违规案例分析PPT课件
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PPT课件全员反三违”培训课件(3)
加强员工安全教育培训
建立完善的员工安全教育培训制度 定期开展安全意识与技能培训 培训内容要结合实际案例，注重实用性 培训方式多样化，包括线上、线下及实操演练等
严格执行安全管理制度
明确责任，落实到人 制定奖惩制度，严惩违规行为 加强监督，定期检查执行情况 持续宣传教育，提高员工安全意识
加强现场安全巡查与监管
加大惩罚力度，对违规行 为进行严厉处罚
05
反三违案例分析
案例一：未按规定佩戴安全帽
事故经过：未佩戴安全帽导致头部受伤 事故原因：安全意识淡薄，违反规定 教训：必须遵守安全规定，佩戴安全帽等防护用品 预防措施：加强安全教育，提高员工安全意识
案例二：私自改动安全装置
描述案件的经过和结果 分析员工私自改动安全装置的原因 阐述此行为对员工自身和企业的危害性 提出加强安全意识教育的措施
副标题：课件第三部分
标题：全员反三违
背景图片：安全标志或相关图片
副标题：课件第三部分 内容：介绍课件的目录结构，包括本次培训的主题和重点内容，以及每个 部分的时间安排和讲解人员等。
图片：安全警示图标
选用安全警示图 标作为封面图片， 突出课件的安全 主题。
图标设计简洁、 醒目，能够引起 观众的注意。
“全员反三违”培 训课件大纲
单击此处添加副标题
汇报人：
目录
添加目录项标题 课件目录 反三违案例分析 总结与展望
课件封面 反三违基本知识 反三违措施与行动计划
01
添加章节标题
02
课件封面
标题：“全员反三违”培训课件
标题：安全意识
背景图片：安全 事故现场照片
标题：课件目录
背景音乐：轻柔 、舒缓的音乐
图标颜色以红色 为主，与安全警 示相关联。
安全事故典型案例分析ppt课件
1、通过行贿手段承包工程，并受 贿将工程再分包 2、没有落实安全生产制度，对工 地存在的重大安全事故隐患未进行 检查及督促整改
1、伙同黄佩信通过行贿手段承包 工程，并受贿将工程再分包 2、没有落实安全生产制度，对工 地存在的重大安全事故隐患未进行 检查及督促整改
1、为赶工期，未制定新的施工方 案，提出搭设脚手架和外墙保温交 叉施工 2、未按规定履行安全管理职责， 对工地存在的重大安全事故隐患未 进行检查及督促整改
未认真履行安全监督职责
无资质进行电焊作业
罪名
刑罚
重大责任事故罪 、受贿罪
有期徒刑16年
重大责任事故罪 、受贿罪
有期徒刑15年6个月
重大责任事故罪
有期徒刑5年
重大责任事故罪 有期徒刑3年6个月
重大责任事故罪 有期徒刑1年，缓刑
8
第四章：典型事故案例分析
四、判罚依据
中华人民共和国《安全生产法》中华人民共和国主席令70号 《建设工程安全生产管理条例》中华人民共和国国务院令第393号 《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号 《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》国务院令第302号
20
第四章：典型事故案例分析
4. 中交四航局安全生产责任制落实不到位，对下属单位落实安全生产法 律法规工作督促指导不力，安全生产大检查不到位、不细致，气象灾害信 息收集及响应等制度存在缺失。 5. 东莞市质量技术监督局对事故发生单位特种设备安全监管不力，对其 长期存在的特种设备作业人员习惯性违章和不具备操作资格上岗作业等问 题失察；对事故发生单位的特种设备违法行为查处不力；对该市特种设备 兼职安全监察员队伍指导不到位。
22
第四章：典型事故案例分析
1、伙同黄佩信通过行贿手段承包 工程，并受贿将工程再分包 2、没有落实安全生产制度，对工 地存在的重大安全事故隐患未进行 检查及督促整改
1、为赶工期，未制定新的施工方 案，提出搭设脚手架和外墙保温交 叉施工 2、未按规定履行安全管理职责， 对工地存在的重大安全事故隐患未 进行检查及督促整改
未认真履行安全监督职责
无资质进行电焊作业
罪名
刑罚
重大责任事故罪 、受贿罪
有期徒刑16年
重大责任事故罪 、受贿罪
有期徒刑15年6个月
重大责任事故罪
有期徒刑5年
重大责任事故罪 有期徒刑3年6个月
重大责任事故罪 有期徒刑1年，缓刑
8
第四章：典型事故案例分析
四、判罚依据
中华人民共和国《安全生产法》中华人民共和国主席令70号 《建设工程安全生产管理条例》中华人民共和国国务院令第393号 《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号 《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》国务院令第302号
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第四章：典型事故案例分析
4. 中交四航局安全生产责任制落实不到位，对下属单位落实安全生产法 律法规工作督促指导不力，安全生产大检查不到位、不细致，气象灾害信 息收集及响应等制度存在缺失。 5. 东莞市质量技术监督局对事故发生单位特种设备安全监管不力，对其 长期存在的特种设备作业人员习惯性违章和不具备操作资格上岗作业等问 题失察；对事故发生单位的特种设备违法行为查处不力；对该市特种设备 兼职安全监察员队伍指导不到位。
22
第四章：典型事故案例分析
网络安全违规案例培训课件PPT
守|护|网|络|安|全|呵|护|精|神|家|园
网络安全违规案例
NETWORK SECURITY VIOLATION CASES
主讲人：xxx
时间：202X.XX
目录
CONTENT
01 网络安全管理相关规定 Relevant Regulations On Network Security Management
第二十二条
及时对各种服务器安装的防病毒产品进行代码更新。
禁止公安边防业务用计算机“一机两用”的规定
第一条
为确保公安信息网络的安全运行，保证公安边防工作中国家秘密或警务工作秘密的安全，根据公安部有关规定， 制定本规定。
第二条
一机两用”是指： （一）在公安信息网或公安边防专网上使用的计算机及网络设备，同时又连接国际互联网的行为。 （二）在公安信息网或公安边防专网上使用的计算机及网络设备，在未采取安全隔离措施的情况下，连接外 单位网络的行为。 （三）使用存有涉密信息的计算机连接国际互联网或其他公共网络的行为。 （四）从国际互联网下载的信息，未经技术处理直接粘贴到边防专网或公安信息网上的行为。
本规定由公安部监察局负责解释。
第十六条
本规定自公布之日起实行。
公安边防部队网络安全管理实施细则
第二章 网络安全管理岗位设置及职责
第二条
团（含）以上单位应设网络监督员、网络管理员、信息管理员。
第三条
网络监督员，每单位至少1名，由政治部门派人员担任。具体职责是: 1、监督本级网站发布的信息内容。 2、监管所属单位网站信息的发布情况。 3、监控本单位网站设立的“留言板”、“论坛”等栏目。发现问题及时删除，并详细记录（保存该页面）信 息发布者IP地址及所发布信息的全部内容，报本单位当日值班首长。 4、发现不安全隐患或事件应做好记录并及时上报上级网络监督员。
网络安全违规案例
NETWORK SECURITY VIOLATION CASES
主讲人：xxx
时间：202X.XX
目录
CONTENT
01 网络安全管理相关规定 Relevant Regulations On Network Security Management
第二十二条
及时对各种服务器安装的防病毒产品进行代码更新。
禁止公安边防业务用计算机“一机两用”的规定
第一条
为确保公安信息网络的安全运行，保证公安边防工作中国家秘密或警务工作秘密的安全，根据公安部有关规定， 制定本规定。
第二条
一机两用”是指： （一）在公安信息网或公安边防专网上使用的计算机及网络设备，同时又连接国际互联网的行为。 （二）在公安信息网或公安边防专网上使用的计算机及网络设备，在未采取安全隔离措施的情况下，连接外 单位网络的行为。 （三）使用存有涉密信息的计算机连接国际互联网或其他公共网络的行为。 （四）从国际互联网下载的信息，未经技术处理直接粘贴到边防专网或公安信息网上的行为。
本规定由公安部监察局负责解释。
第十六条
本规定自公布之日起实行。
公安边防部队网络安全管理实施细则
第二章 网络安全管理岗位设置及职责
第二条
团（含）以上单位应设网络监督员、网络管理员、信息管理员。
第三条
网络监督员，每单位至少1名，由政治部门派人员担任。具体职责是: 1、监督本级网站发布的信息内容。 2、监管所属单位网站信息的发布情况。 3、监控本单位网站设立的“留言板”、“论坛”等栏目。发现问题及时删除，并详细记录（保存该页面）信 息发布者IP地址及所发布信息的全部内容，报本单位当日值班首长。 4、发现不安全隐患或事件应做好记录并及时上报上级网络监督员。
《银行违规案例》课件
《北京银行整改违规中介业务 销售券、定存捆绑》, 新浪财经,2019
《中国银行重组云南信托》, 银行家, 2018
银行违规案例
本次PPT课件将围绕银行违规案例展开，介绍多个案例，分析案件过程及反思， 提出教训。通过本次课件，您将了解银行内部监管体系的关键作用。
中行内控不力谋取不当利益案
案例背景及过程
中行员工与供应商合谋，违反采购 制度。内部审计及纪律检查机构未 能发现问题，导致案件暴露时已造 成数千万元经济损失。
案例分析及反思
银行在聘请员工时应该加强安 全审核，特别是为那些涉及到 客户敏感信息的职位。此外， 银行应当建立健全的敏感信息 安全管理体系，保障用户的合 法权益。
教训
形成科学和完备的银行监管体 系是必要的，加强银行业内部 的教育和培训有助于减少违规 事件的发生。
工行员工信用卡违规套现案
案例背景及过程
招行客户信息泄露案
案例背景及过程
招行客户信息流出，客户账户 资金遭到盗刷。800多名客户受 到不同程度的影响。且此类事 件也不是第一次发生。
案例分析及反思
这一案例使我们更加强烈地认 识到银行监管及防范客户信息 泄露的重要性。银行应该制定 更加科学的安全管理机制，提 升网银等系统的安全性。
教训
银行应加强对窃取客户个人信 息的防范，及时发现和制止侵 犯客户权益的行为。加强银行 内部员工意识的培养，形成良 好的管理风气。
宁波银行原行长利用职权操纵贵金属市场，通过非法手段购买、出售贵金属等行 为。
2
案例分析及反思
银行作为重要的金融机构，应当更加重视自身监管体系的建设。目前，银行监管 还比较滞后，监管工作的不中不偏需要改进。
3
教训
银行应该严格规范内部管理，加强参与贵金属市场交易的人员的职业素质培养。 应当完善相关法规，建立监管处罚制度，加大违规者的打击和惩罚力度。
《中国银行重组云南信托》, 银行家, 2018
银行违规案例
本次PPT课件将围绕银行违规案例展开，介绍多个案例，分析案件过程及反思， 提出教训。通过本次课件，您将了解银行内部监管体系的关键作用。
中行内控不力谋取不当利益案
案例背景及过程
中行员工与供应商合谋，违反采购 制度。内部审计及纪律检查机构未 能发现问题，导致案件暴露时已造 成数千万元经济损失。
案例分析及反思
银行在聘请员工时应该加强安 全审核，特别是为那些涉及到 客户敏感信息的职位。此外， 银行应当建立健全的敏感信息 安全管理体系，保障用户的合 法权益。
教训
形成科学和完备的银行监管体 系是必要的，加强银行业内部 的教育和培训有助于减少违规 事件的发生。
工行员工信用卡违规套现案
案例背景及过程
招行客户信息泄露案
案例背景及过程
招行客户信息流出，客户账户 资金遭到盗刷。800多名客户受 到不同程度的影响。且此类事 件也不是第一次发生。
案例分析及反思
这一案例使我们更加强烈地认 识到银行监管及防范客户信息 泄露的重要性。银行应该制定 更加科学的安全管理机制，提 升网银等系统的安全性。
教训
银行应加强对窃取客户个人信 息的防范，及时发现和制止侵 犯客户权益的行为。加强银行 内部员工意识的培养，形成良 好的管理风气。
宁波银行原行长利用职权操纵贵金属市场，通过非法手段购买、出售贵金属等行 为。
2
案例分析及反思
银行作为重要的金融机构，应当更加重视自身监管体系的建设。目前，银行监管 还比较滞后，监管工作的不中不偏需要改进。
3
教训
银行应该严格规范内部管理，加强参与贵金属市场交易的人员的职业素质培养。 应当完善相关法规，建立监管处罚制度，加大违规者的打击和惩罚力度。
典型事故案例分析PPT演示课件
• 1 具备安全隐患判断力（尤其是重大 危险源）
• 重大危险源：可能导致重大事故发生的危险源。
• 高支模、深基坑、起重机械、活动板房为目前建 设工程的四个重大危险源，此类事故最易引发群 死群伤。
• 2、上工前的登记、安全教育和技术交底十 分必要。
• 3、有恐高症状或情绪不稳定的人不能从事 高处作业。
某高处坠落事故（2011年）
某项目一外架工人在拆除17层外架防护棚过程中，踩空 脚手板从外架坠落至一层构架架体内搅拌机棚上死亡。
死者在此 踩空坠落
死者在此处拆除 外架防护棚
死者坠落至底层构架 处搅拌机防护棚上
• 三点教训：
• 1、电梯井是高坠事故易发点，严禁进入。 • 2、不能向电梯井内倾倒建筑垃圾。 • 3、电梯井的安全防护措施严禁拆除，后期
安装防护拆除后无关人员严禁靠近。
某火灾事故
•2012年12月，某在建工地发 生一起火灾事故，约30分钟 烧掉活动板房三栋，过火面 积810m2。 •主要原因：居住在第5栋1楼 7号房工人，在宿舍内用电饭 锅煮饭后就去上班，电饭锅 煮饭时无人看管，当电饭锅 长时间通电加热发生故障时 烧着无人处置，引燃垫在电 饭锅下面的木板，并蔓延到 活动板房导致火灾发生。
避让高空运载作业?避让易坠落的作业区域?不随意进入与自己无关的施工区域?3建立良好的规范操作习惯?注重日常的实操体验?认真听取安全教育和技术交底?4具备正确的救援知识?积极参与救援演练学习救援知识?具备正确的救援常识科学指导下进行救援特别是中毒窒息事故的救援
吸取血的教训 防范新的事故
典型事故案例分析
• 两点教训：
• 1、吊装时应远离作业半径区域，避让危险。 • 2、吊装应配备现场的协调指挥人员，并听
不良事件案例分析ppt课件
不良事件案例分析
不良事件分类及占比
事件类型
例数
公共设施问题
11
医疗材料故障
10
跌倒
9
导管脱出或拔出
8
针刺伤
6
医源性皮肤损伤
5
院内压疮
5
其他
5
所占比例 事件类型
例数
13.9% 识别患者错误
4
12.9% 输液反应
4
11.3%
医患沟通不到 位
4
10.1% 查对错误
3
7.5%
院外发生意外
2
6.3%
给药错误
跌倒原因分析1
年龄
高龄
86
在9例跌倒的患者中，80岁
84
以上7例，占总人数的77.8%。研究表
85
明，高龄是患者跌倒的显著因素，65
85
岁以上住院病人跌倒危险性增加，其
86
后跌倒危险性随着年龄的长而增加，
88
80岁以上住院病人呈高度跌倒危险。
82
39
59
诊断
脑血栓 尿毒症
慢阻肺、短暂 性脑缺血发作
成250毫升糖水，
盐水，未造成不良后果
患者输硫辛酸组液，夜班护士配好 护士换液时未查到，予以更换。 液后，未套避光袋放到移动治疗车 上，
三查八对 您做了 吗？
8例导管脱出案例
导管类别 患者年龄
脱管原因
内容概括
CVC
患者夜间咳嗽，痰多，不宜咳 右锁骨下中心静脉留置管完全脱
48
出，翻身频繁
出
CVC
50
洗澡后
CVC洗澡后脱出
CVC PICC
80
夜间、出汗
27
不良事件分类及占比
事件类型
例数
公共设施问题
11
医疗材料故障
10
跌倒
9
导管脱出或拔出
8
针刺伤
6
医源性皮肤损伤
5
院内压疮
5
其他
5
所占比例 事件类型
例数
13.9% 识别患者错误
4
12.9% 输液反应
4
11.3%
医患沟通不到 位
4
10.1% 查对错误
3
7.5%
院外发生意外
2
6.3%
给药错误
跌倒原因分析1
年龄
高龄
86
在9例跌倒的患者中，80岁
84
以上7例，占总人数的77.8%。研究表
85
明，高龄是患者跌倒的显著因素，65
85
岁以上住院病人跌倒危险性增加，其
86
后跌倒危险性随着年龄的长而增加，
88
80岁以上住院病人呈高度跌倒危险。
82
39
59
诊断
脑血栓 尿毒症
慢阻肺、短暂 性脑缺血发作
成250毫升糖水，
盐水，未造成不良后果
患者输硫辛酸组液，夜班护士配好 护士换液时未查到，予以更换。 液后，未套避光袋放到移动治疗车 上，
三查八对 您做了 吗？
8例导管脱出案例
导管类别 患者年龄
脱管原因
内容概括
CVC
患者夜间咳嗽，痰多，不宜咳 右锁骨下中心静脉留置管完全脱
48
出，翻身频繁
出
CVC
50
洗澡后
CVC洗澡后脱出
CVC PICC
80
夜间、出汗
27
事故案例及原因分析PPT课件
（2）唐山港陆钢铁有限公司（原遵化市恒威钢铁有限
责任公司）2号高炉的建设过程中，未经设计院进行设计,而是采
用了一套其它单位用过的图纸。港陆公司对增设泄爆板可能导致
的后果认识不足，没有制定炉顶顶压异常升高时，对泄爆板进行
现场检查维护的有关规定，致使泄爆板爆裂后，不能及时发现并
采取有效措施。
7
精选ppt
5
精选ppt
“12·24”事故原因分析：
1、直接原因
（1）2号高炉丙班工长杨军保违反《唐山港陆钢铁有限公司炼铁厂高炉
技术操作规程》中“失常炉况的判断和处理”一节中对 “连续崩料”、“管道
行程”两种异常炉况的有关规定，没有及时减风消除局部气流和频繁滑尺，致使 高炉炉况逐步恶化，形成管道行程，发生大崩料，使顶压大幅上升，造成重力除 尘器泄爆板爆裂。泄爆板爆裂之后，又处置不当，致使煤气持续泄出。
未对煤气回收系统中存在的危险、有害因素进行分析和确认。
4、甲乙双方均未按《建设工程项目管理规范》
GB/T50326实施管理，双方责权不明，项目的实施过程未完全
处于受控状态。
5、普阳钢铁公司南坪炼钢分厂120吨转炉炼钢项目符合
国家钢铁产业发展政策规定的准入标准，但不具备项目立项的前
置条件，企业未经申报、立项即开工建设。有关部门对项目立项
工作的指导、协调和项目建设监管不力，以致该项目建设过程中
存在多处违规行为。
15
精选ppt
“1·4” 煤气中毒重大事故性质：
这是一起因建设项目 施工、投运管理不到位 而引发的重大责任事故。
16
精选ppt
煤气事故预防技术措施及基本知识：
1、预防技术措施为：封、隔、堵、泄、放、控。 2、煤气处理措施为：断源、稀释、敞开、禁火。 3、毒性关系：转炉煤气>高炉煤气>焦炉煤气。 4、煤气性质：无色、无味、易燃、易爆、剧毒。 5、Ppm是百万分之一的英文缩写，含义百万分之
《银行违规案例》课件
监管机构在监管过程中可能存在漏洞，无 法全面覆盖银行的业务，为违规行为提供 了可乘之机。
案例二：信贷违规操作的危害
总结词
信贷违规操作是指银行在发放贷款时 违反相关规定的行为，其危害不容忽 视。
4. 系统性风险
信贷违规操作可能引发系统性风险， 对整个金融体系的稳定造成威胁。
01
02
1. 信用风险
信贷违规操作可能导致银行发放不良 贷款，进而引发信用风险，对银行的 资产质量造成严重影响。
详细描述
某银行因未按规定进行客户身份 识别、未及时提交可疑交易报告 等行为，被监管部门处以罚款， 并要求整改。
案例二：信贷违规操作
总结词
该案例反映了银行在信贷业务中存在的违规行为，导致资产 质量下降。
详细描述
某银行在发放贷款时未严格审核借款人资质，导致大量不良 贷款产生，严重影响银行的资产质量。
案例三：跨境资金违规转移
03
2. 市场风险
信贷违规操作可能导致银行在市场上 的声誉受损，影响客户信任度，进而 影响市场竞争力。
05
04
3. 法律风险
信贷违规操作可能触犯相关法律法规 ，导致银行面临法律制裁和经济损失 。
案例三：跨境资金违规转移的影响
2. 声誉风险
1. 金融安全
跨境资金违规转移可能导致金融 安全风险，对国家的经济安全造 成威胁。
提高合规意识与风险防范能力
加强员工培训
定期防范意识。
建立风险评估机制
对银行业务和产品进行全 面的风险评估，及时发现 和化解潜在风险。
强化责任追究
建立责任追究制度，对违 规行为进行严肃处理，形 成有效的震慑力。
05
结论与建议
结论
银行违规案例分析
案例二：信贷违规操作的危害
总结词
信贷违规操作是指银行在发放贷款时 违反相关规定的行为，其危害不容忽 视。
4. 系统性风险
信贷违规操作可能引发系统性风险， 对整个金融体系的稳定造成威胁。
01
02
1. 信用风险
信贷违规操作可能导致银行发放不良 贷款，进而引发信用风险，对银行的 资产质量造成严重影响。
详细描述
某银行因未按规定进行客户身份 识别、未及时提交可疑交易报告 等行为，被监管部门处以罚款， 并要求整改。
案例二：信贷违规操作
总结词
该案例反映了银行在信贷业务中存在的违规行为，导致资产 质量下降。
详细描述
某银行在发放贷款时未严格审核借款人资质，导致大量不良 贷款产生，严重影响银行的资产质量。
案例三：跨境资金违规转移
03
2. 市场风险
信贷违规操作可能导致银行在市场上 的声誉受损，影响客户信任度，进而 影响市场竞争力。
05
04
3. 法律风险
信贷违规操作可能触犯相关法律法规 ，导致银行面临法律制裁和经济损失 。
案例三：跨境资金违规转移的影响
2. 声誉风险
1. 金融安全
跨境资金违规转移可能导致金融 安全风险，对国家的经济安全造 成威胁。
提高合规意识与风险防范能力
加强员工培训
定期防范意识。
建立风险评估机制
对银行业务和产品进行全 面的风险评估，及时发现 和化解潜在风险。
强化责任追究
建立责任追究制度，对违 规行为进行严肃处理，形 成有效的震慑力。
05
结论与建议
结论
银行违规案例分析
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
不能按时、规范披露定期报告的后果。 1、 提供审核不及时被券商进行风险提示。 兴业证券因量子花财务总监空缺及未能对其2017年半年报进行 全面事前审核，对量子花发布了风险提示公告。 2、定期报告内容不符合要求，被股转问询。 【ST亚东】你公司半年报中存在多处错误。包括但不限于：应 收账款合计数与明细不一致，账龄划分混乱（1年之内、2年之内、 1-2年）；其他应收款明细中前后数据不一致等。请你公司对半年 报进行重新核查，对存在的错误进行更正。
相关依据： 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》
披露时限要求及违规后果
报告类型 年度报告 半年度报告
季度报告
披露时限
每个会计年度结束之日起 四个月内
中泰证券持续督导部 2017年10月
2020/2/28
1
2017年半年度报告后，我部对我司负责督导的企业暴露出来的问题进行 了汇总分析。在此，向大家做个汇报。
本次培训一是结合法律法规体系，分析我们日常督导过程中暴露出来的 问题，如未按期披露定期报告、资金占用、违规担保、关联交易未履行审议 程序、股东违规交易及不及时履行信息披露义务等。
股转公司 业务部
监管意见函
数量
违法/违规行为
2
1、对关联资金往来未履行审议程序和临时公告义务；（宝来利来） 2、对外投资、关联担保未及时履行审议程序及信息披露义务。（三重股份）
1 1、财务披露虚假，关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务。（鑫秋农业）
2
1、未及时披露涉诉进展公告；（三炬生物） 2、存在资金占用和违规担保。（华绵制衣）
每个会计年度的上半年结 束之日起两个月内
每个会计年度前三个月、 九个月结束后的一个月内 披露，且第一季度报告的 披露时间不得早于上一年 的年度报告
后果 在限定披露时间最后 期限的次一转让日， 强制停牌的处理；自 限定披露时间最后期 限之日起的两个月内 仍未披露的，强制摘
牌。
无硬性要求
所涉企业 19家 6家
状态如下： 836558 香草香草
拟摘牌
830834 信达化工 未披露，受到处罚 未披露，未受处罚 拟摘牌
832268 ST鑫秋
立案调查
831975 温迪数字 已披露，受到处罚 未披露，受到处罚 立案调查
836308 安达通 836454 大有恒
已披露，受到处罚 未披露，受到处罚
拟摘牌 摘牌
后续要披露定期报告需提供的资料： 1、定期报告全文、摘要； 2、审计报告（如有）； 3、董事会、监事会决议及其公告文件（定期报告需经董事会审 议后才能披露）； 4、董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意 见； 5、xbrl。 提前10天提供给持续督导专员以备券商事前审核。
在第6个小标题中，我们重点分析了整个市场发生频率较高 但我司督导企业未发生或发生较少的案例，分别是1、信息披露 不及时；2、募集资金违规使用；3、违规减持；4、重大资产重 组未做判断或判断错误；5、其他公司治理不规范。
定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告。 本节主要介绍1、披露时限要求 2、审议和审计审查要求 3、提 交材料要求 4、报送流程 5、披露内容要求
股权冻结、质押未 及时披露、涉诉（1 家2个处罚）
5
权益变动违规
静默期买卖股票
3
2业务办理违规
未判断重大资产重
1家警示函
1家警示函， 1家监管关
注函 1家责令改
正 1家监管关
注
1家 1家警示函
5家 1家警示函
3家
处罚机构 处罚类型
监管关注函
证监会
责令改正 出具警示函
立案调查
股转公司
警示函
书面承诺 公开谴责
1、实际控制人信披违法，实际控制人控制的其他企业违规交易股票（京西创
2 业）；
2、信息披露违法违规。（温迪数字）
1、违规对外担保3家（中惠生物、索力得、云媒股份）；
23 2、资金占用1家（st中试）；
3、未按期披露定期报告19家。
1、挂牌前关联担保未履行信息披露义务1家（星光影视）
3 2、提前使用募集资金1家（思普润）
不涉及
中泰证券督导的19家企业没有按期披露2016年年度报告
。下面是截止到目前这19家企业的情况：
目前状态 数量
定期报告披露情况
拟摘牌 正常
4
1家披露2016年年报，3家未披露2016年年 报和2017年半年报
6
全部披露2016年年报，1家尚未披露2017年 半年报
摘牌
9
证中券泰名证称券督导的260家16企年业年没度有报按告期披露2021071年7年半半年年报度报目告前，状目态前
二是阐述一下违规成本及应对措施。 三是共同探讨如何避免违规发生。
截止到2017年度9月底，股转系统作出的纪律处分情况如下：
一级分类 1公司治理违规
2业务办理违规
二级分类
具体事项
涉及企业
未按期披露年报
480
未按期披露定期报告
未按期披露半年报
47
未按期披露季报
5
违规对外担保
22（挂牌4）
资金占用
15（挂牌2）
3、违规对外担保1家（辽宁天佐）
1 1、实际控制人挂牌前涉嫌违法违规未披露（星光影视）
1、重大资产重组判断错误1家 2、违规对外担保6家 3、未及时披露股东大会决议1家 18 4、涉诉事项未及时披露2家 5、静默期未暂停买卖股票3家 6、股权质押、冻结未及时披露2家 7、违规变更募集资金用途1家
在该部分，我们就发生频率较高及有典型代表意义的案例与 大家一起进行分析，共分6个标题，分别是1、未按规定时间披露 定期报告；2、资金占用；3、违规对外担保；4、关联交易未履 行审议程序； 5、权益变动违规；6、其他。
具体事项
涉及企业
股转系统 纪律处分 监管意见函
未按期披露定期报 未按期披露年报
告
未按期披露半年报
19
16家警示函
6
3家警示函
证监局
违规对外担保
11
3家警示函 1家书面承诺
6家
1家警示函
资金占用
3
1公司治理违规
关联交易未履行审 议程序
2
违规使用募集资金
提前使用、违规变 更募集资金用途
2
信披不及时、不准 确
未判断重大资产重组或判 断错误
9
停复牌违规
违规停复牌
2
解限售违规
违规减持
2
权益分派违规
自派现金，未披露权益分 派实施公告
1
同时在境内两个交易场所 新三板挂牌后，未在区域
交易
股权市场摘牌
1
我司督导企业 16 3 4 1 -
1
-
-
-
-
-
截止到2017年9月底，我司督导企业违规情况分布如下：
一级分类
二级分类
关联交易违规
未履行审议程序，未披露 完整
10
违规使用募集资金
提前使用、违规变更募集 资金用途
12信披不真ຫໍສະໝຸດ 、准确、完整股权冻结、质押未及时披 露，公转书披露不完整
34（挂牌23）
其他公司治理违规事项
未按照章程履行审议程序， 如对外投资、对外借款
5
权益变动违规
静默期买卖股票、收购报 告书披露违规
12
重大资产重组违规