C10006《证券交易开户相关实物及其风险》课后测验100分

一、单项选择题

1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，

不得从事的活动有（）。

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公

司的有关规定

D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出

承诺

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2.按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两

年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。

A.一个

B.两个

C.三个

D.五个

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3.根据《证券法》的规定，以下哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化

名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。（）（本题有超过一个的正确选项）

A.证券交易所从业人员

B.证券登记结算机构从业人员

C.证券监督管理机构工作人员

D.证券公司从业人员

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

4.证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。（本题

有超过一个的正确选项）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》

您的答案：D,C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5.以下对自然人投资者申请开通创业板交易的流程，说法正确的是（）。（本题有超

过一个的正确选项）

A.应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易

B.必须到营业部现场签署《创业板市场投资风险揭示书》

C.尚未具备两年交易经验的自然人投资者，还应当就自愿承担市场风险抄录“特别

声明”

D.申请开通后，需要进行为期一周的创业板股票模拟交易

您的答案：C,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，根据证券公司的授

权，可以从事的活动包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.私自向客户提供投资分析、预测或建议

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

您的答案：A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7.根据《证券交易所交易规则》，投资者当天撤销指定交易后即可重新申办指定交易，

进行正常的买卖活动。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8.证券转托管是专门针对上海证券交易所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者

将其托管在某一证券商处的上海证券交易所上市证券转到另一个证券商处托管。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的

管理规定，在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券公司应当依法承担相应的法律责任。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10.根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，会员单位不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得为身份不明的客户开立帐户或者提供相关金融服务。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0