2017年陕西省证券从业《金融市场》：债券的分类考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。

A．股票股息

B．财产股息

C．负债股息

D．建业股息

2、下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。

A．工程项目进度平衡表

B．工程项目年度计划

C．投资计划年度分配表

D．工程项目总进度计划

3、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近2年实现的平均分配利润的20%

B．最近2年实现的平均分配利润的30%

C．最近3年实现的平均分配利润的20%

D．最近3年实现的平均分配利润的30%

4、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。

A．债权

B．资金使用权

C．财产支配权

D．资产所有权

5、建业股息是__。

A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分

C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

6、目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市开放式基金

7、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A．收益权

B．财产权

C．物权

D．股东权

8、下列报告需要中国证监会核淮的有__。

A．基金合同

B．上市公告书

C．年度报告

D．公开说明书

9、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90

B．83

C．76

D．54

10、基金管理公司最核心的业务是__。

A．基金募集

B．投资管

C．基金销售

D．基金运营

11、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。A．股权登记日收市

B．除权日收市

C．除息日收市

D．上市日收市

12、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整

B．纳税调整

C．负债调整

D．资产调整

13、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。

A．严格保荐制度

B．弹性保荐制度

C．终身保荐制度

D．规范保荐制度

14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．债务融资

B．股权融资

C．内部融资

D．向银行借款

15、在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费

B．佣金

C．投资收入

D．买卖差价

16、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。

A．着眼于近期的宏观经济总量平衡

B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C．着重于失业和通货膨胀的问题

D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

17、市盈率的计算公式为__

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

18、香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。

A．3000

B．6000

C．41665

D．35000

19、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__

A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构

C．基金评级机构基金投资咨询公司

D．律师事务所基金评级机构

20、公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。

A．限制董事资格

B．每年部分改选董事会成员

C．MBO收购

D．超级多数条款

21、证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性

B．可预期性

C．不确定性

D．确定性

22、上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。

A．最近5年内有重大违法违规行为

B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

23、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A．5%

B．10%

C．30%

D．50%

24、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__

A．累计投标询价；初步询价

B．初步询价；投票

C．初步询价；累计投标询价

D．累计投标询价；投票

25、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%

B．300%

C．500%

D．800%

26、现代证券组合理论的开端是（）。

A．马柯维茨

B．夏普

C．罗尔

D．特雷诺

27、下列哪些资金不能进入我国股票市场__

A．保险公司资金

B．企业资金

C．银行资金

D．证券公司资金

28、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

29、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对__的补偿。

A．信用风险

B．通胀风险

C．利率风险

D．政策风险

30、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。

A．美式权证

B．欧式权证

C．百慕大式权证

D．日式权证

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。

A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除

C．被中国证监会认定为证券市场禁入者

D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

2、在客户__，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A．认知阶段

B．情感阶段

C．犹豫阶段

D．最终行为阶段

3、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。

A．小于零

B．等于零

C．大于零

D．可能大于零

4、发行人应在上市公告书绪言部分披露（）。

A．编制上市公告书依据的法律、法规名称

B．股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等

C．股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等

D．上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系

5、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金

6、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。

A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见

B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录

7、在实践中，金融期货的主要种类有__。

A．国债期货

B．利率期货

C．股票价格指数期货

D．外汇期货

8、下列关于ETF的说法，正确的是__。

A．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”

B．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式C．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回

D．这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

9、以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅显示市场的强弱的指标是__。

A．MACD

C．KIIJJ

D．WRS

10、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强

B．客户可得到独立的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

D．推销新产品更容易

11、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间

C．当日最高成交价

D．当日最低成交价

12、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

13、公司型基金以__的方式募集资金。

A．吸收存款

B．发售基金份额

C．公益赞助

D．发行股份

14、关于存托凭证，下列各项正确的有__。

A．存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C．存托凭证由摩根首创

D．存托凭证又称预托凭证

15、财务顾问业务的具体业务范围包括__。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

16、可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于______％。

A．40

B．50

C．60

D．70

17、投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为__。

B．凸型曲线

C．凹型曲线

D．不规则，有时平直有时弯曲

18、公司解散的原因有__。

A．公司章程规定的解散事由出现

B．依法吊销营业执照

C．股东大会决议解散

D．因公司合并或者分立需要解散

19、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为__。

A．960元

B．1000元

C．600元

D．1666元

20、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有__。A．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

C．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求

D．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作

B．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

21、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

A．9.5%

B．10.5%

C．15%

22、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。

A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

23、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。

A．卖方

B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

24、证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过（）家。

A．3

B．4

C．2

D．5

25、公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列__事项之一的，应当召开债券持有人会议。

A．拟变更募集说明书的约定

B．发行人不能按期支付本息

C．保证人或者担保物发生重大变化

D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

26、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。

A．产权界定

B．报表审计

C．清产核资

D．资产评估

27、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．1

B．2

C．3

D．4

28、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合__。

A．可转换公司债券的期限为1年以上

B．可转换公司债券的期限为2年以上

C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

29、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是__中的首要信息来源。

A．基本分析

B．技术分析

C．心理分析

D．学术分析

30、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．在资产管理业务中投资决策失误