2007年江西财经大学经济学基础考研试题及答案

江 西 财 经 大 学

2007年攻读硕士学位研究生入学考试试题

专 业：科学技术哲学、政治经济学、经济思想史、西方经济学、人口、资源与环境经济

学、国民经济学、区域经济学、劳动经济学

考试科目： 经济学基础

重要提示：考生必须将所有答案写在答题纸上，本试题上的任何标记均不作判题依据

一、名词解释（每题5分，共30分）

1.国民生产总值

2.消费乘数

3.结构性失业 4．扩展线 5.准租金

6.交换的契约曲线

二、简答题、作图题、计算题（每题10分，共80分）

1.货币政策的三大工具。

2.说明LM 曲线平移的因素。

3给定正常IS 曲线，用IS-LM 曲线的图形说明扩张性财政政策的效力大小与LM 曲线形状的关系。

4扩张性货币政策对宏观经济变量的短期影响。

5.什么样的无差异曲线是行为良好的无差异曲线？它具有哪些性质？

6.简述完全竞争市场长期均衡的实现过程和特点。

7.简述完全竞争条件下单要素投入企业的生产要素需求曲线。

8.某消费者的效用函数和预算约束分别为Y X U 23

=和10043=+Y X ，而另一消费者的

效用函数为Y X Y X U ln ln 5.146++=，预算约束也是10043=+Y X 。求：（1）他们各自的最优商品购买数量；（2）最优商品购买量是否相同？这与两条无差异曲线不能相交矛盾吗？

三、论述题、计算题（每题20分，共40分）

1．假定某封闭经济，价格水平固定为1,,0.21000,8001000,Y C I G L Y r I r =++=-=-

200,900G M ==。当消费需求受到利率影响时，消费函数为：12000.81000C Y r =+-；

当消费需求不受利率影响时，消费函数为：22000.8C Y =+。

（1）比较消费取决于利率和不取决于利率时该封闭经济的IS 曲线的形状，哪一种情形下IS 曲线更为陡峭？为什么？

（2）其它条件相同，分别计算消费需求为12C C 和时，经济均衡时的总收入和利率水平？

（3）当政府支出增加为400时，两种情形下的总收入和均衡利率分别为多少？哪种情形下的财政政策影响更大？为什么？

（4）当货币供给增加为1200时，两种情形下的总收入和均衡利率分别为多少？哪种情形下的货币政策影响更大？为什么？

2.试述在存在正负外部性的情况下为什么经济不能达到帕累托最优状态？在解决外部性问题上科斯与庇古的观点有何不同。

江 西 财 经 大 学

2007年攻读硕士学位研究生入学考试试题（ B 卷）

专 业：科学技术哲学、政治经济学、经济思想史、西方经济学、人口、资源与环境经济

学、国民经济学、区域经济学、劳动经济学

考试科目： 经济学基础

重要提示：考生必须将所有答案写在答题纸上，本试题上的任何标记均不作判题依据

一、名词解释（每题5分，共30分）

1.国民生产总值

答：国民生产总值是指某国国民所拥有的全部生产要素所生产的最终产品的市场价值，是本国常住居民生产的最终产品市场价值的总和，即无论劳动力和其他生产要素处于国内还是国外，只要本国国民生产的产品和劳务的价值都记入国民生产总值。这项综合经济指标未扣除生产过程中资本损耗的折旧费用，所以称为“总值”。国民生产总值包含的只是最终产品和劳务，不计算生产中耗费掉的中间产品的价值。

国民生产总值可以用当年的全部支出总和计算或用全部收入总和计算。从支出方面计算，包括以下四项：①个人消费支出总额；②私人国内投资总额；③政府购买产品和劳务总额；④货物与劳务输出净额。从收入方面计算，主要包括：工资、利息、地租、利润和折旧。

国民生产总值是衡量一个国家的物质产品和劳务的生产总值的综合经济指标，是测定一国经济发展状况的尺度，也是衡量一国经济增长程度的标准。

国内生产总值是指在本国领土内生产的最终产品的市场价值总和，以领土作为统计标准，即无论劳动力和其他生产要素是属于本国还是属于外国，只要在本国领土上生产的产品和劳务的价值，都记入该国的国内生产总值。国民生产总值=国内生产总值＋暂住国外的本国公民的资本和劳动创造的价值－暂住本国的外国公民的资本和劳务创造的价值。

2.消费乘数

答:消费乘数是指在其他条件不变的情况下,消费者每变动1单位的消费量,国民收入的变动量,即收入变动与引起这种变动的消费变动的比率.用公式表示为：1

C k β=，其中β为边际消费倾向。当按比例税率征收税收时，1(1)C k t β=-，其中t 为边际税率。可见，边际消费倾向越大，消费乘数越小；反之，则越大。

3.结构性失业

答：结构性失业是指因经济结构的变化，劳动力的供给和需求在职业、技能、产业、地区分布等方面不协调所引起的失业。结构性失业包括两种情况：一是某些具有劳动力的工人，由于他们工作的产业进入萧条而失去工作机会，而他们不一定适应新工业部门的技术要求，因而一部分人找不到工作；二是由于地区经济发展不平衡，落后地区的剩余劳动力因地理位置的限制，不能迅速流动到发展迅速的地区，因而也有一部分劳动者失业。

根据凯恩斯的观点，结构性失业指既存在失业，又有职位空缺，两者并存，但不匹配。结构性失业经常被认为是摩擦性失业的极端形式，它不能通过扩大总需求予以解决。一般认

为对就业有严重影响的比较重要的结构变化有：消费者趣味的变化、技术水平的变化、人口增长速度的变化以及政府政策的变化。消费者趣味和技术水平的长期变化会新产生一些行业，也会淘汰一些行业，从而造成失业。人口的增长由于它既能影响生产又能影响劳动力供给，所以也会影响失业。随着政府在经济中的作用越来越大，政府的开支和税收政策对失业影响也在增加。

在宏观经济学界，对结构性失业还存在另一种观点。新古典经济学派认为，通过劳动者相对工资的调整，可以反映出引起劳动力需求结构性失调的根本性需求变化，可以消除结构性失业，因而结构性失业不可能长期存在。他们还认为，自然失业率包含一种摩擦性和结构性因素。结构性因素来自劳动力和商品市场的特征以及社会和法律的障碍，因此他们认为，失业和空缺的并存与结构性失业无关。

4.扩展线

答：扩展线是指在生产要素价格、技术和其他条件不变假定下，对厂商而言，它们所选择的生产均衡点都可以通过成本最小化或产量最大化得到，这些均衡点表现为等成本线与等产量线的切点。当厂商增加成本或扩大产量时，厂商的最优投入组合点也随之改变，如果是改变成本就会使等成本线发生平移，如果是改变产量，就会使等产量线发生平移。这样就得到了一组等产量线与等成本线相切点的轨迹，此曲线被称作生产扩展曲线或扩展线。它表示在生产要素价格、技术以及其他条件不变的假定下，当生产成本或产量发生变化时，利润最大化的厂商必然会选择扩展线上的要素投入组合，在这些组合点上，要素的边际技术替代率等于要素的价格比。

5.准租金

答：准租是指有些生产要素的租金，在一定条件下只取决于该生产要素的需求方面，而与其供给无关，又称为准地租。一般来说，准地租是某些质量较高的生产要素，在短期内供给不变的情况下所产生的一种超额收入。例如，厂商使用的厂房、机器设备等生产要素，从短期看，它的供给数量固定不变，供给弹性几乎为零，正如土地的供给弹性为零一样。如果厂商所使用的是较好的厂房、设备，其边际收益产量较高，也就是说它们的边际生产力曲线或需求曲线的位置较高，所得租金水平也就较高，通常表现为获得超额利润，这部分利润就被看作是由厂房、机器设备的需求决定的，而与供给无关。

如图所示，横轴表示短期内厂房、设备的数量，纵轴表示厂房、设备的租金。DD为一般社会水平的厂房、设备的需求曲线，它与供给曲线SS相交于E。因而社会一般水平的厂房、设备的租金为OP。D D''表示使用较好的厂房、设备的边际生产力曲线或需求曲线，它与SS相交于E'。因而使用较好的厂房、设备的租金为O P'，O P'＞OP。其差额P P'就表示使用较好厂房和设备所得到的超额利润，它与供给方面无关，只取决于需求，所以称为准租金。较高技术的工人和企业家的收入的一部分也可以称为准租金。

图1准地租

6.交换的契约曲线

答：交换的契约曲线是指描述交换双方进行交换时最有效率点的轨迹的曲线，该曲线上每一点都满足交换的帕累托最优条件。可以用埃奇沃斯盒状图来说明契约曲线的形成。

图2埃奇沃斯盒装图

上图为盒状图，画出了消费者A、B消费两种商品X、Y的无差异曲线。两条横轴表示A、B消费X的数量，两条纵轴表示A、B消费Y的数量。凸向原点O A的实曲线I A、II A、III A等为消费者A的无差异曲线，凸向原点O B的虚曲线I B、II B、III B等是消费者B的无差异曲线。A、B两人的无差异曲线相切于P1、P2、P3。把所有这些切点用平滑的曲线连接就可得到契约曲线CC'。因为在A、B的无差异曲线相切的点有相同的边际替代率，因此CC'曲线上的任何一点都满足交换的帕累托最优条件，契约曲线就是帕累托最优点的轨迹，曲线上的交换都是最大满足的交换。在契约曲线外的D点，A、B两人的边际替代率不同，从而不满足交换的帕累托最优条件。此时，可以通过把商品在A、B之间重新分配，从而在不减少A（或B）的效用的情况下，提高B（或A）的效用。如果重新分配沿I B进行，则到达P3点时没有改变B的效用，而A的效用从II A水平提高到III A；如果沿着II A进行是同样的道理。这种重新分配的结果都使得两种商品的边际替代率相等，满足了交换的最优条件。

二、简答题、作图题、计算题（每题10分，共80分）

1.货币政策的三大工具。

答：（1）调整再贴现率。再贴现率是商业银行向中央银行借款时的利率。提高再贴现率，商业银行向央行借款减少，从而货币供给量就会减少，反之，货币供给量增加。改变再贴现率是一项被动的政策，取决于商业银行是否配合。

（2）公开市场业务。公开市场业务是指央行通过在金融市场上买进或卖出政府债券来调节货币供给量。当需要放松银根刺激经济时，央行可买进政府债券以增加货币供给；当需要遏制通货膨胀以防止经济过热时，可进行反向操作。公开市场业务是中央银行最常使用的政策工具，具有主动灵活的优点。

（3）法定准备金率。法定准备金率是中央银行规定的应付提款需要的准备金在商业银行存款中所占的比例。提高（降低）法定准备金率不仅会使商业银行的超额准备金缩减（扩增），还会缩小（扩大）货币乘数，引起银行信用的多倍紧缩（扩张）。调整法定准备金率对金融市场是一种强有力的调节措施，见效也快，但易引起宏观经济的剧烈波动。

2.说明LM曲线平移的因素。

答：LM曲线是指货币市场上均衡状态时各种收入与利率的变动轨迹。在货币市场上，对应于特定的收入水平，货币需求（L）与货币供给（M）相等时所决定的利率为均衡利率。导致LM曲线平移的因素有：

（1）名义货币供给量M变动。在价格水平不变时，M增加，LM曲线向右下方移动；反之，LM曲线向左上方移动。实际上，央行实行变动货币供给量的货币政策，在LS—LM 模型中就表现为LM曲线的移动。这种情况可用下图来表示。在图中，当货币供给量从m 增加到m?时，LM曲线从LM右移到LM?。

（2）价格水平的变动。当名义货币供给量不变时，价格水平P上升，实际货币供给量m就变小，LM曲线就向左上方移动；反之，LM曲线就向右下方移动，利率就下降，收入就增加。

3.给定正常IS 曲线，用IS-LM曲线的图形说明扩张性财政政策的效力大小与LM曲线形状的关系。

答：扩张性财政政策的效力与LM曲线形状存在这样一种关系：LM曲线越陡峭，财政政策效力越小；LM曲线越平缓，财政政策效力越大。具体分析如下：

给定正常的IS曲线，即IS曲线是一条向右下倾斜的直线。随着LM曲线越来越陡峭，财政政策效果就越来越小，表现在图中，政府支出同样增加△g，使IS曲线右移同样距离，即IS1到IS2的水平距离和IS3到IS4的水平距离是相同的，但国民收入增加的情况y1y2明显大于y3y4。

图4

为什么政府增加同样大一笔支出，在LM曲线斜率较大即曲线较陡时，引起的国民收入增量较小，即政策效果较小：相反，在LM曲线较平坦时，引起的国民收入增量较大，即政策效果较大？这是因为，LM曲线斜率较大即曲线较陡，表示货币需求的利率系数较小，或者说货币需求对利率的反应较不灵敏，这意味着一定的货币需求增加将使利率上升较多，从而对私人部门投资产生较大的挤出效应，结果使财政政策效果较小。相反，当货币需求利率系数较大(从而LM曲线较平坦)时，政府由于增加支出，即使向私人部门借了很多钱(通过出售公债券)，也不会使利率上升很多，从而不会对私人投资产生很大影响，这样，政府增加支出就会使国民收入增加较多，即财政政策效果较大。

4.扩张性货币政策对宏观经济变量的短期影响。

答：扩张性货币政策是指增加货币供给进而影响利率和国民产出的货币政策，是紧缩性货币政策的对称。在短期，它对宏观经济变量有如下影响：

（1）对利率的影响

根据IS-LM模型，货币增加，LM曲线向右移动，在IS曲线不变的情况下，利率下降，产出增加。

（2）对价格的影响

短期内，价格是粘性的，因而价格保持不变。这也可从AS-AD模型分析得到：短期总供给曲线是一条平行于横轴的直线，因而货币供给增加，总需求曲线向右移动，仅导致国民产出增加，价格不变。

（3）对产出的影响

从上面分析可知，短期内，产出增加，但长期国民产出会回到充分就业的产出水平。

（4）对汇率的影响

利率下降，导致对本国资产需求的减少，即对本国货币的需求的减少，本币贬值，用直接标价法计算的汇率上升。

（5）对净出口的影响

本币贬值，本国产品相对于外国产出更加便宜，有利于出口，阻碍进口，净出口总额增加。

5.什么样的无差异曲线是行为良好的无差异曲线？它具有哪些性质？

答：（1）无差异曲线是用来表示消费者偏好相同的两种商品的所有组合的。或者说，它是表示能够给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的所有组合的。行为良好的无差异曲线即指理性消费者的无差异曲线，它是一条向右下倾斜的曲线。

（2）良好的无差异曲线具有如下性质：

①无差异曲线是连续的，所以，在同一坐标平面上的任何两条无差异曲线之间，可以有无数条无差异曲线，可以画出无数条无差异曲线，以至覆盖整个平面坐标图。所有这些无差异曲线之间的相互关系是：离原点越远的无差异曲线代表的效用水平越高，离原点越近的无差异曲线代表的效用水平越低。

②在同一坐标平面图上的任何两条无差异曲线不会相交。

③无差异曲线是凸向原点的。这就是说，无差异曲线不仅向右下方倾斜，即无差异曲线的斜率为负值，而且，无差异曲线是以凸向原点的形状向右下方倾斜的，即无差异曲线的斜率的绝对值是递减的。

6.简述完全竞争市场长期均衡的实现过程和特点。

答：（1）完全竞争市场长期均衡指在长期中，厂商通过改变所有要素的投入数量，从而

实现利润最大化的目的而达到的一种均衡。在完全竞争市场条件下厂商的短期均衡分析中，厂商在短期内来不及调整全部生产要素的数量，只能调整可变要素的数量，因此，厂商只能在既定的生产规模下，通过变动产量所引起的短期可变成本的变动来实现MR=MC的利润最大化的条件。而在长期中厂商可以调整全部生产要素的数量。具体地说，可以进行两方面的调整：一方面，厂商对工厂规模和产量水平调整；另一方面，行业内企业数量的调整，即厂商进入或退出某一行业。厂商的长期均衡就是通过这两个方面的调整实现的。

①厂商对工厂规模和产量水平的调整。在长期内，厂商为使其利润最大化，必然会调整其工厂规模和产量水平。在某一生产规模和产量水平上，如果市场价格高于厂商的长期边际成本，厂商便会增加产量，扩大规模；而当市场价格低于厂商的长期边际成本时，厂商便会减少产量，缩小规模。

②行业长期调整。在完全竞争市场中，企业可以自由进入或退出某一行业。因此，只要一个行业有利可图，新厂商便会进入，增加供给，使市场价格降低，直至长期利润为零；若行业中有亏损，一些厂商便会退出，减少供给，提高价格，直至行业亏损为零。

长期内，厂商在上述两方面的调整是同时进行的，在长期均衡状态下，厂商的超额利润为零。厂商的长期均衡条件为：MR=LMC=SMC=LAC=SAC。

（2）完全竞争市场长期均衡的实现过程如下：

图5完全竞争市场放的长期均衡

市场的供给和需求决定市场的均衡价格和均衡产量，各厂商根据市场的均衡价格调整厂房设备规模，与此同时，不断有新的厂商进入和亏损厂商退出该行业，当该产品的供给量和需求量在某一价格水平上［如图5（a）中的P0］,达到均衡时，如果这一价格水平等于厂商的最低的长期平均成本，则该产品的价格、产量和留存下来的厂商人数不再发生变化，因为每个厂商既没有超额利润（从而不再扩大产量，新厂商也不再加入该行业），也不亏损（从而不再缩小生产，原有厂商也不再退出该行业），于是该行业处于长期均衡状态。

（3）完全竞争市场长期均衡状态的特点是：

①在行业达到长期均衡时生存下来的厂商都具有最高的经济效率、最低的成本。

②在行业达到长期均衡时生存下来的厂商只能获得正常利润。如果有超额利润，新的厂商就会被吸引进来，造成整个市场的供给量扩大，使市场价格下降到各个厂商只能获得

正常利润为止。

③在行业达到长期均衡时，每个厂商提供的产量，不仅必然是其短期平均成本（SAC）曲线之最低点的产量，而且必然是其长期平均成本（LAC）曲线之最低点的产量，如图5（b）所示。

7.简述完全竞争条件下单要素投入企业的生产要素需求曲线。

答：完全竞争条件下单要素投入企业的生产要素需求曲线就是边际产品价值曲线。分析如下：

（1）通常把使用要素的“边际收益”叫做边际产品价值，并用VMP 表示。于是有： VMP=MP·P

它表示在完全竞争条件下，厂商增加使用一个单位要素所增加的收益。根据“边际报酬递减规律”，边际产品曲线向右下方倾斜，即：随着要素使用量的增加，其边际产品将不断下降。更进一步，要素的边际产品价值VMP 也是要素的函数，也可以写成VMP(L)，并且，由于产品价格P 为正的常数，边际产品价值曲线显然也与边际产品曲线一样向右下方倾斜。

（2）厂商使用要素的原则是利润最大化这个一般原则在要素使用问题上的具体化，它可以简单地表述为：使用要素的“边际成本”和相应的“边际收益”相等。根据上面的讨论，在完全竞争条件下，厂商使用要素的边际成本等于要素价格W ，而使用要素的边际收益是所谓边际产品价值VMP ，因此，完全竞争厂商使用要素的原则可以表示为：VMP=W 或者MP?P=W 。

当上述原则或条件被满足时，完全竞争厂商达到了利润最大化，此时使用的要素数量为最优要素数量。

（3）在完全竞争条件下，厂商对单一要素的需求曲线将与其边际产品价值曲线完全重合。用下图分析如下。首先，上式左边边际产品价值已知是要素L 的函数，它由图中向右下方倾斜的曲线VMP 表示；其次，如果把公式右边的要素价格W 也看成是L 的函数，则它的形状就是一条水平线，这是因为，根据要素市场完全竞争的假定，无论单个厂商如何改变要素使用量，要素价格均不受影响。于是给定一个要素价格W 0，就有一条水平直线(仍然用W 0表示)；最后，要素使用原则VMP=W 在图形上的表示就是VP 曲线与W 0曲线的交点A 。A 点表明，当要素价格为同W 0时，要素需求量为L 0。换句话说，边际产品价值曲线VMP 上A 点亦是要素需求曲线上一点。同样地，如果给定另外一个要素价格，则有另外一条水平直线与VMP ，相交于另外一点。根据同样的分析即知，新的交点也是需求曲线上一点。于是，在使用一个生产要素(以及不考虑其他厂商调整)的情况下，完全竞争厂商对要素的需求曲线与要素的边际产品价值曲线恰好重合。

8.某消费者的效用函数和预算约束分别为Y X U 23

=和10043=+Y X ，而另一消费者的

效用函数为Y X Y X U ln ln 5.146++=，预算约束也是10043=+Y X 。求：（1）他们各自的最优商品购买数量；（2）最优商品购买量是否相同？这与两条无差异曲线不能相交矛盾吗？

解：（1）①计算第一个消费者的最优商品购买数量

1

232X M U X Y =,3

2Y M U X = 根据消费者均衡条件：X X

Y Y M U P M U P =

即有：2Y X =

根据预算约束：10043=+Y X

联立上两式解得：Y=10，X=20

即消费者的最优购买量是20单位的X 和10单位的Y 。

②计算第二个消费者的最优商品购买数量

54 1.56X M U X Y X =+,6314Y M U X Y Y =+ 根据消费者均衡条件：X

X Y Y M U P M U P =

即有：2Y X = ③

根据预算约束：10043=+Y X

联立上两式解得：Y=10，X=20

即该消费者的最优购买量是20单位的X 和10单位的Y 。

（2）由（1）部分可知两个消费者的最优商品购买量相同。这与无差异曲线不能相交不矛盾。因而无差异曲线不能相交不针对同一个消费者而言的，不同的消费者，他们的无差异曲线可以相交。

三、论述题、计算题（每题20分，共40分）

1.假定某封闭经济，价格水平固定为1，Y C I G =++，0.21000L Y r =-,8001000I r =-，G=200,M=900。当消费需求受到利率影响时，消费函数为：12000.81000C Y r =+-；当消费需求不受利率影响时，消费函数为：

22000.8C Y =+。

（1）比较消费取决于利率和不取决于利率时该封闭经济的IS 曲线的形状，哪一种情形下IS 曲线更为陡峭？为什么？

（2）其它条件相同，分别计算消费需求为1C 和2C 时，经济均衡时的总收入和利率水平？

（3）当政府支出增加为400时，两种情形下的总收入和均衡利率分别为多少？哪种情形下

的财政政策影响更大？为什么？

（4）当货币供给增加为1200时，两种情形下的总收入和均衡利率分别为多少？哪种情形下的货币政策影响更大？为什么？

解：（1）当消费不取决于利率时IS 曲线更为陡峭。理由如下：

①当消费取决于利率时

联立Y C I G =++，8001000I r =-，12000.81000C Y r =+-，200G =

可得：600010000Y r =-

此即为IS 曲线，斜率为1

1000-。

②当消费不取决于利率时

联立Y C I G =++，8001000I r =-，22000.8C Y =+，

G=200可得：60005000Y r =-

此即为IS 曲线，斜率为1

5000-

比较①②的结论就可得到当消费不取决于利率时IS 曲线更为陡峭。

（2）①当消费需求为1C 时

m 900M

P ==,0.21000L Y r =-

由货币市场均衡条件有：m L =

即有LM 曲线：45005000Y r =+

联立IS 曲线：600010000Y r =-

解得：Y=5000,r=0.1

②当消费需求为2C 时，

联立LM 曲线：45005000Y r =+

IS 曲线：60005000Y r =-

解得：Y=5250,r=0.15

（3）①当消费需求为1C ，政府支出增加为400时

可得到IS 曲线：Y=7000-10000r

联立LM 曲线：Y=4500+5000r

可解得：Y=16000

3,r=1

6

②当消费需求为2C ，政府支出增加为400时

可得到IS 曲线：Y=7000-5000r

联立LM 曲线：Y=4500+5000r

可解得：Y=5750,r=0.25

可见当消费需求等于2C 时，财政政策的影响更大。因为此时IS 曲线越陡峭，政府支出

的挤出效应仅对投资有影响，对消费没有影响，因而总的挤出效应小。

（4）①当消费需求为1C ，货币供给增加为1200时

可得到LM 曲线：60005000Y r =+

联立IS 曲线：600010000Y r =-

解得：6000,0Y r ==

②当消费需求为2C ，货币供给增加为1200时

可得到LM 曲线：60005000Y r =+

联立IS 曲线：60005000Y r =-

解得：6000,0Y r ==

可见当消费需求等于1C 时，财政政策的影响更大。因为此时IS 曲线更平坦，货币供给

增加使利率下降，促使消费和投资需求都增加，因而总需求比消费需求等于2C 时增加得更

多，导致国民收入增加得更多。

2.试述在存在正负外部性的情况下为什么经济不能达到帕累托最优状态？在解决外部性问题上科斯与庇古的观点有何不同。

答：（1）在存在正负外部性的情况下经济不能达到帕累托最优状态，其理由如下：

①外部性有时也称为外溢性、相邻效应等，是指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部影响称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部影响称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵销，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。

②市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。

令P V 、S V 和P C 、S C 分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益、

私人成本和社会成本，再假定存在外部经济，即有P S V V >、，但又有S P P V C V <<，

则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优，因为从上述两个不等式可以得到：)()(P P P S V C V V ->-，这一新不等式说明，社会上由此得到的好处)(P S V V -大于私人从事这项活动所受到的损失)(P P V C -。可见，这个人如果从事这项活动的话，从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还会有多余，即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明，存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。

相反，存在外部不经济时，有

S P C C <，再假定P P S C V C >>，则此人一定会进行此项活动，从上述两不等式中可得到)()(P P P S C V C C ->-，此不等式说明，进行了这项活动，社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处，从整个社会看，是得不偿失，因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。

因此，外部性导致竞争市场上的资源配置偏离帕累托最优状态。

（2）在如何在解决外部性问题上，科斯主张建立明晰的产权制度，由市场通过交易解决外部性问题；庇古主张采取征税或补贴的政策，使外部效应内部化，从而解决外部性。具体分析如下：

①科斯的观点

科斯最早在1960年提出了采用产权纠正外部性的办法，即所谓的科斯定理。其内容是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源的有效配置。如果产权界定是明确的，那么通过市场交易解决外在性问题是可行的。以Y 厂商向X 厂商就污染问题而施加外在成本的情形为例。在产权可以自由买卖的条件下，如果法律界定X 厂商有权不受污染，那么Y 厂商为了能够生产就必须向X 厂商购买污染权。这时，Y 厂商将因此增加一部分边际成本，而X 厂商则得到相应的收益。反之，如果产权界定给Y 厂商，即Y 厂商有权向X 厂商施加污染，那么，X 厂商将购买这一权利以便Y 厂商不释放污染。结果，市场交易本身使得污染问题得到解决。不仅如此，由于交易是在完全竞争条件下进行的，因而结果是帕累托最优的。

②庇古的观点

对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。例如，在生产污染情况下，政府向污染者征税，其税额等于治理污染所需要的费用。反之,对造成外部经济的企业，国家则可以采取津贴的办法，使得企业的私人利益与社会利益相等。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。

如下图，由于存在外部性，厂商生产的私人边际成本大于社会边际成本。厂商一依据自身利润最大化生产X *的产量。而社会最优的生产量为X **。因此政府通过征收ME 单位的税收，可以使厂商的私人边际成本上升，等于社会边际成本，从而实现外部效应内部化。

图7