2012年证券入门执业证书申请要求知识大全
申领证券从业资格证书不同岗位的要求和流程
申领证券从业资格证书不同岗位的要求和流程 有些想要考证券从业资格的同学并不是很清楚证券执业证书不同的岗位有哪些要注意的地⽅，但是对于想要从事这⼀⾏业的同学来说，这个知识却不得不知道。
那下⾯就跟着店铺证券从业资格考试⽹⼩编来看⼀看，申领执业证书不同岗位要注意的地⽅吧! ⼀、如何取得执业证书? 申请⼈通过所在机构向协会申请。
具体程序是： (⼀)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请⼈分配登录号; (⼆)申请⼈登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书⾯申请表及⾝份证复印件、学历证明复印件、2⼨彩⾊证件照⼀张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进⾏初审、复审并确认，书⾯申请表由机构保管备查，电⼦申请表提交协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进⾏审核，必要时可要求机构提交书⾯申请表及有关证明材料。
(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，⽣成电⼦版执业证书，并在协会⽹站公告。
⼆、申请从事⼀般证券业务需要什么条件? 申请从事⼀般证券业务应当具备下列条件： (⼀)已取得证券从业资格; (⼆)被证券公司、基⾦管理公司、基⾦托管机构、基⾦销售机构聘⽤; (三)具有完全民事⾏为能⼒; (四)最近三年未受过刑事处罚; (五)未被中国证监会认定为证券市场禁⼊者，或者已过禁⼊期的; (六)品⾏端正，具有良好的职业道德; (七)法律、⾏政法规和中国证监会规定的其他条件。
三、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件? 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： (⼀)通过了证券基础知识和证券投资分析科⽬取得证券从业资格; (⼆)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘⽤; (三)具有中华⼈民共和国国籍; (四)具有完全民事⾏为能⼒; (五)具有⼤学本科以上学历(教育部认可的); (六)具有从事证券业务两年以上的经历; (七)未受过刑事处罚; (⼋)未被中国证监会认定为证券市场禁⼊者，或者已过禁⼊期的; (九)品⾏端正，具有良好的职业道德; (⼗)法律、⾏政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券市场基本法律法规考试知识点：执业注册的有关要求
证券市场基本法律法规考试知识点：执业注册的有关要求1．证券公司客户资产管理业务投资主办人理应在协会实行执业注册。
2．申请投资主办人注册的人员理应具备下列条件：(1)已取得证券业从业资格。
(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(4)协会规定的其他条件。
3．投资主办人通过所在证券公司向协会实行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
(2)申请人对申请材料的真实性、准确性和完整性的承诺。
(3)协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的，还理应提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。
4．协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
5．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员相关规定。
(2)2年内没有管理客户委托资产。
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(4)被协会采取纪律处分未满2年。
(5)其他情形。
未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。
6．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司理应在10日内向协会实行离职备案。
7．投资主办人从事投资管理活动，理应遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
8．投资主办人不得实行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。
证券经纪人执业证书申请条件
证券经纪人执业证书申请条件2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥。
证券从业考试栏目为大家分享“证券经纪人执业证书申请条件”，希望对考生能有帮助。
想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券经纪人执业证书申请条件入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事证券经纪人业务。
申请从事证券经纪人应具备什么条件?答: 申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)已与证券公司签订委托合同;(四)具有完全民事行为能力;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券经纪人专项考试成绩如何衔接?2008年12月-2009年11月期间，证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试，开考两科，一科是《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。
(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。
入门资格考试合格可申请证券经纪人执业证书。
申请证券执业证书的条件
申请证券执业证书的条件申请证券执业证书的条件证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，那么申请证券执业证书的条件有哪些呢?1 证券从业人员申请执业证书需满足什么条件?(1)通过一般从业资格考试，取得从业资格;(2)已被机构聘用;(3)最近三年未受过刑事处罚;(4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2 证券经纪人申请执业需满足什么条件?(1)通过一般从业资格考试，具有证券从业资格，且具备与一般证券从业人员相同的执业条件,取得执业证书;(2)须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;(3)取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;(4)接受唯一一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
3 证券经纪人是否需要年检?证券经纪人自取得执业资格后应该每年参加由中国证券行业协会组织的年检，具体年检事宜请咨询所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
4 通过年检要满足什么条件?(1)符合《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定的;(2)执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整;(3)在所持证书有效期内，累计完成15个后续职业培训学时，其中必修学时不少于10学时;(4)年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。
5 证书类别证监会接到完整的'申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。
中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1.证券代理发行从业资格;2.证券经纪从业资格;3.投资顾问从业资格;4.证券中介机构电脑管理从业资格;5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券从业入门资格考试合格条件
证券从业入门资格考试合格条件
摘要：
一、报名条件
1.年龄限制
2.文化程度要求
3.完全民事行为能力
4.考试纪律处分情况
二、考试合格标准
1.考试科目
2.考试成绩有效期
三、申请证券从业资格证条件
1.通用条件
2.专项业务类资格考试报名条件
四、取得证券从业资格证后的注意事项
1.申请执业证书
2.执业证书有效期及重新申请
3.岗前执业培训
正文：
一、报名条件
报考证券从业入门资格考试需要满足以下条件：
1.年龄限制：报名截止日年满18 周岁。
2.文化程度要求：具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。
3.完全民事行为能力：具备完全民事行为能力，即具有独立承担民事责任的能力。
4.考试纪律处分情况：违反考试纪律受到处分，禁考期限已过。
二、考试合格标准
证券从业入门资格考试包括两个科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
考试成绩实行百分制，合格线为60 分。
考试成绩有效期为两年。
三、申请证券从业资格证条件
1.通用条件：通过证券从业入门资格考试，取得考试成绩合格单。
2.专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
四、取得证券从业资格证后的注意事项
1.申请执业证书：取得证券从业成绩合格单后，被相关机构聘用，由机构向中国证券业协会申请，才能拥有证券执业证书。
2.执业证书有效期及重新申请：执业证书有效期为三年。
连续三年不在机构从业的，由协会注销其证书。
重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
证券从业资格证条件
证券从业资格证条件自改革开放以来，我国证券市场蓬勃发展，证券从业人员需具备专业知识和技能，以满足市场的不断需求和监管的严格要求。
在这样的大背景下，证券从业资格证成为了证券行业从业人员的必备条件。
下面将对证券从业资格证的条件进行详细的介绍。
证券从业资格证，是指证券从业人员必须具备的一种国家承认的职业资格，也是进入证券行业从事相关工作的必备证书。
根据《证券从业人员管理办法》，具备以下条件的人员可以申请证券从业资格证：一、年满18周岁，身体健康，具有完全民事行为能力；二、具有高中以上学历；三、通过国务院规定的证券从业资格考试。
以上条件是申请证券从业资格的基本条件，下面将对这些条件进行详细的介绍。
年满18周岁是申请证券从业资格的基本年龄条件。
通过这一条件的规定，能够确保从业人员在专业岗位上具有一定的成熟和稳重。
身体健康是从业人员的基本素质要求，证券市场工作节奏快、竞争激烈，需要从业人员具备良好的身体素质以应对高强度的工作压力。
具有完全民事行为能力是保障从业人员在市场竞争中的合法权益和责任。
这些条件共同构成了从业人员的基本素质要求。
高中以上学历是申请证券从业资格的基本学历条件。
证券市场是一个知识密集型的行业，需要从业人员具备扎实的专业知识和技能。
高中以上学历的要求，有助于提高从业人员的专业素养和能力，为他们在工作中更好地应对市场风险和挑战奠定了基础。
高中以上学历的条件也为从业人员的进一步学习和提升提供了保障和基础。
通过国务院规定的证券从业资格考试是申请证券从业资格的基本考核条件。
证券从业资格考试是为了检验从业人员是否具备必备的专业知识和技能，通过考试的从业人员可以获得国家承认的证券从业资格证。
通过考试的要求，为证券行业提供了一批经过专业培训和考核的从业人员，有助于保障证券市场的健康发展和投资者的合法权益。
证券从业资格证条件的设定，旨在确保证券从业人员具备必要的年龄、学历、健康和专业知识等基本素质，以更好地适应证券市场的需要，提高从业人员的综合素质和竞争力。
2012年证券从业资格考试报考指南(必备资料)
1、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件2、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明3、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》4、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务5、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务6、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
证券从业必读
证券从业必读一、注册要求1.根据《证券法》第十四条规定，证券从业人员必须具备相应的资格和证书方可从事相关工作。
凡从事证券投资咨询、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询与咨询、证券管理、证券分析等职务的人员必须进行相应的资格考试，并获取相关证书。
2.根据《证券期货从业人员违法违规行为处罚办法》规定，从事证券期货经营业务的人员要求参加业务培训，参加培训后需进行考试，合格方可取得相关证书并注册。
二、职业道德要求1.作为证券从业人员，应遵守职业道德要求，坚守职业道德底线，并将客户利益放在首位，确保自身行为符合法律法规和证券交易所规定。
2.维护证券市场秩序，坚决杜绝操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法行为，保护市场的公平、公正和公开性。
三、法律法规和监管机构1.从业人员必须熟悉相关的法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》、《证券期货市场监督管理法》等。
2.了解证券市场的组织架构和监管机构，例如中国证券监督管理委员会、证券交易所、证券投资基金管理人等。
四、风险管理和投资知识1.证券从业人员需具备一定的风险管理能力，了解不同金融工具的特性和风险，并根据客户风险承受能力进行投资建议。
2.掌握基本的投资知识，包括证券分析、投资策略、投资组合管理等方面，以提供专业的投资咨询和服务。
五、信息安全和保密制度1.保护客户信息安全，遵守保密制度，不得泄露客户信息，确保客户的隐私得到妥善保护。
2.加强对信息技术安全的管理，防范恶意攻击和信息泄漏等风险，保障证券市场的稳定运行。
六、从业行为规范1.遵守相关的从业行为规范，如不得参与违法违规活动、不得利用内幕信息进行交易等。
2.合理使用证券市场信息，不得传播虚假信息或误导投资者。
七、持续学习和专业培训1.证券从业人员应不断学习和提升专业知识，跟进市场动态和政策法规的更新，保持专业的素质和能力。
2.积极参加各类专业培训和学术研讨活动，提升自身的综合素质和竞争力。
结语：以上是作为证券从业人员必读的内容要点，通过理解和遵守这些要求和规定，我们可以确保自身的从业行为合法合规，为客户提供更好的服务。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会3、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任4、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚7、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理8、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性10、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用11、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任12、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务13、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理14、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明15、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚16、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的17、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平18、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚19、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议20、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案21、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。
A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎22、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险23、下列选项中，属于公开信息的是（）。
A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数24、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划25、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式26、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案27、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告28、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划29、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述30、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益31、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式32、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查33、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址34、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。
A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易35、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为36、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。