ISO14001：2015需要的文件和记录
ISO14001-2015标准中关于文件化信息的要求如下：
1、共有15处：
其中8处“保持”（在标准4、5、6、8章节中有关策划的条款即4.3；5.2；6.1.1；6.1.2；
6.2.1；8.1；8.2等在关策划的条款即范围、方针、应对风险和机遇；环境因素；合规义务；环境目标；运行策划和控制；应急准备和响应）。
7处“保留”（在标准7、9、10等有关实施结果的条款）如7.2；7.4.1；9.1.1；9.1.2；
9.2.2；9.3；10.2即能力、信息交流、监视测量分析和评价结果；合规性评价结果、审核、管理评审结果、纠正措施的结果）
2、适当的仅在“保留”3处（7.2；7.4.1；9.1.1）
标准具体内容
4.3确定环境管理体系的范围应保持范围的文件化信息,并可为相关方获取
5.2环境方针应保持文件化信息
6.1.1组织应保持需要应对的风险和机遇的文件化信息.6.1.1-6.1.4中所需过程的文
件化信息其程度应足以确信这些过程按策划实施.
6.1.2组织应保持以下内容的文件化信息:____环境因素及相关环境影响;____用于确定其重要环境因素的准则;___重要环境因素.
6.1.3组织应保持其合规义务的文件化信息
6.2.1环境目标组织应保持环境目标的文件化信息
7.2组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据.
7.4.1适当时,组织应保留文件化信息,作为其信息交流的证据
8.1运行策划和控制组织应保持必要的文件化信息,以确信过程已按策划得到实施.
8.2应急准备和响应组织应保持必要的文件化信息,以确信过程按策划予以实施
9.1.1组织应保留适当的文件化信息,作为监视测量分析和评价结果的证据
9.1.2组织应保留文件化信息,作为合规性评价结果的证据.
9.2.2组织应保留文件化信息,作为审核方案实施和审核结果的证据
9.3组织应保留文件化信息,作为管理评审结果的证据
10.2组织应保留文件化信息作为下列事项的证据:____不符合的性质和所采取的任何后续措施;____任何纠正措施的结果
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。