期货法律法规重要考点总结

期货法律法规重点汇编(重点红色标记)

第一部分行政法规

1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和

资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；

b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日

c.期货公司

报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20

日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、

经营范围④其他事项

4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合

并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自

由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责

令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、

实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

8.法规总结：

期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款

违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万，利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款，中介机构违规的直接责任人处以3-10万

其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：

期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：

期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分

9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

第二部分部门规章与规范性文件

1.保障基金

启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力

2.期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%

3.保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续

4.交易所联网交易：10日内报证监会

5.会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。临时会员大会：会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。

6.人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。

7.几个日期：

交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于20年；

年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。

8.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

9.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。

10.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：①有价证券基准计算价值的80%②会员账户货币资金的4倍

11.会员违约：

交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（取得追偿权）

第四章期货公司管理办法（2007.4.15执行）

12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚

（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。

13.变更住所条件：2年内无违法；变更名称：5日内报证监会；解聘或者聘用事务所：5日；期货公司开立撤销保证金账户，当日

14.许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

15.发布广告材料：5日内报当地证监会。

16.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款

17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。

18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。

19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司；股东质押公

司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。

20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会

报告时间多数为5日。

21.免除首席风险师决定前10日报告

22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告

高管任职条件

货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。

24. 不可以当高管：

①解除职务、撤销资格、开除日起5年以内的②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3年③因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年④认定不适合人

选2年以内⑤在党政机关任职的。

25.下列人不可以担当独董：

①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人

员③提供中介服务的机构人员④近1年内担任上述①-③的人员⑤在其他公司担任除独立董事的人员

26.任职审批:.董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机

构审批。其他人员由：证监会派出机构审批。

27.要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。

28.证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

29.取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

30.期货公司任用、免除高管人员的，5个工作日内向证监会派出机构报告。

31.免除首席风险师的，决定前10个工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。32．境外人士担任高管的不得超过30%。

33．高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在

其他营利机构兼职或从事经营活动。

34．营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

35．独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

36．上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

37．取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重

新申请资格。

38．取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经

理的，应重新取得资格。

39．高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。40．调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告

41．证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合

人选的，应在3个月内做离任审计。①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严

重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分

42．推荐人意见有虚假：2年内不可推荐，加入诚信档案。5.处罚：①不正当手段取得任职资格的，撤销，警告，3万元以下罚款;②董事、监事、高管利用职务之便牟取利

益或者收受贿赂，没收，3万元以下罚款，严重的暂停、撤销任职资格。

43.从业资格申请：机构聘用，3年内未刑事或者证监会行政处罚，3年内未因违法违

规撤销资格。2年未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。

44.从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日

内向协会报告，由协会注销其资格。

45.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及有关派出

机构报告，并及时在协会网站公示。

46.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，至少保存20年。

47.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

48.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出

机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。（季度10日，年度20日）

49.证监会认为不合适，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。

50.金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。

51.申请金融期货结算业务资格条件：①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，

重组的按重组日计算。③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④期货公司近3

年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。

申请交易结算业务资格的条件①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货

或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具有期货从业资格、连

续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；④申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户

权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。

52.申请全面结算业务资格的：①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业

资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权

益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东

期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。

53.证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。

54.交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理。全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，

非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

55.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算

协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。

56.非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

57.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：①依非结算会员的要求支付资金②收取非结算会员应当交存的保证金③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

58.全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。全面结算会员应当根据交易所的

规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过

非结算会员向交易所报告。

59.非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。除上述外，全面结算会员可以与非结

算会员在结算协议中约定强行平仓情形。全面结算会员应当先以非结算会员的保证金

承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。60.全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。

61.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向

协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机

构报告。

62.全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况15.全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。

63.风险监管指标包括：风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。

64.报风险监管报表：月度7天内，年度3个月内。保存不少于5年。风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。

65.期货公司风险监督指标达到预警标准的，证监会在5日内对原因进行核实并作出如下措施：向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。要求公司

进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。公司增加内部合规检查

频率，证监会2日内进行现场检查。整改不过20日。

66.证券公司应符合如下条件：①申请前6个月风险指标合规：净资本不低于12亿，

流动资产不低于流动负债的150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本

不低于净资产的70%②具有试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定

③从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。2.证监会在20个交易日内，批准不批准。

67.下列情况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请：①违反

同业公平竞争准则的②拒绝协会调查③获取不正当利益④向投资者隐瞒重要事项⑤违

反保密义务，泄露传递他人未公开信息

68.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久拒绝资格申请：①违反合规执业的②违规向投资者承诺或保证收益③违规导致重大经济损失④为个人或者投资者

不当利益损害公众或他人合法权益

69.从业人员不正当竞争行为：明示或者暗示与机构有关系，招徕客户；在投资者不知情的情况下给代理人或者介绍人返佣；排挤对手为目的，低于经营成本标准收取手续费。

70.个人客户需亲自办理，不得委托代理人代办，证明文件为身份证；单位客户应出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件，单位客户的有效身份证明

文件为组织机构代码证和营业执照；

71.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。

72.监控中心退回客户交易编码申请情况：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。

73.监控中心当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。期货交易所将处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。当日分配交易编码，

下一交易日允许客户使用。监控中心接到交易编码注销申请后，当日转发给相关期货

交易所。（交易编码是下一交易日允许使用，其他都是当日.资料错误的，监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改。

74.监控中心对客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

75.违反规定的，证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，责令暂停开户或办理相关业务。

76.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

77.期货公司期货投资咨询业务包括：协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理顾问服务；收集相关经济信息，研究相关影响因素，制作分析报告或分析

服务；为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；证监会规定的其他活动。

第三部分协会自律规则

1.应取得业务资格；遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避

免利益冲突。

2.申请从事期货投资咨询业务，条件:注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000

万元；申请日前6个月的风险监管指标符合要求；近3年内未受处罚3年经验不少于

1人，2年经验不少于5人，且最近3年无违法。近1年内不存在被监管机构采取监管措施；

3.申请期货投资咨询业务资格提交材料:申请书；股东会决议文件；申请日前6个月

风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本；最近3年合规经营情况说明；高级

管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的

诚信合规证明材料；加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务

许可证》复印件；会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应

当提供经审计的半年度财务报告；律师事务所及股东会决议出具的法律意见书；其他

材料。

4.不得从事:获利保证，或分享收益或共担风险；虚假信息、市场传言或者内幕信息；

操纵价格、内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；其他。不得接受客户委托代为从事期货交易。

5.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的

风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。明确

告知客户独立承担风险。不得就市场行情做出确定性判断

6.建立健全信息隔离机制，场所和设备相对独立；岗位独立、人员回避等；以期货公

司名义开展活动；人员岗位独立，职责分离。

7.从业人员与客户之间，客户利益优先；不同客户之间利益冲突，公平对待。

8.证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经

营活动进行监督管理。

9.信息公示栏：期货业协会网址及期货公司网址；投诉和服务电话；从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息（注意没有人员电话）；信息变化的，5

个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

10.营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营

业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机

构报告。1年内累计离岗时间超过3个月的，应更换。拟自行离职的，离职前提出申请，5个工作日报告，3个月内完成变更。离任审计，公司总经理、首席风险官签字确认。3个月内报送。

11.营业部岗位分工：确保前、中、后台业务分开；专职的工作人员；素质和从业经历满足需要；财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；其他。除营业部负责人外，营

业部工作人员不得少于5人。

12.期货公司对保证金专用账户实时监控，不能进行实时监控的保证金专用账户，定期和不定期地进行检查和压力测试。

13.内部控制制度报所在地派出机构备案。期货经纪合同连续编号,应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份；二级复核制度，开户完成1个月内，资料报送至期

货公司总部；营业部不得承担结算任务。每日收市后，核实差异；部分风险控制的，

直接管理营业部的风险管理人员；

14.营业部合规检查10个工作日内，报告营业部所在地派出机构；每年3月底前将上

一年度对合规检查报告报送公司住所地派出机构。

15.派出机构对营业部采取监管措施的，应抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部3个工作日内向期货公司报告。

第四部分其他

1.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合

同履行地；因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

2.从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

3.不具有主体资格导致合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金

应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户

没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括

交易手续费、税金及利息。

4.全权委托进行交易的，承担主要赔偿责任，不超过损失的80%。期货公司透支，赔偿额不超过60%。客户透支，不超过80%。穿仓造成的损失，由期货公司承担。

5.商事案件是指：违反法律法规以及规定违反其章程、交易规则、实施细则

的规定以及业务协议的约定因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

6.不予支持：保证金账户中的资金；提交的用于充抵保证金的有价证券。会员分级结

算制度，不予支持：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；非结算会员向

结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。

7.接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，遵循公平、公正、诚信、规范的原则；客户应当独立承担投资风险。

8.申请条件：净资本不低于人民币5亿元；申请日前6个月的风险指标持续符合要求；最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；近3年未违规；近1年不存在被

监管机构采取监管措施；5年经验≥1人，3年期货或3年证券经验≥5人，近3年无违规。

9.客户有较强资金实力和风险承受能力。单一客户委托资产≥100万元人民币。相关人是客户的，自签订合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出

机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

10.投资范围包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；其他品种。

11.资产相互独立，独立建账、独立核算、分账管理。

客户委托资产不得用于清偿债务，且不属于破产财产或者清算财产。不得通过公开媒

体推广、宣传业务或招客户；不公开宣传收益，不欺客户。客户应当对委托资产来源

及用途的合法性进行书面承诺。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控

中心备案。资产管理委托终止的：及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；

及时撤销期货资产管理账户；及时撤销非期货类投资账户。人员变动情况，5个工作

日内向住所地中国证监会派出机构备案。期货公司每日向监控中心报送数据信息。月

度报告：月度结束后7个工作日。年度报告：年度结束后3个月

12.（会计凭证的保护）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责

的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”

13.“国有公司、企业的工作人员，不负责任或滥用职权，造成破产或严重损失，处三年以下有期徒刑或者拘役；特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

14、“未经批准，擅自设立金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处

五万元以上五十万元以下罚金。“伪造、变造、转让金融机构经营许可证或批准文件的，依前款规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，对直接负责主管人员

和其他直接责任人员，依第一款规定处罚。”

15.（内幕信息获利）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处

违法所得一倍以上五倍以下罚金。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“内幕信息、

知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。”

五、（编造虚假信息）造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

处一万元以上十万元以下罚金。情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并

处二万元以上二十万元以下罚金。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直

接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”

16.（操纵价格-单独或者合谋；与他人串通；以自己为交易对象；以其他方法操纵证券、期货交易价格的）情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违

法所得一倍以上五倍以下罚金：。“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接

负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

17.金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以

下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以

上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。2.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券

投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接

责任人员，依照前款的规定处罚。

金融机构工作人员违规发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒

刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。银行或者其他金融机构

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理重点法条一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月（二）变更公司形式；2个月（三）变更业务范围；2个月（四）变更注册资本；20日（五）变更5％以上的股权；2个月（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日出批准或者不批准的决定。第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；20日（二）变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

开展宗教政策法规学习月活动工作的总结

开展宗教政策法规学习月活动工作总结根据市宗教局《关于在全市宗教系统开展“宗教政策法规学习月”活动的通知》要求，结合我县“六五”普法规划，扎实开展了“宗教政策法规学习月”活动各个阶段的工作任务。现将活动开展情况总结如下：一、加强组织领导，确保学习月活动顺利开展为确保宗教政策法规学习月活动的顺利开展，我县高度重视，对活动进行早启动、早部署，把开展学习月活动作为上半年重点工作来抓。成立了由主要领导任组长，分管领导任副组长，局机关有关干部、各宗教团体负责人为成员的学习月活动领导小组，并下设办公室，对全县学习月活动各项工作开展情况进行全面指导和督查。在认真开展调查研究的基础上，结合我县宗教工作实际，研究制定并印发了《全县宗教系统开展“宗教政策法规学习月”活动实施方案》，明确了学习月活动指导思想和主要目标，确定活动内容和活动安排，提出具体要求，进行统一部署。二、强化学习宣传，推动学习月活动有效开展我县始终把党的宗教政策宣传教育作为一项重要工作来抓，坚持以宣传宗教政策法规、普及基本常识、共建和谐瓜州为主题，广泛开展宗教政策法规宣传教育活动。结合普法、宗教法规“六进”等活动，狠抓了宗教政策法规的宣传

教育，推动了宗教政策法规“学习月”活动的有效开展。3月初由县委统战部、民宗局联合举办了以党的宗教政策法规、《甘肃省宗教事务条例》、《宗教活动场所财务监督管理办法（试行）》、《清真寺民主管理办法》、《教职人员资格认定办法》、《宗教活动场所主要教职人员聘任办法》及宗教活动场所改、扩建审批程序为主要内容的业务知识培训班，全县各乡镇分管领导、民宗专干，各协会、宗教场所负责人，各教派教职人员130多人参加了培训。6月4日在渊泉广场举行了由县上四大班子分管领导及县直有关部门负责人、社区干部职工、部分宗教活动场所负责人以及少数民族群众代表、学生参加的“学习月”活动启动仪式，启动仪式结束后，宗教局会同相关部门，深入各民族乡和有关乡镇举办了培训班，印制《甘肃省宗教事务条例》宣传挂页份张贴到各宗教活动场所。6月中旬，组织宗教干部及宗教活动场所负责人到肃州区、金塔县对宗教活动场所民主管理、依法开展宗教活动等情况进行了实地学习考察。同时结合宗教节日，深入宗教活动场所开展了宗教法规宣传教育活动。本次活动，共举办各类培训班12场（次），参训人员达600多人（次），出动宣传车流动宣传50小时，共散发各类宣传资料4000余份。组织120人参加了《宗教事务条例》知识竞赛答题活动。通过多途径、多形式的学习培训，使宗教干部、宗教管理人员充分认识到了新时期党的民族宗

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

2016年证券从业资格证关于年份记忆的知识点总结

证券市场基本法律法规关于日期 ①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。 ②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。证券公司资产管理业务：

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）

法制培训工作总结

法制培训工作总结篇一：2015年上半年法制培训工作总结化群党字201570号关于群科镇2015年上半年开展法制培训活动的工作总结今年是“六五”普法的最后一年，为进一步提高全镇干部、群众法律意识和法律素质，引导干部、群众依法解决矛盾纠纷，为构建“和谐群科”营造良好的法治环境。根据群科镇“六五”普法规划和2015年普法依法治理工作计划的要求，经乡党委、政府研究决定举办了法制培训班。参加培训的人员有：全镇干部、各村普法骨干、法律明白人。培训班上主管政法工作的韩国勇副书记作了重要讲话，司法所、综治办、信访办等部门人员重点对《宪法》、《劳动合同法》、《土地管理法》、《土地承包法》、《治安

管理处罚法》、《信访条例》、《人口与计划生育法》、《婚姻法》、《物权法》等法律法规及相关知识进行了讲解、宣传。通过本次培训活动的开展，进一步提高了全镇普法骨干对“六五”普法的重要性和意义的认识，为群科镇“六五”普法依法治理工作深入开展、促进民主法制建设、推进依法治镇进程奠定了基础。二○一五年六月二十八日抄报：化隆县依法治县领导小组办公室 2 篇二：小学法制培训工作总结第二实验小学法制教育工作总结本学期，我校依然把加强对少年儿童的法制教育、预防和减少年违法犯罪工作纳入德育教育、精神文明建设、小学生日常行为规范教育的治理规划之中，广泛动员教师、学生家长和组织全社会力量，开展法制宣传

教育工作，现就我校本学期的法制教育工作作如下小结：一、强化领导、认识到位，制定宣传教育齐抓共管的机制，为做好学校法制教育提供重要保障。我校法制教育主要由德育处组织实施，动员组织学校教师、家长积极参与法制宣传教育，形成齐抓共管的局面。并将学校法制宣传教育列入教师的考核目标，形成了统一规划部署、检查考核制度，明确各位教师的责任；从组织领导、健全制度、注重教育内容和方式方法等方面法制教育进行布置，动员社会各界参与，形成了较浓厚的氛围。聘请东阿县司法局张慧同志举办专题法制讲座，讲解相关的法律法规。经过多年的实践，我校建立健全了学校法制教育的领导体制和工作机制，形成了校长监督、

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

环境保护法律法规培训工作总结

环境保护法律法规培训工作总结根据《事业单位人事管理条例》（国务院令第652号）、等有关规定和要求，为进一步提高环境保护意识，强化环境保护责任，研究所在11月以集中授课和自主学习的方式，开展了环境保护法律法规的培训学习，共开展了1期集中学习和4门自主学习，完成了15学时的学习课程，全所人员参加学习。现就培训工作总结如下：一、精心组织，合理按排。为组织好环保法律法规培训工作，确保培训工作顺利开展，取得实效，所领导认真研究，本着领导审核把关，全员参与的原则，特指派专人负责组织实施培训工作。负责同志在所领导的指导下查找资料，认真研究，结合工作合理选材，制定详细的培训方案，在11月开展了集中培训，由于组织严密，部署合理，使得环保培训工作圆满完成，取得了好的成绩和效果。二、学习气氛浓厚，学习热情高。在五期学习培训中，大家都能认真学习，特别是在涉及到新环保法以及节约能源的学习时引起大家共鸣，纷纷介绍各自在生活工作中的一些节水、节电、废物利用等节能环保技巧，课堂气氛热烈。三、严格考核，培训成效显著。

集中学习结束，现场组织问答抽查，对于答不上来的，现场指导，对重点内容多次加强讲解，达到巩固的目的，直至最后掌握。通过对《中华人民共和国环境保护法》的培训学习，使员工对环保法有了详细的了解，也明确了单位及个人所承担的法律责任和环保义务，进一步增强了员工对环境保护的法律观念，提高了环境保护意识，强化了环保责任，为创造美好的工作生活环境奠定基础。通过对《习总书记关于环保的重要论述》开展学习使大家更加深刻地了解到环保之于我国的重要性，同时也了解到党和国家对于环保的重视程度。通过对《中华人民共和国节约能源法》的学习，提高了大家对节能环保的意识，同时大家一致认为节能减排是关乎我国经济社会可持续发展的大计，是社会共同的责任，是每一个人应尽的义务，大家一定要以身作则，共同为创建我们美好的家园而努力。经过15学时的培训学习，使大家意识到为了的不断提高自己的业务能力，不断的充实自己，在工作中要不断寻求新的业务知识，不断创新工作模式，以更高的工作热情投入到工作中去。并在日常工作生活中懂环保，做环保，创造健康、良好的工作生活环境做出点滴贡献。

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制 3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事 19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。 21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

法律法规培训的个人工作总结

法律法规培训的个人工作总结历时三天的培训学习，让我受益匪浅，在湘潭大学这么好的学习氛围中参加的培训是我工作以来第一次参加的培训，收获的不仅是法律法规在学生管理工作中的应用知识，更重要的是结识了更多兄弟院校的老师。本次培训的主题是法律法规，其实在我们的日常学生管理工作中，经常会遇到这方面的事情，通过本次的学习，让我们的工作更好更顺利的完成。从中国海洋领土主权问题的学习，到学生权益的保障与大学治理，学生管理中的法律问题、高校在学生伤害事故中的民事责任这几个方面的学习，最重要的就是要抓住以下几个方面：管理必须做到程序正当，对学生实施纪律处分是对学生的一种特殊的教育形式，对学生心理和行为等方面都会产生较大影响。为保证处理的公正性与合法性，达到预期的管理和教育目的，学校在对学生实施纪律处分时，应当严格按照规范的程序实施。这就使学校对学生违纪处理的程序更加规范。要做到程序正当就要做到听取学生的意见、作出正式的法律文书、法律文书必须要当面送达 2.要有强烈的证据意识，依据明确，定性准确。对学生进行处分或处理的依据，是对学生行为进行评价的标准和适用处分种类的依据，包括违纪行为处分的“定性”依据和“定

量”依据。在平常的日常学生管理工作中处理学生必须要有相关证据支持；相关证据必须表现为法律规定的几种形式，可以使物证、书证，证人证言，鉴定结论，勘验、检查笔录，视听资料等。在本次学习中，让我觉得最有意义的事情就是分组讨论。来至不同高校辅导员汇聚在一组，讨论我们作为辅导员一职的方方面面。高校辅导员角色具有特殊性，他不仅代表学校立场教育管理学生，同时也站在学生的立场维护学生的正当权益。在我们这次讨论中，提到最多的还是学生的日常管理工作，比如说奖助学金的发放的问题，各位老师都说出了自己在实际工作中遇到的问题，也有处理的好的老师讲出了自己的心得，其实总结下来就前面提到的两点，一个是注意程序一个是掌握证据。另外还有一个重要的方面就是要注重公平、民主，让班上绝大部分同学没有意见。还有寝室内使用大功率电器的问题、寝室卫生、查寝等问题。接下来老师比较关注的还是辅导员的地位和待遇问题，辅导员的待遇中央有精神，国家有政策，地方有法规，但很多地方总是落实不了，所以大家也想通过讨论引起有关部门的重视。至于辅导员的地位问题，我认为辅导员的地位是自己给的，如果我们自己不把自己的地位看低，我们有高的学历，我们有好的办事能力，其它部门或者人是不会看低我们的，因为我们的职业是神圣的，我们也是育人，从某个方面讲我们的贡献

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

党校法律法规培训工作总结

党校法律法规培训工作总结为了进一步提高领导干部的法制意识和依法行政水平，不断增强人们的法制观念，县委党校高度重视普法工作，按照我县“五五”普法总体规划要求，充分发挥法制宣传教育阵地职能作用，把法制教育专题课纳入领导干部培训的重要内容，与教学、科研、培训等工作同计划、**排、同部署。采取切实有效措施，多形式、多渠道、全方位地开展法制教育，为提高全县各级党员干部的法律意识和法制观念，收到了较好的普法效果。现就2010年党校法律法规培训工作总结如下：一、领导重视，分工明确，责任到位。上级部门对普法工作十分重视，形成了组织部长亲自抓，党校常务副校长主要抓，副校长具体抓，层层落实，分工明确，责任到位，形成了完善的领导机制。二、注重法制宣传教育工作队伍建设。党校聘请县纪委、检察院、司法局、法制办等部门的领导、检察官、律师等担任兼职授课教师，形成校内教师为主外聘教师为辅的普法工作队伍，完善了法制宣传教育网络体系。三、合理安排，丰富学习内容。根据受训的对象不同，科学设置不同的学习重点，通过录像或讲授等授课方式，确保了法制课的教学质量。今年以来，主要开设了《宪法》、《地方各级人民代表大会和地方人民政府组织法》、《各级人民代表大会常务委员会监督法》、《廉政准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《中国共产党纪律处分条例》、《党政领导干部选拔任用工作条例》、《四项监督制度》等法律法规专题讲座4期，培训干部达600多人次。四、严格执行各项考核管理办法，认真考核。按照《党校学员考勤、考核管理办法》，我们对学员的出勤、学习等情况进行了严格考核，坚持每节课查人制度，坚持学习与考试相结合，做到人人达标，人人过关。文档来自:麦档网https://www.360docs.net/doc/1311615807.html,

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

关于规章制度的培训总结报告

关于规章制度的培训总结报告在学校管理中，规章制度的建设是一项主要内容，要把学校里的人、财、物等管理因素，根据各种教育教学活动的需要，实现最优组合，形成科学运行机制，发挥整体效益，就必须制定一套切实可行的规章制度。多年来我校坚持以“强化学校管理、规范办学行为、全面提高教育质量和管理水平、促进学校的健康和谐发展” 为办学宗旨，把建立科学合理的管理制度体系作为依法治校的基础，为实现学校的规范化管理和构建全面发展的和谐校园奠定了坚实的法治基础，从而规范了我校的办学行为，推动了各项工作的高效运转。我校的办学水平和教育质量日渐提高，受到了当地学生、家长的好评及各级领导的认可。现就学校规章制度的建设谈一点自己肤浅的认识。一是要以人为本。这是学校管理的特殊性决定的，学校的根本任务是培养人才，即教师在学校管理者的管理下开展和培养学生的活动，这是一个由“学校管理者- 教师-学生”构成的管理系统，学校管理归根结底是对“人”的管理。教职工是学校行政管理的对象，也是学校管理的主体，人具有丰富的情感和巨大的主观能动性，只有充分调动他们的积极性、主动性和创造性，才能把学校的各项工作做好。因此，学校管理强调“人”的重要性。在制定制度时要充分考虑教师对制度的认可度和接受度。如果制度不能被广大教师认可和接受，这些制度只能挂在墙上，成为一纸空文。即使被迫执行，也会带来后遗症，容易滋生教师对管理者的不满，无形之中，管理者和被管理者之间就产生了不和谐因素，这样就不利于学校工作的开展，更谈不上规范化。只有管理者以教师为本，教师才能以学生为本，从而促进学校、教师、学生的整体发展。二是要发扬民主。如果仅仅由校长或各部门的负责人将制度制定好后要求教师遵照执行的话，教师只是被动地接受，这样制度的执行难度就很大。所以在制定制度前学校管理者要做些民意调查，召开不同层面人员的座谈会，如校委会、教代会，开展一些预研究。在取得基本共识后，再组织各部门人员参与制度的制定，各部门负责人拟定好初稿后要召开全体教师会，充分征求教师的意见，然后把意见集中起来交校委会审议，再将制度进行进一步的完善，最后才正式实施。制订学校规章制度坚持“从群众中来，到群众中去”的基本方法，把制定制度的过程变成了全体教师民主参与学校管理的过程，使教师广泛了解其内容，反复讨论其可行性，制订的各项规章制度具有广泛的群众基础，得到全校教职员工的认可，既可以避免制度脱离实际，保证制度的科学性，又有利于统一认识，沟通感情，从而为制度的贯彻执行奠定心理基础，减少执行制度的阻力。三是要因校制宜。每所学校因办学历史、地理位置、师资水平等客观条件的不同，以及校长对学校管理的观点和管法也不尽相同，这就造成了校与校之间的差异，因此，不可能有一套“放之各校皆适用”的制度。制度的制定要从学校的实际出发，