《应变式交易系统》炒股必有的思维方式和理论体系

学习其它技术也应该有这样的思维方式，一套理论有用没有看它的形成理念就非常清楚了！

《应变式交易系统》一个改变你思维方式的理论体系

第一篇应变式交易系统的概述

应该式交易系统是根据资产品种运行的结构、速率、时间、空间、形态、趋势综研判的交易方法。

一、应变式交易系统的市场视角

应变式交易系统认为，市场是由全部的参与者所汇集的一种强大的群体力量。市场本身来源于每一个参与者，是每个参与者个体意志的体现。然而，由每个市场参与者共同塑造的市场，又反过来制约每一个参与者，甚至击败吞没大多数市场参与者。这就是市场对人的异化。市场不仅仅是一个交易场所，也是一个包容所有参与者的容器，它属于每一个参与者，又主宰着每一个参与者。

市场是一个变量，它的状态因参与者的状态改变而改变。为此，市场永远无法被人类所战胜，市场永远是正确的。成功的投资者只能去认识市场，顺应市场，在市场零合博弈游戏中去战胜市场中的迷途者，而不是市场本身。

1、应变式交易系统的市场观

应变式交易系统的市场观主要体现在以下几个方面：

（1）证券市场是一个有序市场，并遵循自然法则塑造自己。

市场的有序主要体现在证券市场是人创造的，反映了人类的特质。凡是自然界客观存在的一分子，必然遵循自然法则塑造自己。因此，自然法则是一切市场行为的原因和结果。

（2）市场永远处在动态平衡之中，构成平衡与不平衡的动态循环。

市场具有趋向自身平衡的本性，所以市场的趋向自身平衡的过程中，必然会受到市场反作用力的影响，并在市场反作用力的抗挣中达成一个相对的动态平衡。但这个相对平衡很快就会被新的市场力量所打破，形成新的不平衡，从而产生不平衡----新平衡----新不平衡……的交替、融合和循环运动中……

（3）市场的秩序性表现为线性与非线性的结构体系

市场的秩序性通过线性与非线性两种状态反映出来。市场的线性结构是指标型技术的基础，市场的非线性结构是结构型技术的土壤。市场的线性与非线性结构的同时存在，是同一市场结构两个不同的方面，二者完全是一个并列的关系。

（4)人类对市场法则的认知具有极大的局限性

几百年来的证券市场发展史就是一部探索市场法则的历史。人类对证券市场的规律性有了一系列的重大发现。但是

这些发现仅仅局限于宏观的层面。在市场行为微观层面，直至目前为止，人类还无法达到有效认知的程度。证券市场微观层面上是否有序？是否同样遵循着自然法则？市场微观层面的法则究竟是什么？我们只能对此进行期待甚至预想，但无法做出客观性的判断。因为，市场的事实一再证明，人类对微观市场行为的认识是混沌的。

(5)人类必须充分尊重无法认知的市场行为，顺势而为

人类对市场预测的有效性建立在对市场法则有效认知的基础之上。比如，依据趋势惯性规律，我们可以对一轮新的趋势进行有效的预测，即新的趋势一旦确立不会马上终止，将做惯性运动，原趋势将延续。

但是对于人类目前未能认识的市场行为，不应该进行主观性的判断，更不应该将模糊性的多元化的市场法则强加于市场行为本身。必须充分尊重市场事实，承认并跟随市场的变化，顺势而为。

2、市场化交易思想

在变变式交易系统中，必须引入一个重要的市场观念，那就是市场化交易思想。

市场化交易思想就是投资者从市场的角度来面对市场，观察市场，进行相关的交易决策，采用相关的交易技术。

这就要求投资者在实战中立足于市场，面向市场，以市场的准则为准则。具体地说，市场化交易思想主要体现在以下四个方面：

（1）市场化交易思想要求市场分析和交易决策必须坚持客观性原则。这就要求交易者以客观的态度，公正地对待市场本身，以科学的态度探求市场的内在规律性，不要将自己的主观意愿强加于市场。

（2）市场化交易思想要求投资者以市场参与者为假想对手，而不是市场本身。这就要求，投资者应从人性的角度来思考市场，从人性的角度来确解市场。

（3）市场化交易思想要求市场分析和交易决策能够有效地消除情绪化的自我意识。这就要求交易者以理性的态度来对待市场。

（4）市场化交易思想要求投资者以变化的观点来看待市场。这就要求投资者在市场分析和交易决策的过程中强化技术分析的适应性和应变能力。

必须指出，市场化交易思想是通过预测交易和应变式交易来进一步佐证和确立的。

3、预测式交易

预测式交易就是以技术分析为主要的交易决策依据，并以技术分析的预测结构作为交易准则。这主要表现在以下三个方面：

（1）投资者以技术分析对进场点出场点的预测，进行实际买入卖出交易。

（2）当技术分析对进出场点的判断失误时，导致交易的失败；反之，使交易获得成功。

（3）实战交易完全依赖于技术分析，使得投资者技术分析水平的高低直接影响到交易技术的成败。

传统市场分析主要建立在预测式技术分析基础之上。具体地，这种预测式的技术分析主要是通市场的历史预测未来趋势的发展和变化，是一种假设型的市场预测。

这种建立在假设基础上的预测式技术分析到底离市场真实的行为有多远？面对这一尖锐的问题，技术分作出了自己的回答。

预测式的市场分析之所以认为市场是可以预测的，完全建立在三大市场定理的基础上：

（1）市场的行为包容一切。就是说，市场的技术走势完全包容了基本面，心理面，消息面等；趋势的每一个内在的变化无不在其技术走势中得到反映。

（2）价格总随着趋势运行。就是说，趋势的运行具有惯性，一旦某种趋势形成，市场将在惯性的作用下延续原来的趋势运动。

（3）历史往往重复出现。就是说，市场不仅具有记忆功能，而且这种记忆会在未来重复出现。

技术分析的三大假设只能代表技术分析的科学性，而并不说明技术分析能够代表市场本身。

优秀的市场分析方法只能最大程度的接近市场，永远也无法代替市场。为此，技术分析对于市场而言，永远只能是预测式的，假设式的。正因为如此，当技术分析对市场的假设被市场本身所否定时，技术分析的预测功能将被极大地消弱。其严重后果是导致交易失败，给投资者造成亏损。

可以用一个形态学实例去进一步讨论技术分析的预测过程。

技术分析有关W底预测法则:当股价突破颈线的3%时,为有效突破,股价将上涨,涨幅的最小量度为颈线到底部的一倍.该技术法则是经过这样的统计推导出来的:

（1）历史中许多W底颈线被有效突破后,股价都上涨.

（2）历史中许多W底颈线一旦被突破,涨幅大都等于颈线至底部一倍以上.

（3）因为W底预测法在历史中大量重复出现,所以未来也会重复出现.

（4）因为该法则具有普遍性,所以可用其预测有关W底形态的的个股走势.

然而这种完全建立在传统统计学基础上的W底法则面临三个方面的质疑:

（1）该法则是由概率的统计得出来的,只能代表大多数但不能代表全部.因而,它仅仅是"可能",而不是"一定".用可能的法则代替实战交易决策,这种实战决策的安全性是否能得到有效的保障?

（2）相反理论认为,当某一法则被市场普遍认同时,市场又将用一种新的法则去破坏这一法则,当W底的这一法则的有效性被极大的消弱时,其实战价值和可信度又将如何?

（3）当基于W底的两种相反的法则并存时,哪一种法则会更有效?如果基于同一事物的真理只能有一个的话,那么哪一种法则是谬误?

面对这些置疑,技术分析是无法回避的.成熟的投资者必须面对这些置疑,并做出客观的回答.然而无论怎么回答也无法改变技术分析内在的欠缺.尽管如此,瑕不掩玉,技术分析的科学性仍应得到应有的肯定.

4、应变式交易*

在对技术分析内在欠缺和市场正确认识的基础上，应变式市场分析应运而生。应该说，应变式技术是建立在预测式交易的基础上，有效地弥补了预测式技术在市场分析上的不足处，是对预测式市场分析方法的完善。

并根据市场的变化而变化的技术分析方法，，是一种建立在以市场为中心

为参照点，，并根据市场的变化而变化的技术分析方法

应变式市场分析就是以市场变化为参照点

的技术分析方法论体系。具体表现在以下两个方面：

（1）应变式技术是一种以市场为中心的市场分析方法。它相信技术分析的市场预测功能，但不依赖于技术分析对市场的假设。当技术分析的假设被市场否定时，应变式技术立即摒弃技术分析的假设，相信市场永远是正确的，并按照市场的变化采取相应的交易决策。

（2）应变式技术是一种注重市场趋势的跟踪技术。它更加贴近市场，反映市场的实际变化，因而具有实战交易折快速应变能力。

如果将预测式技术比作为理想主义市场分析方式的话，那么应变式技术可称之为现实主义市场分析方式。

尊重客观性的市场规律和状态，，市场化交易思想就是要求投资者在实战中摒弃主观性的市场分析和交易决策，，尊重客观性的市场规律和状态总之，，市场化交易思想就是要求投资者在实战中摒弃主观性的市场分析和交易决策

总之

顺势而为。

市场化交易思想不仅是应变式交易系统重要的市场视角，也是应变式交易系统技术体系的构建指引。

二、应变式交易系统技术主张

在市场化交易思想的指导下，应变式交易系统形成了自己独立的技术主张，其要点可概括为五个方面。

以平衡原则为基础，构建完整的技术分析和交易决策体系

1.1.以平衡原则为基础，构建完整的技术分析和交易决策体系

应变式交易系统认为，证券市场是一个有序的市场，遵循着自然法则。而自然法则的核心和基石是平衡法则。为此，平衡原则是市场行为的本质，是趋势发生、发展和变化的原因和结果。市场永远处于动态平衡之中。

2.以结构型为技术主导，形成独立的结构型技术体系

应变式交易系统承认市场线性状态与非线性状态并存，但是市场的微观行为更多地表现为非线性的特征，即表现出时间与空间上的几何学特征。为此，应变式交易系统在不否定指标型技术的前提下，选择以结构型为主导，构建自己的方法论体系。

与传统的结构型技术相比，应变式交易系统的方法论体系具有独特而鲜明的技术内涵。表现在以下三个方面：（1）应变式交易系统摒弃了传统结构型技术以自然法则为一切市场行为的前提；认为市场微观行为目前未能被人类有效的认知。技术分析的主旨必须以市场事实为前提。市场行为客观性的表现形式就是市场分析的唯一法则。

（2）应变式交易系统摒弃了传统结构型技术精确化的分析方法，认为传统的精确化分析方法所引用的方法论前提是不充分的，具有极大的主观性，这种不充分的主观性精确化分析必然导致分析的误区。应变多交易系统是以市场客观事实为前提和量化标准，采用客观性精确化的分析方法。

（3）应变式交易系统传统结构型技术比市场更聪明的预测式分析方法，认为微观的市场行为目前无法被人类有效认知，只能承认尊重市场的客观现实，采用反应式市场分析主示，即跟随着市场的变化而变化，顺势而为。

3.应变式交易系统不仅是技术分析方法，而且是交易型技术体系

交易型技术思想是应变式交易系统最重要的本质属性。交易型技术最重要的表现形式就是市场微观操作层面上采用反应式趋势跟踪技术。

反应式趋势跟踪技术是一种顺势而为的交易型分析技术，即用应变式交易系统的技术法则锁定市场趋势状态，以市场行为的结果为市场分析和决策依据，根据不同的市场结果采用不同的技术策略和交易策略。

4、应变式交易系统继承发展

应变式交易系统并非空中楼阁式的创新理论。它来源于技术分析丰厚的历史沉淀，并在许多方面与传统的结构型技术一脉相承，息息相通。

应变式交易系统从道氏理论应变式交易系统从道氏理论、、江恩理论江恩理论、、波浪理论中充分洗去了客观性的市场观和方法论波浪理论中充分洗去了客观性的市场观和方法论。

。这种继承性体现在应变式交易系统技术体系的多个方面式交易系统技术体系的多个方面。。必须指出必须指出，，应变式交易系统的继承性决不是简单的应变式交易系统的继承性决不是简单的、、机械的继承机械的继承，

，而是一种创造性的继承和继承和诠释诠释诠释，即在继承中扬弃，在继承中发展，即在继承中扬弃，在继承中发展，即在继承中扬弃，在继承中发展，，从而形成了应变式交易系统独立而完整的技术体系从而形成了应变式交易系统独立而完整的技术体系。

。应变式交易系统对传统技术分析方法的继承和发展体现在一下几个方面：

（1）应变式交易系统继承了传统结构型技术的市场分析视角。

传统的结构型技术以市场时间和空间几何学特征为分析视角，研究市场趋势的状态。应变式交易系统秉承了这一传统的市场分析方法，但形成了有别于传统结构型技术宏观和微观技术层面上的方法论体系。

（2）应变式交易系统继承了传统技术分析客观性的市场法则。

应变式交易系统对传统技术分析的继承性主要体现在宏观技术层面。但应变式交易系统对所继承的宏观技术法则进行了有力的拓展。例如波浪的级别在不同的时间周期中查找，例如加入了以股票动力为主的波段为主的波段研判方法。

三、应变式交易系统实战引导

实战技术原则

任何证券技术理论必须进行实际应用，必须经历市场客观性的检验和严格的洗礼。实战性是证券技术理论的生命力之所在。实践是检验真理的唯一标准。从理论到实践，再从实践到理论的反复循环，是辩证唯物主义认识论的基本原则，也是应变式交易系统的创立原则和基础。

应变式交易系统以平衡原则为立足点和基石，构建了完整的市场学原理和技术理论的最高目标，也是一切技术理论的归宿。科学而有效的技术理论必须强化其理论本身的实践性，必须强化投资理论对实战操作的指导作用，必须从客观的战略层面延伸到微观的战术层面。

证券投资活动的最大的特点之一，就是人的投资行为的确定性。这种确定性表现在投资者在进行市场分析和趋势研究时，必须将相关的投资理念或理论转化为可操作的确定的技术法则。从本质上来说，这种技术法则是对宏观技术理论进行微观化处理，就是将战略性理论转化为战术性法则。技术理论的“量化”过程和结果，是技术理论实战性和可操作性的重要标志。

应变式交易系统正是本着这种原则展开相关的实战技术法则的构建应变式交易系统正是本着这种原则展开相关的实战技术法则的构建。

。应变式交易系统实战技术原则包括以下四个方面：

（1）结构理论的实战技术法则是对其理论的“实战量化”。

应变式交易系统的实战技术法则着力于回答“如何面对市场”的问题，是技术操作层面的实战应用。这些实战性的技术法则都来源于应变式交易系统本身，是应变式交易系统“实战量化”的表现。

在“实战量化”的过程中，应变式交易系统对相关技术理论进行了归纳、合并和抽象化的处理。

必须强调的是，对应变式交易系统的理论体系全面而深入的认识和把握是必要地，这样强化应用者对实战技术法则的理解，真正做到“知其然，知其所以然”。只有这样才能强化应用者对应变式交易系统技术法则的把握程度。

（2）应变式交易系统的实战技术法则力求简约化技术风格。

化繁为简，友好易用——是应变式交易系统实战技术法则所倡导的技术理念。当今各类技术分析方法、理论和工具种类繁多，令人眼花缭乱，应接不暇。虽然每一种技术方法和工具都有相应的理论支撑。但仍有许多技术方法和工具的功用性相互重叠，甚至相互矛盾。导致投资者在使用上倍感困惑，甚至无所适从。其实，工具本身是技术的产物，技术又是理论的产物。有什么样的理论，必然有什么样的技术，也必然有什么样的工具。

由于应变式交易系统的技术体系的独立性和系统性，无需其他类别的技术方法进行相互验证式的辅助分析，导致其

技术方法和工具使用的独立性，从而使得应变式交易系统实战技术法则被大大地简化。

本质上说，应变式交易系统实战技术法则的简约化是其理论体系简约化的必然结果。同时，应变式交易系统以“宁少毋多，适用为止”的原则，进行相关技术法则的规划和确定，从而简化其相关的技术法则。应变式交易系统简约化的技术风格不仅表现在具体非让技术法则方面，也表现在分析工具的选择和使用方面。

必须指出，应变式交易系统所体现的简约化的技术特性并非简单的“简约”，而是其技术理论的完整、集中体现。“大道至简，返朴归真”正是应变式交易系统所追求的简约化技术风格的本质和内涵。

（3）应变式交易系统的实战技术法则体现了应变式技术法则的市场原则。

技术法则并非是一种纯粹的市场分析和研究方法，而是投资者市场理论和交易技术的集中体现。

在实战交易中，投资者对市场行为的理解和把握是通过具体的确定的交易行为体现出来的。在投资分析决策过程中，投资者必须明确地回答：买什么、什么时候进场，什么状况下止损，什么状态下出场等一系列重要问题。这些决策层面的问题是交易技术系统化的集中体现。在这些重要的交易策略的背后必定有确定的技术法则为支撑。技术法则决定了交易策略。有什么样的技术法则就有什么样的交易策略。为此，应变式交易系统应变式技术法则，也是其应变式交易策略的充分体现。

应变式技术法则就是根据趋势发展变化的实时状况，动态地制定的技术法则；从本质上说，应变式技术法则是一种客观型技术法则。应变式交易系统认为，市场行为本省是一个客观的存在，人类对市场的分析和预测是一种主观性的活动，是对市场行为主观的能动的反映。市场行为的客观性最重要的表现是：市场行为的发生、发展和变化是不随着人们的意志为转移的客观存在，市场的涨跌变化是市场自身运动的必然结果，与人的主观意志无关。

物质决定意识，客观决定主观。这是辩证唯物主义最基本的原则。市场行为决定技术法则正是应变式技术法则的科学内涵。以市场行为为准则，动态跟踪市场行为的发生、发展和变化，并以此确定相应的技术法则和交易策略是应变式技术法则的基本原则。为此，应变式技术法则充分承认并尊重市场行为的客观性，紧跟市场的脚步，因时制宜，顺势而为。

与应变式技术法则相对应得时预测式技术法则。预测式技术法则是建立在相关理论“自然法则”基础之上，相信市场的涨跌变化必然遵循这“自然法则”，是“自然法则”的产物。预测式技术法则是一种主观性的技术法则，是一种以主观的“自然法则”强加于市场行为之上的技术法则。

“我们无法精确地预知市场的走势，但可以根据市场的实时状态对市场行为作出客观性的判断，预知市场行为最可能发生的方向和幅度”。这正是应变式交易系统应变式技术法则对市场的回答。

（4）应变式交易系统的实战技术法则倡导“模糊之精确”的技术理论。

无论应变式技术法则如何地遵循客观性原则，其本质还是主观性的产物。技术法则主观性的属性与应变式技术法则所遵循的客观性市场原则不无矛盾之处。任何技术法则都是人们对市场主观性的认识，其终极目标是使得技术法则与市场行为相统一，即尽可能准确地反映市场行为的发生、发展和变化。市场行为是技术法则的参照物，当技术法则与市场行为完全相吻合时，才是技术法则“精确化”的最完美的体现。

事实上，技术法则这种“精确化”的完美是不存在的，如果曾经发生，也只能视之为偶然性的结果。技术法则与市场行为在更多的时候表现为不一致的偏差，并因技术法则的品质不同而表现出“偏差度”的大小不一。

应变式交易系统实战技术法则“模糊之精确”的技术理念要求：在进行趋势结构分析时，并不追求技术法则的高度精确性（“精确之精确”）；在可能发生转势的区域附近。当明确转势信号发生是，即认为转势的成立，并展开相应的交易决策。

“模糊之精确”的技术理论正是市场分析不追求“完美”的完美体现，因为过分强调苛求“精确”的完美是一种高级的弱智。

第二篇应变式交易系统的研判法则

第三篇应变式交易系统分析研判的主要因素及各要素之间的关系

第四篇应变式交易系统的验证方法

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136********研究股票技术分析要从两个方面着手：

1、形态学，即结构，趋势，形态。研究行情性质和所处的阶段。

2、动力学。决定了行情的能量，持续性。（如速率理论）

其它技术指标或技巧要建立此基础上应用才能发挥它的最大威力。

有道无术，术尚可求；有术无道，不如无术。有心无手，手尚可练；有手无心，不如无手。有内无外，外尚可圆；有外无内，不得其门。故以道御术、心手合一、内圣外王，方能修成正果。战之在术，成之在道。

而形态学和动力学是‘道’，技术指标和技巧是‘术’.我们要学会的就是要在道的基础上来御术.以下是全部课程目录介绍，共四大部分：

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