证券试题 (2)
1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。
A:直销方式B:代销方式√C:承销方式D:分销方式
2：关于红筹股描述不正确的是( )。
A:红筹股不属于外资般B:红筹股属于境外上市外资股√C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。
A:有公司章程B:有1000万人民币以上的注册资本√C:具备中国证监会要求其他条件D:有健全的内部管理制度
4：( )是指股票未来收益的现值。
A:股票的账面价值B:股票的内在价值√C:股票的清算价值D:股票的票面价值
5：下面不属于金融债券的是( )。
A:短期融资券√B:证券公司债C:央行票据D:保险公司次级债
6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。
A:证券公司B:保险公司C:基金管理公司√D:商业银行
7：( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A:国家债券B:金融债券√C:政府债券D:公司债券
8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。
A:政府债券√B:铁路股票C:公司债券D:公司股票
9：通常由( )直接为投资者开立资金结算账户。
A:证券登记结算公司B:证券公司√C:证券交易所D:证券业协会
10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )
A:中国进出口银行B:中国农业发展银行C:国家发展银行√D:中国银行
11：1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A:记名国债B:记账式国债C:无记名国债√D:凭证式国债
12：( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A:社会公态股B:集体股C:法人股D:国有股√
13：普通股票和优先股票是按( )分类的。
A:股票的格式B:股东享有的权利√C:股票的价值D:股东的风险和收益
14：有限责任公司的监事会会议，每年至少召开( )次，股份有限公司的监事会至少每( )个月召开一次。( )
A:二；3 B:二；6 C:一；6 √D:一；3
15：股东大会是股份公司的( )。
A:决策执行机构B:法人代表C:权力机构√D:监督机构
16：资产证券化是( )。
A:风险管理型创新的重要成果B:股票创新型创新的重要成果
C:增强流动型创新的重要成果√D:信用创造型创新的重要成果
17：下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A:公司债券条款中包含的转股条约B:在期货交易所交易的期货合约√
C:公司债券条款中包含的返售条约D:公司债券条款中包含的赎回条约
18：我国的一次还本付息债券可视为( )。
A:无息债券√B:附息债券C:贴现债券D:都不正确
19：关于债券发行的定价方式，描述错误的是( )。
A:一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B:一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C:以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D:债券发行的定价方式以公开招标最为典型√
20：股票的理论价格用公式表示为( )。
A:预期股息×市场利率B:预期股息／必要收益率√C:预期股息／无风险利率D:每股净
资产／必要收益率
21：债券与股票的比较，错误的是( )。
A:债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√B:债券和股票都属于有价证券
C:债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D:尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
22：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。
A:60％B:40％C:70％D:50％√
23：下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
A:资产净值是总资产减去固定资产的净值√
B:一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
C:资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
D:资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
24：政府发行证券的品种仅限于( )。
A:债券√B:基金C:股票D:证券衍生产品
25：下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。
A:央银行提高法定存款准备金率
B:政府大幅降低税率C:中央银行提高再贴现率√D:中央银行在公开市场上大量买人证券26：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A:成长型基金、收入型基金和平衡型基金B:国债基金、股票基金、货币市场基金
C:契约型基金和公司型基金√D:封闭式基金和开放式基金
27：发行人推销证券的方法不包括( )。
A:包销B:代销C:自销D:招标发行√
28：证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。
A:各类机构法人和自然人B:各类机构法人√C:自然人D:政府机构
29：截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A:15B:13 √C:20D:10
30：上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。
A:1／2 B:1／3以上√C:1／2以上D:1／3
31：公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。
A:20％B:40％C:30%D:50％√
32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是( )元。
A:10B:50C:20D:40 √
33：( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A:货币市场基金B:指数基金C:国债基金D:股票基金√
34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中( )的要求。
A:健全性B:适中性C:制衡性√D:监督性
35：( )是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A:证券自营业务√B:证券资产管理业务C:证券承销D:融资融券业务
36：上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A:监事会秘书B:董事会C:监事会D:董事会秘书√
37：安全性高的有价证券是( )
A:公司债券B:企业债券C:国债√D:股票
38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A:财产股息B:股票股息C:建业股息√D:负债股息
题目39：“三公”原则不包括( )。
A:公开B:公平C:公认√D:公正
40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
A:基金运作方式转换的要求B:基金份额上市交易的条件
C:基金管理人的职责及禁止行为D:基金份额发售及宣传推介活动的规定√
41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为( )元。A:10．10 √B:12．10 C:7．10 D:9．60
42：依法持有并保管基金资产的是( )。
A:基金托管人√B:基金持有人C:证券交易所D:基金管理人
43：下列对社会公益基金认识不正确的是( )。
A:福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√B:社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C:社会公益基金属于基金性质的机构投资者D:我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
44：根据标的物不同，招标发行可分为( )。
A:价格招标、收益率招标和缴款期招标√B:价格招标，单一价格中标和多种价中标C:单一价格中标和多种价格中标D:荷兰式招标和美式招标
45：利率期货以( )作为交易的标的物。
A:浮动利率B:固定利率的有价证券√C:市场利率D:固定利率
46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( )。
A:景气变动√B:财政政策C:心理因素D:货币政策
47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A:多级法人B:会员法人√C:独立法人D:社团法人
48：发行对象仅限于个人的国债是( )。
A:储蓄国债(电子式) √B:记账式国债C:凭证式国债D:财政债券
49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
A:联动性√B:不确定性或高风险性C:期限性D:跨期性
50：证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A:自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B:在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责C:一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A:上市证券、非上市证券B:公募证券、私募证券C:股票、债券D:政府证券、政府机构证券、公司证券√
52：中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。
A:1998 √B:1995C:1992 D:2001
53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。
A:国有企业债券和集体企业债券B:中央企业债券和地方企业债券√
C:外资企业债券和内资企业债券D:工业企业债券和商业企业债券
54：( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A:金融互换B:金融期货√C:金融远期合约D:金融期权
55：目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费
A:2％B:2．5％√C:1．5％D:1％
56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。
A:是委托人、受益人与受托人的关系B:是相互制衡的关系
C:基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√
D:是所有者和经营者之间的关系
57：基金管理人与托管人之间是()。
A:委托者与受托者B:丸所有者与经营者C:经营者与监管者√D:受托者与委托者
58：有价证券是( )的一种形式。
A:货币资本B:商品资本C:权益资本D:虚拟资本√
59：( )重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A:《上市公司证券发行管理办法》B:《证券发行与承销管理办法》√
C:《公司法》D:《首次公开发行股票并上市管理办法》
60：关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是( )。
A:封闭市场信息，维护证券市场的稳定√B:制定证券交易所的业务规则
C:对上市公司进行监管D:提供证券交易的场所和设施
多选题
61：以下属于我国金融证券的是( )。
商业银行次级债券√证券公司债券√
混合资本债券√证券公司短期融资债券√
62：金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括( )。
投机功能√套期保值功能√
价格发现功能√套利功能√
63：保证公司债券的担保人可以是( )。
信誉好的银行√政府√
发行人举债公司的母公司√
64：境外上市外资股主要由( )股构成。
S √H √N √B
65：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
场外股票基金场内股票基金一般股票基金√专门化股票基金√
66：根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?
按基金合同的约定进行清盘√基金份额持有人申请赎回的基金
封闭式基金转为开放式基金√延长基金合同期限√
67：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
金融远期合约√金融期货√金融互换和结构化衍生工具√金融期权√
68证券投资基金份额持有人享有基金的( )。
收益权√表决权√信息知情权√经营管理权
69：关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险√
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因√
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展√
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段√
70：基金收益主要来源于( )。
资本利得√利息√红利√股息√
71：关于独立董事以下说法正确的是( )。
可以向董事会或者监事会提议召开l临时股东会、提议召开董事会
应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事√
为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见√
72：申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?( )
证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月) √既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元√
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作√设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模√
73：恒生流通精选指数系列包括( )。
恒生香港25 √恒生50 √恒生100 恒生中国内地25 √
74：《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是( )。
监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人√
监事可以提出召开I艋时监事人会议√
出席会议的监事可以不在会议记录上签字
75：关于外国债券论述正确的是( )。
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
在日本发行的外国债券被称为扬基债券√
在美国发行的外国债券被称为武士债券√
外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券√
76：《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人√
证券公司、保荐人√
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人√
证券服务机构√
77：试点证券公司的各项创新活动接受( )的监管。
中国证监会的派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及派出机构√
78：我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期√
从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期√
1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期√
1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期√
79：下列说法中，正确的是( )。
承购包销又称私募发行
承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式√
招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式√
定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行√
80：股东大会的权力包括( )。
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议√
修改公司章程√对发行公司债券作出决议√
81：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施√因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市√
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易√
涨跌停板规定√
82：证券市场监管的意义包括( )。
是发展和完善证券市场体系的需要√是保障广大投资者权益的需要√
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据√是维护市场良好秩序的需要√83：在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。
监事持有的股权，个别监事持有超过10％的股权
互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5％的股权√
策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30％的股权√董事持有的股权，个别董事持有超过5％的股权√
84：我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。
规模越来越大√市场创新日新月异√期限趋于多元化√发行方式趋于市场化√85：契约型基金的当事人有( )。
托管人√管理人√证券公司投资者√
86：规范类证券公司的申请条件包括( )等。
规范运作√公司治理√保证金独立存管√摸清风险底数√
87：股息的分配可以采用( )。
现金的形式√股票的形式√债券或应付票据等负债的形式√现金以外的其他财产的形式√
88：财政政策对股价的影响表现在( )。
通过调节税率影响企业利润和股息√
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发√国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价√
在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
89：债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。
市场利率下降，基金收益上升√市场利率上升，基金收益下降√
市场利率上升，基金收益上升市场利率下降，基金收益下降
90：证券发行市场，由( )组成。
证券中介机构√信托投资公司证券投资者√证券发行人√
91：关于外汇期货叙述正确的有( )。
外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(cME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出√外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约√
外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
外汇期货主要用于规避外汇风险√
92：单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以( )。
向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人√向股东会提出议案√
推选经理候选人修改公司章程
93：关于亚洲债券市场的叙述正确的是( )。
亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容√
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思√
亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题√
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场√
94：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
债权类资产的远期合约√股权类资产的远期合约√远期利率协议√远期汇率协议√95：记账式国债的特点有( )。
可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好√
上市后价格随行就市，具有一定的风险√
可上市转让，流通性好√
期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
96：公司的公积金来源有( )。
股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分√
依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金√
股东大会决议后提取的任意公积金√
公司经过若干年经营以后资产重估增值部分√
97：按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
欺诈客户行为√操纵市场虚假陈述行为内幕交易行为
98：属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。
取消了综合类和经纪类的分类管理体制√
明确提出了风险管理和内部控制制度√
允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务√
增加了公司章程的要求√
99：我国有关法规规定基金收益分配原则是( )。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值√
基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次√
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配√
基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配√
题目100：利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有( )。
注册资本由1亿增资到2亿√
计划撤销其在上海的分公司√
一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人√
计划收购另一证券公司在北京的分公司√
判断题
101：债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。( ) A:对√B:错
题目102：国际上影响最大的道?琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。( )
A:对√B:错
题目103：截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。( )
A:错√B:对
题目104：根据我国政府对晡呵D的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2。( )
A:对B:错√
题目105：《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。( )
A:错√B:对
题目106：申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。( )
A:错√B:对
题目107：首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( ) A:错B:对√
题目108：有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。( )
A:错B:对√
题目109：欧洲债券是外国债券的一种。( )
A:对B:错√
题目110：我国《公司法》规定，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等；并且不允许发行无面额股票。( )
A:错B:对√
题目111：中央银行提高再贴现率将导致股价下降。( )
A:对√B:错
题目112：“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。( )
A:对B:错√
题目113：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )
A:对
B:错√
题目114：债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。( )
A:对√B:错
题目115：深圳证券交易所于1989年11月15日筹建，1991年4月11日经中国人民银行批准成立，7月3日正式营业。( )
A:对√B:错
题目116：证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则。( )
A:错B:对√
题目117：股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。( )
A:对B:错√
题目118：金融期权本身不能作为金融期权的标的物。
A:错√B:对
题目119：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，但其变化并不完全反映实际资本额的变化。( )
A:对B:错√
题目120：我国有关法规规定基金收益分配，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。
A:错B:对√
题目121：公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。( )
A:错√B:对
题目122：国家债券发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的投资工具。
A:对√B:错
题目123：有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。
A:错√B:对
题目124：一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小；反之，则时间价值越大。( )
A:错B:对√
题目125：固定收益证券不易受到购买力风险的损害。( )
A:错√B:对
题目126：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。
A:错√B:对
题目127：2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50，E{成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。( ) A:错B:对√
题目128：日本和我国一样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。( )
A:错B:对√
题目129：协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。（）
A:错B:对√
题目130：封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。( )
A:错B:对√
题目131：基金是问接投资工具。( )
A:对√B:错
题目132：自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )
A:错B:对√
题目133：具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )
A:对B:错√
题目134：外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )
A:对√B:错
题目135：可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。
A:错√B:对
题目136：国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A:对√B:错
题目137：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。( )
A:对√B:错
题目138：根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。( )
A:对B:错√
题目139：股票基金通常被认为是低风险的投资工具。( )
A:错√B:对
题目140：《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和终止等过程的基本法律准则。( )
A:对B:错√
题目141：目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免纳个人所得税。( )
A:错√B:对
题目142：基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
A:错B:对√
题目143：保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5％一10％，最低不能低于4％。( )
A:对B:错√
题目144：新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。( )
A:错B:对√
题目145：银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。( )
A:对B:错√
题目146：上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。( )
A:对√B:错
题目147：固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。( )
A:对B:错√
题目148：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。( ) A:对√B:错
题目149：中央政府发行债券的主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。( )
A:对√B:错
题目150：《上市公司证券发行管理办法》适当降低了上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10％降低到6％。( )
A:错B:对√
题目151：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分另0属于不同的国家。( )
A:对√B:错
题目152：社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。( ) A:错B:对√
题目153：在2002年10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所～。成立的上海证券中央登记结算公司和深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司以及各自的地方证券登记结算公司完成的。( )
A:错√B:对
题目154：基金份额持有人是基金一切活动的中心。（）
A:错B:对√
题目155：现代股份制公司都能发行股票。( )
A:对B:错√
题目156：通货膨胀一般都会造成股价下降。( )
A:对B:错√
题目157：股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创造股东的权利。( )
A:错B:对√
题目158：可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。( )
A:错√B:对
题目159：欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A:对B:错√
题目160：注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。( )
A:错B:对√
多选题二
题目161：有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收人并可以自由转让的凭证，这种是( )凭证。
债券√资本所有权√货币
题目162：在我国，社保基金由( )组成。
福利基金社会保险基金√企业基金社会保障基金√
题目163：属于证监会“准司法权”的是( )。
对通信记录的调查取证权√限制出境权和禁止处分财产权
证券市场禁人权冻结查封√
题目164：《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定?( )
规定在中国证监会网站进行预先披露√
规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露√
预先披露的内容为招股说明书申报稿√
165：近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
交易所交易基金上市开放式基金√
衍生证券投资基金开放式指数基金√
166：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。
股份公司数量剧增√有价证券发行总额剧增√
公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位√仍处于萌芽阶段
167：国际债券的种类包括( )。
欧洲债券√外国债券√亚洲债券美洲债券
168：证券市场监管内容是( )。
欺诈行为√操纵市场√信息披露√内幕交易√
169：可转换证券的主要类型包括( )。
可转换优先股票√可转换债券√可转换普通股票可转换基金
170：证券监管机构的主要职责是( )。
维持公平而有序的证券市场√负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益√对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管√
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则√
171：关于红筹股描述正确的是( )。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票√红筹股不属于外资股√
红筹股已经成为_内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道√红筹股属于境外上市外资股
172：证券市场监管的原则是( )。
依法管理原则√“三公”原则√监督与自律相结合的原则√保护投资者利益原则√173：犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。
并处或者单处3万元以下20万元以下罚金并处或者单处2万元以上20万元以下罚金√
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役√ 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑
174：下列属于公司证券的是( )。
商业票据√公司债券√股票√金融债券√
175：关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格 (数值)的预测和判断的准确程度√
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
176：证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
中央银行债券√中央级金融机构发行的金融债券√购买国债√银行存款√177：对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。
代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会√基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
178：以下关于虚拟资本的描述正确的是( )。
虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用√
是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用√有价证券是虚拟资本的一种形式√
虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格
179：试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8％以上的重大损失
具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告√
公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚√
公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更√
证券投资学考试试题及参考答案
证券投资学考试试题 一．名词解释（4×4`） 1．债券： 2．股票价格指数： 3．市净率： 4．趋势线： 二．填空（5×2`） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。 5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（15×2`） 1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A．期货B．股权C．基金D．股票 2．股票理论价值和每股收益的比例是指（） A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率 3．下列情况属于多头市场的是（） A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜0 4．证券按其性质不同，可以分为（） A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6．安全性最高的有价证券是（） A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8．金融期货的交易对象是（） A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货 9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境 10、行业分析属于一种（）。 A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表 12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（） A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价
证券交易模拟试题及标准答案分析
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
证券投资分析真题及答案
证券投资分析真题及答案(1)
证券投资分析历年真题及答案（1） 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。
1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形
2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据
3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2
证券交易真题和答案只需1分
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
证券投资试题库
证券投资 一、填空 1、反映偿债能力的指标有（）、（）、（）和（）。 答：流动比率、速动比率、利息支付倍数、应收帐款周转率； 2 、技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息，( )，历史会重演。答：价格沿趋势移动 3 、在预期市场收益率高于无风险收益率时，市场时机选择者将选择( )（高、低）b值的证券组合。 答：高 4、收益与（）是证券投资的核心问题 答：风险 5、跨期套利分为牛市套利，熊市套利和（） 答：蝶式套利 6、对公司的分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。 答：公司素质、公司财务 7、期限分离法的具体方法有（），全长期投资和杠铃式投资三种做法。 答：全短期投资 8、风险控制可以遵循四大原则即回避风险，减少风险，留置风险和（） 答：分散风险 9、（）是进行证券投资分析的基础，在证券投资分析中发挥着重要作用。答：信息 10、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、( )、市场性、拖欠的可能性。 答：期限、税收待遇 11、公司资产重组包括公司扩张，（）和公司所有权和控制权转移三大方式。答：公司调整 12、计量经济模型主要有经济变量、( )以及( )三大要素。 答：参数、随机误差 13、公司基本素质分析包括公司( )分析、公司盈利能力及增长性分析和公司( )分析。 答：竞争地位、经营管理能力 14、所谓金融市场，是指货币资金融通和（）的场所和行为的总和。 答：金融资产 15、按照市场的职能不同，证券市场可以分为（）和交易市场
答：发行市场 16、证券市场的主体包括证券发行人和（） 答：证券投资人 17、（）构成证券投资最低投资收益率的基本部分。 答：纯粹利率 18、国际债券的发行方式主要有公募和（）两种 答：私募 19、股份公司的设立可以采取发起设立与（）两种 答：募集设立 20、国债的发行方式主要有公开招标方式，（）和行政分配方式三种。 答：承购包销 21、投资基金的初次发行方式分为定向发行和（）两种 答：公开发行 22、按投资目标分类基金可以分为收益型基金，平衡型基金和（）三类 答：增值型基金 23、（）是各种股份公司中最主要的一种公司形式。 答：股份有限公司 24、公司财务分析的主要依据是公司的（） 答：财务报表 25、股票指数的计算方法有三种，即相对法，综合法和（） 答：加权法 26、资产负债表反映的是公司资产与( )(包括股东权益)之间的平衡关系。答：负债 27、（）是指某商品在特定地点的现货价格与期货价格的差额。 答：蝶式套利 28、根据其与经济周期的相关性,行业可分为( )型行业, 周期型行业与( )( )型行业。 答：增长、防御 29、非系统风险主要由企业因素和（）的不确定性造成的。 答：市场因素 二、单项选择题 1、资本市场不包括以下那一种（） A 股票市场 B 债券市场 C 货币市场 D 基金市场 答：C
2020年证券从业资格考试真题
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
证券投资学期末考试试题(A)
2007-2008第一学期证券投资学期末考试试题（A） 一、填空题（1′× 10 = 10′）′ 1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。 2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。 3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。 4. 按有无抵押担保债券可以分为和。 5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和 。 6.按证券市场功能的不同，可分为和。 7.我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称） 二、选择题（1′× 10 = 10′） 1. 市盈率的计算公式是（） A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（） A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数 3. 属于资本证券的是（） A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券 4. 不属于市场行为的四要素的是（） A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量 5．影响证券市场价格的首要因素是（） A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素 6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（） A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（） A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯 8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价 9.开盘价与收盘价相等的K线是（） A.锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线 10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（） A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7 四、简答题（5′× 4 = 20′） 1.股票的特征 2.开放式基金与封闭式基金的区别 3.证券市场的参与者 4.技术分析的定义和假设 五、计算题（5′× 3 = 15′） 1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。 2.假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。 股价交易量种类基期报告期基期报告期 A 8 12 100 150 B 5 8 60 100 C 10 14 100 120 D 9 15 60 80 3.某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%，2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，计算买卖的均衡价格 六、画图题（5′× 2 = 10′） 1.根据以下价格画出K线图 开盘价最低价最高价收盘价18日12 11.5 13 12.5
证券投资基金试题及答案
2012证券考试《投资基金》模拟试题及答案（一） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险( )银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有( )。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担
6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是( )。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是( )。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有( )。 A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%
交易押题卷二 试题
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
证券从业考试题库证券交易题考前预测试题
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
证券交易试题
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券投资学考试试题及参考答案
证券投资学考试试题及 参考答案 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
证券投资学考试试题 一．名词解释（４×４`） １．债券： ２．股票价格指数： ３．市净率： ４．趋势线： 二．填空（５×２`） １．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 ２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 ３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 ４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。 ５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（１５×２`） １．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票 ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（） Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率 ３．下列情况属于多头市场的是（） Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ
Ｃ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０ ４．证券按其性质不同，可以分为（） Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 ５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 ６．安全性最高的有价证券是（） Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券 ７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 ８．金融期货的交易对象是（） Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约 Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货 ９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素 Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境 １０、行业分析属于一种（）。 Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有 １１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A ．资产负债表Ｂ．利润表
证券投资技术分析期末试题及答案
200９–20１０学年第一学期期末考试试卷（Ａ卷）答案 课程名称证券投资技术分析课程编号任课教师 题型填空选择改错辨析实践总分 分值15 １５10 30 ３０100 得分 得分评阅人 一、填空题：（每空1分，共15分） 一、填空（每空1分，共15分） 1．MA的计算方法就是连续若干交易日的______股价____的算术平均。 2．技术分析赖以存在的基础是下面的三个假设：__价格沿趋势移动____、___市场行为涵盖一切信息___、____历史会重演_________。 3．K线的上下两头都没有影线的长阴线实体叫___秃头秃脚大阳线__；上下影线很长、开盘价等于收盘价的K线叫___长十字线__，它在上涨行情中，尤其是在有一段较大涨幅之后，所起的作用是领跌，在下跌行情中，尤其是有一段较大跌幅之后，它所起的作用是领涨。 ４．通常情况下,上涨行情中的回档不超过0.382位置的回档被称作强势回档。一旦行情在该位附近获得足够的支撑,可以考虑加码跟进。 ５．BIAS（20）大于８%时是卖出时机，KDJ快线从下往上穿过慢线形成金叉。６．旗形在整理的过程中成交量逐步萎缩。 得分评阅人二、单、多项选择题（每题2分，共20分。１-６为单选题，７-１０ 为多选题） １．黄昏之星通常出现在（ D ）。 A．上升趋势中B．下降趋势中C．橫盘整理中D．顶部 ２．在下列k线图中，收盘价大于开盘价的有( B )。 A. 光头光脚的阴线B．带有上影线的光脚阳线 C. 十字线D．T字形k线 ３．以下说法不正确的是（ B ）。 A．价格低开高收产生阳K线 B．今日价格高于前日价格必定是阳K线。 C．价格高开低收产生阴K线 D．光头阳K线说明以当日最高价收盘 4．一手股票的份数是（ A ）股。 A．100 B．1000 C．10000 D．500 5．在沪深股市中，ST股票的涨跌幅限制是（ B ）。 A．10% B．5% C．3% D．15%
证券交易试题目
一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意
第一学期证券投资学期末考试试题(A)1
第一学期证券投资学期末考试试题（A） 一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′ 1. 证券按其性质的不同分为证据证券、以及有价证券。 2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。 3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。 4. 按有无抵押担保债券可以分为和。 5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为和 。 6.按证券市场功能的不同，可分为和。 7.我国对证券市场进行监管的机构主要是（全称） 二、选择题（ 1′× 10 = 10′） 1. 市盈率的计算公式是（） A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（） A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数 3. 属于资本证券的是（） A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券 4. 不属于市场行为的四要素的是（） A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量 5．影响证券市场价格的首要因素是（） A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素
6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（） A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金 7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（） A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯 8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价 9.开盘价与收盘价相等的K线是（） A.锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线 10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（） A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7 三、名词解释（ 4′× 5 = 20′） 1.有价证券 2.优先股 3.开放式基金 4.股价指数