北京铁路局安全风险管理实施意见(京铁办[2012]131号)

北京铁路局文件

京铁办…2012?131号

关于印发《北京铁路局

全面推行安全风险管理的实施意见（试行）》的通知

局管内各单位：

《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施意见（试行）》已经局党政联席会审议通过，现予印发，自2012年4月1日起试行，请各单位认真贯彻执行。

附件：1.运输站段安全风险管理达标考核办法（试行）

2.运输站段车间安全风险管理达标考核办法（试行）

3.运输站段班组安全风险管理达标考核办法（试行）

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4.运输站段职工岗位安全标准化达标考核办法（试行）

5.路局专业处室安全风险管理达标考核办法（试行）

（另发）

6.路局调度所安全风险管理达标考核办法（试行）

（另发）

二○一二年三月十六日

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北京铁路局

全面推行安全风险管理的实施意见（试行）

第一章总则

第1条铁路全面推行安全风险管理，是实现科学发展、安全发展的重要举措，是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针的具体实践，是提升铁路安全工作科学化水平的必然要求，是解决当前铁路运输安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径。

第2条路局推行安全风险管理的目的，是通过安全风险意识培育、安全风险识别研判、安全风险过程控制、安全风险应急处臵、安全风险管理评估考核等一系列活动，针对制约我局运输安全的突出问题，围绕高铁、客车安全和高风险环节、关键岗位，实施系统管理、过程控制，确保运输安全持续稳定。

第3条路局全面推行安全风险管理，依据铁道部《关于推进铁路安全风险管理的指导意见》（铁安监…2012?46号），运用风险管理的理念和方法，与现行有效的安全管理制度、做法有机融合，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处臵，建立科学的安全风险管理运行机制和控制体系，实现安全管理标准化、规

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范化、系统化和科学化。

第二章安全风险意识培育

第4条提高全员安全风险意识。安全是铁路工作的生命线，是铁路的“饭碗工程”。全局干部职工要牢固树立“三点共识”，认真落实“三个重中之重”的要求，不断增强安全风险意识和安全责任意识，落实全员安全风险管控责任，提升安全风险识别和控制能力，贯穿到运输生产的全过程，实现全面、全员、全过程管理，确保运输安全持续稳定。

第5条普及安全风险管理知识。各单位、各部门要通过专家讲座、专题研讨、报刊专栏等形式，全面普及安全风险管理知识，使全体干部职工理解掌握安全风险管理的内涵、要点和方法，自觉参与安全风险管理活动，增强安全风险控制能力。

第6条加强安全文化建设。各单位、各部门要充分发挥安全文化的引领、激励、凝聚和规范作用，通过提炼企业安全理念、选树“十百千万”安全生产标准化先进典型、防止事故重奖快奖等活动，培育“安全生产大如天”和“安全责任重于山”的安全理念，增强干部职工加强安全风险控制的内在动力，自觉养成遵章守纪的良好习惯，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的工作氛围。

第三章安全风险识别研判

第7条安全风险信息采集

1.运输生产过程中产生的动态安全信息。包括各级干部、职— 4 —

工代表检查提出的问题及建议；安全风险过程控制管理系统记录的各类信息；各项监测检测设备产生的数据信息；各级交接班会、出退勤会和作业过程中反映的差异信息；“安监报-1”反映的事故、故障和其他安全信息；路内外反馈的有关安全信息。

2.运输生产条件变化产生的安全信息。包括新线开通、工程改造、设备更新、新职人员、季节更替、天气状况以及新技术、新设备运用等运输生产条件变化带来的安全信息，突发事件诱发的安全风险信息。

3.运输生产过程中既有的安全信息。包括历史上路内、局内发生的各类事故、故障和严重问题；安全风险管理问题库中的问题信息；路局确定的安全风险控制关键项点、《安全监察（检查）通知书》发放标准以及各种安全控制措施等信息。

各部门、各单位要规范完善各种设备、技术和管理台账，有计划、有目的地采集、识别安全信息，确保完整、准确、及时、有效。

第8条安全风险识别研判的方法

突出管理、人员、设备和环境四大要素，采用动、静态相结合的方法，准确识别研判安全风险。

1.动态识别研判安全风险

⑴分析安全生产信息。对运输生产过程中产生的安全信息，构成事故的由安监室、设备故障由专业处室、其他安全信息由相关业务管理部门负责，在识别分析的基础上，准确研判专业管理

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和现场作业两个层面存在的安全风险。

⑵召开安全分析例会。路局、站段和车间每月要召开安委会或安全分析会，依托安全风险过程控制管理系统，加强对安全“关键性、倾向性、苗头性”问题分析，准确研判现场存在的安全风险。

⑶掌握运输生产条件变化。要根据新线开通、工程改造、设备更新、人员变化、季节更替等运输生产条件变化带来的新情况、新问题，及时分析研判安全风险。

2.静态识别研判安全风险

由安监室牵头，各专业处室负责，根据已发生的事故故障教训、安全管理的薄弱环节、设备设施质量缺陷、外部环境风险因素和现场控制中暴露的惯性问题等，组织工程技术人员、工人技师和现场职工广泛参与进行识别研判。至少每半年对路局确定的安全风险关键项点和《安全监察（检查）通知书》发放标准进行一次修订完善；各站段结合实际，研判确定“站段安全风险控制关键项点”。

3.制定《安全风险控制表》和《岗位安全风险控制卡》

在动静态识别研判的基础上，本着优先采取危险消除和预防措施，注重临时控制和长期控制相结合，实现关口前移，超前防范的原则，制定完善的风险控制措施。

按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个部门每个岗位的安全职责，把风险责任和风险措施落实— 6 —

到各个管理岗位和作业岗位。

路局、站段、车间都要建立《安全风险控制表》（附表1），每个生产岗位建立《岗位安全风险控制卡》（附表2）。班组《安全风险控制表》由《岗位安全风险控制卡》集成。

路局、站段、车间的《安全风险控制表》纳入安全风险过程控制管理系统，实行动态管理，实现安全风险管理过程记录写实、跟踪分析、自动生成。路局、站段定期对安全风险控制措施有效性和适用性进行评估，确保安全风险控制工作持续改进。

第9条安全风险预警管理

1.监测检测数据分析预警。建立安全风险预警信息管理系统，由安全信息监控中心对各种监测检测设备产生的数据信息进行跟踪分析，每日形成“安全风险分析预警报告”，每周形成“安全风险趋势分析预警报告”，向局领导和相关部门提报。遇重大或突发问题，立即报告。

2.作业层面安全风险提示预警。针对作业项目、职场环境、天气变化等情况，由负责部门提出作业岗位安全风险，利用点名会、出勤会、电话会议、施工前准备会等形式进行提示预警，各级干部在跟班作业、巡视检查中提出预警要求。

3.管理层面安全风险研判预警。通过对事故、故障和其他安全问题的综合分析，对“安全风险控制关键项点”控制情况的定量分析，对严重问题连续发生、同类问题重复发生、惯性问题长期存在等情况进行分析，提出安全风险趋势分析和预警。根据春

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运、汛期、暑运和冬运等季节性和阶段性安全工作重点，针对性提出安全预警。

第四章安全风险过程控制

过程控制是安全风险管理的核心。包括规章制度控制、现场作业控制、技防物防控制、设备质量控制、专业管理控制、关键项点控制。

第10条规章制度控制

规章制度是规范现场作业和安全管理行为、强化安全风险过程控制的基础。

1.健全技术规章制度。要按照归口管理和专业负责相结合的方式，规范技术规章起草、审查、会签、批准、发布、实施的流程，严格实行全局技术规章目录管理，确保技术规章制度严肃性、权威性。

2.加强规章修建补废。技术规章实行动态管理，根据运输生产组织变化和安全风险管理的实际需要，废止、修订、补充和完善各项技术规章，并及时颁布实施。

3.强化规章监督检查。路局总工室和专业处室要加强技术规章执行情况的监督检查和专业指导，路局每半年、站段每季度组织一次全面检查，确保规章制度修改完善及时、细化措施具体、配备保管齐全、贯彻执行到位。

第11条现场作业控制

职工按标准作业、干部按规范管理是安全风险过程控制的关—8 —

键。

1.推进安全生产标准化建设。要以创建“安全标准化站段、安全标准化车间、安全标准化班组、安全标准化岗位、安全标准化专业处室、安全标准化调度所”为抓手，全方位推行安全生产标准化工作，全面建立安全风险达标考核机制。

2.规范职工现场作业控制

⑴班前预想控制。根据安全风险识别研判的结果和以往的事故、故障教训，结合当班作业现场条件、存在的问题，在班前会上，围绕职工精神状态、技能水平、作业特点、设备情况、天气环境等因素，对作业中可能发生的安全风险进行预测，向职工进行提示预警。

⑵班中作业控制。班组成员严格按作业流程和工艺标准组织生产，严格落实《岗位安全风险控制卡》所制定的各项卡控措施，严格落实《职工作业指导书》的各项标准和工作要求。合理划定互控单元，细化互控措施，明确互控内容、对象和责任，落实互控责任。互控不到位要根据问题的轻重对责任人、联责人进行考核，实现一人作业相互监控，出现漏洞互控补救。

⑶班后规范控制。作业后，班组长对本班（次）工作进行总结，查找作业中存在的安全风险问题，对班中自控、互控情况和问题进行分析，针对问题制定持续改进的规范意见和防控措施。

⑷强化安全风险“他控”力度。发挥站段、车间的现场检查、监督作用，明确站段、车间对班组“他控”的检查监督责任和要

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求，全方位掌握班组安全风险控制重点和作业情况，强化对班组安全风险的“他控”能力。

⑸全面提升职工队伍素质。突出重点岗位人员的准入管理，认真落实高铁主要行车工种和关键专业技术岗位人员的任职资格条件，严格人员选拔与任用，优化主要行车工种队伍结构和劳动组织，加强对应知应会、非正常行车、新技术、新设备等知识培训，保证职工基本业务技术的培训质量。全面落实《北京铁路局职业技能竞赛实施办法》（京铁劳…2012?26号），加快培养一批数量充足、结构合理、素质优良的技术技能型、复合技能型和知识技能型高技能人才，保证铁路现代化建设对技能人才的需要，切实提高职工标准化作业的技能水平。

⑹制定《岗位安全风险控制卡》。由各运输站段负责，组织专业人员听取职工意见，针对现场人员、设备、环境和作业特点，在研定安全风险源的基础上，制定控制措施，形成《岗位安全风险控制卡》，作为职工现场作业、防范风险的有效提示。

⑺修订完善《职工作业指导书》。由各运输站段负责，突出岗位作业标准、安全风险关键点控制和安全应急处臵，修订完善《职工作业指导书》，为职工作业标准化提供科学、直观的依据。各专业处室要制定下发具体的指导意见，全面规范《职工作业指导书》的编写。

3.落实干部现场安全管控

⑴明确干部现场管控要求。各专业处室、各单位要根据本系—10 —

统、本单位安全风险控制关键项点，明确干部现场管控具体要求，制定落实措施和考核办法，确保干部现场管控到位。

⑵量化干部现场检查规定。各专业处室、各单位要根据本系统、本单位现场作业情况，突出高铁、客专、营业线施工、非正常接发列车和天气不良等情况，明确提出干部深入现场、盯控关键、检查指导、发现问题、解决问题的量化规定。

⑶落实干部全过程盯控制度。各级干部要落实领导干部全过程带班评价、干部全过程检查盯控制度，有目的、有计划地对安全关键项点实施全过程盯控把关和指导评价，验证安全风险识别研判的准确性和控制措施的有效性。

⑷修订完善《干部安全履责说明书》。由人事处牵头，各专业处室配合，突出履职要点、岗位安全风险关键控制项点和控制措施，修订完善《干部安全履责说明书》，规范和约束各级干部现场安全管控行为。人事处要制定下发具体的指导意见，全面规范《干部安全履责说明书》的编写。

第12条技防物防控制

技术防控和物理防控是安全风险过程控制的必要手段。

1.提高技术手段防范安全风险的能力。通过LKJ、ATP等监控设备，视频、音频监视记录装臵，作业互控联控设备设施，雨量报警、落物报警等监控仪器，以及动车组运行远程数据传输、司机操作变量分析软件等，及时分析、掌握和消除安全风险。

2.提高物防手段防范安全风险的能力。重点区段和站场实行

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全封闭，营业线施工和公铁并行地段采取硬防护隔离，公跨铁立交桥加装隔离防护，公跨铁立交桥等建筑设施办理移交，加强铁路沿线非法建筑物、构筑物清理整治，最大限度地消除和规避安全风险。

3.加快安全风险监测检测硬件建设。加大监控硬件的投入，加强固定设施服役状态监测，加强移动设备的在线检测，完善既有各种检测监控手段，研发高速铁路便携移动检测和高速动车组车载诊断技术，健全大风、雨雪、地震、雷电和异物侵限等防灾监控系统，增强设备监测检测防范安全风险的能力。

第13条设备质量控制

设备质量是安全风险过程控制的重要保障。

1.不断提升设备“修管用”质量。牢固树立设备质量保安全的意识，加强设备检修基础管理，建立健全“修管用”制度，严格落实检修规程和工艺要求，确保设备日常维修和大中修质量，消除因设备不良造成的安全风险。

2.不断提升设备故障处理能力。各系统、各单位要完善故障处理预案，做好物资、机具准备，搞好人员培训、演练，安排技术力量值班，做到人员、物资应急有备，迅速、准确、妥善处臵，最大限度地避免和消除设备故障导致的安全风险。故障处理以确保安全为前提，在故障原因未查明、隐患未消除前，严禁盲目恢复设备、开通线路。

3.不断强化设备管理单位的主体责任。对投入使用的新技—12 —

术、新设备要积极主动研究、掌握，加快对安全风险的认知，围绕惯性故障组织技术攻关，减少安全风险发生的频率。

4.严格设备质量源头控制。针对运营中暴露出设计、材质等方面的质量缺陷，积极协调相关部门和设备生产厂，从源头上加以整治，杜绝重大质量缺陷的发生。针对新建或改造设备，严格履行调试、验收、试运行和安全质量评估程序，从源头上控制设备缺陷和工程遗留问题。加大行车设备改造和技术升级的投入，消除设备病害和缺陷，从根本上消除安全风险。

5.严格设备质量管理考核。全面落实《北京铁路局行车设备质量达标考核办法（试行）》（京铁劳…2012?91号），本着从严分析、从严定责、从严处理的原则，加强行车设备质量管理和考核。

第14条专业管理控制

专业管理是安全风险管理过程控制的重点。

1.充分发挥专业管理部门的控制作用。各专业处室要严格规章制度管理，规范专业标准；掌握动态变化，研判安全风险；研究控制措施，落实专业要求；强化检查指导，规范现场行为；强化结合部管理，做好关键项点控制。

2.充分发挥专业技术人员的控制作用。各级专业技术人员要发挥专业技术优势，通过技术攻关、专项调研、跟班指导、工艺写实等形式，准确把握并及时消除现场存在的安全风险。

3.充分履行专业检查评估职能。各专业处室要切实负起本系

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统安全风险管理的主体责任，制定本系统风险管理评估标准，随时掌握风险管理动态信息，均衡检查控制措施落实情况，及时分析处臵发生的问题，以日常写实、月度评价、季度考核的形式，严格、严肃地对本系统各单位安全风险管理情况进行评估考核。

4.建立专业处室安全风险达标考核制度。路局对各专业处室落实安全风险管理各项工作要求，特别是实施安全风险过程控制的工作质量和对本系统各单位考核的严肃性进行考核。

第15条关键项点控制

安全关键项点控制是安全风险管理过程控制的重要环节。

1.明确控制责任。路局各专业处室、站段和车间要根据本层级“安全风险控制关键项点”，制定具体控制措施，将控制责任落实到部门和人员。

2.加强高铁、客车安全控制。高度重视涉及高铁、客车的安全风险，严格落实旅客列车安全关键控制措施和高铁行车指挥“七必扣”、“十必停”、“十六必限”卡控要求，确保高铁、客车的绝对安全。

3.强化调度指挥控制。路局调度所要充分发挥行车安全风险控制的龙头作用，落实行车安全风险控制责任，提升调度员安全标准化作业水平。路局建立调度所安全风险管理达标考核办法，按季考核。

4.加强施工安全控制。全面落实营业线和临近营业线施工安全的各项管理制度，突出各级管理干部从方案审批、计划安排、—14 —

点前准备、点中组织到开通放行的分级包保盯控责任，严守施工“60个必须、60个不准”的“红线”防范措施，确保营业线施工安全风险全面受控。

5.开展安全专项整治。路局和站段，每年要结合现场存在的安全风险，确定安全生产专项整治项目，明确整治重点、整治措施、责任部门和整治计划，实施专项整治并确保整治效果。

6.改善外部安全环境。依法严厉打击各类危害铁路运输安全的非法违法行为，与地方政府一道共同做好铁路沿线特别是高铁沿线安全环境整治工作，消除外界因素对铁路运输造成的安全风险。

第五章安全风险应急处臵

第16条建立快速反应机制，提升安全风险处臵能力。

1.路局、站段要把运输生产过程中出现的非正常状态，作为安全风险管理应急处臵的首要目标，科学制定应对措施并及时有效处臵，不断提高干部、职工主动防范、消除风险的能力，做到防控关口前移，防止事故发生。

2.由路局应急办牵头，进一步修订完善各项应急处臵预案，做好应急处臵演练，提高应急处臵能力。

3.由各业务处负责，物资处配合，制定储备应急处臵物资、材料和机具的标准，明确配臵存放地点，并组织落实到位，确保应急处臵需要。

4.由机务处牵头，安监室配合，加强应急救援网络、救援基

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地和救援队伍建设，研发和配臵高铁、动车组专用救援装备，做到应急有备、响应及时、处臵高效。

5.由安监室牵头，进一步落实安全信息管理制度，严格安全问题的报告制度，规范报告程序，严肃报告纪律，特别要加强“安监报－1”的管理，消除迟报、瞒报现象。

6.由运输处牵头，调度所、安监室、宣传部、各业务部门配合，进一步完善非正常情况下行车组织等安全问题的快速响应制度，明确专业部门和综合管理部门的响应人员、时限、流程和应对方案，发生问题快速反应、迅速处臵。

7.由安监室、各专业处负责，落实问题快速阻断制度，安全问题发生后，要立即将问题发生的经过、原因、责任、教训和整改措施，在更大范围内进行通报，针对性地采取应对措施，有效阻止同类问题衍生和扩大。

第六章安全风险管理评估考核

第17条建立安全风险管理定期评估考核制度。路局取消运输站段百日安全考核办法，设立安全风险管理达标考核奖励资金，对考核达标的运输站段、车间、班组和职工予以奖励。路局对各运输站段，运输站段对车间、班组均采取月评估、季考核的方式，车间对职工采取月考核的方式，逐级实施达标考核。路局对专业处室、调度所安全风险管理达标考核采取月评估、季考核的方式。

第18条安全风险管理达标考核要坚持“过程考核与结果—16 —

考核相结合，以过程考核为主”的原则，突出对各系统、各单位安全风险关键项点识别研判的准确与覆盖程度、各项过程控制措施落实情况、各级干部安全风险管理职责落实情况、解决问题闭环管理质量、重要事项督办落实情况和安全风险管理实效性的考核。

第19条安全风险管理达标考核要依托安全风险过程控制管理系统，实现安全风险管理过程写实、跟踪分析、动态评估一体化，并自动生成考核评估结果。

第20条严格安全事故分析定责。对运输生产过程中发生的事故和安全问题，做到认真分析，从严查找管理原因；严肃定责，消灭不定责的事故。凡分析不认真、定责不准确或迟报、漏报、瞒报、谎报事故的，一律从严追究有关人员的责任。

第21条强化对各级干部特别是领导干部安全风险管理责任的考核。对安全风险管理薄弱、措施落实不力、考核连续不达标或年内两次不达标的单位党政主要领导和分管领导，要采取诫勉谈话或组织调整措施；对发生事故的，依照《北京铁路局铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》（京铁人…2011?609号），严肃追究相关干部特别是领导干部的管理责任。

第七章安全风险管理组织领导

第22条路局成立安全风险管理领导小组。由局长、党委书记任组长，主管安全副局长任常务副组长，局领导班子其他成员为副组长，局内各处室负责人为成员，全面负责路局安全风险

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管理工作的组织领导。

第23条各级领导干部要全面推进安全风险管理工作，亲自参加安全风险的识别研判，亲自组织制定和落实安全风险控制措施，亲自参加事故、故障和安全隐患问题的分析会，亲自组织安全风险管理效果的评估，亲自组织安全风险管理达标考核，不断提高安全风险管理能力。

第24条路局安委会办公室负责全局安全风险管理的日常工作。组织制定安全风险管理工作制度；牵头组织识别研判、发布路局安全风险关键项点；督促指导专业处室、站段安全风险管理工作；监督检查全局安全风险控制措施落实情况；组织实施全局安全风险管理达标评估考核。

第25条各专业处室对本系统安全风险管理工作负主体责任，负责本系统安全风险管理各项组织工作，组织推进本系统安全生产标准化建设工作，依据本系统确定的安全风险控制项点，针对性地制定控制措施并明确负责单位及负责人，组织本系统实施安全风险管理达标评估考核工作。各专业处选派专人参加站段的安全风险研判、措施制定等工作。

第26条路局机关各部门也要结合各自工作实际，积极推进安全风险管理工作。人事、劳资、财务、计统、职教处和总工室等综合管理部门要在人力资源、职工培训、资金投入、绩效评价、考核激励、规章制度、基础保障职能等方面落实综合保障职责；安监部门要加大安全风险控制措施落实情况的监督检查力度，—18 —

履行检查监察、监督追责和参谋协调职能；各级党委、工会、团委组织要履行典型引领、思想引导、宣传教育和生活保障职能，形成安全风险管理的合力。

第27条各运输站段是本单位安全风险管理的责任主体，负责本单位安全风险管理各项组织工作，组织推进安全生产标准化站段、车间和班组建设工作，依据本单位确定的安全风险控制项点针对性地制定控制措施并明确负责部门及负责人，组织本单位实施安全风险管理达标考核工作。

第八章附则

第28条各专业处室制定本系统安全风险管理实施细则，并指导站段细化落实措施。

第29条路局各运输辅助单位、非运输企业、建设项目管理机构要依据本实施意见，制定安全风险管理办法。

第30条路局控股的合资铁路公司要参照本实施意见，结合自身实际，推行安全风险管理；北京铁路安全监管办各职能部门应参照本实施意见，加强对监管范围的合资、地方铁路安全风险管理的检查指导，确保运输安全稳定。

附表：1.专业处室、站段、车间安全风险控制表

2.岗位安全风险控制卡

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附表1:

专业处室、站段、车间安全风险控制表

年月日编制（修订）

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