C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(.

证券投资顾问业务模拟试题及答案

2016证券投资顾问业务模拟试题及答案导读：本文2016证券投资顾问业务模拟试题及答案，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。 2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资顾问业务模拟试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 2016证券投资顾问业务模拟试题及答案一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) [第1题]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 A.营销权 B.支配公司财产的权利 C.特许经营权 D.基本权利和义务 [参考答案]D [第2题]关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是( )。 A.上升三角形是以看跌为主 B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合 C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配

合 D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态 [参考答案]C [第3题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。 A.2 B.3 C.5 D.10 [参考答案]C [第4题]反转收益曲线意味着( )。 A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高 B.长短期债券收益率基本相等 C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大 D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低 [参考答案]D [第5题]假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为( )。 A.-1.5 B.-1 C.1.5

证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题八

证券从业投资顾问胜任能力考试5月统考《证券投资顾问业务》真题证券专业资格考试科目《证券投资顾问业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，投顾考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。更多考试资料请关注乐考网或本文库持续更新。选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求) 36[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。 A.2 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 易错项为C,B。参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。 37[单选题]基本分析中自上而下的分析流程是()。 A.宏观经济分析—行业分析—公司分析 B.区域分析—产业分析—宏观分析 C.行业分析—宏观分析—公司分析 D.公司估值分析—公司财务分析

易错项为A,C。参考解析：自上而下分析法是指先从经济面和资本市场的分析出发，重视对大环境变量进行考虑，挑选未来前景较好的产业，再从所选的产业中挑出较具有竞争力和绩效不错的公司。其主要步骤为：①宏观经济分析;②证券市场分析;③行业和区域分析;④公司分析。 38[单选题]某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元/桶，1个月后的期货价格为45美元/桶，则零时刻的基差是()美元。 A.-8 B.-5 C.-3 D.3 参考答案：B 易错项为B,C。参考解析：基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，即：基差=现货价格-期货价格。本题中的基差=40-45=-5(美元)。 39[单选题]下列指标中，不能反映企业偿付长期债务能力的是()。 A.利息保障倍数 B.速动比率 C.有形资产净值债务率 D.资产负债率参考答案：B

系统集成项目管理工程师面试试题

1、项目经理的能力和职能？ -- 项目经理最重要的是协调沟通能力和组织能力，能够安排合适的人到合适的位置，制定较完备的项目计划方案，让项目组成员清楚了解各自的职责、工作量及时间安排，遇到困难能准确找到问题的关键点迅速组织人员解决之。项目经理不一定要技术最好，但技术好的项目经理在进度推进困难的时候将起到很大的作用。 2、结合人、成本、功能、质量和进度这五大因素怎样管理好一个项目？－－以人为本这是前提，只要保证将合适的人各就各位，这为项目的成功奠定了良好的基础成本、功能、质量、进度是矛盾统一体，要想以最低的成本按进度要求的完成一个功能完备、质量高的项目，这多半是理想状态下的情况，真正的项目实施之后很难达到这个要求，所以，我们必须在做项目分析和做实施方案时，做一些取舍。首先严格控制成本，这是做一个项目的最终目的，我们需要盈利，亏本的生意我们不做，除非我们的项目组是无需盈利的机构组织；进度与成本成比例，进度越快成本越低，所以保证进度是控制成本的手段。其次项目质量和功能，已定义好的必要功能是一定要的，多余的内容尽量暂不考虑，在设计之初多考虑一下系统的可扩充性，设计一个易于修改和测试的系统，严把测试关是保证项目质量的有效手段，一个项目最重要的是在设计阶段要尽量考虑全面，这对项目经理来说，经验很重要。简单总结：首先考虑成本，然后再对其他4项做出取舍，在项目整个过程中，根据进度适当调整。当然最好是能以我们最理想的情况下成功的完成整个项目。 3、项目实施有哪些主要阶段，每个阶段应该提交什么成果？这里只是列出几个大的阶段阶段成果 1.需求分析－－提交《项目需求说明书》，并得到双方认可。 2.系统设计－－提交《体系结构设计书》《数据库设计书》《界面设计书》《模块设计书》，均通过审评 3.实现和测试－项目得到成品，并按《项目需求说明书》要求测试完毕，解决了所有已知问题。 4.结项阶段－－客户验收通过。 5.具体实施和维护阶段－－实施成功，并合同要求进行维护 4、如何识别和控制风险？以后经验和收集到的资料对项目中将遇到的风险进行预测，对各种分析进行分析评级，设置风险系数也就是风险可承受范围，然后针对各个风险列出降低风险各种方案，确保风险真的来临之时，有可用方案应对。我们无法完全规避风险，只能把未来的风险控制在尽量低的范围内。 5、需求变更管理的手段和与客户沟通的手段？

关于证券投资顾问业务的思考若干问题

证券投资顾问业务思考《证券投资顾问业务暂行规定》从去年10月份通过以后，各证券公司开始陆续改制或新成立相关的财富管理部门、推出不同名称但内容差别不大的财富产品、配备相应岗位的投资顾问人员，“投资顾问”一词成为时下证券行业最为热门的名词。我们在给券商做投顾业务交流或者建设投顾系统过程中，不同券商的关注点不一样，本文是对近一年来投顾业务交流中遇到的一些代表性问题，并结合市场上大家对投顾业务的相关评论资料基础上，整理出来的，供关注投顾业务的相关人员参考。一、为什么要建设投顾系统 1.行业竞争所逼随着近几年券商营业网点的快速增加，新的营业部几乎都会采用低佣金竞争策略，老营业部为了留住客户，只能跟随，造成整个行业经纪业务利润大幅下降。证券公司已经充分认识到通道同质化、佣金价格战以及投资者需求日益复杂等难题，以前“重通道轻服务”的模式已经难以维持，证券公司急需寻求新的可持续发展之路。而证券公司向服务转型，可以更好的体现差异化竞争，锁定客户的个性化需求并创造利润，最终在新一轮的竞争中脱颖而出。证券公司向服务转型，不仅仅意味着要根据客户需求来开发和深化服务业务，还需要勤练内功，通过业务模式、运营模式、组织变革、绩效管理甚至企业文化变革，从根本上推动服务转型，从而适应新业务的需求。对于证券公司来讲，证券投资顾问业务改变了过去主要依靠经纪业务的经营模式，多了一个盈利的渠道，同样，对证券公司的综合服务能力也提出了更高的要求，投资顾问团队化服务、有针对性的个性化服务将成为未来证券公司在市场竞争的有利武器。同时，也为那些真正有投资顾问服务能力的从业人员一个广阔的发展空间。 2.监管政策所需 2010年，监管机构针对证券公司服务管理方面，出台了一系列的管理条例或意见稿: 1)2010年4月1日，证监会发布《关于加强经纪业务管理的规定》的11号文，该文对适当性服务体系建设提出一些规定，强调客户分类管理和客户风险承受能力评估，提出适当性产品给适当性客户的管理思想。同时该制度对客户服务活动，如客户回访制度、客户投诉制度也提出了明确要求，这些管理要求，对投资顾问业务管理，同样适合，因此

2016证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟试题

2016 证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟试题一一、选择题（共40 题，每小题0.5 分，共20 分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。第 1 题 2010 年10 月12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》规定旨，两个在进一步规范（）业务。 A.投资咨询 B.投资顾问 C.证券经纪 D.财务顾问【正确答案】A 【你的答案】【答案解析】2010 年10 月12 日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011 年1 月1 日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。本题0.5 分第 2 题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。 A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面【正确答案】B 【你的答案】【答案解析】客户解除证券投资顾问服务协议只能以书面通知方式提出。

个人生命周期的后半段是退休期，最大支出是（） A.购买储蓄险 B.子女教育费用 C购房 D.医疗保健支出【正确答案】D 【你的答案】【答案解析】退休期的财务支出除了日常费用外，最大的一块就是医疗保健支出，除了在中青年时期购买的健康保险能提供部分保障外，社会医疗保障与个人储备的积蓄也能为医疗提供部分费用。本题0.5 分第 4 题对消费者的消费行为提供了全新的解释，指出个人在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为，在整个生命周期内实现消费和储蓄的最佳配置的理论是（）。 A.马柯维茨投资组合理论 B.资本资产定价模型 C.生命周期理论 D.套利定价理论【正确答案】C 【你的答案】【答案解析】生命周期理论对人们的消费行为提供了全新的解释，该理论指出，个人是在相当长的时间内计划他的消费和储蓄行为的，在整个生命周期内实现消费和储蓄的最佳配置。也就是说，一个人将综合考虑其即期收入、未来收入、可预期的开支以及工作时间、退休时间等因素来决定目前的消费和储蓄，以使其消费水平在各阶段保持适当的水平，而不至于出现消费水平的大幅波动。本题0.5 分第 5 题在资产组合理论中，最优证券组合为（）。 A.有效边界上斜率最大的点 B?无差异曲线与有效边界的交叉点 C?无差异曲线与有效边界的切点 D.无差异曲线上斜率最大的点

项目管理面试技巧

项目管理面试技巧【篇一：项目经理面试技巧】项目经理面试本文的目的是为应聘项目经理提供帮助。项目管理是升迁的途径，需要运用你过去的开发经验，而且薪水通常高于程序员。应聘项目经理的准备工作包括：复习一些常用的概念、术语，问自己一些在面试中经常问到的问题。学会运用一个或多个项目管理计划编制工具。通过以上的准备，将为你应聘这个职位增加信心。想好你要说的内容并准备回答涉及面广泛的问题是成功应聘的重要方面。与应聘技术职位不同的是，项目管理问题的答案往往是主观的。要牢记技术项目的项目经理的职责是组织项目成员通过完成技术任务而达到某种商业目标。该技术任务应该是可应用或维护的，都必须满足客户/用户的要求和期望。本文的目标并不是教授如何进行项目管理。这方面有许多很好的书、杂志和研讨班。本文或本文的参考书目中将列出一些。本文将介绍如何回答有关应聘问题的方法和思路。你可以根据自己的经验，观察其他项目经理，应聘职位的岗位描述对答案进行组织。无论被问到什么问题，无论你如何回答，记住运用一个项目经理最有用、最重要的特性…….常识。一、什么是真正的项目管理任何成功的项目都不可能是某一个人的功劳。一个成功的项目是多个部门的众多人员共同努力的结果。这些人，组成一个项目团队，具有不同技术水平，才能，工作风格和知识。项目团队需要有一个共同目标，共同的前景，并且清楚的知道他们要做的工作。该团队，无论采取何种报告结构，必须能够很好地工作和激励以达到商业目标。项目经理是项目团队的领导。他/她的职责是激励团队以积极的方式完成任务。该职位需要具有技术和人际技能，需要每天关注的内容（顺序如下）如下：业务公司项目团队个人

证券从业资格考试证券投资顾问业务习题汇总

1.证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。 A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.撰写发布研究报 C.辅助客户做出投资决策 D.以上都是 2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是 (。 A.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础 B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一 C.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者 D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据 3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括 (。 A.资信评级机构 B.证券投资咨询机构 C.基金公司 D.证券公司 4.证券投资顾问业务的基本要素是（）。 A.市场席位进入 B.提供证券投资建议、收取服务报酬 C.账户管理 D.清算结算 5.2010年 10月 12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范（）业务。 A.财务顾问 B.投资咨询 C.投资顾问 D.证券经纪 6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。 A.证券投资 B.投资银行 C.资产管理 D.证券经纪 7.证券经纪业务的基本功能是（）。 A.提供证券投资建议 B.收取服务报酬 C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅 D.帮助客户实现资产增值 8.在我国，证券公司服务经纪类客户的基本手段是（）。

A.代客理财 B.提供投资咨询报告 C.提供风险控制方案 D.提供融资解决方案 9.我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括（）。 A.依托经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬 B.单独收取投资顾问服务费用 C.将部分高端客户发展成为定向资产管理客户 D.依托资产管理部门提供证券投资顾问服务 10.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。 A.证券发行人 B.上市公司 C.基金管理公司 D.个人投资者 11.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 (年。 A.10 B.1 C.3 D.5 12.证券分析师可以行使 (的职能。 A.委托人 B.证券投资顾问 C.保荐人 D.发布证券研究报告 13.2010年 10月 12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范 (业务。 A.证券经纪 B.资产管理 C.投资顾问 D.证券投资咨询 14.证券公司接受客户委托 ,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 ,辅助客户做出投资决策的属于 (业务。 A.证券投资顾问 B.证券经纪 C.证券资产管理 D.代办股份转让 1. A,C 解析：证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。撰写发布研究报告属于证券分析师的职能。 2. C 解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题 1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（） A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系 2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。 A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证券分析师 D. 客户回访人员 3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。 A. 以上三者都不正确

B. 机构注册地 C. 分支机构所在地 D. 公司主要营业场所所在地 4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。 A. 指定多部门分别独立实施 B. 指定专门人员独立实施 C. 成立专门的委员会 D. 指定多部门共同实施 5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。 A. 证券自营 B. 投资银行 C. 证券投资咨询 D. 证券资产管理 6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A.10 B.3 C.5 D.7 7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A.7 B.3 C.2 D.5 8. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。 A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系 B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质 C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 投资顾问的执业资格及基本经历 9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。 A. 咨询、组合产品、客户跟踪 B. 个性化产品、客户跟踪 C. 咨询服务、客户跟踪 D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪 10. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part

28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括 29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括 31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括 32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年 33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度

34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有 35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格 37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括 38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案

应选：地方证监局 39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备 40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策 41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势 42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括 43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是

2018证券投资顾问胜任能力考试题库复习模拟题历年真题

2018年证券投资顾问胜任能力考试模拟题 1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证监会派出机构 D．银监会【答案】A 2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A．公平 B．诚实信用 C．公正

D．谨慎【答案】B 3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A．2 B．3 C．5 D．10 【答案】C 4．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。 A．投资咨询

B．投资顾问 C．证券经纪 D．财务顾问【答案】A 5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。 A．5 B．3 C．7 D．2 【答案】A 6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A．诚实守信、客户自担风险、分类管理 B．规范运作、利益至上、公平公正 C．依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D．守法合规、公平公正、集中管理【答案】C 7．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、IV C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

证券投资顾问考试真题第套 ——附答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第1套）——答案解析一、选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益解析：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会正确答案：A.证券公司或证券投资咨询机构解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B.5 解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

项目管理公司面试题目

项目管理公司面试题目 1.自我介绍。 2.如何管理协调设计院，具体都有哪些工作。答：一、设计院按照甲方的意思设计图纸，在施工中，施工方发现图纸有问题要先联系甲方，甲方找设计院会同监理和施工单位解决。二、如果是建设单位要管理设计单位的话，我认为先从控制设计开始防止设计院随意设计造成成本的增加 1控制平米砼中钢筋含钢量，2控制平米砼量，3建筑设计在满足建设单位要求的情况下，尽量选用当地的通用做法， 3.如何协调现场参建各方的关系答：一、首先，在工作中必须不断地提高自己的业务能力和协调沟通能力，处理问题要坚持原则、常常深入施工第一线了解工程的实际状况并能及时解决各分包方的实际困难，尊重分包方的劳动成果，人与人要互相尊重等。然后，以参建各方签订的合同为依据。二、1、要尊重监理、尊重施工单位，这样才会相互尊重，监理单位、施工单位也更会尊重你！ 2、要学习专业知识，不但要清楚，而且要综合，这样才能合理调节各施工单位之间、施工单位与监理间的关系！

3、在严格控制工期、造价的条件上，尊重监理的意见，这样监理在工作中才有积极性；对监理的一般错误，要进行私下交流，让他更加努力。 4、对公司下达的指标、任务，可能对监理、施工单位有一定难度的，你要说明实情，让他们体谅你，站在同一船上的人，一定会高兴的圆满完成任务。 4.施工场地总平面布置图的主要内容是什么答：（1）全部地上、地下建筑物、构筑物；（2）各种施工机械设备的布置；（3）周围道路和建筑及场内道路布置；（4）生产性、生活性临时设施；（5）临时供水（含消防）、供电线路及水源、电源； 5.砼中出现蜂窝、孔洞的处理方法有哪些 ? 答：（1）对数量不多的小蜂窝、露筋的砼表面，可用1：2水泥砂浆抹面修正。（2）蜂窝、孔洞的面积大不、深度较大时，可用高压注入水泥浆泥法。（3）蜂窝、孔洞比较大，比较深，但未贯穿，可局部凿开砼，包漏斗形模板，用高一级砼或掺UEA微膨胀剂浇捣密实，达到强度凿除多余部分。（4）蜂窝、孔洞多而且严重，应凿除整根构件，重新支模清理后浇捣砼，并处理好邻接面。 ?? 6.你做的上一个项目专业都存在什么问题，你是如何协调解决的。

软件项目管理面试题-项目经理面试必看PMP知识

_项目经理面试必看PMP知识软件项目管理面试题 1.范围、时间，成本，这三项中哪些是可以由客户控制的？范围、时间、成本，是项目管理中常说的三角关系。任何一方改变都可能牵扯到其他两方的变动。项目管理的本质，就是在保证质量的前提下，寻求这三者之间的最佳平衡。因为客户是需求方和投资方，客户有权对这三者进行控制，当然客户主要控制范围，即提出他们的需求——项目要实现的功能特性，其次，客户也非常关心能交付的时间和所付出的成本。在满足客户的需求情况下，可以在时间、成本上和客户进行交流、谈判。从项目管理的角度看，最好固定其中一项，其他两项可以根据实际状况来调节保证项目质量。 2.谁该对项目中所要付出的一切做出估算？谁有权设置最后期限？项目成功是团队协作的结果。在对项目进行估算的时候，需要由参与项目各个环节的人进行符合实际的估算，最后汇总起来进行综合分析计算，获得项目总的估算结果。项目的最后期限设置除了客户定死最后交付时间，其他

的情况都是根据项目的进度估算结果而进行符合实际的计划得出的。 3.减少交付的次数，或是减少每个每个交付中的工作量，你喜欢哪种做法？根据项目的类型和项目进行中的实际情况来决定，如果项目是规模比较大，时间长的，那么就应增加交付次数或者减少每个每个交付中的工作量，以便及时考察项目进展，保证项目进度。例如，一个项目按计划进行到第一个里程碑发现项目进度明显落后，而下一个检查点（也就是交付的工作量）距离还很长管理层需要及时了解其进展，那么交付的次数的就要根据现在的时间状况来增加。反过来，如果这个项目的进度非常好，甚至超前，而下一个检查点（也就是交付的工作量）距离还很短，我们就可以减少交付次数。在传统的软件项目中，开发周期比较长，往往减少交付的次数，更好地控制质量；而现在，有一部分公司比较倾向于敏捷方法，喜欢减少每个交付中的工作量，交付周期只有几周时间（最短的周期，可能是一周），拥抱变化，更好地、更及时地满足用户的需求。而对互联网上的web应用软件开发，“减少每个每个交付中的工作量”是一个比较好的策略，力求及时获得用户的反馈，将用户的需求及时融入新的版本，及时发布出去，赢得竞争市场。例如，在我新书《软件工程导论》中专门有一节讨论“永远的Beta”的软件工程

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例答案证券协会后续培训

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套 11、ABCD 10、正确 6、C 7、5

11、ABC 10、正确 6、B 7、10

5、ABCD 8、服务 4、正确 3、证券投资咨询 2、全选 1、错误

12、正确 15、证券分析师 14、以上三者都不正确 13、错误 9、错误

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分 1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABC）。 A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突 2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（正确） 3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确） 4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误） 5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况 6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施

2020年从资资格考试《证券投资顾问业务》考前练习(第8套)

2020年从资资格考试《证券投资顾问业务》考前练习考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.下列属于储藏者特点的是( )。 I 量入为出，买东西会精打细算 II 从不向人借钱，也不用循环信用 III 量出为入，开源重于节流 IV 缺乏规划概念，不量出不量入 A.I、II B.III、IV C.I、IV D.II、III 2.在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于( )。 A.每股收益 B.投资项目的优劣 C.资本结构是否合理 D.市场风险大小 3.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

A.期限性 B.风险性 C.流动性 D.永久性 4.VaR值的局限性不包括( )。 A.无法预测尾部极端损失情况 B.无法预测单边市场走势极端情况 C.无法预测市场非流动性因素 D.无法预测市场流动性因素 5.从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括( )。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．中间业务表 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 6.下列各项中，( )是对公司当前经营能力的较精确估计。 A.产品市场占有率 B.企业文化特征 C.质量水平 D.技术水平 7.投资顾问与投资者(客户)之间的关系是( )。 A.劳动聘用关系 B.无关系 C.服务关系 D.合作、委托关系

《证券投资顾问业务》历年真题及详解(第2版)

《证券投资顾问业务》历年真题及详解（第2版）,益星学习提供全套资源证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题（一）一、选择题（共40题，每题0.5分，共20分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。 12010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。 A．投资顾问 B．证券经纪 C．证券投资咨询 D．财务顾问【答案】C查看答案【解析】中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，进一步规范了证券投资咨询业务。 2反应过度可以用来解释股市中的（）。 A．市盈率效应 B．动量效应 C．反转效应 D．小公司效应【答案】C查看答案【解析】行为金融学派的学者认为反转效应和动量效应是市场过度反应和反应不足的结果，并认为这是市场无效的依据。 3一个人在现货市场买入5000桶原油，同时在期货市场卖出4000桶原油期货合约进行套期保值，则对冲比率是（）。 A．1.25

B．1 C．0.5 D．0.8 【答案】D查看答案【解析】对冲比率是指持有期货合约的头寸大小与资产风险暴露数量大小的比率。根据定义，该组合的对冲比率为：4000/5000＝0.8。 4下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。 A．速动比率 B．资产负债率 C．产权比率 D．已获利息倍数【答案】A查看答案【解析】长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率，对资产的流动性则较少注意。A项，速动比率是从流动资产中扣除存货部分，与流动负债的比值，是反映速动资产变现能力的财务比率。 5某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元/千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。 A．26400 B．60000 C．45600 D．40800 【答案】D查看答案【解析】该企业第一季度材料采购的金额为：（1200×3＋6000×10%－800）×12＝40800（元）。 6下列不属于健康保险的是（）。

项目经理竞聘笔试试题及答案

项目经理竞聘笔试试题一、单项选择题（每题1分，共20分） 1、下列不属于建设工程安全生产基本方针的是（） A．安全第一 B．预防为主 C．防治结合 D．综合治理【答案】：C 2、关于竣工决算的叙述正确的有（）。 A．竣工决算只反映项目交付使用过程各项资金的使用情况； B．竣工决算只反映竣工项目建设全过程交付使用过程的财务情况； C．未经竣工验收委员会审查的竣工验收报告不得作为正式的竣工决算报告上级； D．竣工决算报告包括竣工决算报告封面、竣工工程平面示意图、竣工报告说明书、竣工决算表格；【答案】：D 3、施工项目进度控制应以实现（）为最终目标。 A．分包商合同工期 B．业主计划工期 C．设计目标工期 D．施工合同约定的竣工日期【答案】：D 4、项目管理人员能与项目经理成功沟通的程度主要取决于( ) A．项目经理如何有效地与团队建立关系 B．项目经理在组织层级中的地位 C．项目的规模和性质 D．项目经理的薪水和年龄【答案】： A 5、二次搬运费属于（） A．其他项目费 B．措施项目费 C．计日工 D．企业管理费【答案】：B 6、施工企业为从事危险作业的建筑安装施工工人支付的工伤保险费属于安装工程的（） A．人工费 B．措施费 C．规费 D．企业管理费

【答案】：C 7、合同实施前，合同谈判人员应进行（） A．合同交底 B．安全技术交底 C．合同审查 D．合同评价【答案】： A 8、项目经理应依据质量计划的要求，运用（）原理进行质量控制 A．上层控制 B．人为控制 C．静态控制 D．动态控制【答案】：D 9、项目竣工结算应由（）编制，（）审查，双方最终确定 A．分包方；总包方 B．承包方；发包方 C．发包方；政府主管部门 D．发包方；承包方【答案】：B 10、建筑工程项目质量管理的方针是（） A．质量第一 B．预防为主 C．质量第一，预防为主 D．百年大计，质量第一【答案】：C 11、当建设工程施工合同因工程价款结算引起双方当事人发生争议而通过冲裁机构裁决后，如果当事人一方不执行，另一方当事人可以向（）人民法院申请强制执行。 A．合同签订地 B．工程所在地 C．发包人住所地 D．承包人住所地【答案】：B 12、国家规定特大伤亡事故是指一次死亡（）的安全事故。 A．10人以上（含10人） B．20人以上 C．30人以上 D．50人以上【答案】： A

项目管理面试试题及参考答案

商务管理面试试题及参考答案试题1. 招标投标活动一般分为4个阶段：招标准备阶段、投标准备阶段、开标评标阶段和决标签约阶段。请你回答“投标准备阶段”的主要工作内容。参考答案：①向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；②资格预审通过后，组织投标团队，跟踪投标项目，购买招标文件，缴纳投标保证金；③参加标前会议，进行现场踏勘；④编制投标文件，并在规定时间内报送给招标单位。试题2. 大型国际BOT项目涉及的关系复杂，对于项目公司来说，除了与东道国政府签订特许权协议外，还涉及与哪些主要当事企业签订什么类型合同？参考答案：除东道国政府外，还涉及与债权人（金融企业）签订（投）融资合同、与设计咨询公司签订设计咨询服务合同、与施工承包商签订施工合同、与监理单位签订施工监理合同、与设备供应商签订产品采购合同、与保险公司签订工程保险合同、与运营商签订运营合同。根据需要聘请法律顾问，还要签法律服务合同。试题3. EPC工程总承包模式和BOT建设模式有什么不同？

参考答案：EPC工程总承包模式是通过招投标的形式，接受业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购、施工、试运行全过程实施承包，并对工程的质量、安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织模式。试题4. 由于EPC工程谈判是一个复杂的过程，所以每次谈判都要有充分准备。请问作为一位商务经理，谈判前一般需要准备哪些内容？参考答案：①确定谈判目的。②依据谈判目的确定谈判目标，如最有目标、可接受目标、最低限度目标，同时分析达到各级目标的可能性。③根据谈判的内容来确定合适的谈判人选、地点、场地和时间。 ④制定谈判方案（方式）。⑤将谈判准备的结果形成谈判计划，要求参与谈判的人员提前了解整个谈判议题，并对自己负责的内容做到心中有数。⑥依据谈判计划与对方商定谈判日程。试题5. 风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施，工程保险和工程担保是风险转移的两种常用的方法，请问工程保险和工程担保分别包括哪几种？参考答案：工程保险一般包括：建筑工程一切险、社会保险（如人身意外伤害险和其他国家法律规定的强制保险）机动车辆险、财产

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案(卷一)

2020年证券从业资格《证券投资顾问》试题及答案（卷一）一、选择题(共40 题，每小题0.5 分，共20 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是()。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益解析：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照()制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会正确答案：A 解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应

当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B 解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是()。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

证券投资顾问考试模拟试题

证券投资顾问考试模拟试题 1.我国融资融券业务的基础性指导文件是()。 A. 《融资融券交易试点实施细则》 B. 《证券公司融资融券试点管理办法》 C. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 D. 《融资融券交易试点实施办法》正确答案为：B.《证券公司融资融券试点管理办法》答案解析：2006 年6 月30 日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。2.某公司某年年末的资产总额为6000 万元，长期负债1000 万元，短期负债500 万元，则其资产负债率为()。 A. 25% B. 8.33% C. 20% D. 16.67% 正确答案为：A 答案解析：净资产收益率是净利润与净资产的百分比，也称净值报酬率或权益报酬率。因此，该公司的净资产收益率=100/1000=10% 。 7. 某公司拟构建一项资产，有两种付款方式可供选择：方式一，现在支付15

万元，一次性结清;方式二，分五年付清，1~5 年各年年初的付款分别为3 万元，3 万元，4 万元，4 万元，4 万元。假设年利率为6%，按现值计算，下列说法正确的是()。 A. 两种付款方式无法比较 B. 付款方式一更好 C. 付款方式二更好 D. 两种付款方式无差异正确答案为：B 答案解析：第二种方式现值 =3+3/(1+6%)+4/(1+6%)2+4/(1+6%)3+4/(1+6%)4=15.92( 万元)>15( 万元)。 18. 投保时，充分考虑个人和家庭的经济实力，尽量在保费支出一定的情况下获得最大保障。这体现了保险规划中的()的原则。 A. 量力而行 B. 转移风险 C. 商业保险和社会保险相结合 D. 足额保险正确答案：A 达聪学习网解析：量力而行的原则：保险是一种契约行为，属于经济活动范畴，客户作为投保人必须