辽宁省2017年期货法律法规之客户异议试题
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2017年)【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题
2017年上半年辽宁省期货从业资格法律法规：对投资者责任模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在会员制期货交易所中，是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A：董事B：理事C：监事D：总经理2、通常在价格暴涨或暴跌时出现的缺口，称为______。
A．突破缺口B．普通缺口C．逃逸缺口D．衰竭缺口3、营业部负责人的任职资格由依法核准。
A：期货交易所B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会4、期货交易中套期保值者的目的是（）。
A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物 B．通过期货交易规避现货市场的价格风险 C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润 D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利5、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。
A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：套期保值交易6、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类7、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性8、期货公司一般设置__等组织机构。
A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部9、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
A．期货交易所B．期货公司C．交割仓库D．会员10、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息11、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
辽宁省2017年期货从业资格：期货行情解读考试试题
辽宁省2017年期货从业资格：期货行情解读考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员2、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业6、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析7、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金9、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门10、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
辽宁省期货从业资格法律法规客户开户管理试题
辽宁省期货从业资格法律法规客户开户管理试题XX年辽宁省期货从业资格法律法规：客户开户管理试题一、单项选择题 1、交易手续费是期货交易所按__收取的费用 A．成交合约金额的一定比例 B．成交合约手数 C．合约价值 D．成交价格2、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向报告A．期货业协会 B．中国证监会C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构3、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__ A．获得无风险利润 B．获得价差收益C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险4、____是最著名和最可靠的反转突破形态 A：头肩形态 B：双重顶(底) C：圆弧形态D：喇叭形5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案A．2 B．3 C．5 D．76、客户可以通过__等委托方式下达交易指令 A．电话 B．书面 C．计算机 D．互联网7、关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有__ A．交易单位为短吨B．报价单位为美元/短吨C．最小变动价位为10美分/短吨D．交割等级为蛋白质含量43%的一等豆粕8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__ A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额9、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定 A．3 B．4 C．5 D．610、期货公司的每年应至少召开两次会议 A．股东会 B．监事会 C．董事会 D．会员大会11、下列关于标准普尔指数的说法，正确的有__ A．入选成份股在XX年调整后维持不变 B．更加突出美国股市中大公司的代表作用 C．计算方法为加权算术平均法D．以-XX年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价12、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续 A．5个工作日 B．10个工作日 C．15个工作日 D．30个工作日13、金融期货最早产生于__年 A． B． C． D．14、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存 A．3年 B．5年 C．XX年 D．XX年15、下列关于期货公司的说法，正确的有__ A．期货公司按照客户的指令进行期货交易 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果16、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训17、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则》从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向报告 A．协会B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会18、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是19、我国的黄大豆期货合约在__进行交易 A．郑州商品交易所 B．上海期货交易所C．大连商品交易所D．中国金融期货交易所20、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 21、上海期货交易所的期货结算部门是 A．附属于期货交易所的相对独立机构&; B．交易所的内部机构&;C．由几家期货交易所共同拥有&; D．完全独立于期货交易所22、以下关于*期货保证金制度的说法，正确的有__ A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求23、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施 A．拘留 B．传讯 C．提示D．限制人身自由 24、远期现货交易的发展，促进了期货市场的确立 A：油脂油料类B：谷物 C：畜类 D：棉花25、反转形态形成的三个因素是A：要有主要趋势的存在、成交量要与价格变动相配合和重要趋势线的突破 B：要有头肩形的存在、成交量放大及价格上升和重要趋势线的突破 C：要有头肩形的存在、成交量与价格同方向变动和重要趋势线的突破 D：要有头肩形的存在、成交量与价格成反方向变动和重要趋势线的突破 26、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准． A：2％ B：5％ C：3％ D：60％27、中国证监会或者其派出机构通过等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查A．审核材料 B．考察谈话 C．询问相关人 D．调查从业经历28、以下指标中属于空头市场的是__ A．和为正值 B．和为负值 C．短期小于长期D．短期大于长期二、多项选择题1、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为的*进行套期保值，当时的现货指数为3 点，而期货合约指数为点，假定一段时间后现货指数跌到点，期货合约指数跌到3 点，乘数为元/点则下列说法正确的有__ A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约份 C．现货价值亏损 5 元 D．期货合约盈利4 元2、短期国库券期货属于____ A：*期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货3、移动平均线的特点有__A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性D．助涨助跌性4、根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行__，可以采取要求会员和客户报告情况等措施 A．风险防范制度 B．风险最小化制度 C．风险警示制度 D．风险管理制度5、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__ A．越小 B．越大C．趋于零 D．不确定6、__状况的出现，表示基差走强 A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值D．基差为负值且绝对数值越来越小 7、假设黄金现价为美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%则一年期黄金期货的理论价格为____美元/盎司 A： B： C： D：8、期货从业人员在向投资者提供服务时，应__对待投资者 A．公平 B．公开 C．合理D．合法9、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__ A．利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B．保守客户信息C．授权他人代为履行职责D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告 10、关于*储备的变化说法正确的是____ A：国际收支顺差，*储备减少 B：国际收支逆差，*储备增加 C：国际收支顺差，*储备增加 D：以上说法都不对11、最早开设*期货交易的交易所是__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际金融期货交易所 D．堪萨斯市交易所12、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括__ A．成交量、成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量D．最高价与最低价13、甲获得从业考试合格证明XX年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请但经过调查，发现甲在XX年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格那么该期货公司__ A．不能为甲办理从业资格申请 B．可以为甲办理从业资格申请C．仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D．必须解聘甲14、期货公司风险监管指标包括 A．期货公司净资本B．流动资产与流动负债的比例 C．最低额度保证金D．负债与净资产的比例 15、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为个指数点，同时，市场冲击成本为个指数点，*买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的%，则下列关于x月x日对应的无套利区间的说法正确的有__ A．借贷利率差成本是点B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是点 C．*买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是点16、*期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的 A．空头交易 B．多头交易C．买空卖空交易 D．套利交易17、中国期货保证金监控中心的经营宗旨是__ A．实行行业自律管理B．及时发现并报告期货保证金风险状况 C．配合期货监管部门处置风险事件 D．建立和完善期货保证金监控机制 18、期货交易所的特性主要包括__ A．高度系统性 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化19、国家财政收入中最主要的收入来源是____ A：税收B：国有资产收益C：债务收入 D：收费收入20、期货交易所应当编制交易情况，并及时公布 A．日报表 B．周报表 C．月报表D．年报表 21、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的等风险监管指标作出规定． A：净资本与净资产的比例B：净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 C：流动资产与流动负债的比例 D：以上答案均不正确22、中介服务机构有下列行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款 A．所出具的文件有误导性陈述B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动23、交割仓库的法定义务包括 A．货物验收义务 B．妥善保管义务 C．申请交割义务D．货物交付义务24、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：会员的权利和义务 B：会员资格及其管理办法 C：对会员的纪律处分 D：对会员的奖励办法 25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____月末的期货公司风险监管报表 A：1个月 B：2个月 C：3个月 D：4个月 26、期货公司单个股东或者有关联。
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷
辽宁省2017年上半年期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。
A．稳定行情B．上升行情C．下跌行情D．无法判断2、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易3、行情图中的文字“现手”，是指____A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数C：刚买进的合约数量或手数D：刚卖出的合约数量或手数4、下列选项中，不属于方向性策略的内容是A：股票多头/空头B：期货多头/空头C：特殊境况投资D：全球宏观5、以下属于持仓费的是__。
A．运输费B．存储费C．管理费D．保险费6、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处罚是__。
A．单位犯该罪的，对单位判处罚金B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处罚金C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处罚金D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是．A：1／3以上会员联名提议时B：中国期货业协会提议时C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时D：理事会认为必要时8、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。
A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备9、属于反转突破形态的是.A：头肩顶B：三角形C：矩形D：旗形10、下列交易所中，实行公司制的是__。
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辽宁省2017年期货法律法规之客户异议试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人2、套期保值的基本原理是____A：建立风险预防机制B：建立对冲组合C：转移风险D：保留潜在的收益的情况下降低损失的风险3、5月10日某投资者在芝加哥期货交易所以10点权利金买入执行价格为1025点的看跌期权一份，同时以14点权利金卖出执行价格为1035点的看涨期权一份。
则到7月时的盈亏平衡点为（）点。
A．1 039B．1 031C．1 021D．1 0294、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A．2B．3C．4D．55、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__A．期货业协会B．期货公司C．证券业协会D．证券期货监督管理部门6、下列选项中，不是执行期货避险功能的是______。
A．种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货B．玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货C．投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货D．预期股市下跌，卖出股价指数期货7、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是__。
A．中国期货业协会B．国务院期货监管管理机构派出机构C．国务院期货监管管理机构D．国务院商务主管部门8、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．1年B．2年C．3年D．4年9、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。
A．反向市场转为正向市场B．正向市场转为反向市场C．正向市场基差走强D．正向市场基差走弱10、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。
A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D．中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报11、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度12、下列形态中，反转没有明显信号的是______。
A．V形B．头肩顶(底)C．双重顶(底)D．圆弧形态13、金融期货交易的主要参与机构包括__。
A．期货主管部门B．金融期货交易所C．经纪公司D．结算与保证公司14、一般的套利方式包括__。
A．跨时期套利B．期现套利C．跨品种套利D．跨市场套利15、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是．A：与客户签订书面合同B：要求客户在风险说明书上签字确认C：首先向客户出示风险说明书D：要求客户全权委托期货公司，工作人员代为下达交易指令16、根据《期货从业人员管理办法》，指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是__。
A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行17、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。
A．抑制过度投机B．降低市场的交易量C．缩小无风险套利区间D．增加期货市场的交易成本18、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意．A：全体独立董事B：1／3以上独立董事C：2／3以上独立董事D：3／4以上独立董事19、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分配C．投资组合的设计D．止损点的设计20、股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是____ A：现值增长模型B：固定增长模型C：三阶段股利贴现模型D：随机股利贴现模型21、在我国，无须由中国证监会提名或批准设立的职位或单位是__。
A．期货交易所专门委员会B．期货交易所的总经理和副总经理C．期货公司D．期货经纪机构营业部22、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求23、关于期货合约描述正确的是__。
A．合约条款由买卖双方协商确定B．合约条款中规定了合约的最后交易日C．合约条款标准化D．合约转让无须背书24、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。
A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则25、常用的检验回归系数是否为零的方法是在正态分布下的A：PP检验法B：t检验方法C：F检验方法D：DW检验法二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。
A．对全部会员双边提高交易保证金B．对全部会员单边提高交易保证金C．对部分会员不同比例地提高交易保证金D．对部分会员同比例地提高交易保证金2、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。
A．道·琼斯平均系列指数B．标准·普尔500指数C．香港恒生指数D．英国金融时报指数3、期货市场机制不健全有可能产生。
A：流动性风险B：价格波动风险C：结算风险D：交割风险4、甲、乙是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用．对于货物的质量问题，乙应当向主张权利．A：乙的交易对手方B：期货公司C：交割仓库D：期货交易所5、客户开立账户，必须出具下列（）证件，中国证监会另有规定的除外。
A．中国公民身份证明B．中国法人资格C．其他经济组织资格的合法证件D．学历证书6、期货合约标的的选择标准有______。
A．规格或质量易于量化和评级B．价格波动幅度小且频繁C．价格波动幅度大且频繁D．供应量较大，不易为少数人控制和垄断7、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有__。
A．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金B．可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金D．不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金8、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MAB：MACDC：WR%D：KDJ9、下列关于套利的说法，正确的有__。
A．套利者关注的是绝对价格水平B．套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C．套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润D．套利者同时扮演多头和空头的角色10、下列关于衍生品交易说法正确的有。
A：衍生品交易被区分为场内交易和场外交易B：场外交易市场的交易规模要比交易所内的交易规模小得多C：场外交易又称为柜台交易或店头交易D：期货交易是在交易所内集中进行的，其他衍生品主要是在场外交易11、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。
A．财务B．人员C．经营场所D．结算系统12、下列表示基差走强的图示有（）A.B.C.D.13、下列关于期货行情技术分析法的说法，不正确的是__。
A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势B．分析期货价格变化图及指标C．不关心市场行为背后的影响因素D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势14、交割仓库的法定义务包括．A：货物验收义务B：妥善保管义务C：申请交割义务D：货物交付义务15、首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。
A．风险监管指标管理制度B．内部控制制度C．总经理任免制度D．期货公司员工近亲属持仓报告制度16、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是__。
A．1元/吨B．2元/吨C．5元/吨D．10元/吨17、申请经理层人员的任职资格，应当．A：具有期货从业人员资格B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有相关学科教学、研究的高级职称18、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．路透社D．欧洲期货交易所19、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线20、期货套利交易者在实际操作过程中应该注意。
A：套利必须坚持同时进出B：下单报价时明确指出价格差，不要用锁单来保护已亏损的单盘交易C：不要在陌生的市场做套利交易D：不能因为低风险和低额保证金而做超额套利，应注意套利的佣金支出21、期货合约的标的物一般具有等特性。
A：便于贮藏运输B：品质不可界定C：交易量大D：价格频繁波动22、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）A．个别客户利用非法手段牟取不当利益B．个别客户出现重大穿仓C．发生不可抗拒的突发事件D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为23、关于外汇储备的变化说法正确的是____A：国际收支顺差，外汇储备减少B：国际收支逆差，外汇储备增加C：国际收支顺差，外汇储备增加D：以上说法都不对24、下列选项中，关于期货交易在衍生品交易中的作用，说法正确的有__。
A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C．期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作25、期权交易的了结方式与期货交易相似，包括。
A：对冲平仓B：行权了结C：现金结算D：放弃权利了结。