质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例

关于征求《质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例》意见的通知各位审核员、各位同事：从资料审查、顾客反馈等方面可知，我司出具的一些《审核报告》存在严重问题：1、X冠李戴。

企业名错，审核组XX错……2、错别字连篇。

3、空洞无物，不能提企业提供价值。

4、缺乏必要的生产工艺流程描述，缺少产品标准、检验结果的引述，不能为技委会作出认证决定提供依据。

公司领导认为，这将严重影响机构的形象，阻碍机构的可持续发展。

为此，总部编制了《质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例（征求意见稿）》。

现发送给各分部，请组织审核人员讨论，并向X总、曾庆远反馈意见。

谢谢！质量管理体系审核报告重点章节评判标准及良好案例1.5 基本的生产/业务流程生产/业务过程描述不清的直接评为C级。

如：“订单→采购→生产→销售→服务”，描述的不是产品/服务形成的过程。

良好案例：镀锡加工工艺流程：磨板→上板→除油→三级纯水洗→微蚀→三级纯水洗→预浸→镀锡→三级纯水洗→中和→三级纯水洗→烘干→检验●总则过程识别及相互作用的评价：良好案例：该公司按照管理体系方法，依据GB/T19001－2008/ISO9001：2008标准建立了质量手册，应用过程方法综合描述了管理职责、资源管理、营销管理、产品实现策划（客户要求的确定过程、原材料采购过程、加工过程，确定其中的微蚀、镀锡、酸洗、镀银为关键/特殊过程）、交付服务、监视测量、分析改进质量管理体系各过程，过程识别的结果基本保持完整，各过程的相互关系和作用保持明确、合理，编制了相应的作业文件/规程和表单。

删减合理性的评价：良好案例：该公司根据行业特点和产品实现过程实际，经识别和评价，删减了标准7.3条款，并在质量手册中描述了删减的合理性。

经现场验证，该公司的产品属配套产品，依据顾客提供的图纸、技术要求和、或工艺要求生产，其工艺方法成熟固定，该公司无产品设计职能，删减7.3合理。

方针、目标评价：良好案例：该公司制定了文件化的质量方针和质量目标。

“优质高效、技术领先、准时出货、完善服务”的质量方针得到了持续的贯彻，并通过实施“成品合一次检验合格率：≥98%；顾客满意度：≥80分”的质量目标使方针落到实处；现场查核有关资料显示，2008年度两项目标达成，分别为：100%和85分。

表明该公司质量体系保持了实现其质量方针、目标和持续改进的能力。

●自我改进机制评价：内审、管理评审的有效性评价：良好案例：该公司对内审、管理评审进行了系统的策划，并按策划组织了内部质量审核和管理评审活动。

查今年4月2日内审和4月6日管理评审的情况反映：内审、管理评审组织管理符合要求，有明确的结果和结论；并对内审的1项不合格，管理评审提出了培训人才、改善设备、提高检测能力等方面的改进要求，落实了整改及其跟踪。

纠正/预防措施及持续改进有效性评价：未具体描述体系的改进业绩或存在的不足的，不能评为A级。

良好案例：该公司具有较强的持续改进能力，一年来采取了以下改进措施：a) 对生产工艺流程进行了重新审视，针对产品质量、生产效率、环境保护、安全生产，提出并实施43项技术改进措施。

b) 对内部审核提出的31项不符合项和管理评审提出改进要求进行认真的整改。

c) 降低接着剂涂层厚度，加强监视，防止硫化过程的鼓泡现象，增强了接着力。

d) 对切管工位进行改造，提高了效率，准时交货率。

e) 加强了模具的检查和清理，减少了不良品。

f) 提高了工艺文件的直观性，减少的操作失误。

g) 派遣员工到日本本部学习，带回了实用的技术和管理方法。

●资源管理评价：人力资源：良好案例：该公司的质量管理体系组织结构基本合理，目前有员工20余人，产品实现策划、生产和工艺管理、营销、采供、检验、技术操作等核心人员具有满足要求的能力。

通过经常性的岗位/技能培训，提高了车工、热处理工、钳工、试验员等员工的质量和服务意识及操作技能。

基础设施及工作环境：未具体描述主要的基础设施、设备的，未描述是否具备基本的生产/服务条件的，不能评为A级。

良好案例：该公司以铸件、锻件为主要原材料，生产柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品、汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品，工厂占地约10000平方米，厂房面积约4000平方米，配置了磨床、车床、铣床、研磨机、钻床、滚丝机、时效箱、清洗机、专用工装等，满足目前产品生产的能力和精度需求，具备年产50万件的生产能力。

公司规定了生产环境的安全、文明和定置管理制度，并为保持工作环境的适宜性配置了充足的资源，现场设施齐全完好、工作环境良好。

●产品实现过程评价：设计开发过程：良好案例：该公司近几年加快了技术创新的步伐，根据市场需求和客户要求，加大了压力容器的设计开发力度。

设计文件（包括：设计图样、计算书，各系统设计图样）符合《压力容器安全技术监察规程》及GB150《钢制压力容器》的有关规定，编制了强度计算书、安装(使用)说明书。

对样件进行了压力容器外观检查和几何尺寸测定，提供了焊缝外观、焊接试板与材料的理化检验报告，热处理报告，无损探伤和耐压试验，保温、防腐和静电接地检验。

按方案进行了试车，并进行了气密性试验，结果表明产品的外形、功能和性能，符合设计输入和预期的要求，并获得国家专利许可。

采购过程控制：良好案例：该公司建立并保持《采购控制程序》和《合格供方评定程序》，识别了采购物资和外包过程的重要性，通过对供应商的选择与评价，确定了一批钢材，铸造加工、锻造加工、热处理加工的合格供应商。

通过外观检查，尺寸检验，性能验证等方式，对每批产品的质量进行确认，不合格产品实施拒收，并作为供应商重新评定的依据。

但对阀座供方之一的XX邦威机械公司提供不出合格评定和批准的证据，见不符合项报告（1/2）。

生产和服务提供：未说明生产/业务过程，或过程描述与企业实际不符的直接评为C 级。

良好案例：该公司对柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品的实现过程进行了策划，编制了毛坯加工、热处理、磨削、二次时效、精磨、装配、性能试验、包装入库作业指导书等工艺文件和检验规程，确定了出油阀偶件的精磨及双联板的铣槽和钻孔为关键过程、出油阀偶件的热处理和时效为特殊过程。

由生产部组织车间对关特过程的工艺参数和产品质量特性进行监视和测量。

以控制生产过程和产品质量。

但查见车间对二次时效的工序参数与工艺文件不符，见不符合项报告（2/2）。

该公司利用生产计划单、工位器具、标牌、产品技术文件、包装标识等，对顾客产品/采购产品/半成品/成品及其状态进行标识、并对产品生产、输送和保护全过程进行管理，以确保产品质量特性的符合性。

监测装置控制：未说明组织使用的主要监测装置的，直接评为C级。

良好案例：该公司配备了板厚测量仪，二次元量测仪，阻抗测试仪，铜厚测试仪，COD 测试仪，离子污染测试仪，金相显微镜，高压测试仪，电子天平，胶流量测试机，UV光度计，镀层膜厚测试仪，剥离强度试验机，凝胶时间测试机，多功能膜厚测试仪，铜离子测试仪等检验和试验设备，具备较强的检测能力。

●监视和测量方面评价：顾客要求识别、顾客投诉处理及顾客满意度评价：良好案例：该公司生产的柴油机喷油泵总成出油阀偶件系列产品和汽车用门铰链双联板（后叉座）系列产品主要为柴油机厂和汽车零部件厂配套。

收集并保存了顾客提供的产品图纸，产品质量检验规程，国家的有关泵类、阀类、连接件的产品标准和法规要求。

该公司对与产品有关的要求进行了评审和确认，并通过调查、回访和接受顾客的来访等形式，与顾客建立了有效的沟通。

顾客反馈/投诉能得到妥善处理。

该公司还通过走访、定期问卷调查等形式开展顾客满意度调查，2008年顾客满意度为98.8%，实现了目标要求。

产品监测、满足适用法律法规要求的评价：对于工业产品，未说明应满足的产品质量标准（特别是强制性产品质量标准），也未列示必要（带CMA计量认证标志）的第三方产品检验结果的，直接评为C级。

良好案例：该公司建立并实施了原材料、过程产品和成品检验制度，通过进货验证、过程检验/验证和成品检验控制产品质量。

检验过程策划合理，资源配备较充分，符合产品的特点和控制的要求。

提供了国家固定灭火系统和耐火件质量监督检验中心的检验报告（有CMA计量认证标志），检测结果显示，防火门的加工工艺质量、材料与配件、门扇质量、尺寸公差、形位公差、配合公差、灵活性、可靠性、耐火性能等指标均符合GB 12955-2008《防火门》、GB 8624-2006《建筑材料及其制品燃烧性能分级》、GB/T 7633-87《门和卷帘的耐火试验方法》等标准的要求。

填芯材料的产烟毒性，达到国家GB/T 20285－2006标准要求，燃烧性能能够国家GB/T 8624－2006标准A1级要求。

过程监视和测量：良好案例：该公司通过操作工自检、质检部门巡检等形式对产品质量和工艺参数进行控制；通过生产质量例会、工艺纪律检查和数据分析等形式监视和分析生产、销售/服务过程；通过定期内部审核对管理体系进行监视；通过质量目标特别是分解目标的考核，对过程能力进行监视和测量。

以便及时采取措施提高过程能力和产品质量。

不合格品控制情况评价：良好案例：该公司建立并保持了相应的程序文件，对于房屋施工捆扎不对、地面不平、装饰面污染、布线不齐等工程施工质量问题，大部分采用返工返修方式处理；原材料不合格通常作退货处理；对业主验收发现的问题上门维修或更换处理。

所有问题的整改由施工管理人员、项目监理人员重新验收，不合格现象基本得到控制。