力，现代化的企业管理制度业已形成、科技创新体系日趋完善、各项流程优化升级策略的运用极大地提高了劳动生产率，为公司的盈利能力再上新台阶和企业的可持续发展奠定了坚实的基础。嘉源集团将坚持走“规模化生产、品牌化运作、国际化管理”的发展之路，以科技研发为动力，全面提高企业自主创新能力；以优化资源配置为手段，推进产品结构多元化建设，提升产业综合竞争力；以创建世界羊绒加工中心样板工厂为契机，提高全球供应链管理水平；以品牌建设为龙头，凝聚企业精神，促进企业文化发展，激发人才扎根企业、投身行业、建功立业的雄心壮志。 2、组织结构图

医药企业尽职调查清单

致：【】公司法律尽职调查文件清单说明： 1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。 2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定，随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。 3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。 4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”) 5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。 6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。二○一一年【】月【】日

员工尽职调查表模版.doc

员工入职前受僱调查表公司：贵单位前员工到我公司应聘，请贵公司在百忙之中抽出时间，协助我公司填写以下内容，并邮寄 / 传真至：联系电话：传真：公司人事部印章 2016 年 4 月 18 日------------------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------- （ 1）他（她）在贵公司的工作期限：年月至年月（ 2）他（她）的工作职务：进入公司时是__ _ 离开公司时是（ 3）他（她）离开公司时的月薪元 / 月，月薪是税前（）税后（）（ 4）他（她）所掌握的工作知识程度优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 5）他（她）的工作效率及工作质量优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 6）他（她）为人做事的可信程度优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 7）他（她）与别人相处得如何非常好（）好（）一般（）有些不愉快（）矛盾（）（ 8）他（她）出勤记录如何优（）良（）满意（）尚可（）差（）（9）他（她）有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗是（）否（）（10）他（她）的领导才能如何（如果适用）优（）良（）满意（）尚可（（ 11）他（她）对工作环境的适应能力优（）良（）满意（）尚可（(12)整體評價优（）良（）满意（）尚可（）差（）差（）差（））） (13)总结 a.强项 b.弱项或须改进的地方 (14) 离职：( )本人辞职，原因： ( ) 公司辞退，原因：________________________________________ _____ ( ) 合同到期，本人不续约/ 公司不予续约* 。 (15) 贵公司会否考虑再聘用他（她）会/不会考虑* 若选答不会，请说明原因_ ___ 其他需说明的事项：______________________________________________________________ _ _ (* 请删除不适用者) 谢谢合作！联系电话：经手人：单位公章（人事部门）年月日

2019年全国税收调查操作指引(纳税人版)

2019年全国税收调查操作指引（纳税人版）编制单位：国家税务总局江苏省税务局目录 1税收调查工作情况背景介绍 (3) 1.1历史沿革 (3) 1.2法律依据 (3) 1.3 企业的填报流程 (4) 1.4 主要变化 (4) 2 纳税申报端的网上直报系统 (4) 2.1选择正确的网络浏览器 (6) 2.2登录网上直报系统 (6) 2.3安装填报插件 (7) 2.4读入征管数据 (9) 2.5填报和保存数据 (10) 2.6计算 (11) 2.7审核 (12) 2.8上报 (14)

3 填报要求 (15) 3.1填报口径 (15) 3.1.1调查年度的要求 (15) 3.1.2计量单位的要求 (16) 3.1.3总分机构的要求 (16) 3.2调查问卷表的填报 (17) 3.3信息表的填报 (17) 3.4企业表的填报 (19) 3.5货物劳务服务表的填报 (23) 4其他注意事项 (24) 为确保纳税人能正确把握全国税收调查数据填报内容、填报口径以及报送方法，国家税务总局江苏省税务局(下称江苏省税务局)特编制本操作指引，用于指导纳税人报送数据，推进全国税收调查工作顺利开展。

1税收调查工作情况背景介绍 1.1历史沿革全国税收调查工作是财政部和国家税务总局联合布置的一项重要工作，每年开展一次，主要为研究财税改革方案、制定财税政策、加强财税管理服务提供数据支撑，是各级财税部门掌握税源情况、研判经济形势的有效手段，也是财税工作乃至国家经济工作决策科学化的重要保障。财政部、国家税务总局从1984年起，每年都在全国范围内开展税收调查工作，至今已开展35年。 1.2法律依据《中华人民共和国税收征收管理法》（2015年修正本）第二十五条规定“纳税人必须依照法律、行政法规规定或者税务机关依照法律、行政法规的规定确定的申报期限、申报内容如实办理纳税申报，报送纳税申报表、财务会计报表以及税务机关根据实际需要要求纳税人报送的其他纳税资料。扣缴义务人必须依照法律、行政法规规定或者税务机关依照法律、行政法规的规定确定的申报期限、申报内容如实报送代扣代缴、代收代缴税款报告表以及税务机关根据实际需要要求扣缴义务人报送的其他有关资料。”

煤炭行业公司尽职调查内容清单

煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况（1）公司定位；（4）公司发展里程碑和重大事件记录；（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；（7）公司CEO(总裁)背景简介；二、公司市场(客户群) （1）公司主要针对的市场基本描述；（2）公司市场规模和分析；（3）公司市场发展情况和数据统计；（4）公司主要竞争对手和排名情况；（5）公司主要用户(客户群)基本情况；（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；三、公司资源(矿权详情) （1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；（2）公司煤矿矿区及开采面积；（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；（5）公司煤矿证件情况（共六证）；（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；

（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况（1）公司运营策略；（2）公司战略方案和规划；（3）公司管理运营团队情况；（4）公司市场营销方案和执行细节；（5）公司品牌推广方案和执行记录；（6）公司竞争策略和执行方案；五、公司人力资源（1）公司组织结构图和分工；（2）公司高管团队背景和简历；（3）公司激励计划和执行情况；六、公司财务情况（1）公司过去3年的财务报表；（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；（4）公司财务模型；（5）公司资金需求；（6）公司需求资金未来使用计划；