中利科技集团股份有限公司2009年年度报告摘要

证券代码：002309 证券简称：中利科技公告编号：2010-007 中利科技集团股份有限公司2009年年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（https://www.360docs.net/doc/ed17275915.html,）。投资者

欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

1.2 公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

1.3 公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人龚茵及会计机构负责人(会计主管人员)胡常青声明：保

证年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

股票简称中利科技

股票代码002309

上市交易所深圳证券交易所

注册地址江苏省常熟东南经济开发区

注册地址的邮政编码215542

办公地址江苏省常熟东南经济开发区常昆路8号

办公地址的邮政编码215542

公司国际互联网网址https://www.360docs.net/doc/ed17275915.html,

电子信箱jszldlgs@https://www.360docs.net/doc/ed17275915.html,

2.2 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表姓名龚茵程娴

联系地址江苏省常熟东南经济开发区江苏省常熟东南经济开发区

电话0512-******** 0512-********

传真0512-******** 0512-******** 电子信箱gongyin@https://www.360docs.net/doc/ed17275915.html, chenxian@https://www.360docs.net/doc/ed17275915.html,

§3 会计数据和业务数据摘要

3.1 主要会计数据

单位：元

2009年2008年本年比上年增减（％）2007年营业总收入1,695,426,850.22 1,652,524,593.70 2.60% 1,315,485,902.18利润总额213,399,202.75 169,588,510.6125.83% 178,611,390.27

归属于上市公司股东

的净利润

182,626,071.58 149,569,338.9622.10% 138,284,480.98归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益

的净利润

180,168,993.53 149,417,002.0420.58% 127,057,682.01

经营活动产生的现金

流量净额

-93,364,852.50 112,534,575.04-182.97% 15,639,275.05

2009年末2008年末本年末比上年末增减

（％）

2007年末

总资产2,590,964,195.35 1,118,390,331.45131.67% 988,180,130.67

归属于上市公司股东

的所有者权益

2,116,363,580.09 481,237,508.51339.78% 331,668,169.55股本133,500,000.00 100,000,000.0033.50% 100,000,000.00 3.2 主要财务指标

单位：元

2009年2008年本年比上年增减（％）2007年

基本每股收益（元/股） 1.78 1.5018.67% 1.38稀释每股收益（元/股） 1.78 1.5018.67% 1.38扣除非经常性损益后的基本

每股收益（元/股）

1.75 1.4917.45% 1.27加权平均净资产收益率（%）27.21%36.80%-9.59% 51.79%扣除非经常性损益后的加权

平均净资产收益率（%）

26.85%36.76%-9.91% 47.58%每股经营活动产生的现金流

量净额（元/股）

-0.70 1.13-161.95% 0.16

2009年末2008年末本年末比上年末增减

（％）

2007年末

归属于上市公司股东的每股

净资产（元/股）

15.85 4.81229.52% 3.32非经常性损益项目

√适用□不适用

单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）

非流动资产处置损益699,836.98

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合

国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

5,020,000.00

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,922,769.14

所得税影响额-378,675.78

少数股东权益影响额38,685.99

合计2,457,078.05 - 3.3 境内外会计准则差异

□适用√不适用

§4 股本变动及股东情况

4.1 股份变动情况表

单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后

数量比例发行新股送股公积金转

股

其他小计数量比例

一、有限售条件股份100,000,00

100.00% 6,700,0006,700,000

106,700,00

79.93%

1、国家持股45,36645,366

45,3660.03%

2、国有法人持股1,470,0571,470,057

1,470,057 1.10%

3、其他内资持股27,700,00027.70% 5,184,5775,184,577 32,884,57724.63%

其中：境内非国有

法人持股

20,893,50020.89% 494,963494,963 21,388,46316.02%

境内自然人持

股

6,806,500 6.81% 4,689,6144,689,614 11,496,1148.61%

4、外资持股

其中：境外法人持

股

境外自然人持

股

5、高管股份72,300,00072.30%

72,300,00054.16%

二、无限售条件股份26,800,00026,800,000

26,800,00020.07%

1、人民币普通股26,800,00026,800,000

26,800,00020.07%

2、境内上市的外资

股

3、境外上市的外资

股

4、其他

三、股份总数100,000,00

100.00% 33,500,00033,500,000

133,500,00

100.00%

限售股份变动情况表

单位：股

股东名称年初限售股数本年解除限售股

数

本年增加限售股

数

年末限售股数限售原因解除限售日期

王柏兴72,300,000 0072,300,000首发承诺2012-11-27

苏州元风创业投

资有限公司

5,917,200 005,917,200首发承诺2010-11-29

常熟市中聚投资

管理有限公司

5,000,000 005,000,000首发承诺2010-11-29

苏州国发创新资

本投资有限公司

4,733,700 004,733,700首发承诺2010-11-29

昆山市沪昆市场

投资开发建设管

理有限公司

3,349,100 003,349,100首发承诺2010-11-29

王启文2,213,000 002,213,000首发承诺2010-11-29

王伟峰2,000,000 002,000,000首发承诺2012-11-27

陈延立1,893,500 001,893,500首发承诺2010-11-29

汇中天恒投资有

限公司

1,893,500 001,893,500首发承诺2010-11-29

李娟700,000 00700,000首发承诺2010-11-29

网下配售0 06,700,0006,700,000网下配售2010-3-1 合计100,000,000 06,700,000106,700,000－－

4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股股东总数21,111前10名股东持股情况

股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份

数量

质押或冻结的股份数

量

王柏兴境内自然人54.16%72,300,00072,300,000

苏州元风创业投资有限公司境内非国有法

人

4.43%5,917,2005,917,200

常熟市中聚投资管理有限公司境内非国有法

人

3.75%5,000,0005,000,000

苏州国发创新资本投资有限公司境内非国有法

人

3.55%4,733,7004,733,700

昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司境内非国有法

人

2.51%3,349,1003,349,100

王启文境内自然人 1.66%2,213,0002,213,000 王伟峰境内自然人 1.50%2,000,0002,000,000 陈延立境内自然人 1.42%1,893,5001,893,500

汇中天恒投资有限公司境内非国有法

人

1.42%1,893,5001,893,500

李娟境内自然人0.52%700,000700,000 前10名无限售条件股东持股情况

股东名称持有无限售条件股份数量股份种类邱樟木353,800人民币普通股

张静250,000人民币普通股

长江养老保险股份有限公司上海企业年金过

渡计划－交通银行

192,975人民币普通股

中国石油天燃气集团公司企业年金计划－中

国工商银行

181,464人民币普通股

孔令兵174,201人民币普通股平静159,200人民币普通股徐兰英150,000人民币普通股林美清116,700人民币普通股邱宏炜103,000人民币普通股何效良100,000人民币普通股

上述股东关联关系或一致行

动的说明王柏兴与王伟峰为父子关系，为一致行动人；本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

□适用√不适用

4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

王柏兴先生，1956年10月出生，中国国籍，大专学历，高级经济师，中共党员。曾任常熟第二电线电缆厂厂长助理、常熟电线电缆三厂厂长、常熟市中利电缆有限公司董事长及总经理、江苏中利电缆有限责任公司董事长及总经理、江苏中利光电集团有限公司董事长及总经理、中利科技集团有限公司董事长及总经理。现任中利科技集团股份有限公司董事长及总经理、常熟市中联光电新材料有限责任公司董事长、常熟市中利光电技术研究中心有限公司董事长、中利科技集团（辽宁）有限公司董事长、深圳市中利科技有限公司董事长，并兼任江苏长飞中利光纤光缆有限公司董事长、江苏中鼎房地产开发有限责任公司董事长、江苏中翼汽车新材料科技有限公司董事长、常熟市中盛投资管理有限公司董事长、江苏中鼎广告传媒有限公司董事长。为苏州市人大代表。

4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

§5 董事、监事和高级管理人员

5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股

数

年末持股

数

变动原因

报告期内

从公司领

取的报酬

总额（万

元）（税前）

是否在股

东单位或

其他关联

单位领取

薪酬

王柏兴董事长男53 2007年07月

26日

2010年07月

25日

75,050,00075,050,000 146.50否

龚茵董事会秘书女42 2007年07月

26日

2010年07月

25日

450,000450,000 32.40否

周建新董事男43 2007年07月

26日

2010年07月

25日

150,000150,000 25.80否

詹祖根董事男52 2007年07月

26日

2010年07月

25日

150,000150,000 0.00是

黄涛董事男40 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 0.00是

林凌董事男39 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 0.00是

陈昆独立董事男62 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 3.60否

马晓虹独立董事女55 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 3.60否

陈枫独立董事男60 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 3.60否

吴月平监事女51 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 20.80否

陈孝勇监事男39 2007年07月

26日

2010年07月

25日

00 0.00是

李文嘉监事男40 2007年07月

26日

2010年07月

25日

0011.60否

沈恂骧副总经理男51 2007年07月

26日

2010年07月

25日

300,000300,000 29.80否

杨祖民副总经理男36 2007年07月

26日

2010年07月

25日

200,000200,000 26.10否

胡常青财务总监男30 2007年07月

26日

2010年07月

25日

150,000150,000 20.30否

合计- -

- - - 76,450,00076,450,000- 324.10- 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

5.2 董事出席董事会会议情况

董事姓名具体职务应出席次数现场出席次

数

以通讯方式

参加会议次

数

委托出席次

数

缺席次数

是否连续两次

未亲自出席会

议

王柏兴董事长4310 0 否

龚茵副董事长4310 0 否

周建新董事4310 0 否

詹祖根董事4310 0 否

黄涛董事4310 0 否

林凌董事4310 0 否

陈昆独立董事4310 0 否

马晓虹独立董事4310 0 否

陈枫独立董事4310 0 否

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

年内召开董事会会议次数4其中：现场会议次数3通讯方式召开会议次数1现场结合通讯方式召开会议次数0

§6 董事会报告

6.1 管理层讨论与分析

1、公司总体经营情况概述

2009年11月27日，本公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市，通过本次股票公开发行共募集资金净额14.825 亿元，这对于提高公司的综合竞争力、提升盈利能力以及进一步提升公司知名度、开拓市场等方面带来积极作用。

（1）报告期内，公司凭借在通信行业中的市场地位以及中国通信行业的迅猛发展以及取得了良好的经营业绩，尤其是2008年底工业和信息化部3G牌照在中国移动、中国联通和中国电信的发放，启动了中国3G网络的大规模的建设，使得通信行业占主流销售的公司业绩在金融危机影响的大环境下仍得到了持续的提升。

针对这一形势2009 年公司在继续稳定移动市场的基础上，大力拓展中国电信、中国联通市场。同时，公司还进一步拓展电信设备制造商市场，其中中兴通迅、大唐移动等国内知名通信设备制造商公司的销售份额均得到了较大幅度的提升。

（2）2008年下半年开始的全球金融危机及由此引致的各界对经济衰退的预期，使铜等基础原材料的价格有大幅下降，随之而来的包括中国在内的各国出台的刺激经济措施又刺激了铜及相关产品的需求，上述各因素使铜及相关产品的价格波动幅度加大，对相关企业的盈利稳定性的影响也较大。中利科技集团股份有限公司自成立以来，经历了多次铜价大幅波动，尤其是近四年，铜价（含税）从2005年平均价格约3万元/吨，到2006、2007年涨至平均超过6万元/吨，截至2008年年底，又回落到3万元/吨以下，截至2009年12月底，涨回至6万元/吨。本公司与下游客户在长期合作过程中采取了价格联动等一系列措施，有效规避了原材料价格波动对公司以及客户经营带来的风险，使公司报告期内的盈利能力在铜材大幅波动的前提下仍得到了持续提高。

（3）报告期内，公司对内提升产品技术、加大研发投入，研制开发了“3G通信网络用光电综合电缆”和“环保贯通地线”等7项重点新产品，其中荣获国家重点新产品 1 项、国家火炬计划 1 项，江苏省高新技术产品 3 项、江苏省自主创新产品3 项目。

（4）报告期内，公司进一步完善和改进内部组织机构设置，明确各部门职责，夯实防范企业风险的第一道防线，并通过加强企业内控制度的完善，使公司经营风险，财务风险、人力资源管理风险、原材料价格波动风险、市场化风险得到有效控制。整合原有研发中心、质量管理中心、生产技术部门，提高研发的市场前瞻性，提升公司产品品质；加强审计部门对公司内部控制实施的有效监督；增设海外市场部，满足海外市场拓展的需求。

（5）2009年对于中利科技是具有里程碑意义的一年。经证监会核准，深圳交易所审核同意公司股票于2009年11月27日在中小企业板成功上市，实现了向资本市场跨越的第一步。IPO的成功，增强了公司资金实力，扩大了公司资产规模，给公司未来发展奠定了更为坚实的基础。根据企业自身发展的需要，通过监管部门的监督指导，公司逐步完善了治理结构，加强了内部控制，拓展了经营思路，使公司转变为能够科学决策、规范运作的上市公司。同时随着募集资金项目的投产，公司生产能力将进一步提高。

2009年全年实现营业收入1,695,426,850.22元，较上年同期增长2.6%；实现利润总额213,399,202.75元，较上年同期增长25.83%，归属于母公司所有者的净利润182,626,071.58元，较上年同期增长22.1%。

2、报告期内主营业务及其经营情况

（1）本公司的经营范围

本公司的经营范围：电线、电缆、光缆、PVC 电力电缆料、电源插头、电子接插件、电工机械设备、有色金属拉丝、通信终端设备、移动通信终端设备的生产、销售。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备，零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；研制开发环保新材料、通信网络系统及器材、车辆安保产品。

报告期内本公司营业收入主要来自阻燃耐火软电缆及电缆料。

报告期公司主营业务未发生重大变化。

（2）公司主营业务收入按类别划分情况

按业务类别划分，报告期内公司主营业收入可以划分为四类：阻燃耐火软电缆、铜导体、电缆料、光缆及其他电缆。

从业务收入类别来看，报告期内除铜导体外公司的各项业务收入均呈现稳步的增长，铜导体的下降主要是由于公司电缆业务快速发展，造成铜导体对内销售大幅增长，受产能影响，铜导体对外销售大幅下降，报告期中联光电铜导体总体销量22458吨，较2008年总体销量16952吨增长32.48%，但其中外销358.47吨，较2008年外销2,590.72吨降低86.16%，所以合并后对外销售较2008年大幅度减少。

公司主要采取以销定产的策略，产销较为平衡。

报告期内公司产品没有对外出口，公司产品销售区域范围覆盖全国，销售金额最大的区域为华东地区，占全国销售份额的34.59%；去年同期为34.97%。从表中还可以看出西北、西南、华中地区销售增长较快。

6.2 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

主营业务分行业情况

分行业或分产品营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上

年增减（%）

营业成本比上

年增减（%）

毛利率比上年增

减（%）

通信行业143,436.12 112,468.1321.59% 6.36% 5.21% 0.86%其他行业20,943.74 17,338.5417.21%-27.80%-34.95% 9.10%

主营业务分产品情况

阻燃耐火软电缆132,833.67 102,277.5423.00% 4.83% 3.04% 1.33%铜导体1,336.62 1,309.98 1.99%-90.03%-90.01% -0.20%电缆料17,478.23 14,484.0617.13%18.45%12.70% 4.23%光缆及其他电缆12,731.34 11,735.097.83%41.51%40.79% 0.47%

6.3 主营业务分地区情况

单位：万元地区营业收入营业收入比上年增减（%）

东北地区7,271.18-12.59%华北地区14,867.75-22.89%华东地区56,856.40-0.78%华南地区51,849.05-0.17%华中地区12,698.9817.96%西北地区8,115.0936.00%西南地区12,721.4123.63%

6.4 采用公允价值计量的项目

□适用√不适用

√适用□不适用

单位：万元募集资金总额148,250.00本年度投入募集资金总额23,172.50变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00%

已累计投入募集资金总额23,172.50

承诺投资项目

是否

已变

更项

目（含

部分

变更）

募集资

金承诺

投资总

额

调整后

投资总

额

截至期

末承诺

投入金

额(1)

本年度

投入金

额

截至期

末累计

投入金

额(2)

截至期

末累计

投入金

额与承

诺投入

金额的

差额(3)

＝(2)-(1)

截至期

末投入

进度

（%）

(4)＝

(2)/(1)

项目达到预

定可使用状

态日期

本年度实

现的效益

是否

达到

预计

效益

项目

可行

性是

否发

生重

大变

化

阻燃、耐火软电缆本部扩建建设项目否

15,404.

8,387.5

-7,017.3

54.45

2010年09月

30日

1,546.59是否

阻燃、耐火软电缆东北生产基地建设项目否

26,414.

12,600.

-13,814.

47.70

2010年12月

31日

0.00否否

阻燃、耐火软电缆华南生产基地建设项目否

9,727.6

0.000.00

-9,727.6

0.00%

2011年03月

31日

0.00否否

电缆用材料技术改造项目否

5,943.5

2,185.0

-3,758.5

36.76

2010年09月

30日

1,054.65是否

合计- 57,490.

57,490.

23,172.

-34,318.

- - 2,601.24-

未达到计划进度或预

计收益的情况和原因

（分具体项目）

无

项目可行性发生重大

变化的情况说明

无募集资金投资项目实

施地点变更情况

无募集资金投资项目实

施方式调整情况

无

募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2009年11月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为208,149,030.88元，截止2009年12月31日，公司已以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况根据2009年12月18日公司第一届董事会2009年第二次临时会议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟以不超过14,500.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，时间不超过6个月（自2009年12月21日至2010年6月20日止）；截止2009年12月31日，公司已将闲置募集资金14,500.00万元转入公司基本户用于暂时补充流动资金。

项目实施出现募集资

金结余的金额及原因

无

尚未使用的募集资金

用途及去向

尚未使用的募集资金目前均存于监管账户募集资金使用及披露

中存在的问题或其他

情况

无

变更项目情况

□适用√不适用

6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

□适用√不适用

6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用√不适用

6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

经江苏天衡会计师事务所有限公司出具的天衡审字（2010）102号审计报告确认，公司2009 年度归属于公司股东净利润为182,626,071.58元，扣除提取盈余公积11,861,523.45元及分配2008年度利润30,000,000.00元，加年初未分配利润

217,271,904.42元，公司2009年年末可供分配利润为358,036,452.55元。

公司拟定了2009年度利润分配及资本公积金转增预案，具体如下：

以公司 2009 年12 月31 日总股本13,350万股为基数，每10 股派现金红利1元（含税），同时用资本公积金每10股转增8股。剩余未分配利润结转以后年度。

本预案需经2009 年度股东大会审议批准后实施。

公司最近三年现金分红情况表

单位：元

分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市

公司股东的净利润

占合并报表中归属于上市公司股

东的净利润的比率

2008年30,000,000.00149,569,338.9620.06% 2007年0.00138,284,480.980.00% 2006年0.0080,770,864.230.00%最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%）24.42%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

□适用√不适用

§7 重要事项

7.1 收购资产

□适用√不适用

7.2 出售资产

□适用√不适用

7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

7.3 重大担保

√适用□不适用

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保对象名称发生日期（协议签署

日）

担保金额担保类型担保期

是否履行完

毕

是否为关联方担保（是或

否）

江苏省常熟职业教育中心校2006年11月28日350.00

连带责任保证

担保

2年是否

报告期内担保发生额合计350.00报告期末担保余额合计（A）0.00

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计16,800.00报告期末对子公司担保余额合计（B）8,198.08

公司担保总额（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）8,198.08担保总额占公司净资产的比例 3.87%其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保

的金额（C）

0.00直接或间接为资产负债率超过70%的被担

保对象提供的债务担保金额（D）

0.00担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）0.00上述三项担保金额合计（C+D+E）0.00

未到期担保可能承担连带清偿责任说明报告期内公司不存在为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；对控股子公司的担保履行了必要的程序，为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，不存在与中国证监会证监发[2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及[2005]120 号文《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况。

7.4 重大关联交易

7.4.1 与日常经营相关的关联交易

√适用□不适用

单位：万元

向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务

关联方

交易金额占同类交易金额的比

例

交易金额

占同类交易金额的比

例

江苏长飞中利光纤光缆有限公司86.950.05%7,254.82 5.02%苏州科宝光电科技有限公司577.210.34%2,920.52 2.02%合计664.160.39%10,175.34 7.04%其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00万元。

7.4.2 关联债权债务往来

□适用√不适用

7.4.3 2009年资金被占用情况及清欠进展情况

□适用√不适用

7.5 委托理财

□适用√不适用

7.6 承诺事项履行情况

□适用√不适用

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

□适用√不适用

7.7 重大诉讼仲裁事项

□适用√不适用

7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

7.8.1 证券投资情况

□适用√不适用

7.8.2 持有其他上市公司股权情况

□适用√不适用

7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

□适用√不适用

7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

□适用√不适用

7.8.5 其他综合收益细目

单位：元项目本期发生额上期发生额

1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额

减：可供出售金融资产产生的所得税影响

前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

小计

2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所

享有的份额

减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所

享有的份额产生的所得税影响

前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

小计

3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额

减：现金流量套期工具产生的所得税影响

前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

转为被套期项目初始确认金额的调整额

小计

4．外币财务报表折算差额

减：处置境外经营当期转入损益的净额

小计

5．其他

减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响

前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额

小计

合计0.000.00§8 监事会报告

√适用□不适用

一、报告期内监事会的工作情况

公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督促职能。报告期内，公司共召开三次监事会会议。

1、公司第一届第五次监事会于2009年1月12日在公司（常熟东南经开发区）四楼会议室现场召开，审议情况如下：

（1）、审议通过《2008年监事会工作报告》

（2）、审议通过《中利科技集团股份有限公司2008年年度决算报告》

（3）、审议通过《关于中利科技集团股份有限公司2008年利润分配方案的议案》

（4）、审议通过《关于确认公司最近三年关联交易的议案》

2、公司2009年第一次临时监事会于2009年12月8日在公司（常熟东南经开发区）四楼会议室现场召开，审议情况如下：

审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金以及向两家控股子公司增资的议案》

3、公司第一届监事会2009年第二次临时会议于2009年12月18日以通讯方式召开，审议情况如下：

（1）、审议通过《关于第一批超额募集资金使用计划的议案》；

（2）、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》

二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2009 年依法运作情况进行监督，认为：

公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》等的相关规定，建立了较为完善的内部控制制度。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对 2009 年度公司的财务状况、财务管理等进行了有效的监督、检查和审核，认为：

公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。由江苏天衡会计师事务所有限公司出具的审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

2009 年12 月8 日在公司四楼会议室召开2009 年监事会第一次临时会议，审议《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金以及向两家控股子公司增资的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金208,149,030.88 元，并向以募集资金12,600 万元增资中利科技集团（辽宁）有限公司，以募集资金2185 万元增资常熟市中联光电新材料有限责任公司。

2009 年12 月18 日以通讯方式召开2009 年监事会第二次临时会议，审议《关于部分超额募集资金使用计划的议案》和《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司将使用超募资金不超过21,000万元，用于收购常州船

用电缆有限责任公司不低于95%的股权并对该公司进行增资以补充该公司的流动资金；同意公司将使用超募资金中的26,450万元偿还银行贷款；同意将募集资金中暂时闲置的14,500万元用于补充公司流动资金，时间自2009年12月21日起不超过6个月，到期归还到募集资金专用账户。

监事会认为：公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目基本一致；募集资金的存放和使用符合募集资金管理办法的要求。募集资金使用及有关的信息披露合乎规范，未发现有损害公司及股东利益的行为。

（四）关联交易情况

监事会认为：公司关联交易合法、公平、公开、公正，关联交易价格合理，没有损害公司利益的情况。

（五）收购、出售资产情况

2009 年12 月18 日以通讯方式召开2009 年监事会第二次临时会议，审议《关于部分超额募集资金使用计划的议案》，同意公司将使用超募资金不超过21,000万元，用于收购常州船用电缆有限责任公司不低于95%的股权并对该公司进行增资以补充该公司的流动资金。

监事会认为：公司资产收购交易价格合理，交易行为遵循了自愿、公平、合理、诚信的原则，无内幕交易和损害公司利益的情况。

（六）对公司内部控制自我评价的意见

对董事会关于公司2009 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、公司章程和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

§9 财务报告

9.1 审计意见

是否审计是

审计意见标准无保留审计意见

审计报告编号天衡审字(2010)102号

审计报告标题审计报告

审计报告收件人中利科技集团股份有限公司全体股东

引言段我们审计了后附的中利科技集团股份有限公司（以下简称“中利公司”）财务报表，包括2009年12月31日的合并资产负债表、资产负债表，2009年度的合并利润表、利润表、合并现金流量表、现金流量表和合并股东权益变动表、股东权益变动表以及财务报表附注。

管理层对财务报表的责任段按照企业会计准则的规定编制财务报表是中利公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

注册会计师责任段我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

审计意见段我们认为，中利公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中利公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

非标意见

审计机构名称江苏天衡会计师事务所有限公司

审计机构地址江苏省南京市正洪街18号东宇大厦8楼

审计报告日期 2010年02月26日

注册会计师姓名

骆竞、王伟庆

9.2 财务报表

9.2.1 资产负债表

编制单位：中利科技集团股份有限公司 2009年12月31日单位：元

期末余额年初余额

项目

合并母公司合并母公司

流动资产：

货币资金1,062,516,045.88993,004,140.64133,500,290.10 104,674,600.10结算备付金

拆出资金

交易性金融资产

应收票据18,718,481.2313,057,684.2328,816,922.70 18,125,388.40应收账款654,478,915.32512,054,704.21448,768,080.98 384,487,780.06预付款项41,631,292.164,039,341.2119,379,356.85 24,647,554.03应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款14,940,917.9329,464,281.095,332,113.95 24,737,740.75买入返售金融资产

存货339,218,537.80166,217,178.90186,081,272.88 125,446,242.33一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计2,131,504,190.321,717,837,330.28821,878,037.46 682,119,305.67

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资76,785,216.41286,369,803.1760,483,478.12 112,218,064.88投资性房地产

固定资产263,102,304.45157,850,250.55146,264,332.85 118,871,677.70在建工程37,510,210.941,005,200.0025,390,107.99 13,073,957.29工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产76,390,858.1421,696,326.2058,803,494.22 16,468,191.99开发支出

商誉

长期待摊费用

递延所得税资产5,671,415.092,568,089.505,570,880.81 3,757,805.22其他非流动资产

非流动资产合计459,460,005.03469,489,669.42296,512,293.99 264,389,697.08资产总计2,590,964,195.352,187,326,999.701,118,390,331.45 946,509,002.75流动负债：

短期借款196,280,774.02106,800,000.00398,503,341.55 357,753,341.55向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

交易性金融负债

应付票据93,200,000.0041,000,000.00102,500,000.00 80,000,000.00应付账款145,381,517.4137,276,204.0183,771,525.37 60,611,718.18预收款项4,892,961.444,503,468.591,225,358.67 1,180,306.18卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬6,727,482.743,225,783.724,681,647.70 1,808,626.17应交税费10,841,319.6716,278,203.1338,020,381.04 38,559,724.94应付利息384,701.49293,860.60919,073.05 888,893.38应付股利

其他应付款6,109,318.413,401,963.652,138,047.66 924,110.87应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计463,818,075.18212,779,483.70631,759,375.04 541,726,721.27非流动负债：

长期借款

应付债券

长期应付款

专项应付款

预计负债

递延所得税负债

其他非流动负债680,000.00580,000.002,030,000.00 1,930,000.00非流动负债合计680,000.00580,000.002,030,000.00 1,930,000.00负债合计464,498,075.18213,359,483.70633,789,375.04 543,656,721.27

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）133,500,000.00133,500,000.00100,000,000.00 100,000,000.00资本公积1,592,578,345.981,592,578,345.98143,578,345.98 143,578,345.98减：库存股

专项储备

盈余公积32,248,781.5632,248,781.5620,387,258.11 20,387,258.11一般风险准备

未分配利润358,036,452.55215,640,388.46217,271,904.42 138,886,677.39外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计2,116,363,580.091,973,967,516.00481,237,508.51 402,852,281.48少数股东权益10,102,540.083,363,447.90

所有者权益合计2,126,466,120.171,973,967,516.00484,600,956.41 402,852,281.48负债和所有者权益总计2,590,964,195.352,187,326,999.701,118,390,331.45 946,509,002.75

9.2.2 利润表

编制单位：中利科技集团股份有限公司 2009年1-12月单位：元

本期金额上期金额

项目

合并母公司合并母公司

一、营业总收入1,695,426,850.221,242,309,280.641,652,524,593.70 1,259,134,415.50其中：营业收入1,695,426,850.221,242,309,280.641,652,524,593.70 1,259,134,415.50利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本1,501,667,346.191,125,176,896.881,493,648,179.45 1,147,235,058.24其中：营业成本1,348,442,315.921,017,382,223.081,348,862,296.08 1,040,500,286.55利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净

额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加4,235,686.392,908,313.285,183,328.48 4,067,661.12销售费用62,077,973.8748,067,563.3540,812,650.27 32,187,472.45管理费用51,847,341.8530,972,791.1239,829,121.00 27,324,208.52财务费用28,508,563.4221,303,100.5442,931,106.73 30,230,515.22资产减值损失6,555,464.744,542,905.5116,029,676.89 12,924,914.38加：公允价值变动收益（损失

以“-”号填列）

投资收益（损失以“-”号

16,842,630.8816,842,630.8810,552,645.30 10,552,645.30填列）

其中：对联营企业和合16,842,630.8816,842,630.8810,552,645.30 10,552,645.30

营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填

列）

三、营业利润（亏损以“-”号填

210,602,134.91133,975,014.64169,429,059.55 122,452,002.56列）

加：营业外收入5,958,995.805,206,974.043,482,895.46 8,521,036.41减：营业外支出3,161,927.961,770,960.343,323,444.40 2,185,450.04

205,484.57其中：非流动资产处置损失205,484.57 四、利润总额（亏损总额以“-”

213,399,202.75137,411,028.34169,588,510.61 128,787,588.93号填列）

减：所得税费用29,184,038.9918,795,793.8219,410,581.12 18,907,790.45

五、净利润（净亏损以“-”号填

184,215,163.76118,615,234.52150,177,929.49 109,879,798.48列）

归属于母公司所有者的净

182,626,071.58118,615,234.52149,569,338.96 109,879,798.48利润

少数股东损益1,589,092.18608,590.53

六、每股收益：

（一）基本每股收益 1.78 1.15 1.50 1.10（二）稀释每股收益 1.78 1.50

七、其他综合收益

八、综合收益总额184,215,163.76118,615,234.52150,177,929.49 109,879,798.48

归属于母公司所有者的综

182,626,071.58118,615,234.52149,569,338.96 109,879,798.48合收益总额

归属于少数股东的综合收

1,589,092.18608,590.53

益总额

9.2.3 现金流量表

编制单位：中利科技集团股份有限公司 2009年1-12月单位：元

本期金额上期金额

项目

合并母公司合并母公司

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的

1,769,551,690.501,313,977,569.471,734,405,338.57 1,331,049,557.47现金

客户存款和同业存放款项

净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金

净增加额

收到原保险合同保费取得

的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加

额

处置交易性金融资产净增

加额

收取利息、手续费及佣金的

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关

10,419,353.589,262,445.4116,050,281.42 14,457,997.09的现金

经营活动现金流入小计1,779,971,044.081,323,240,014.881,750,455,619.99 1,345,507,554.56

购买商品、接受劳务支付的

1,672,277,154.141,251,543,399.391,462,490,898.21 1,250,099,020.25现金

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项

净增加额

支付原保险合同赔付款项

的现金

支付利息、手续费及佣金的

现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支

52,516,863.7529,268,887.1437,599,470.64 22,406,218.02付的现金

支付的各项税费102,930,186.1178,427,023.5594,594,579.99 69,218,861.09

支付其他与经营活动有关

45,611,692.5830,143,440.7843,236,096.11 54,184,742.87的现金

经营活动现金流出小计1,873,335,896.581,389,382,750.861,637,921,044.95 1,395,908,842.23

经营活动产生的现金

-93,364,852.50-66,142,735.98112,534,575.04 -50,401,287.67流量净额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金3,000,000.003,000,000.001,500,000.00 1,500,000.00

处置固定资产、无形资产和

184,591.105,431,181.77521,859.00 521,859.00其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单

位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关

的现金

投资活动现金流入小计3,184,591.108,431,181.772,021,859.00 2,021,859.00

购建固定资产、无形资产和

193,491,527.0650,398,721.8098,347,669.96 42,985,404.07其他长期资产支付的现金

投资支付的现金700,047.40158,550,047.41 2,324,314.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单

位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关

10,000,000.0010,000,000.00

的现金

投资活动现金流出小计204,191,574.46218,948,769.2198,347,669.96 45,309,718.07

投资活动产生的现金

-201,006,983.36-210,517,587.44-96,325,810.96 -43,287,859.07流量净额

三、筹资活动产生的现金流

吸收投资收到的现金1,487,650,000.001,482,500,000.00656,000.00

其中：子公司吸收少数股东

5,150,000.00656,000.00

投资收到的现金

取得借款收到的现金1,358,689,122.17895,300,000.001,127,099,224.33 892,413,341.55发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关

的现金

筹资活动现金流入小计2,846,339,122.172,377,800,000.001,127,755,224.33 892,413,341.55偿还债务支付的现金1,560,911,689.701,146,253,341.551,124,465,882.78 789,010,000.00

分配股利、利润或偿付利息

60,296,086.5352,858,040.1942,555,739.18 29,004,257.19支付的现金

其中：子公司支付给少数股

1,116,681.83 东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关

的现金

筹资活动现金流出小计1,621,207,776.231,199,111,381.741,167,021,621.96 818,014,257.19

筹资活动产生的现金

1,225,131,345.941,178,688,618.26-39,266,397.63 74,399,084.36流量净额

四、汇率变动对现金及现金等价

物的影响

五、现金及现金等价物净增加额930,759,510.08902,028,294.84-23,057,633.55 -19,290,062.38

加：期初现金及现金等价物

117,701,535.8089,225,845.80140,759,169.35 108,515,908.18余额

六、期末现金及现金等价物余额1,048,461,045.88991,254,140.64117,701,535.80 89,225,845.80