现场检查工作底稿
专项监督工作底稿
编号：
被检查单位名称
检查时间
2024年月日至月日
任务名称Байду номын сангаас
外包管理现场检查
检查要点
对照外包管理现场检查表项目内容填列
检查情况及问题简述：
简要说明检查实施时间、地点、经过，充分描述事实概况，包括检查发现、产生原因、事件结果、影响金额等。金额到元，保留两位小数，内容较多可另建附件。
示例：经审查XX单位202X年长庆地区钻机服务业务外包项目招标及XX公司202X年合同签约、变更、结算情况，发现：因资质审查不到位，导致非中标队伍参与项目施工并结算。202X年11月《钻机服务合同》（合同编号：2021-50XX）结算凭证《当期结算工作量汇签单》注明XX公司400XX队完成里平41X井施工，《清算清单》显示结算716879.74元，而XX公司400XX队不是中标队伍。
监督意见：
依据法律、法规、规章、制度（文号）、合同（合同号）等具体条款，对查出问题的提出意见或建议。对于既成事实：
（1）无需进一步整改的，今后严格执行相关规定，避免类似情况再次发生；
（2）需进一步整改的，提出具有可操作性的意见或建议。
示例：按照《中国石油天然气集团有限公司油田技术服务业务外包管理规定》（工程〔2022〕16号）第X条规定，XX公司应严格执行相关规定，加强XX管理。
被检查单位有关部门意见：
签字或盖章：年月日
附材料：
1.中标通知书1页/1张
2.单位202X年往来三栏账1页/1张
3.202X年X月1241#凭证《当期结算工作量汇签单》《清算清单》2页/2张
4.里平41X井信息1页/1张
共计5页/5张
编制人：
年月日
检查组组长：
年月日
期货公司现场检查底稿
期货公司现场检查工作底稿（2011年）
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表错误！未定义书签。
附件2：净资本检查工作底稿............... 错误！未定义书签。
附件3：期货公司治理情况检查工作底稿..... 错误！未定义书签。
附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。
附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿. (2)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿. 错误！未定义书签。
附件8: 其他需要了解的情况表............. 错误！未定义书签。
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。
建筑维修施工现场的安全检查模版
建筑维修施工现场的安全检查模版一、现场周边环境安全检查1. 周边交通安全检查- 是否有交通标示牌、警示标识的设置- 是否有临时交通管制措施- 工地入口是否设置警示栏杆- 是否有临时的停车区域- 是否有行人通行的安全通道2. 周边建筑物安全检查- 周边建筑物是否有因施工而倾倒、倒塌的危险- 周边有无高空坠物的危险物品或设备- 周边是否有施工工具、材料堆放整齐，不影响周边建筑物的安全3. 周边环境污染安全检查- 是否有临时储存、处理污水、废弃物的设施- 是否有临时存放化学品、危险物品的储存区- 是否有恶劣的气味或有害气体的排放二、施工现场整体安全检查1. 施工现场布局安全检查- 是否设置了安全警示牌、警戒线以及安全标识- 是否设置了专门的安全通道和逃生通道- 施工区域是否清晰划分，设备、材料摆放整齐- 是否有遮挡物遮挡火灾应急设备或灭火器2. 施工人员安全检查- 是否佩戴安全帽和防护眼镜- 是否穿着合适的工作服和防护手套- 是否对施工人员进行过安全培训和技能培训- 是否实施施工人员入场安全检查3. 施工设备安全检查- 是否设有防护装置和安全锁- 是否按照规定进行设备的日常维护和检修- 是否遵守设备使用的操作规程- 是否存在悬挂物、高处作业等违规情况4. 施工材料安全检查- 是否按规定进行材料的存放和密封- 是否有相应的材料安全数据表和使用手册- 施工现场有无易燃易爆材料堆放且存放位置是否合理- 是否存在没有标识和分类的材料5. 火灾防护安全检查- 是否设置了有效的灭火器材和灭火装置- 是否设置了疏散指示标志和应急照明灯- 是否存在违规使用明火或存在电气设备安全隐患- 是否有建立灭火和疏散预案，进行应急演练6. 施工现场危险源安全检查- 是否有明显的危险源警示标识和隔离设施- 是否有临时用电、施工设备的安全设施- 是否存在易发生事故的施工工艺和作业方式- 是否存在高处作业、挖掘、爆破等危险作业7. 环境污染防护安全检查- 是否有设置防尘网、防护罩等措施- 是否对施工产生的粉尘、噪音进行有效防护- 是否进行过环境污染治理和现场清理- 是否存在对水、土壤等环境造成污染的行为三、施工过程安全检查1. 施工工艺安全检查- 是否按照工艺规范进行施工- 是否进行了施工工艺的技术交底- 是否存在违规操作和施工工艺冲突情况- 是否有安全风险的施工节点和措施2. 施工作业安全检查- 是否有临时施工安全措施和警示标识- 是否存在违规操作、违章搭设、违规使用设备等情况- 是否存在施工作业人员超负荷作业和疲劳驾驶现象- 是否存在施工作业相关的安全支持措施和人员保护措施3. 施工设备安全检查- 是否进行定期巡检和设备维护- 是否存在设备用电、液压、气压等安全隐患- 是否遵守设备使用的操作规程- 是否对设备进行技术交底和操作培训四、施工质量安全检查1. 施工工作面管理安全检查- 施工现场是否清洁整齐，有无杂乱物品堆放- 施工面是否平整，有无未及时清理的残留物- 施工人员是否有工作面管理的责任和义务- 施工工作面是否存在安全隐患或施工质量问题2. 施工材料质量安全检查- 是否按照技术规范采购和使用材料- 材料是否存放有序，有无贮存破损、变质的情况- 材料是否存在质量问题或与设计不符情况- 是否对施工材料进行质量检测和验收3. 施工工艺质量安全检查- 是否按照设计要求进行施工工艺流程- 施工过程中是否存在工艺质量缺陷或不符合规范的情况- 施工工艺是否存在隐患、质量缺陷或安全风险- 是否进行过施工工艺质量的验收和评估五、施工组织管理安全检查1. 施工现场安全管理人员安全检查- 是否按照规定配备安全管理人员- 安全管理人员的资质和专业技能是否合格- 安全管理人员是否有协调和监督施工现场安全的能力- 安全管理人员是否定期进行安全培训和学习更新2. 施工现场安全制度安全检查- 是否有施工现场安全管理制度和规范- 制度和规范是否得到全体施工人员的认可和遵守- 是否对施工现场安全制度进行定期检查和修订- 是否根据现场风险隐患更新和完善安全制度3. 施工作业人员安全教育培训安全检查- 是否进行了入场安全教育培训和安全技术交底- 是否进行了工种操作安全培训和技能培训- 是否定期组织安全教育培训和文明施工教育活动- 是否存在安全教育培训的隐患或问题结语：以上是建筑维修施工现场的安全检查模板，通过对整个施工现场的周边环境、施工整体、施工过程、施工质量、施工组织管理等方面的全面检查，可以及时发现施工现场的安全隐患和问题，并采取相应的预防和控制措施，确保施工现场的安全和施工质量的合格。
现场检查工作底稿
现场检查工作底稿现场检查工作底稿一、概述现场检查是指监管部门对企业、机构或个人的经营活动进行实地检查和核实，以确保其遵守法律法规及相关规定。
现场检查是监管部门履行职责的重要手段之一，也是维护市场秩序、保障消费者权益的必要措施。
二、现场检查的目的1. 发现违法违规行为：通过实地检查，发现企业、机构或个人在经营活动中存在的违法违规行为，及时制止和处理。
2. 确认合法合规情况：通过实地检查，确认企业、机构或个人在经营活动中遵守法律法规及相关规定，并对其给予表扬和奖励。
3. 收集证据：通过实地检查，收集与案件有关的证据材料，为后续立案调查和处理提供依据。
三、现场检查的程序1. 准备工作：确定检查对象和时间，并制定检查计划；了解被检单位基本情况；准备相应证件和工具。
2. 进入现场：向被检单位出示工作证明并说明来意；与被检单位负责人协商并签订检查记录；对现场进行初步勘查。
3. 收集证据：对被检单位的经营活动进行全面、细致的检查，收集与案件有关的证据材料，并将其加盖检查章。
4. 提出问题：对发现的问题进行询问和调查，要求被检单位提供相关资料和解释。
5. 检查结束：根据实际情况，对被检单位给予表扬、奖励或责令改正；填写现场检查记录，并由被检单位负责人签字确认。
四、现场检查的注意事项1. 注意安全：在进入现场前，要了解被检单位的安全措施，并采取相应措施保证自身安全。
2. 注意礼仪：在与被检单位负责人沟通时，要注意礼貌、尊重和合理表达自己的意见。
3. 注意法律程序：在实地检查中，要遵守法律程序，严格按照规定操作并保护当事人合法权益。
4. 注意机密性：在收集证据时，要注意保密工作，不得泄露涉及商业秘密或个人隐私等敏感信息。
五、现场检查的效果1. 纠正违法违规行为：通过现场检查，及时发现并制止企业、机构或个人的违法违规行为，维护市场秩序和公平竞争。
2. 提高合法合规意识：通过现场检查，对被检单位进行宣传教育，增强其遵守法律法规和相关规定的意识。
施工专项安全检查模版
施工专项安全检查模版一、现场环境安全检查1. 检查现场是否存在杂物堆放、施工废料未及时清理的情况；2. 检查施工现场周边是否存在交通标志缺失、道路封堵等影响交通安全的情况；3. 检查施工现场周边是否存在高压电线、易燃易爆物品等危险物品的存在，是否有效隔离；4. 检查施工现场周边是否存在建筑物倾斜、地基松散等安全隐患。
二、工作人员安全检查1. 检查工作人员是否佩戴个人防护装备，如安全帽、安全鞋、防护眼镜等；2. 检查工作人员是否有进行必要的安全培训，是否具备相关工作证书；3. 检查工作人员是否有疲劳驾驶、酗酒等不适合从事施工作业的情况；4. 检查工作人员是否按规定使用工具设备，是否存在违规操作的情况。
三、设备设施安全检查1. 检查机械设备是否经过合格检查，并定期进行维护保养；2. 检查临时用电设备是否符合安全用电要求，是否存在漏电、电缆损坏等情况；3. 检查施工现场是否设置了必要的消防设备，如灭火器、灭火器箱等；4. 检查施工现场是否设置了安全警示标志，如危险区域标志、安全通道标志等。
四、作业过程安全检查1. 检查施工作业过程中是否存在违规行为，如未经授权擅自进入禁止区域等；2. 检查施工作业现场是否进行了必要的临时封闭、警示标识，并保持通道畅通；3. 检查施工作业过程中是否存在安全防护措施不到位的情况，如未搭设安全网、防护栏等；4. 检查施工作业过程中是否存在使用违禁工具、材料等违反规定的情况。
五、应急处置措施检查1. 检查施工现场应急通道是否畅通，紧急出口是否设置了明确的标识；2. 检查施工现场是否配备了必要的急救设施和急救药品，并保持有效期内；3. 检查施工作业人员是否熟悉应急疏散计划，是否进行了相关演练；4. 检查现场是否设立了应急联络人员，并保持通讯畅通的状态。
六、文明施工检查1. 检查施工现场是否存在乱堆乱放、随意涂刻等行为；2. 检查施工现场是否存在施工噪音、污染等对周边环境造成的影响；3. 检查工作人员是否遵守文明施工规定，是否存在违反安全环保行为。
财务检查工作底稿
财务检查工作底稿一、检查目的和范围本次财务检查旨在确保被检查单位的财务报告真实、完整、合规，同时发现潜在的财务风险和舞弊行为。
检查范围覆盖被检查单位XXXX年XX月至XX月的全部财务活动及相关记录。
二、检查方法和程序1. 核对法：核对被检查单位的会计凭证、账簿、报表等资料，确保数据一致性。
2. 实地调查法：对被检查单位的实物资产进行盘点，确认资产的存在及使用状况。
3. 分析性程序：对比历史数据，分析被检查单位的财务状况和经营成果的变化趋势。
4. 询问法：与被检查单位管理层、员工进行沟通，了解财务活动的实际情况。
三、检查人员和时间安排本次检查由XXX、XXX、XXX等人组成检查组，于XXXX年XX月XX日至XX月XX日进行现场检查。
四、被检查单位的财务情况概述被检查单位为一家从事XXX行业的公司，主要产品为XXX。
XXXX年XX月至XX月，被检查单位的营业收入为XXX元，净利润为XXX元。
资产总额为XXX元，负债总额为XXX元，所有者权益总额为XXX元。
五、重要会计事项说明1. 收入确认：被检查单位采用完工百分比法确认收入，经检查确认其确认方法符合企业会计准则的规定。
2. 存货管理：被检查单位采用ABC分类法对存货进行管理，经抽查确认分类合理，管理有效。
3. 关联方交易：经核查，被检查单位与关联方的交易公允，未发现异常。
六、财务报表及附注审核情况1. 资产负债表：核对固定资产、无形资产等长期资产，确认账实相符。
2. 利润表：核对营业收入、成本费用等项目，确认无异常情况。
3. 现金流量表：对经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量进行审核，确认其合规性。
七、审计调整及重分类情况经过审计，对以下事项进行了调整：1. 应收账款坏账准备计提不足，需补提坏账准备XXX元。
2. 固定资产折旧计提不足，需补提折旧XXX元。
3. 长期股权投资后续计量不准确，需追溯调整长期股权投资账面价值XXX元。
八、审计结论及建议根据本次检查情况，得出以下结论及建议：1. 建议加强应收账款管理，完善坏账准备计提制度。
现场检查工作底稿
现场检查工作底稿一、背景介绍现场检查是指在某一特定场地或企业单位进行实地查验和核实，以获取相关信息和数据的工作。
现场检查工作底稿是指为了保证检查工作的准确性和可靠性，提前准备好的用于指导检查过程和记录检查结果的文档。
二、现场检查工作底稿的重要性现场检查工作底稿对于保证检查工作的顺利进行和结果的准确性具有重要意义。
1.提供检查方向和重点：现场检查工作底稿可以明确指导检查人员在检查过程中的方向和重点，确保对相关问题的全面覆盖。
2.保证检查的准确性：现场检查工作底稿可以规范检查人员的行为和操作，减少主观因素对检查结果的影响，提高检查的准确性。
3.记录检查过程和结果：现场检查工作底稿可以帮助检查人员记录检查过程中的关键信息和发现的问题，确保检查结果的可追溯性和可验证性。
三、现场检查工作底稿的要素1.检查目的和背景：明确本次现场检查的目的和背景，清楚了解检查的背景信息和相关要求。
2.检查范围和对象：定义本次检查的范围和对象，确保检查的目标明确且可限定。
3.检查重点和要点：确定本次检查的重点和要点，明确需要关注的问题和重要环节。
4.检查方法和工具：列出使用的检查方法和工具，确保检查过程的科学性和有效性。
5.相关文件和资料：记录与本次检查相关的文件和资料，包括法律法规、规章制度等，为检查提供依据。
6.检查过程和记录：详细描述检查的过程和记录方法，确保检查结果的完整性和可靠性。
7.结果分析和意见建议：针对检查结果进行分析，并提出相应的意见和建议，为问题解决和改进提供依据。
四、现场检查工作底稿的编写步骤1.明确检查任务和目标：根据检查需求和目的，确定需要检查的范围和对象。
2.收集相关资料和信息：搜集与检查相关的文件和资料，并进行必要的分析和整理。
3.设定检查重点和要点：根据检查目标和范围，确定需要关注的重点和要点。
4.制定检查计划和步骤：根据检查重点和要点，制定详细的检查计划和步骤，明确工作时间和人员安排。
5.撰写现场检查工作底稿：按照现场检查工作底稿的要素，逐步撰写完整的底稿文档，确保每一项内容都得到详细描述。
期货公司现场检查工作底稿--附检查表格
期货公司现场检查工作底稿
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表 (2)
附件2：净资本检查工作底稿 (3)
附件3：期货公司治理情况检查工作底稿 (33)
附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿 (38)
附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿 (40)
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查工作底稿 (49)
附件7: 期货公司对营业部管理情况检查工作底稿 (58)
附件8: 其他需要了解的情况表 (61)
附件1：××辖区期货机构现场检查情况一览表
附件2：净资本检查工作底稿净资本现场检查工作底稿目录
索引号：A 净资本现场检查总结
索引号：M－2净资本现场检查工作底稿
索引号：E 银行询证函格式
备注：如有不适用的情形，请注明。
附件3：期货公司治理情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。
附件4：期货公司信息公示情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。
附件5：期货公司信息技术情况检查工作底稿
备注：如有不适用的情形，请注明。
附件6：期货公司统一开户及交易风险管理情况检查
工作底稿。