中金所杯大学生金融期货及衍生品知识竞赛题库
第一届“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛
参考题库
一、单选题
第一部分股指期货
1. 沪深300 股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（）。
A. 简单股票价格算术平均法C. 几何平均法
B. 修正的简单股票价格算术平均法D. 加权股票价格平均法
2. 在指数的加权计算中，沪深300 指数以调整股本为权重，调整股本是（）。
A. 总股本
C. 非自由流通股
3. 1982 年，美国堪萨斯期货交易所推出（
A. 标准普尔500 指数
C. 道琼斯综合平均指数B. 对自由流通股本分级靠档后获得
D. 自由流通股
）期货合约。
B. 价值线综合指数
D. 纳斯达克指数
4. 最早产生的金融期货品种是（
A. 利率期货
C. 国债期货）。
B. 股指期货
D. 外汇期货
5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（）。
A. NYSE交易的SPY
C. CFFEX交易的IF
6. 股指期货最基本的功能是（
A. 提高市场流动性
C. 所有权转移和节约成本）。
B. CBOE交易的VIX
D. CME交易的JPY
B. 降低投资组合风险
D. 规避风险和价格发现
7. 利用股指期货可以回避的风险是（
A. 系统性风险
C. 生产性风险）。
B. 非系统性风险D. 非生产性风险
8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，
股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。这种做法可以起到（）作用。
A. 承担价格风险C. 促进市场流动
B. 增加价格波动D. 减缓价格波动
9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（）。
A. 股指期货交割更困难
B. 股指期货逼仓较易发生
C. 股指期货的持仓成本不包括储存费用
D. 股指期货的风险高于商品期货的风险
10. 若IF1401 合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700 点和3300 点，则无效的申报
指令是( )。
A.以2700. 0 点限价指令买入开仓1 手IF1401 合约
B.以3000. 2 点限价指令买入开仓1 手IF1401 合约
C.以3300. 5 点限价指令卖出开仓1 手IF1401 合约
D.以3300. 0 点限价指令卖出开仓1 手IF1401 合约
11. 限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（）的原则撮合成交。
A. 价格优先，时间优先C. 最大成交量
B. 时间优先，价格优先D. 大单优先，时间优先
12. 关于股指期货市价指令叙述不正确的是（
A. 市价指令是指不限定价格的买卖申报指令
B. 不参与开盘集合竞价
C. 市价指令只能和限价指令撮合成交
D. 没有风险
）。
13. 关于市价指令的描述正确的是（
A. 市价指令只能和限价指令撮合成交C. 市价指令相互之间可以撮合成交）。
B. 集合竞价接受市价指令
D. 市价指令的未成交部分继续有效
14. 以涨跌停板价格申报的指令，按照（
A. 价格优先、时间优先
C. 时间优先、平仓优先）原则撮合成交。
B. 平仓优先、时间优先D. 价格优先、平仓优先
15. 沪深300 股指期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于（）。
A. 即时最优限价指令的限定价格C. 涨停价
B. 最新价D. 跌停价
16. 用来表示股指期货合约价值的是相关标的指数的点数与某一既定货币金额之（）。
A. 和
B. 商
C. 积
D. 差
17. 当沪深300 指数期货合约1 手的价值为120 万元时，该合约的成交价为（）点。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
18. 沪深300 股指期货合约的合约乘数为（）。
A．100 B．200 C．300 D．30
19. 沪深300 股指期货合约的交易代码是（）。
A．IF B．ETF C．CF D．FU
20. 沪深300 股指期货合约的最小变动价位为（）。
A．0.01 B．0.1 C．0.02 D．0.2
21. 沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的（），遇法定节假日顺延。
A. 第十个交易日C. 第三个周五
B. 第七个交易日D. 最后一个交易日
22. 除最后交易日外，沪深300 股指期货的连续竞价交易时间为（）。
A. 9：15-11：30，13：00-15：00 C. 9：15-11：30，13：00-15：15
B. 9：30-11：30，13：00-15：00 D. 9：30-11：30，13：00-15：15
23. 股指期货每日涨跌幅的计算通常是与前一交易日的（）相关联。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 最高价
D. 结算价
24. 沪深300 股指期货当月合约在最后交易日的涨跌停板幅度为（）。
A. 上一交易日结算价的±20% C. 上一交易日收盘价的±20%
B. 上一交易日结算价的±10% D. 上一交易日收盘价的±10%
25. 若IF1512 合约的挂盘基准价为4000 点，则该合约在上市首日的涨停板价格为（
点。
）
A. 4800
B. 4600
C. 4400
D. 4000
26. 股指期货采取的交割方式为（）。
A. 平仓了结
B. 样本股交割
C. 对应基金份额交割
D. 现金交割
27. 沪深300 指数期货合约到期时，只能进行（）。
A. 现金交割
C. 现金或实物交割B. 实物交割
D. 强行减仓
28. 沪深300 股指期货交割结算价为最后交易日沪深300 指数（）。
A. 最后两小时的算术平均价
B. 最后一小时成交价格按成交量的加权平均价
C. 最后一小时的算术平均价
D. 最后两小时成交价格按成交量的加权平均价
29. 沪深300 股指货的交割结算价是依据（）确定的。
A. 最后交易日沪深300 指数最后两个小时的算术平均价
B. 最后交易日最后5 分钟期货交易价格的加权平均价
C. 从上市至最后交易日的所有期货价格的加权平均价
D. 最后交易日的收盘价
30. 股指期货交割是促使（）的制度保证，使股指期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。
A. 股指期货价格和股指现货价格趋向一致C. 股指期货交易正常进行
B. 股指期货价格和现货价格有所区别D. 股指期货价格合理化
31. 中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。
A.
B.
C.
D. 结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的
结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的交易所认为市场出现重大风险时
结算会员有客户出现强行平仓
32. 关于结算担保金的描述说法不正确的是（）。
A. 中国金融期货交易所建立结算担保金制度
B. 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
C. 结算担保金由结算会员以自有资金向中国金融期货交易所（CFFEX）缴纳。
D. 结算担保金属于中国金融期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险
33. 中国金融期货交易所（CFFEX）结算会员为交易会员结算应当根据交易保证金标准和持
仓合约价值收取交易保证金，且交易保证金标准（）交易所对结算会员的收取标准。
A. 不得低于
B. 低于
C. 等于
D. 高于
34. 假设某投资者的期货账户资金为105万元，股指期货合约的保证金为15%，该投资者
目前无任何持仓，如果计划以2270点买入IF1503合约，且资金占用不超过现有资金的三成，则最多可以购买（）手IF1503。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
35. 若沪深300指数期货合约IF1503的价格是2149.6，期货公司收取的保证金是15%，
则投资者至少需要（）万元的保证金。
A. 7
B. 8
C. 9
D. 10
36. 以下对强行平仓说法正确的是（）。
A. 期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓
B. 当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓
C. 对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有
D. 在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓
37. 在（）的情况下，会员或客户的持仓不会被强平。
A. 结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足
B. 客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓。
C. 因违规、违约受到交易所强行平仓处理
D. 按照追加保证金通知，在当日开市前补足保证金
38. 股指期货爆仓是指股指期货投资者的（
A. 账户风险度达到80%
C. 权益账户小于0
）。
B. 账户风险度达到100%
D. 可用资金账户小于0，但是权益账户大于0
39. 强制减仓制度规定，同一客户在同一合约上双向持仓的，其（
制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。
）的平仓报单参与强
A. 多头持仓部分C. 总持仓数量
B. 空头持仓部分D. 净持仓部分
40. 沪深300 股指期货合约单边持仓达到（）手以上（含）的合约和当月合约前20 名
结算会员的成交量、持仓量均由交易所当天收市后发布。
A. 1 万
B. 2 万
C. 4 万
D. 10 万
41. 股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也有
（）需要投资者高度关注。
A. 基差风险、流动性风险和展期风险。
B. 现货价格风险、期货价格风险、基差风险
C. 基差风险、成交量风险、持仓量风险
D. 期货价格风险、成交量风险、流动性风险
42. “想买买不到，想卖卖不掉”属于（）风险。
A．代理风险B．现金流风险C．流动性风险D．操作风险
43. （）是指在股指期货交易中，由于相关行为（如签订的合同、交易的对象、税收的
处理等）与相应的法规发生冲突，致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。
A．操作风险B．现金流风险C．法律风险D．系统风险
44. （）是指进行股指期货交易时由于人为操作错误或计算机系统故障所带来的风险。A．代理风险B．系统风险C．操作风险D．市场风险
45. （）是指当投资者无法及时筹措资金满足维持股指期货头寸的保证金要求的风险。A．市场风险B．操作风险C．代理风险D．现金流风险
46. （）是指股指投资者由于缺乏交易对手而无法及时以合理价格建立或者了结股指期
货头寸的风险。
A．流动性风险B．现金流风险C．市场风险D．操作风险
47. 股指期货价格剧烈波动或连续出现涨跌停板，造成投资者损失的风险属于（）。
A. 代理风险
B. 交割风险
C. 信用风险
D. 市场风险
48. 目前，金融期货合约在以下（
A. 上海期货交易所
C. 郑州商品交易所）交易。
B. 中国金融期货交易所
D. 大连商品交易所
49. 根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（
A. 根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
B. 对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
C. 为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
D. 代理客户直接参与股指期货交易
）。
50. 下列选项中不属于中国金融期货交易所（CFFEX）的监管职责的是（）。
A.
B.
C.
D. 设计期货合约，安排期货合约上市
发布市场信息
监管交割事项
保证股指期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
51. 由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，股指期货投资者的持仓被强行平仓只能延时完
成，因此产生的亏损由（A. 股指期货投资者本人
C. 期货交易所）承担。
B. 期货公司
D. 期货业协会
52. （）不具备直接与中国金融期货交易所（CFFEX）进行结算的资格。
A. 交易会员
B. 交易结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
53. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业
协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。
A. 行业规定
B. 行业惯例
C. 自律规则
D. 内控制度
54. 根据投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户
资金余额不低于人民币（）万元。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
55. 期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能
力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，
建立以（A. 内部风险控制）为核心的客户管理和服务制度。
B. 合规、稽核
C. 了解客户和分类管理
56. “市场永远是对的”是（
A. 基本分析流派
C. 心理分析流派
D. 了解客户和风控
）对待市场的态度。
B. 技术分析流派
D. 学术分析流派
57. 以下不影响沪深300股指期货持有成本理论价格的是（）。
A. 沪深300指数红利率C. 期货合约剩余期限
B. 沪深300指数现货价格
D. 沪深300指数的历史波动率
58. （）不是影响股指期货价格的因素。A．中央银行调整法定准备金率
B．中央银行调整贴现率
C．中央银行的公开市场操作业务的
D．宁波银行将客户存款利率调整到央行规定的上限59. （）不是影响股指期货价格的主要因素。
A. 宏观经济数据C. 国际金融市场走势
B. 期货公司手续费D. 国内外货币政策
60. 波浪理论认为一个完整的波浪周期包括8 浪。其中包括（）。
A. 6 浪上升，2 浪下降
C. 5 浪上升，3 浪下降
61. 下列不属于技术分析的三大假设的是（
A.价格能反映出公开市场信息
C. 历史会重演B. 4 浪上升，4 浪下降
D. 7 浪上升，1 浪下降
）。
B. 价格以趋势方式演变D. 市场总是理性的
62. 某投资者持有1 手股指期货合约多单，若要了结此头寸，对应的操作是（
合约。
）1 手该
A. 买入开仓
B. 卖出开仓
C. 买入平仓
D. 卖出平仓
63. 投资者预测股指将下跌，于是卖出某一月份的股指期货合约，一旦股指期货下跌后再买
入平仓从中获取差价，这种交易方法称为（）。
A. 套期保值
B. 跨期套利
C. 期现套利
D. 投机交易
64. 如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（）。
A. 正向套利
B. 反向套利
C. 多头投机
D. 空头投机
65. 关于股指期货投机交易描述正确的是（）。
A. 股指期货投机以获取价差收益为目的
B. 股指期货投机是价格风险转移者
C. 股指期货投机交易等同于股指期货套利交易
D. 股指期货投机交易在股指期货与股指现货市场之间进行
66. 关于股指期货历史持仓盈亏描述正确的是（）。
A. 历史持仓盈亏=（当日结算价－开仓交易价格）×持仓量
B. 历史持仓盈亏=（当日平仓价格－上一日结算价格）×持仓量
C. 历史持仓盈亏=（当日平仓价格－开仓交易价格）×持仓量
D. 历史持仓盈亏=（当日结算价格－上一日结算价格）×持仓量
67. 当β系数大于1 时，说明股票的波动或风险程度要（）指数衡量的整个市场。A．高于B．低于C．等于D．独立于
68. 一般来说，股票组合的β系数比单个股票的β系数（）。
A. 可靠性低
B. 可靠性高
C. 数值高
D. 数值低
69. 关于β系数的正确描述是（）。
A. 当β系数大于1 时，单个股票的风险程度低于以指数衡量的整个市场的风险程度
B. 当β系数小于1 时，单个股票的风险程度高于以指数衡量的整个市场的风险程度
C. 多种股票组合的β系数往往比单个股票的β系数低
D.β系数一旦确定就不应当调整，以免影响预测能力
70. 如果一个股票组合由n 只股票组成，第i 只股票的资金比例为Xi(X1+X2+……+Xn=1)，
β i 为第i 只股票的β系数，则该股票组合的β系数为（
A.β 1+β2+……+β n
B. X1β 1+X2β2+……+Xnβ n
C. (X1β 1+X2β2+……+Xnβ n)/n
D. (X1β 12+X2β22+……+Xnβ n2)/n2
）。
71.β系数大于1 的证券属于（）。
A. 进攻型证券
B. 防守型证券
C. 中立型证券
D. 稳健型证券
二、多选题
72. 股票价格指数的编制方法有（
A. 简单价格平均
C. 自由流通股本加权
73. 沪深300 指数样本的特点是（A．股本规模大
C．权重分散
74. 由股票衍生出来的金融衍生品有（A．股票期货
C．股票期权）。
）。
B. 总股本加权
D. 基本面指标加权
B．流动性高
D．抗操纵性强
）。
B．股票指数期货
D．股票指数期权
75. 投资者进行股票投资组合风险管理，可以（
A．通过投资组合方式，降低系统性风险
B．通过股指期货套期保值，回避系统性风险
C．通过投资组合方式，降低非系统性风险
D．通过股指期货套期保值，回避非系统性风险
）。
76. 股指期货市场的避险功能之所以能够实现，是因为（）。
A．股指期货可以消除单只股票特有的风险
B．股指期货价格与股票指数价格一般呈同方向变动关系
C．股指期货采取现金结算交割方式
D．通过股指期货与股票组合的对冲交易可降低所持有的股票组合的系统性风险77. 与沪深市场股票相比，股指期货的特点在于（）。
A. 到期交割机制
C. T+0 交易机制
78. 股指期货市场主要通过（
A. 开盘集合竞价
B. 保证金制度
D. 当日无负债结算制度
）等方式形成股指期货价格。
B. 开市后的连续竞价
C. 新上市合约的挂盘基准价的确定
D. 大宗交易
79. 在股指期货交易中，客户可以通过（A．书面下单
C．网上下单）方式下达交易指令。B．电话下单
D．全权委托下单
80. 关于沪深300 指数期货市价指令，正确的说法是（）。
A．市价指令可以和任何指令成交C．市价指令不能成交的部分自动撤销
81. 股指期货合约的标准化要素包括（A．合约乘数
C．价格
B．集合竞价不接受市价指令D．市价指令不必输入委托价格
）。
B．最小变动价位
D．报价单位
82. 股指期货理论定价与现实交易价格存在差异，其原因在于（）。
A．在现实交易中想构造一个完全与股票指数结构一致的投资组合几乎是不可能的
B．不同期货交易者使用的理论定价模型及参数可能不同
C．由于各国市场交易机制存在差异，在一定程度上会影响到指数期货交易的效率
D．股息收益率在实际市场上是很难得到的，因为不同的公司，不同的市场在股息政策上(如发放股息的时机、方式等)都会不同，并且股票指数中的每只股票发放股利的数量和时间也
是不确定的，这必然影响到正确判定指数期货合约的价格
83. 根据现行中国金融期货交易所规则，2014 年1 月17 日（1 月第三个周五）上市交易的
合约有IF1401、IF1402、IF1403、IF1406，则2014 年 1 月20 日（周一）的上市交易的合约有（）。
A. IF1401
B. IF1402
C. IF1403
D. IF1409
84. 关于沪深300 指数期货交易日的交易时间，正确的说法是（
A. 日常交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：00
B. 最后交易日时间为9：30-11：30，13：00-15：00
C. 日常交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：15
D. 最后交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：00
）。
85. 关于股指期货单边市，正确的说法是（）。
A. 某一股指期货合约收市前5 分钟内封死涨（跌）停板
B. 某一股指期货合约全天封死涨（跌）停板
C. 某一股指期货合约收市前1 分钟内封死涨（跌）停板
D. 某一股指期货合约下午封死涨（跌）停板
86. 关于沪深300 指数期货的结算价，说法正确的有（）。
A．当日结算价为合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
B．交割结算价为最后交易日沪深300 指数最后2 小时的算术平均价。
C．交割结算价作为最后交易日进行现金交割时计算实际盈亏的价格。
D．当日结算价作为计算当日浮动盈亏的价格。
87. 关于沪深300 指数期货交割结算价，表述错误的是（）。
A.
B.
C.
D. 最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价
最后交易日标的指数最后两小时成交价按照成交量加权平均最后交易日标的指数最后一小时的算术平均价
最后交易日标的指数最后一小时成交价按照成交量加权平均
88. 以下关于沪深300 指数期货风险准备金制度的描述，错误的说法是（）。A．风险准备金由交易所设立
B．交易所按交易手续费收入的5%的比例，从管理费用中提取
C．符合国家财政政策规定的其它收入也可被提取为风险准备金
D．当风险准备金达到一定规模时，经交易所董事会决定可不再提取
89. 中国金融期货交易所（CFFEX）可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上调
的情形是（）。
A. 期货交易连续出现涨跌停板、单边无连续报价的单边市
B. 遇国家法定长假
C. 市场风险明显变化
D. 连续三个交易日以不超过1%的幅度上涨
90. 关于沪深300 指数期货持仓限额制度，正确的描述是（）。
A．持仓限额是指交易所规定的会员或者客户在某一合约单边持仓的最大数量
B．进行投机交易的客户在某一合约单边持仓限额为10000 手
C．某一合约结算后单边总持仓量超过10 万张的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
D．会员和客户超过持仓限额的，不得同方向开仓交易
91. 如果沪深300 指数出现上涨单边市极端行情，或导致会员没有足够资金追保，中国金融
期货交易所（CFFEX）有权采取的风险控制措施包括（）。
A. 调整涨跌停板幅度
C. 提高交易保证金标准或暂停交易B. 限制开仓、限制出金或限期平仓
D. 强行平仓或强制减仓
92. 中国金融期货交易所（CFFEX）可以根据市场风险对股指期货的交易保证金率进行上调
的情形是（）。
A. 期货交易连续出现涨跌停板、单边无连续报价的单边市
B. 遇国家法定长假
C. 市场风险明显变化
D. 连续三个交易日以不超过1%的幅度上涨
93. 关于当前我国期货市场某合约成交量和持仓量，正确的说法是（）。
A. 股指期货成交量是指某合约在当日交易期间所有成交合约的单边数量
B. 股指期货成交量是指某合约在当日交易期间所有成交合约的双边数量
C. 股指期货持仓量是按单边计算
D. 股指期货持仓量是按双边计算
94. 假设市场中原有110 手未平仓合约，紧接着市场交易出现如下变化：在交易时，交易者
甲买进开仓20 手股指期货9 月合约的同时，交易者乙买进开仓40 手股指期货9 月份合约，交易者丙卖出平仓60 手股指期货9 月份合约，甲乙丙三人恰好相互成交。此刻该
期货合约（A．持仓量为110 手）。
B．持仓量增加60 手
C．成交量增加120 手D．成交量增加60 手95. 导致股指期货发生市场风险的因素包括（）。
A. 价格波动
C. 交易者的非理性投机
96. 对期货市场负有监管职能的机构有（
A. 中国证监会
C. 中国期货保险金安全监管中心B. 保证金交易的杠杆效应
D. 市场机制是否健全
）。
B. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
97. 参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有（）。
A．向中国期货业协会或交易所申请调解
B．向合同约定的仲裁机构申请仲裁
C．向期货公司提起行政申诉或举报
D．对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案
98. 中国金融期货交易所（CFFEX）结算会员不能履行合约责任时，交易所可采取的措施有
（）。
A．暂停开仓C．强行平仓B．强制减仓
D．动用其缴纳的结算担保金
99. 证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务（IB）时，指导客户阅读和签署的开户资料
包括（）。
A. 期货交易风险说明书C. 开户申请表
B. 客户须知D. 期货经纪合同
100.证券公司开展股指期货中间介绍业务（IB）时，在为客户签署合同文本前应向客户告知（）。
A．期货交易的风险
C．期货保证金安全存管要求B．期货交易的方式、流程D．客户交易编码
101.证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。
A. 协助办理开户手续
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割B. 提供期货行情信息、交易设施
D. 代期货公司、客户收付期货保证金
102.有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。
A. 中国证监会
C. 中国金融期货交易所（CFFEX）B. 中国证监会派出机构
D. 中国证券业协会
103.从事股指期货代理业务的中介机构有（A．期货公司及其所属营业部
C．中国金融期货交易所（CFFEX）
104.影响股指期货市场价格的因素有（A. 市场资金状况
C. 投资者的心理因素
）。
B．已获得IB 业务资格的证券营业部D．中国期货业协会
）。
B. 指数成分股的变动
D. 通货膨胀
105.影响股指期货价格的宏观经济因素主要是（）。
A．通货膨胀B．价格趋势C．利率和汇率变动D．政策因素
106.股指期货技术分析的基本要素有（）。
A. 价格
B. 成交量
C. 趋势
D. 宏观经济指标
107.制定股指期货投机交易策略，通常分为（）等环节。
A．预测市场走势方向B．组建交易团队C．交易时机的选择D．资金管理108.股指期货投资者欲参与投机交易，应遵循的原则包括（）。
A．充分了解股指期货合约C．只能盈利不能亏损B．制定交易计划D．确定投入的风险资本
109.股指期货投机交易与赌博行为的区别在于（）。
A. 风险机制不同C. 经济职能不同
B. 运作机制不同D. 参与主体不同
110.某客户在某期货公司开户后存入保证金500 万元，在8 月1 日开仓买进9 月沪深300 指数期货合约40 手，成交价格1200 点，同一天该客户卖出平仓20 手沪深300 指数期货合约，成交价为1215 点，当日结算价位1210 点，交易保证金比例为15%，手续费为单边每手100 元。则客户的账户情况是（）。
A. 当日平仓盈亏90000 元
C. 当日权益5144000 元
111.关于股指期货交易，正确的说法是（B. 当日盈亏150000 元
D. 可用资金余额为4061000 元）。
A．政府制定的方针政策不会直接影响股指期货价格
B．投机交易不能增强股指期货市场的流动性
C．套利交易可能是由于股指期货与股票现货的价差超过交易成本所造成的D．股指期货套保交易的目的是规避股票组合的系统性风险
112.一般而言，股指期货买入套期保值适用于（）。
A．判断大盘将出现大幅上涨，但短期内没有足够资金建立股票组合B．判断大盘将出现大幅下跌，但短期内难以卖出手中股票组合
C．基金避免募集资金到位的时滞所带来的股票建仓成本的提高
D．大资金避免短期集中构建股票组合导致的市场冲击成本过高
113.股指期货投资者通过套期保值，将市场价格风险转移给（）。
A．股指期货套期保值者C．股指期货投机者B．期货交易所D. 股指期货套利者
114. 某资产管理公司经理人负责充分分散化的股票组合，价值为 1.75 亿元人民币的。
该经理人认为金融市场的趋势可能会修正，因此需要对该股票组合进行部分套期保值。假定
首要目标是确保所管理的组合的资产价值在今后的12 个月下跌不超过7.5%，以沪深300 指数为基准，股票组合的贝塔值为 1.2。股票组合的红利收益率为2%。当期沪深300 指数期货合约的收盘价是2000，红利年收益率为3%，无风险利率 3.5%。假定该股指期权的合约规模
为300，请问该经理人可能进行的正确套保方案有（
则其中的布莱克公式所计算的N（d1）=0.6178）
A．买入沪深300 指数的看跌期权
B．合成卖出期权，这里需要卖出管理组合的37.47% C．可以卖出一定数量的股指期货进行部分套保
D．卖出沪深300 指数的看涨期权
115.关于股指期货套期保值额度的使用，正确的说法是（）。（假定该经理人合成卖出期权，）。
A．在有效期内可以重复使用
B．可以在多个月份合约使用，各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套
期保值额度
C．应当在不迟于套期保值额度有效期到期现5 个交易日向交易所申请新的套期保值额度，
逾期未申请的应在有效到期前进行平仓，否则，中国金融期货交易所（CFFEX）有权采取限
制开仓、限期平仓，强行平仓等措施。
D．在额度内频繁进行开平仓交易的，中国金融期货交易所（CFFEX）有权对其采取谈话提醒、书面警示、调整或者取消其套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。
116.股指期货投资者针对股票市场价格波动的风险进行套期保值，可能出现的结果包括（）。
A．完全性套期保值C．恶化性套期保值B．过度补偿性套期保值D．不足补偿性套期保值
117.一般情况下，股指期货无法实现完全套保，其原因在于（）。
A．投资者持有的股票组合价值金额与套保相对应的股指期货合约价值金额正好相等的几率很小。
B．当保值期和合约到期日不一致时，存在基差风险。
C．在实际操作中，两个市场变动的趋势虽然相同，但幅度并不完全一致。
D．投资者持有的股票组合涨跌幅与指数的波动幅度并不完全一致。
118.投资者利用股指期货进行套期保值，应该遵循（）的原则。
A．品种相同或相近B．月份相同或相近C．方向相同D．数量相当
119.股指期货套利交易与套期保值交易的区别在于（）不同。
A. 交易目的
B. 承担风险
C. 交易策略
D. 风险偏好类型
120.关于股指期货期现套利，正确的说法是（）。A．期价高估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票B．期价高估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票C．期价低估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票D．期价低估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票
121.股指期货套利交易的类型有（A. 期现套利
C. 跨市场套利）。
B. 跨期套利
D. 跨品种套利
122.当股指期货价格（A. 高于无套利区间上界C. 高于无套利区间下界），投资者适合进行期现套利。
B. 低于无套利区间上界
D. 低于无套利区间下界
123.关于股指期货期现套利，正确的说法是（）。
A. 期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易
B. 期现套利不属于严格意义的套利交易
C. 期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系
D. 期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
124.关于股指期货反向市场，正确的描述是（）。
A. 股票现货价格高于股指期货价格
B. 持有的股票现货没有成本支出
C. 随着交割日期的临近，期货价格与现货价格逐步趋于一致
D. 产生的原因在于对股票现货需求迫切同时预期将来股票现货供给大幅增加等
125. 11 月19 日，沪深300 指数收盘价为1953.12。假设该日市场无风险利率为4.8%，预计当年沪深300 指数成分股年分红率为 2.75%。股票买卖双边手续费为成交金额的0.3%，股票买卖双边印花税为成交金额的0.1%，股票买入和卖出的冲击成本为成交金额的0.5%，
股票资产组合模拟指数跟踪误差为指数点的0.2%，借贷成本为 3.6%，期货买卖双边手续费
为0.2 个指数点，期货买卖冲击成本为0.2 个指数点，则此时12 月19 日到期的沪深300 指数12 月份合约期价为（）点时，存在套利空间。
A.1950.6
B.1969.7
C.1988.4
D.1911.4
三、判断题
126.沪深300 指数的编制采用自由流通股本而非总股本加权，样本股权重分布较为均衡，具有较强的抗操纵性。
127.我国目前已经上市的股指期货合约的标的物为上证综合指数。
128.对于投资者而言，股票指数期货有利于对冲现货市场的系统风险。
129.股指期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。
130.股指期货集合竞价期间，交易所可以接受市价指令申报。
131.股指期货持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的单边数量。
132.沪深300 指数期货合约乘数为30 元/点。
133.IF1405 合约表示的是2014 年5 月到期的沪深300 指数期货合约。
134.每手股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。
135.中国金融期货交易所股指期货交易规则规定，股指期货“季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂牌基准价的±10%”。
136.沪深300 指数期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，最后交易日即为交割日，遇国家法定假日顺延。
137.沪深300指数期货的每日结算价为当日标的指数最后一小时的算术平均价。
138.沪深300 指数期货的交割结算价为该合约最后两小时成交价格按照成交量的算术平均价。
139.股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。
140.在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。
141.期货公司向客户收取的股指期货交易保证金不得低于中国金融期货交易所（CFFEX）规定的标准。
142.沪深300 指数期货临近到期日时，中国金融期货交易（CFFEX）所将下调保证金比例。
143.当股指期货投资者保证金不足，且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的，期货公司有权对其持仓进行强行平仓。
144.股指期货的强制减仓是当市场出现连续两个交易日的同方向跌（涨）停单边市况等特别重大的风险时，中国金融期货交易所（CFFEX）为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。
145.股指期货投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。
146.证券公司不得直接或者间接为客户从事股指期货交易提供融资或者担保。
147.股指期货投资者适当性制度中所指的特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人。
148.从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
149.宏观经济数据和政策、与成份股企业相关的各种信息和国际金融市场走势都会影响股指期货市场价格的变化。
150.按交易目的区分，股指期货市场上的投资者一般分为三类：套期保值者、套利者和投机者。
151.股指期货跨期套利是指利用同一股指期货市场上不同月份的期货合约之间的价差，同时进行一买一卖相反交易以从中获利的交易行为。
152.战略资产配置衍生性策略只需在期货市场上通过买卖股指期货来实现，可以不在股票市场上进行股票的交易。
153.股票投资者获取的超出股票市场平均收益的部分称为Alpha 收益。
154.证券公司、基金公司等机构投资者在股指期货上持有空头头寸是在看空、做空股市。155.股指期货升水就是做多看多、贴水就是做空看空股市的标志。
156.股指期货升贴水主要受金融市场利率、股市分红、微观资金成本、套利力量、市场情绪等影响。
157.股指期货是成熟资本市场重要的组成部分。
158.广义的股票市场，包括股票发行一级市场、股票交易二级市场与及股票的衍生品市场。
159.股指期货合约都是多空双方成对“出现”的，有空必有多、多空必相等，没有独立存在的多头或空头。
160.股指期货在极端行情下能有效减轻现货市场下行压力、降低市场波动。
一、单选题
第二部分国债期货
1. 个人投资者可参与（）的交易。
A．交易所和银行间债券市场
B．交易所债券市场和商业银行柜台市场
C．商业银行柜台市场和银行间债券市场
D．交易所和银行间债券市场、商业银行柜台市场
2. 银行间债券市场交易中心的交易系统提供询价和（）两种交易方式。
A．集中竞价B．点击成交C．连续竞价D．非格式化询价
3. 目前，在我国债券交易量中，（）的成交量占绝大部分。
A．银行间市场B．商业银行柜台市场C．上海证券交易所D．深圳证券交易所
4. 目前，我国国债采取定期滚动发行制度，对（
行 1 次。
）年的关键期限国债每季度至少各发A．1、5、10 B．1、3、5、10 C．3、5、10 D．1、3、5、7、10
5. 债券转托管是指同一债券托管客户将持有债券在（）间进行的托管转移。
A．不同交易机构B．不同托管机构C．不同代理机构D．不同银行
6. 我国国债持有量最大的机构类型是（）。
A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司
7. 可以同时在银行间市场和交易所市场进行交易的债券品种是（）。
A．央票B．企业债C．公司债D．政策性金融债
8. 银行间市场交易最活跃的利率衍生产品是（）。
A．国债B．利率互换C．债券远期D．远期利率协议9. 我国银行间市场的利率互换交易主要是（）。
A．长期利率和短期利率的互换
C．不同利息率之间的互换
10. 以下关于债券收益率说法正确的为（A．市场中债券报价用的收益率是票面利率C．到期收益率高的债券，通常价格也高B．固定利率和浮动利率的互换
D．存款利率和贷款利率的互换
）。
B．市场中债券报价用的收益率是到期收益率D．到期收益率高的债券，通常久期也高
11. 某息票率为5.25%的债券收益率为4.85%，该债券价格应（）票面价值。A．大于B．等于C．小于D．不相关
12. 目前，政策性银行主要通过（）来解决资金来源问题。
A．吸收公众存款B．央行贷款C．中央财政拨款D．发行债券
13. 国泰基金国债ETF 跟踪的指数是（A．上证5 年期国债指数
C．上证10 年期国债指数）。
B．中债5 年期国债指数D．中债10 年期国债指数
14. 投资者做空中金所5 年期国债期货合约20 手，开仓价格为97.702，若期货结算价格下
跌至97.638，其持仓盈亏为（）元（不计交易成本）。
A．1280 B．12800 C．-1280 D．-12800
15. 投资者做多5 手中金所5 年期国债期货合约，开仓价格为98.880，平仓价格为98.124，
其盈亏是（）元（不计交易成本）。
A．-37800 B．37800 C．-3780 D．3780
16. 若组合的基点价值为32000，希望将基点价值降至20000，国债期货合约的基点价值为
1100，则应该（A. 卖出10 手国债期货C. 卖出11 手国债期货）。
B. 买入10 手国债期货
D. 买入11 手国债期货
17. 某债券组合价值为1 亿元，久期为5。若投资经理买入国债期货合约20 手，价值1950
万元，国债期货久期 6.5，则该组合的久期变为（）。
A．6.3 B．6.2375 C．6.2675 D．6.185
18. 当固定票息债券的收益率上升时，债券价格将（）。
A．上升B．下降C．不变D．先上升，后下降
19. 若某公司债的收益率为7.32%，同期限国债收益率为3.56%，则导致该公司债收益率更
高的主要原因是（）。
A．信用风险B．利率风险C．购买力风险D．再投资风险
20. 债券A 价格为105 元，到期收益率为5%；债券B 价格为100 元，到期收益率为3%。关
于债券 A 和债券 B 投资价值的合理判断是（）。
A．债券A 较高B．债券B 较高C．两者投资价值相等D．不能确定
21. 国债期货合约的发票价格等于（）。
A．期货结算价格×转换因子
B．期货结算价格×转换因子+买券利息
C．期货结算价格×转换因子+应计利息
D．期货结算价格×转换因子+应计利息-买券利息
22. 国债期货合约的基点价值约等于（A．CTD 基点价值
C．CTD 基点价值*CTD 的转换因子）。
B．CTD 基点价值/CTD 的转换因子D．非CTD 券的基点价值
23. 按照持有成本模型，当短期无风险资金利率上升而其他条件不变时，国债期货的价格会
（）。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
24. 目前即期利率曲线正常，如果预期短期利率下跌幅度超过长期利率，导致收益曲线变陡，
应该（）。
A．买入短期国债，卖出长期国债
B．卖出短期国债，买入长期国债
C．进行收取浮动利率、支付固定利率的利率互换
D．进行收取固定利率、支付浮动利率的利率互换
25. 如果收益率曲线的整体形状是向下倾斜的，按照市场分割理论（
）。
A．收益率将下行
B．短期国债收益率处于历史较高位置
C．长期国债购买需求相对旺盛将导致长期收益率较低
D．长期国债购买需求相对旺盛将导致未来收益率将下行
26. 2012 年1 月3 日的3×5 远期利率指的是（）的利率。
A．2012 年4 月3 日至2012 年6 月3 日
B．2012 年1 月3 日至2012 年4 月3 日
C．2012 年4 月3 日至2012 年7 月3 日
D．2012 年1 月3 日至2012 年9 月3 日
27. 按连续复利计息，3 个月的无风险利率是5.25%，12 个月的无风险利率是5.75%，3 个
月之后执行的为期9 个月的远期利率是（）。
A．5.96% B．5.92% C．5.88% D．5.84%
）28. 根据预期理论，如果市场认为收益率在未来会上升，则期限较长债券的收益率会（
期限较短债券的收益率。
A．高于B．等于C．低于D．不确定
29. 对于利率期货和远期利率协议的比较，下列说法错误的是（）。
A.远期利率协议属于场外交易，利率期货属于交易所内交易
B.远期利率协议存在信用风险，利率期货信用风险极小
C.两者共同点是每日发生现金流
D.远期利率协议的交易金额和交割日期都不受限制，利率期货是标准化的契约交易
30. 世界上最早推出利率期货合约的国家是（）。
A.英国
B.法国
C.美国
D.荷兰
31. 以下关于1992 年推出的国债期货说法不正确的是（）。
A．1992 年12 月28 日，上海证券交易所首次推出了国债期货
B．上海证券交易所的国债期货交易最初没有对个人投资者开放
C．上市初期国债期货交投非常清淡，市场很不活跃
D．1992 年至1995 年国债期货试点时期，国债期货只在上海证券交易所交易
32. 国债期货合约是一种（
A.利率风险管理工具
C.股票风险管理工具）。
B.汇率风险管理工具
D.信用风险管理工具
33. 国债期货属于（）。
A.利率期货
B.汇率期货
C.股票期货
D.商品期货
34. 中金所上市的首个国债期货产品为（A．3 年期国债期货合约
C．7 年期国债期货合约）。
B．5 年期国债期货合约D．10 年期国债期货合约
35. 中国金融期货交易所5 年期国债期货合约的报价方式是（）。
A.百元净价报价C.千元净价报价
B.百元全价报价D.千元全价报价
36. 中金所的5 年期国债期货涨跌停板限制为上一交易日结算价的（）。
A．±1% B．±2% C．±3% D．±4%
37. 中国金融期货交易所5 年期国债期货合约的最小变动价位是（）。
A.0.01 元
B.0.005 元
C.0.002 元
D.0.001 元
38. 我国当前上市的国债期货可交割券的剩余期限为（）。
A.3-5 年
B.3-7 年
C.3-6 年
D.4-7 年
39. 根据《5 年期国债期货合约交易细则》，2014 年3 月4 日，市场上交易的国债期货合约
有（）。
A. TF1406，TF1409，TF1412 C. TF1403，TF1404，TF1406
40. 个人投资者可以通过（
B. TF1403，TF1406，TF1409
D. TF1403，TF1406，TF1409，TF1412 ）参与国债期货交易。
A．证券公司B．期货公司C．银行D．基金公司
41. 中金所5 年期国债期货的当日结算价为（
A．最后一小时成交价格按照成交量的加权平均值
B．最后半小时成交价格按照成交量的加权平均值
C．最后一分钟成交价格按照成交量的加权平均值
D．最后三十秒成交价格按照成交量的加权平均值
）。
42. 中金所5 年期国债期货当日结算价的计算结果保留至小数点后（）位。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
43. 中金所5 年期国债期货合约新合约挂牌时间为（）。
《金融专业知识与实务(中级)》详解
中级经济师考试 《金融专业知识与实务》备考习题 一、单项选择题（每题1分） 第1题 在金融市场中，既是重要的资金需求者和供给者，又是金融衍生品市场上重要的套期保值主体的是（）。 A.家庭 B.企业 C.中央银行 D.政府 正确答案：B, 第2题 最常用的一种信用衍生产品是（）。 A.金融远期 B.金融互换 C.信用违约掉期 D.金融期权 正确答案：C, 第3题 如果当前的证券价格反映了历史价格信息和所有公开的价格信息，则该市场属于（）。 A.弱式有效市场 B.半强式有效市场 C.强式有效市场 D.半弱式有效市场 正确答案：B, 第4题 中国人民银行作为我国的中央银行，享有货币发行的垄断权，因此它是（）。 A.政府的银行 B.垄断的银行 C.银行的银行 D.发行的银行 正确答案：D,
第5题 对我国金融资产管理公司进行监管的金融机构是（）。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银行 D.中国银监会 正确答案：D, 第6题 如果某证券的β值为1.5，若市场投资组合的风险溢价水平为10%，则该证券的风险溢价水平为（）。 A. 5% B. 15% C. 50% D. 85% 正确答案：B, 第7题 各国商业银行普遍采用的组织形式是（）。 A.单一银行制度 B.分支银行制度 C.持股公司制度 D.连锁银行制度 正确答案：B, 第8题 如果某商业银行法定存款准备金为13万元，超额存款准备金为7万元，则实际存款准备金为（）万元。 A. 6 B. 7 C. 13 D. 20 正确答案：D, 第9题 现代商业银行财务管理的核心是（）。 A.基于利润最大化的管理 B.基于投入产出的最大化管理 C.基于价值的管理 D.基于核心资本的效率管理 正确答案：C, 第10题 为使资本充足率与银行面对的主要风险更紧密地联系在一起，《新巴塞尔资本协议》在最低资本金计量要求中，提出（）。 A.外部评级法 B.流动性状况评价法 C.内部评级法 D.资产安全状况评价法 正确答案：C, 第11题 狭义的金融创新是指（）的创新。 A.金融工具 B.金融机构
中金所杯第一部分股指期货题目答案
第一部分股指期货 一、单选题 1.沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（）。 A.简单股票价格算术平均法 B.修正的简单股票价格算术平均法 C.几何平均法 D.加权股票价格平均法 2.在指数的加权计算中，沪深300指数以调整股本为权重，调整股本是（）。 A.总股本 B.对自由流通股本分级靠档后获得 C.非自由流通股 D.自由流通股 3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（）期货合约。 A.标准普尔500指数 B.价值线综合指数 C.道琼斯综合平均指数 D.纳斯达克指数 4.最早产生的金融期货品种是（）。 A.利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货 5.在下列选项中，属于股指期货合约的是（）。 A. NYSE交易的SPY B. CBOE交易的VIX C. CFFEX交易的IF D. CME交易的JPY 6.股指期货最基本的功能是（）。 A.提高市场流动性 B.降低投资组合风险 C.所有权转移和节约成本 D.规避风险和价格发现 7.利用股指期货可以回避的风险是（）。
A.系统性风险 B.非系统性风险 C.生产性风险 D.非生产性风险 8.当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格 高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。这种做法可以起到（）作用。 A.承担价格风险 B.增加价格波动 C.促进市场流动 D.减缓价格波动 9.关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（）。 A.股指期货交割更困难 B.股指期货逼仓较易发生 C.股指期货的持仓成本不包括储存费用 D.股指期货的风险高于商品期货的风险 10.若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报指令是( )。 A.以2700. 0点限价指令买入开仓1手IF1401合约 B.以3000. 2点限价指令买入开仓1手IF1401合约 C.以3300. 5点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 D.以3300. 0点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 11.限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（）的原则撮合成交。 A.价格优先，时间优先 B.时间优先，价格优先 C.最大成交量 D.大单优先，时间优先 12.关于股指期货市价指令叙述不正确的是（）。
大学生知识手册知识竞赛题库与答案
学生手册知识竞赛 ______________ _____________ ______________ 一、选择题 1．学生有以下何种情形应予以退学？ a.出现意外伤害 b.超过规定期限一周为注册 c.擅自离校者 d.降级两 次者 2．出现以下何种情况，不得转学？ a.理由不充分 b.入学未满一年的 c.应予退学的 d.有高学历转入低学历的 3．学生转专业转学可转几次？ a.一 b.二 c.三 d.四 4．学院对学生作出的处分决定书不包括？ a.理由 b.申诉期限 c.处分事实 d.处分 5．违反校规有下列哪种情况不可以从轻处分 a.情节及后果轻微的 b.积极配合有关部门调查 c.违纪事件中起主要作用的 d. 由于他人胁迫或欺骗的 6．有下列哪种情况的，应当从重处分？ a.在集体违纪事件中起次要或辅助作用的 b.屡教不改的 c.检举他人违法违纪 行为的d.事后积极配合事件调查的 7．以下哪种情况可以给予开除学籍处分？ a.上课旷课的 b.受到处分的 c.违反校规的 d.构成刑事犯罪的 8．对在建筑物教室或实验室的公共设备仪器上乱涂乱写的会给予什么处分？ a留校察看处分b严重警告处分，c记过处分d开除学籍 9．对毁坏校园设施建筑设施教室或实验室等公共设备仪器的除赔偿损失外给予什么处分？ a留校察看处分，b警告处分c，记过处分，d，开除学籍 10．什么不是宿舍公寓内的违禁设备？ a酒精炉，b插线板，c煤油炉，d，蜡烛 11．有以下哪个行为会被界定为考试违纪？ a交头接耳，b携带电子设备，c交换试卷，d携带相关书籍 12．有以下哪个行为会被界定为考试作弊？ a将试卷带出考场，b冒名替考，c抄袭他人试题答案,b使用通讯设备13．有以下哪个行为会被界定为严重违纪作弊行为？ a，发现与考试内容相关纸条的，b，组织作弊的，c，擅自离开考场，d考试结束后继续答题的 14．在宿舍内不能使用什么电器？ a电脑，b电视，c充电器，d吹风机 二、判断题 1．努力学习，完成规定学业是我们的义务。 2．体育课为必修课，不及格者不能毕业。
金融衍生品题库
(1)衍生性金融商品指由传统外汇、债券、票券、股票等商品所衍生出来的金融商品，是一种财务契约或工具 . 2.衍生性金融商品依契约类型分类，可分为「远期交易」与「选择权」为基础二大类，试说明其意义与分类内容。 答： 衍生性金融商品大多由远期交易及选择权交易发展而来，故可以此分为两大类： (1)以远期交易为基础的衍生性金融商品 a.远期契约：买卖双方约定于未来某一特定日期，按约定价格，买卖约定数量之特定标的物的契约，称之为「远期契约」。由于买卖数量、交割日期、约定价格、信用条件等均可任由买卖双方自己决定，故属「非标准化」契约。 b.期货：「期货」契约在性质上亦属远期契约的一种类型，但其契约内容具标准化规格与严格规范。「期货」系买、卖双方约定于未来某一特定日期，按约定价格，交付某特定标的资产的一种「标准化」契约。 c.交换交易： SWAP 称为交换或交换交易，系指买卖双方约定在未来一定期间内，一连串现金流量的交换。 (2)以选择权为基础的衍生性金融商品 a.选择权： 「选择权」 (option) 持有者 (买方 )支付一定价格(即权利金)后，取得未来某一特定日期或特定期间内，以约定价格 (履约或执行价格 )，自交易对手买入或卖出一定数量之特定标的物之权利。 b.利率上限、利率下限及利率上下限： 「利率上限」(caps)指买方支付权利金给卖方后，由卖方承担约定期间内参考利率超过约定利率上限的风险，亦即由卖方补偿其差额。「利率下限」 (floors) 则是由卖方承担约定期间内参考利率低于约定利率下限的风险，亦即当参考利率低于约定利率下限时，由卖方补偿其差额。至于「利率上下限」(collars)则相当于同时买入一个利 率上限并卖出一个利率下限。 c.期货选择权：「期货选择权」是一种「选择权」，其标的物为「期货」，在一特定日期或特定期间内，持有者有权利执行该 选择权，而成为期货部位。 d.交换选择权： 「交换选择权」 (SWAP options) 非常类似其他的选择权，而其标的物为「交换」契约。以利率交换选择权而言，在交换选择权到期日前，持有者可以执行该项选择权，而进行固定利率与浮动利率的交换，或浮动利率与浮动利率的交换。 7.衍生性金融商品交易的风险种类有哪些？试说明之。 答：衍生性金融商品与传统金融工具均具有下列五种典型风险，惟衍生性金融商品种类繁多、评价困难，故所涉及的风险更为复杂，且不易衡量与察觉，以致其潜在风险远甚于传统金融工具。 (1)信用风险 「信用风险」系指交易对手无法履行交割义务，而造成损失的风险. (2)市场风险「市场风险」是指价格(利率、汇率、有价证券、大宗商品价格)变动，对金融市场工具市价的影响，所产生 损失的风险。广义的市场风险包括价格风险、利率风险及汇率风险。 (3)流动性风险「流动性风险」是指无法在合理价格下执行交易，或无法满足资金的流动性需求，所造成损失的风险。 (4)操作风险 「操作风险」是指系统操作及控管不当、人为疏失、监督不周或管理疏失，而造成损失的风险。 (5)法律风险「法律风险」是指不能要求对手履行契约义务，而导致损失的风险。 (1)逐日结算为控管市场风险，结算所会根据每一交易日期货契约之结算价格，计算每日盈亏，并入客户保证金专户存款余额，如产生盈余则将款项拨入保证金专户，如发生亏损则自保证金专户中扣除。 (3)价格发现价格发现是指价格能正确反映市场所有参与者的供给与需求。7.期货交易人可采取哪三种方式结束期货部位？试分别说明之。 答： 期货交易人可采取下列三种方式之一结束部位： (1)交割交易人持有部位至到期，则到期时必须进行交割，交割方式有「实物交割」或「现金交割」。 (2)冲销期货市场的「冲销」，指在期货契约到期前，采取与原先期货交易「相反方向」的操作，将原期货部位归零，又
中金所杯题库全部答案(参考)
股指期货部分 单选：DBBDC DADCC ADABA CBCAD CCDAA DAAAA DDACD DDCDA ACCCD ADBDD AACCC BDDBC DDDCA DADCB A 多选：BCD ABCD CD BC BD ABCD ABC ABC BCD ABD CD BCD CD A AB BCD BD ABC ACD ACD BCD ABC AC AD ABCD ABC ABC ACD ABCD ABCD AB AB AB AB ABCD ABD ABC BCD ABCD ABCD ABD ACD ACD CD ABC ABC ABCD ABCD ABD ABCD AC ABCD AD BC ACD CD 判断：1对2错 12122 22121 12112 12111 11211 11122 11211 国债期货部分 单选：BBADB CBBBB ADABA CCBAA CBABC ABCCC DAABA BCDBB ACCAD BCADD
DBABC AAACB ABDCB ADBBB AADCC C 多选：AB ABD ABC ABC ABC ABD ABD ABCD AB ABCD ABC ABCD ABC AD ABC ABD BC ABCD AB CD ABC ABD ABCD AB ABCD AC AD AD AC ABD ABD AB ABCD ACD ACD BC ACD 判断：1对2错 21222 22121 11112 12222 12121 12221 21211 22111 12112 121 金融期权部分 单选：BBCAA CBBCD CCCCB CBDBB ACABC BBBCA BDAAA DACAA CBAAB BDDBB BBAAB DBDBD DBCBD AABBD DCDAC CBBCB DBDBC DA 多选：ABC ACD ACD BC AD CD AD ABCD ACD ABC
2020年大学生法律法规知识竞赛题库及答案(完整版)
2020年大学生法律法规知识竞赛题库及答 案（完整版） 1、被判无期徒刑的犯罪分子，实际执行（B）以上，才可以假释。 A.15年 B.10年 C.12年 D.20年 2、下列哪些是现行宪法新增加的内容：（ C） A.平等权 B.受教育权 C.人格尊严不受侵犯 D.迁徙自由 3.中华人民共和国的一切权力属于（A ）。 A、人民 B、中国共产党 4.中华人民共和国（B ）在法律面前一律平等。 A、人民 B、公民 3、《中华人民共和国未成年人保护法》是于（C ）正式施行的。 A、1991年1月1日 B、1991年9月4日 C、1992年1月1日 D、1999年11月1日 4、按照法律规定的内容不同，可以划分为( C)。 A.一般法和特别法 B.国内法和国际法 C.实体法和程序法 D.成文法和习惯法 5、外国人在中国领域外侵害中国国家或者中国公民利益，仍然可以依照中国法律追究，但在外国已受过刑罚处罚的（A）。 A.可以免除或者减轻处罚 B.应当免除或减轻处罚 C.可以从轻、减轻或免除处罚 D.可以从轻或减轻处罚 6、.我国现行刑法是（ D）。 A.79年刑法 B.79年刑法以及以后制定的单行刑法
C.79年刑法以及以后的附属刑事法规 D.97年修订后的刑法 7、刑法的基本原则包括（ABC）。 A.罪刑法定原则 B.适用刑法人人平等原则 C.罪责刑相适应原则 D.罪责自负反对株连原则 8、自由刑包括（ABCD）。 A.无期徒刑 B.有期徒刑 C.管制 D.拘役 9、我国现行的《宪法》是中华人民共和国成立后颁布的第几部宪法?哪年颁布的？第四部，1982年颁布。 10行政法律关系是指经过行政法规所调整，由国家强制力保障实施的行政关系。╳ 11、依法行政原则和合理行政原则是行政法的基本原则。√ 12、行政主体必须是行政责任的承担者。╳ 13、警匪报警电话是什么？火警电话是什么？医疗急救电话是什么？交通事故报警电话是什么？它们依次是：110，119，120，122。 14、行政法律关系中不可缺少的一方主体是（C） A.行政机关 B.行政相对方 C.行政主体 D.授权组织 15、甲、乙双方签订了货物买卖合同，由甲方向乙方提供货物。后经甲方同意，乙方将合同中的权利、义务转给丙。这样，法律关系的( D )就发生了变更。 A.主体、客体 B.内容 C.客体 D.主体 16行政行为的不可变更力是指行政行为具有（B） A.公定力 B.确定力 C.拘束力 D.执行力
C13031金融衍生品系列课程之三：衍生品交易
一、单项选择题 1. 大多数期货合约在（）进行买卖。 A. 互联网交易所 B. OTC交易所 C. 实体交易所 D. 股票交易所 2. 如果期货合约价格波动性变大，则所要求的初始保证金金额会（）。 A. 需要更多信息 B. 不变 C. 增加 D. 减少 3. 期货保证金账户的最低余额被称为（）。 A. 清算所保证金 B. 维持保证金 C. 初始保证金 D. 变化保证金 4. 一般来讲，芝加哥交易所（CBOT）对1.6万美元的期货合约的初始保证
金要求为（）。 A. 100% B. 50% C. 2% D. 10% 5. 如果公司通过自有证券库存交易，则这家公司被称为（）。 A. 代理商 B. 经纪商 C. 交易商 D. 中介 6. 下列关于场外市场（OTC）的描述中错误的一项是（）。 A. 可以通过电话交易 B. 可以通过交易所场内交易 C. 可以通过计算机网络交易 D. 可以通过互联网交易 7. 下列关于期货空头头寸持有者的陈述，正确的一项是（）。 A. 他们通常需要支付期货价值的100%作为初始保证金
B. 如果逐日盯市价值低于维持保证金，则不需要采取行动 C. 如果逐日盯市价值高于维持保证金，则不需要采取行动 D. 他们不需要支付初始保证金 8. 一家经纪/交易商公司可以通过（）操作盈利。 A. 只能通过买卖差价盈利 B. 可以通过佣金以及买卖差价盈利 C. 交易所禁止其盈利 D. 只能通过佣金盈利 9. 买方与卖方直接进行交易的市场被称为（）。 A. 指令驱动市场 B. 电子通讯网络（ECN） C. 算法交易市场 D. 场外市场（OTC） 二、判断题 10. 买方与卖方直接进行交易的市场被称为场外市场（OTC）。（） 正确 错误
最全金融学知识点、概念理解
货币流通是指货币作为流通手段和支付手段在经济活动中所形成的连续不断的收支运动 劣币驱逐良币(Bad money drives out good)是指当一个国家同时流通两种实际价值不同而法定比价不变的货币时，实际价值高的货币（良币）必然要被熔化、收藏或输出而退出流通领域，而实际价值低的货币（劣币）反而充斥市场。 经济学中的货币，狭义地讲，是用作交换商品的标准物品；广义地讲，是用作交换媒介、价值尺度、支付手段、价值储藏的物品。具体地讲，货币具有交换媒介、价值标准、延期支付标准、价值储藏、世界货币等职能。 的财富储藏手段等功能的商品，都可被看作是货币；从商品中分离出来固定地充当一般等价物的商品，就是货币；货币是商品交换发展到一定阶段的产物。货币的本质就是一般等价物。 货币制度演变，银本位制、金银复本位制、金本位制、不兑换的信用货币制度 美元化制度是指放弃本币而用美元代替本币执行货币的各项职能的制度。 信用是以偿还付息为条件的价值运动的特殊形式。如赊销商品、贷出货币，买方和借方要按约定日期偿还货款并支付利息。 在社会化生产和商品经济发展中，信用形式也不断发展，主要形式有商业信用、银行信用、国家信用、消费信用等。 金融;是货币流通和信用活动以及与之相联系的经济活动的总称，广义的金融泛指一切与信用货币的发行、保管、兑换、结算，融通有关的经济活动，甚至包括金银的买卖，狭义的金融专指信用货币的融通。 收益资本化是指各种有收益的事物，不论它是否是一笔贷放出去的货币金额，甚至也不论它是否是一笔资本，都可以通过收益与利率的对比而倒过来算出它相当于多大的资本金额。 基准利率是金融市场上具有普遍参照作用的利率，其他利率水平或金融资产价格均可根据这一基准利率水平来确定。 利率是按不同的划分法和角度来分类： 按计算利率的期限单位可划分为：年利率、月利率与日利率； 按利率的决定方式可划分为：官方利率、公定利率与市场利率； 按借贷期内利率是否浮动可划分为：固定利率与浮动利率； 按利率的地位可划分为：基准利率与一般利率； 按信用行为的期限长短可划分为：长期利率和短期利率； 按利率的真实水平可划分为：名义利率与实际利率； 按借贷主体不同划分为：中央银行利率，包括再贴现、再贷款利率等； 商业银行利率，包括存款利率、贷款利率、贴现率等； 非银行利率，包括债券利率、企业利率、金融利率等； 按是否具备优惠性质可划分为：一般利率和优惠利率。
中金所全答案题库
中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛参考题库 第一部分股指期货 一、单选题 1. 沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（ D ）。 A. 简单股票价格算术平均法 B.修正的简单股票价格算术平均法 C.几何平均法 D.加权股票价格平均法 2. 在指数的加权计算中，沪深 300指数以调整股本为权重，调整股本是（B）。 A. 总股本 B.对自由流通股本分级靠档后获得 C.非自由流通股 D.自由流通股 3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。 A. 标准普尔500指数 B.价值线综合指数 C.道琼斯综合平均指数 D.纳斯达克指数 4. 最早产生的金融期货品种是（D）。 A. 利率期货 B.股指期货 C.国债期货 D.外汇期货 5. 在下列选项中，属于股指期货合约的是（C ）。 A. NYSE交易的SPY B. CBOE交易的VIX C. CFFEX交易的IF D. CME交易的JPY 6. 股指期货最基本的功能是（D）。 A. 提高市场流动性 B.降低投资组合风险 C.所有权转移和节约成本 D.规避风险和价格发现 7. 利用股指期货可以回避的风险是（A ）。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.生产性风险 D.非生产性风险 8. 当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期 货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。这种做法可以起到（ D ）作用。
A.承担价格风险 B.增加价格波动 C.促进市场流动 D.减缓价格波动 9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（ C） A. 股指期货交割更困难 B.股指期货逼仓较易发生 C.股指期货的持仓成本不包括储存费用 D.股指期货的风险高于商品期货的风险 10. 若IF1401合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700点和3300点，则无效的申报 指令是（C ）o A.以 2700. 0 点限价指令买入开仓1手IF1401合约 B.以 3000. 2 点限价指令买入开仓1手IF1401合约 C.以 3300. 5 点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 D.以 3300. 0 点限价指令卖出开仓1手IF1401合约 11.限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（A ）的原则撮合成交 A.价格优先，时间优先 B.时间优先，价格优先 C.最大成交量 D.大单优先，时间优先 12. 关于股指期货市价指令叙述不正确的是（D ） A. 市价指令是指不限定价格的买卖申报指令 B. 不参与开盘集合竞价 C. 市价指令只能和限价指令撮合成交 D. 没有风险 13. 关于市价指令的描述正确的是（A ）o A.市价指令只能和限价指令撮合成交 B.集合竞价接受市价指令 C.市价指令相互之间可以撮合成交 D.市价指令的未成交部分继续有效 14. 以涨跌停板价格申报的指令，按照（B ）原则撮合成交。 A.价格优先、时间优先 B.平仓优先、时间优先 C.时间优先、平仓优先 D.价格优先、平仓优先 15. 沪深300股指期货市价指令只能和限价指令撮合成交，成交价格等于（ A ） A.即时最优限价指令的限定价格 B.最新价 C.涨停价 D.跌停价 16. 用来表示股指期货合约价值的是相关标的指数的点数与某一既定货币金额之（ C ） A. 和 B.商 C.积 D.差
大学生心理健康知识竞赛题库
大学生心理健康知识竞赛题库 一、单选题 1．下列哪种心理属于健康心理 ( D ) A．抑郁情绪B．不愿与人交往 C．经常感觉自己无能D．遇到困难时，能积极克服困难 2．心理健康在社会交往中可表现为 ( C ) A．经常与素不相识的人十分热情地交谈．表现为十分兴奋的状态 B．对同事.好友无缘无故地表现为冷漠.漠不关心 C．有自己喜欢与不喜欢的人 D．接触异性时经常表现为紧张的情绪 3．对统一性原则的正确理解是（A ） A.人的精神或行为只要与外界环境失去统一，必然不能被人理解。 B.人的行为虽在量与质方面和外部刺激保持一致，但不一定正常。 C.人在行为上只要是超越了均数水平，就表明其精神必然是异常的。 D.任何正常的心理活动和行为，在形式和内容上不一定与客观环境一致。 4．良好的心理康复能力不包括（ C ） A．精神创伤后不留严重痕迹 B．再次回忆创伤时较为平静 C．回忆起既往的精神创伤时情绪波动大 D．回忆起精神创伤时，原有的情绪色彩变得平淡 5.学校增进心理健康的主要途径和方法是( A ) A．心理健康教育 B．进行大规模问卷调查 C．心理咨询D．心理治疗 6.健康的概念是指哪种状态?（D ） A．身体健康B．生理无残疾 C．心理健康D．身心健康 7.心理健康表现心理的耐受力方面为( C ) A．过去的痛苦的体验经常浮现在自己的脑海里，但不影响日常的工作和生活
B．遇到困难，能够忍受 C．把克服困难当成一种乐趣，而勇敢地面对生活的挫折 D．对于同事外入的议论并不在意 8.心理咨询时，在讲话上，最常见的阻抗表现形式是（B ） A.寡言 B.沉默 C.赞言 D.抵触 9.心理健康的最终目标是 ( C ) A．自我实现B．和谐人际关系 C．保持人格完整D．保持协调情绪 10. 求助者如果出现拒绝回答问题或有长时间停顿应该考虑（A ） A.一定是阻抗 B.一定是寡语 C.可能是反省 D.可能是顺从 11.一个人总是反复检查是否锁了门或不停的洗手，这属于下面哪一种心理障碍（D ） A．恐怖症B．一般性焦虑障碍 C．抑郁症D．强迫症 12. 心理健康咨询的主要工作对象是各类( A ) A.心理不健康状态 B.异常心理状态 C.功能性机能失调 D.神经过程紊乱 13.追求完美.自尊心脆弱.控制欲望强.自视甚高.将不完美等同于不可爱.不值得爱的是( C ) A．自卑者B．自负的人 C．完美主义者D．偏执者 14.当你身边大多数人选择某种东西时，你常不自觉的做出相同的行为，这一心理现象称作（C ） A．刻板印象B．社会吸引 C．从众D．服从 15.下列陈述不能增强挫折承受力的是：( A ) A．避免类似情境 B．总结经验教训
金融衍生工具-实验指导书-2015-2016-1
《金融衍生工具》实验指导书电子科技大学经济与管理学院教师姓名夏晖 2015年12月
第一部分实验教学概述 本课程实验总体介绍 1、实验教学要求： 本实验是《金融衍生工具》课程的实验课程，其目的是要求学生通过完成本实验，达到熟悉金融市场、理解和熟练掌握《金融衍生工具》中的期权定价原理和各种数值定价方法，培养学生编程独立解决问题的能力，为今后从事金融数量分析工作奠定基础。 2、实验内容简介： 本实验课程由3个实验项目组成： (1)期权定价的蒙特卡罗模拟和有限差分方法为设计性实验 (2)风险价值VaR的计算为设计性实验 (3)资产组合保险策略模拟及分析为综合性实验 3、本课程适用专业： 本课程适用于金融学、金融工程专业。 4、考核方式： 编写的程序和实验结果以作业的方式提交给任课老师，实验完成情况计入《金融衍生工具》课程习题作业的考核。 5、总学时： 本实验共计8学时。 6、教材名称及教材性质（统编）： 本实验以“John C. Hull. Options, Futures and Other Derivatives. 4th Edition, Prentice-Hall, 2000; 清华大学出版社, 影印版, 2002.”为辅导教材。 7、参考资料： 1.Keith Cuthbertson, Dirk Nitzsche. Financial Engineering – Derivatives and Risk Management. John Wiley & Sons, Ltd, 2001. 中译本：张陶伟, 彭永江译. 金融衍生工具——衍生品与风险管理. 中国人民大学出版社, 2004.
中金所杯知识竞赛题目解析三
一、国债期货部分 1.个人投资者可参与（）的交易。 A．交易所和银行间债券市场 B．交易所债券市场和商业银行柜台市场 C．商业银行柜台市场和银行间债券市场 D．交易所和银行间债券市场、商业银行柜台市场 答案：B 解答：我国国债市场包括场内和场外市场。场内市场指交易所债券市场（包括上海证券交易所和深圳证券交易所），参与者主要为证券公司、证券投资基金和保险公司等非银行金融机构，以及企业与个人投资者。2009年1月，证监会宣布，已在证券交易所上市的商业银行，经银监会核准后，可以向证券交易所申请从事债券交易。截止2013年底，已有16家商业银行在交易所市场进行债券交易。场外市场以银行间债券市场为主，包括商业银行、保险公司、证券公司、证券投资基金等金融机构及其他非金融机构投资者。同时，场外市场还包括主要供企业和个人投资者参与的商业银行柜台市场。 2. 根据《5年期国债期货合约交易细则》，2014年3月4日，市场上交易的国债期货合约有（）。 A. TF1406，TF1409，TF1412 B. TF1403，TF1406，TF1409 C. TF1403，TF1404，TF1406 D. TF1403，TF1406，TF1409，TF1412 答案：B 解答：参照《中国金融期货交易所5年期国债期货合约交易细则》第八条：本合约的合约月份为最近的三个季月。季月是指3月、6月、9月、12月。第九条：本合约的最后交易日为合约到期月份的第二个星期五。TF1403合约的最后交易日为3月 14日，在2014年3月4日，TF1403合约仍然在交易，后续的两个合约则分别为TF1406和TF1409。
2019年大学生人文知识竞赛题库及答案
2019年大学生人文知识竞赛题库及答案 一、选择题： 1．《广陵散》据说是"竹林七贤"中的（ B ）所作，后作为"绝响"的代名词。 A．山涛； B．嵇康； C．阮咸； D．向秀。 2．"无言独上西楼，月如钩"是李煜词（ B ）里的一句。 A．《浪淘沙》；B．《乌夜啼》；C．《破阵子》；D．《临江仙》 3．《红楼梦》中，大观园曾结海棠诗社。其中自号“蘅芜君”的是（ C ）A．邢岫烟； B．林黛玉；C．薛宝钗；D．史湘云。 4.元曲的四大家: (A) A关汉卿、白朴、马致远、郑光祖 B关汉卿、白朴、马致远、王实甫 C白朴、马致远、王实甫、郑光祖 D关汉卿、马致远、王实甫、郑光祖 5.李白曰：“夫天地者，万物之逆旅；光阴者，百代之过客也。”“逆旅”是指（B） A.主人； B．旅馆； C．朋友； D．阻碍。 6、18世纪末资产阶级反封建革命斗争的著名纲领性文件，并且以后成为法国宪法序言的是（C） A、《自由大宪章》 B、《权利法案》 C、《人权宣言》 D、《独立宣言》 7、我国古代田园派的创始者是（D ）
A、屈原 B、李白 C、王维 D、陶渊明 8、平均海拔最高的大洲是（D） A、亚洲 B、非洲 C、欧洲 D、南极洲 9．戏剧《长生殿》写的是：（ D ） A．汉明帝与赵飞燕； B．后羿与嫦娥；C．唐高宗与武则天；D．唐明皇与杨玉环 10.《史记》中列有《五帝本纪》，这五帝指的是（C） A黄帝、炎帝、帝喾、尧和舜 B黄帝、蚩尤、颛顼、帝喾和舜 C黄帝、颛顼、帝喾、尧和舜 D黄帝、炎帝、颛顼、尧和舜 11."究天人之际，察古今之变"出自谁口（A） A.司马迁 B.孔子 C.孟子 D.庄子 12.中华人民共和国成立之后第一个与我国建立外交关系的国家是（D） A.美国 B.德国 C.法国 D.英国 13.我国少数民族中人口最多的是（C） A.苗族 B.回族 C.壮族 D.满族 14.中国发射第一颗人造卫星的时间是（B） A.1969.4.24 B.1970.4.24 C.1971.4.24 D.1972.4.24 15.我国《高技术研究发展计划纲要》又称（C） A.683计划 B.985计划 C.863计划 D.369计划 16、自然科学中最早出现的学科是（ B ）
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库
证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分 (1) 中长期资金市场又称为( )。A: 初级市场B: 货币市场C: 资本市场D: 次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。 (2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。A: 价格优先、时间优先B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 (3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略
(4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具( 以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。 (6) 根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式确定股票发行价格。 A: 保险公司 B: 财务公司
中金所全答案题库
“中金所杯”全国高校大学生金融期货及衍生品知识竞赛 参考题库 第一部分股指期货 一、单选题 1. 沪深300股指期货对应的标的指数采用的编制方法是（D）。 A. 简单股票价格算术平均法 B. 修正的简单股票价格算术平均法 C. 几何平均法 D. 加权股票价格平均法 2. 在指数的加权计算中，沪深 300 指数以调整股本为权重，调整股本是（ B）。 A. 总股本 B. 对自由流通股本分级靠档后获得 C. 非自由流通股 D. 自由流通股 3. 1982年，美国堪萨斯期货交易所推出（B）期货合约。 A. 标准普尔500指数 B. 价值线综合指数 C. 道琼斯综合平均指数 D. 纳斯达克指数 4. 最早产生的金融期货品种是（D）。 A. 利率期货 B. 股指期货 C. 国债期货 D. 外汇期货 5.在下列选项中，属于股指期货合约的是（C）。 A. NYSE交易的SPY B. CBOE交易的VIX C. CFFEX交易的IF D. CME交易的JPY 6.股指期货最基本的功能是（D）。 A. 提高市场流动性 B. 降低投资组合风险 C. 所有权转移和节约成本 D. 规避风险和价格发现 7.利用股指期货可以回避的风险是（A）。 A. 系统性风险 B. 非系统性风险
C. 生产性风险 D. 非生产性风险 8.当价格低于均衡价格，股指期货投机者低价买进股指期货合约；当价格高于均衡价格，股指期货投机者高价卖出股指期货合约，从而最终使价格趋向均衡。这种做法可以起到（D）作用。 A. 承担价格风险 B. 增加价格波动 C. 促进市场流动 D. 减缓价格波动 9. 关于股指期货与商品期货的区别描述正确的是（C） A. 股指期货交割更困难 B. 股指期货逼仓较易发生 C. 股指期货的持仓成本不包括储存费用 D. 股指期货的风险高于商品期货的风险 10. 若IF1401 合约在最后交易日的涨跌停板价格分别为2700 点和3300 点，则无效的申报指令是(C )。 A.以2700. 0 点限价指令买入开仓1 手IF1401 合约 B.以3000. 2 点限价指令买入开仓1 手IF1401 合约 C.以3300. 5 点限价指令卖出开仓1 手IF1401 合约 D.以3300. 0 点限价指令卖出开仓1 手IF1401 合约 11. 限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（A）的原则撮合成交。 A. 价格优先，时间优先 B. 时间优先，价格优先 C. 最大成交量 D. 大单优先，时间优先 12. 关于股指期货市价指令叙述不正确的是（D）。 A. 市价指令是指不限定价格的买卖申报指令 B. 不参与开盘集合竞价 C. 市价指令只能和限价指令撮合成交 D. 没有风险 13. 关于市价指令的描述正确的是（A）。 A. 市价指令只能和限价指令撮合成交 B. 集合竞价接受市价指令 C. 市价指令相互之间可以撮合成交 D. 市价指令的未成交部分继续有效
2021年全国大学生国学知识竞赛试题库及答案(共120道)
2021年全国大学生国学知识竞赛试题库及答案 （共120题） 1、“近朱者赤，近墨者黑”所蕴含的道理和下列哪句话最相似？（B ） A青出于蓝，而胜于蓝B蓬生麻中，不扶而直 C公生明，偏生暗D氓之蚩蚩，抱布贸丝 2、在古代人们尊称对方的妻子：（B） A令爱B令正C令尊D令弟 3、苏轼在《念奴娇?赤壁怀古》中提到了“羽扇纶巾，谈笑间，樯橹灰飞烟灭”，“羽扇纶巾”形容的是下面哪位历史人物？（B ） A诸葛亮B周瑜C曹操D关羽 4、我国古代的很多事物都有自己的雅称，请问我们常说的“润笔”指的是什么？（A ） A文章书画稿费B替人研磨墨汁C为人作序D清洗毛笔 5、梨园用来指代戏曲界，那么“杏林”指代的是：（B ） A教育界B医学界 C 文艺界 D 桃园 6、太极拳讲究“以柔克刚、以静制动、以弱胜强”，这和哪位思想家的观点不谋而合？（ A ） A老子B孟子C荀子D孔子 7、下列哪个成语和“道听途说”一词意思更接近？（B ）
A空穴来风B三人成虎C马马虎虎D谈笑风生 8、“顷刻间千秋事业，方寸地万里江山；三五步行遍天下，六七人百万雄兵”描写的是：（C ） A下棋B战场C戏台D房间 9、度量衡是我国古代使用的计量单位，其中“衡”是指哪个方面的标准？（D ） A长度B面积C体积D重量 10、元太祖铁木真是蒙古草原上的英雄，他被人们尊称为“成吉思汗”，“汗”的意思是大王，那么“成吉思”的意思是：（B ） A天空B大海C草原D高山 11、在我国风俗中，常常避讳73和84这两个岁数，因为这是两位历史人物去世的虚龄。他们是：（ A ） A孔子和孟子B老子和庄子C汉高祖和汉武帝D 周武王和周文王 12、古代战争中指挥军队撤退时要敲击：（B ） A鼓B锣C钟D木棒 13、李清照词中的"绿肥红瘦"描写的是什么季节的景色？（A ） A晚春B仲夏C初秋D初冬 14、篆刻分为阴文印和阳文印，刚刚视频画面中播放的北京奥运会会徽“中国印”是：（ A ） A阴文印B阳文印C都不是D彩印 15、算盘是中国传统计算工具，利用算盘能进行开平方运算吗？
C13029 金融衍生品系列课程之一 80分
一、单项选择题 1. 一般情况下，期货合约（）。 A. 较近月份交易价格低于较远月份交易价格 B. 不存在套期保值 C. 不存在投机 D. 较近月份交易价格高于较远月份交易价格 2. Cracked Corn公司（CCC）买入一份玉米期货合约，农民John 卖出一份玉米期货合约。如果玉米价格上涨，下列选项中表述正确的是（）。 A. John的保证金账户金额增加 B. CCC的保证金账户金额增加 C. CCC直接向John付款 D. John直接向CCC付款 3. 远期合约买方的风险不包括（）。 A. 现货价格下跌 B. 交割履约问题 C. 生产商的信用问题 D. 现货价格上涨
4. 下列各项中关于持有成本模型正确的是（）。 A. 期货价格=远期价格-持有成本 B. 期货价格=现货价格-持有成本 C. 期货价格=现货价格＋持有成本 D. 期货价格=远期价格＋持有成本 5. 期货合约初始保证金账户金额由（）来确定。 A. 期货交易所 B. 期货买方 C. 期货卖方 D. 期货经纪 6. 期货合约的盈利可在（）实现。 A. 交割时 B. 每月 C. 每天 D. 合约购买时 7. 下列（）情况下，采用期货合约交割商品时可能并无益处。 A. 卖方可能实现亏损 B. 合约价格等于现货价格
C. 期货合约不要求交割 D. 买方只是进行投机 8. 期货账户中每天调整保证金账户的做法被称为（）。 A. 逐日盯市 B. 保证金要求 C. 清算所 D. 投机 二、多项选择题 9. 期货合约在交易所挂牌的好处包括（）。 A. 价格有效性 B. 合约标准化 C. 消除了信用风险 D. 降低了基差风险 三、判断题 10. 一般情况下，在远期合约中，如果商品价格在交割时下跌，则卖方盈利。（） 正确 错误
中金所杯大学生金融及衍生品知识竞赛题目解析
重磅来袭！“中金所杯”大学生金融及衍生品知识竞赛题目解析（一） 2014-11-04中金所发布 盼望着！盼望着！各位翘首以盼的“中金所杯”知识竞赛题目解析最新版终于新鲜出炉。为解决广大参赛者在复习过程中遇到的疑难问题，从今天开始，“中金所发布”将不定期发布相关题目解析。 那么问题来了：大赛备考哪家强？ “中金所发布”帮你忙！ 1、中国金融期货交易所（CFFEX）不可以限制结算会员出金的情形是（）。 A. 结算会员或者客户涉嫌重大违规，被交易所立案调查的 B. 结算会员或者客户被司法机关或者其他有关部门立案调查，且正处在调查期间的 C. 交易所认为市场出现重大风险时 D. 结算会员有客户出现强行平仓 答案：D 解析：普遍而言结算会员拥有多个客户，单一客户出现强行平仓并不一定导致结算会员被限制出金。 2、如果沪深300股指期货合约IF1402在2月20日（第三个周五）的收盘价是2264.2点，结算价是2257.6点,某投资者持有成本价为2205点的多单1手，则其在2月20日收盘后（）（不考虑手续费）。 A. 浮动盈利17760元 B. 实现盈利17760元 C. 浮动盈利15780元 D. 实现盈利15780元 答案：D 解析：结算价格用以计算可用保证金，而收盘价格决定浮盈/亏。 3、关于交易型开放式指数基金（ETF）申购、赎回和场内交易，正确的说法是（）。 A.ETF的申购、赎回通过交易所进行
B.ETF只能通过现金申购 C.只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易 D.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标 答案：D 解析：ETF的申购赎回通过一级市场向发行方交易的方式，ETF同时能够在交易所公开交易。普遍而言，投资者参与ETF并没有资金规模限制。 4、（）是指股指投资者由于缺乏交易对手而无法及时以合理价格建立或者了结股指期货头寸的风险。 A. 流动性风险 B. 现金流风险 C. 市场风险 D. 操作风险 答案：A 解析：流动性风险指投资者的合理报价难以成交，缺乏市场对手方的情况。 5、关于沪深300指数期货交易日的交易时间，正确的说法是（）。 A. 日常交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：00 B. 最后交易日时间为9：30-11：30，13：00-15：00 C. 日常交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：15 D. 最后交易日时间为9：15-11：30，13：00-15：00 答案：CD 解析：沪深300股指期货的日常交易时间与最后交易日交易时间不同，最后交易日收市时间与沪深300指数相同，为15：00。 6、股指期货市场主要通过（）等方式形成股指期货价格。 A. 开盘集合竞价 B. 开市后的连续竞价 C. 新上市合约的挂盘基准价的确定 D. 大宗交易 答案：ABC 解析：股指期货市场暂时不提供大宗交易渠道。 7、沪深300指数样本的特点是（）。 A. 股本规模大 B. 流动性高 C. 权重分散