公司组织内部各机关的认知结构

一个制度能否发挥作用取决于其制度的合法 性程度的高低，从 认 知 的 方 面 来 看，则 取 决 于 该 法 律 制 度 是 否 被 人 们 充 分 地 认 知 。 因 此 ，认 知 法 律 的 规 范 性 ，是 法 律 发 挥 作 用 的 基 础 。 如 果 人 们 不 遵 守 公 司 法 规 定 的 内 容 ，说 明 法 律 内 容 和 人 们 的 认 知 有 差异，这 样 就 会 造 成 Ｄｅｃｏｕｐｌｉｎｇ 或 者 Ｌｏｏｓｅ Ｃｏｕ－ ｐｌｉｎｇ现象，即组织 日 常 活 动 脱 离 组 织 正 式 结 构 的 现象。
二 、公 司 组 织 内 部 各 机 关 的 认 知 结 构
现 在 较 多 的 学 者 主 张 公 司 治 理 制 度 的 完 善 ，但 是他们的主张中没有强调社会对公司的角色期待 和认 知。 比 如，在 改 善 监 事 会 制 度 方 面，有 学 者 主 张引进独立监事、明 确 会 计 监 督、赋 予 股 东 大 会 召 集 权 、在 一 定 条 件 下 赋 予 公 司 代 表 权 等 。〔９〕监 事 会 监 督 能 力 不 够 的 现 象 在 日 本 也 存 在 ，日 本 曾 反 复 修 改有关规定以改 善 监 事 会 制 度，但 没 有 成 功，根 本 原因为董事会和监事会 或 者 管 理者 和 监 事 的 权 力差距悬殊 ，所以尽管 制 定 了 详 细 的 规 则 ，如 果 监
公司组织内外部的人对公司或者公司内部机 关 的 认 知 是 否 与 法 律 规 定 一 致 ，这 对 研 究 公 司 法 律 制 度 的 有 效 性 来 说 非 常 重 要 。 另 外 ，要 使 法 律 制 度 或 惯 例 等 拥 有 某 种 规 范 性 ，需 要 社 会 成 员 积 极 地 参 与 与 其 法 律 有 关 的 活 动 。〔７〕同 样 ，要 使 公 司 法 发 挥 作 用 ，一 方 面 需 要 充 分 地 吸 收 外 部 社 会 角 色 期 待 的 内 容 ，另 一 方 面 需 要 使 公 司 内 部 成 员 积 极 参 与 公 司 组 织 的 运 行 过 程 。 这 两 个 条 件 都 满 足 时 ，公 司 法 律
公 司 组 织 和 社 会 之 间 存 在 着 认 知 网 络 关 系 ，而 这 种 认 知 可 以 分 为 两 种 ，一 种 是 社 会 成 员 对 组 织 的 认知，即组织应该 是 怎 样 的；另 外 一 种 是 组 织 或 个 人对环境的认知，即 环 境 是 怎 样 的，这 两 种 认 知 的 关系是很复杂的。组织或者个人的主观意识嵌入 在 组 织 内 部 规 则 中 ，而 该 规 则 的 正 当 性 源 于 外 部 环 境 。 组 织 在 受 到 外 部 环 境 约 束 的 同 时 ，也 会 成 为 其 他 组 织 的 外 部 环 境 ，而 作 为 客 观 外 部 环 境 的 该 组 织 又会成为其他组 织 行 为 的 制 约 要 素。〔５〕作 为 行 为 系 统 的 组 织 ，一 方 面 它 的 内 部 结 构 追 求 技 术 和 目 标 的合理性，一方面 又 具 有 开 放 性，即 与 外 部 环 境 进 行相互 作 用 并 形 成 认 知 网 络。 因 此，组 织 是 技 术 性、合理性 和 社 会 性 特 点 集 于 一 体 的 社 会 技 术 系 统 。〔６〕
公司组织内外部的人员拥有的认知可以分为 两种：一种是社会 对 公 司 的 角 色 期 待；另 一 种 是 公
司对角色期待的认知。嵌入在社会网络中的公司 组织理所当然地受到外部环境的影响。组织只有 满 足 外 部 环 境 对 组 织 的 要 求 和 期 待 ，才 可 以 得 到 外 部 环 境 的 支 持 ，获 得 长 期 发 展 。 各 国 发 生 的 公 司 丑 闻使公司倒闭的例子也很好地说明外部环境支持 的重要性。公司组织嵌入在社会网络中必然导致 社会期待公司扮演某种角色。公司和其周围环境 存 在 的 利 益 相 关 者 之 间 形 成 互 动 关 系 ，在 这 种 关 系 中 ，人 们 自 然 对 处 于 特 殊 地 位 的 人 产 生 某 种 期 待 和 要求，比如，人们往 往 对 公 司 高 管 拥 有 特 殊 的 期 待 或 要 求 ，这 种 期 待 可 以 称 为 社 会 角 色 期 待 。 社 会 角 色 是 指 人 们 拥 有 的 与 社 会 地 位 、身 份 相 一 致 的 一 整 套 权 利 、义 务 的 规 范 和 行 为 模 式 。 当 社 会 关 系 比 较 稳 定 的 时 候 ，社 会 对 特 定 任 务 的 角 色 期 待 也 相 对 固 定，而受到这种期 待 的 人，也 有 必 要 使 自 己 的 行 为 更 加 规 范 化 ，这 就 是 角 色 期 待 的 共 有 。 如 果 违 背 了 社会的角 色 期 待，就 很 难 维 持 其 与 社 会 之 间 的 关 系。这种情况可以视为一种地位—角色互动系统 的稳定化，从这种 角 度 来 看，角 色 期 待 是 外 在 于 行 为者并约 束 行 为 者 的 制 约 因 素，是 一 种 规 范 性 要 素。〔１〕组织也是 根 据 其 扮 演 的 角 色 拥 有 权 利 和 义 务 的 。 组 织 的 正 式 结 构 具 有 象 征 性 ，因 而 组 织 需 要 根 据 社 会 角 色 期 待 规 范 自 己 的 行 为 ，也 需 要 对 组 织 内外部传达自己行为的正当性和合理性。作为制 度 环 境 子 系 统 的 组 织 ，它 对 内 外 界 传 达 其 价 值 观 的 功能并不弱于 其 经 济 和 技 术 功 能。〔２〕有 时 候 对 公 司来讲 ，传达正当性 、合 理 性 、合 法 性 是 关 系 生 存 、
一 、公 司 组 织 和 认 知 的 关 系
公司是一种组 织，而 组 织 属 于 社 会 系 统 范 畴， 社会中存 在 的 系 统 是 多 元 的，Ｂｏｕｌｄｉｎｇ 根 据 其 复 杂性，把 各 种 系 统 分 为 九 类：最 简 单 的 系 统 为 Ｆｒａｍｅｗｏｒｋ，是静态系 统；第 二 种 为 Ｃｌｏｃｋｗｏｒｋ，是 动态系统；第三种为 Ｃｏｎｔｒｏｌ，是平衡系统。这三种 系 统 都 是 封 闭 性 系 统 ，不 需 要 添 加 其 他 的 资 源 。 第 四种为细胞；第五 种 为 植 物，该 系 统 中 的 细 胞 可 以 分 化 也 可 以 发 展 ，并 且 细 胞 之 间 存 在 着 相 互 依 赖 关 系 ；第 六 种 为 动 物 ，具 备 了 较 发 达 的 知 觉 能 力 ；第 七 种 为 人 类 ，有 自 我 意 志 ，能 够 创 造 符 号 ，并 能 够 解 释 符 号 的 意 思 ；第 八 种 为 社 会 ；第 九 种 为 超 复 杂 系 统 ， 但是超复 杂 系 统 如 何 界 定 还 有 待 研 究。① 第 四 种 以 后 的 系 统 都 是 开 放 性 系 统 ，即 外 面 吸 收 必 要 的 资 源并对其进行处理之后排出废弃物。人们对组织 的分析研究也是从这几个层次发展而来的。
Ｌｕｈｍａｎｎ认为，系统是交流 的 系 统，即 整 个 系 统中并不 存 在 系 统 要 素，交 流 的 过 程 中 才 存 在 系 统。②公司组织也是 一 种 系 统，要 想 更 好 地 发 挥 作 用 ，就 需 要 其 内 部 加 强 交 流 ，在 交 流 的 过 程 中 ，内 部 成员 自 然 地 认 知 某 种 因 素。 股 东 大 会、董 事 会、监 事会、工会等是公 司 内 部 机 构，随 着 内 部 公 司 治 理 主体之间的分化，其 面 对 的 情 况 也 越 来 越 不 同，从 而导致不同部门成员之间的认知框架的差异加大。 如 果 认 为 公 司 是 一 种 系 统 ，公 司 的 各 个 机 构 就 是 其 子 系 统 ，或 者 子 组 织 。 子 系 统 之 间 的 认 知 框 架 是 不 同的，虽然存在于 同 一 个 公 司 的 内 部，但统 来 说，其 他 的 子 系统是一种拥有 不 同 认 知 的 外 部 环 境 要 素，所 以， 形 成 外 部 环 境 的 其 他 子 系 统 拥 有 的 期 待 、认 知 以 及 规 则 就 会 成 为 公 司 组 织 内 规 范 ，而 它 们 之 间 的 互 相 交流和权力斗争会逐渐形成一个组织。从这个角 度 来 看 ，组 织 内 部 的 子 系 统 对 其 他 子 系 统 拥 有 的 角 色期待等认知因素影响组织的形态并创造其特点， 因 此 ，对 公 司 治 理 的 理 解 需 要 从 子 系 统 之 间 的 交 流 和 认 知 的 观 点 来 分 析 ，也 就 是 要 分 析 公 司 内 部 的 机 关对其他机关有什么样的角色期待。
① 转引自坂下昭宣：《組織シンボリズム論 論点と方法》，东京：白桃书房，２００２年，第１１－１５页。
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发展的关键问题。 Ｗｅｉｃｋ 认 为 组 织 是 由 人 赋 予 某 种 意 义 的 集 体 ，
组 织 化 不 是 单 纯 的 原 因 和 结 果 的 关 系 ，而 是 从 原 因 到结果以及从结果到原因循环作用的过程。他认 为组织化 过 程 是 由 Ｅｎａｃｔｍｅｎｔ、淘 汰、维 持 三 个 阶 段构成的，Ｅｎａｃｔｍｅｎｔ是指个人通过相互作 用 想 象 自己所处环境并赋予意义的过程。组织赋予外部 环 境 某 种 意 义 才 可 以 认 知 它 的 存 在 ，而 组 织 认 知 的 这种外部环境又影响组织本身。组织是创造环境 的，组织的 外 部 环 境 是 通 过 组 织 的 解 释 而 被 创 造 的。因 此，环 境 对 组 织 来 说 就 不 是 客 观 的 存 在，而 是组织中行为者主观上的一种事实。在淘汰阶段， 人 们 在 解 释 的 内 容 中 保 留 特 定 的 意 义 ，逐 渐 形 成 集 体的理解和认知，最 后，通 过 淘 汰 阶 段 留 下 更 有 用 的部分成为组织的 内 部 规 则 〔３〕，而 通 过 这 种 过 程 形 成 的 组 织 的 认 知 框 架 是 会 变 化 的 。 例 如 ，以 前 公 司成员认为不合理的外部环境随着他们认知的变 化 而 演 变 为 合 理 的 环 境 的 情 形 。〔４〕