2012合规性评价记录
2012合规性评价报告
2012年度合规性评价报告编制：综合办公室査斌湖北省建工第二建设有限公司二〇一二年八月三十日为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。
一、评审时间：2012年8月30日。
二、参加人员：孙金林、马学寅、陈金宝、魏汉平、胡海云、曾清保、刘雪华、顾兵、李莉、陈琴、陈晓明、胡红英、李守年、潘军、李建民、吴成钢、周勇等。
三、评价目的：对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：1、GB/T24001：2004标准，GB/T28001:2001标准；2、公司体系文件；3、相关法律法规和标准。
六、评价结论：我公司没有违法国家法律、法规及相关标准，严格遵守国家有关环境方面的规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行。
公司和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生重大安全生产事故，未发生环境扰民事件，无个人或单位投诉，无环境污染事件发生。
未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件，各项目的环境行为符合法律法规和环境要求，对于合规性评价分析所确定的薄弱环节，分公司将制定改进措施，以持续改进分公司的安全管理绩效。
对在合规性证据收集过程中发现的不符合，各项目均能够及时组织原因分析，立即制定措施和组织实施纠正，通过对纠正结果的考核，表明纠正措施制订是适宜的，执行结果是有效的。
对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
附：评价记录综述：2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述2012年度合规性评价综述。
建筑企业合规性评价记录
记录编号：评价人：评价日期：
序号类别名称发布年代适用条款或内容评价方法符合性证据评价结果
□现场观察类特种设备单位进行资质备案，每
类特种设备安装后必须经过当地
建管站的安全检查验收，并保留了
相关证据
206.规范《混凝土结构工程施工质量
验收规范》GB50204-2002
2011.8.1
全文
全文
■询问相关人员
■查阅证据或书面文件
□现场观察
严格按规定执行，每个项目要求持
证上岗，并按行业要求对分包的各
类特种设备单位进行资质备案，每
类特种设备安装后必须经过当地
建管站的安全检查验收，并保留了
相关证据
□不符合
■符合
编制人：批准：日期：
记录编号：评价人：评价日期：
序号类别名称发布年代适用条款或内容评价方法符合性证据评价结果。
2012安全标准化法律法规及其他要求符合性评价记录
公司安全生产法律法规及其他要求符合性评价记录表一、国家法律序号法律法规及其他要求生效日/最新修订日相关条款符合性不符合的纠正措施纠正是否有效1 《中华人民共和国安全生产法》2002年11月1日第三条安全生产管理，坚持安全第一、预防为主的方针。
第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产。
第五条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。
第七条工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。
第二章生产经营单位的安全生产保障第三章从业人员的权利和义务第五章生产安全事故的应急救援与调查处理2《中华人民共和国职业病防治法》2002年5月1日第三条职业病防治工作坚持预防为主、防治结合的方针，实行分类管理、综合治理。
第四条劳动者依法享有职业卫生保护的权利。
用人单位应当为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件，并采取措施保障劳动者获得职业卫生保护。
第五条用人单位应当建立健全职业病防治责任制，加强对职业病防治的管理，提高职业病防治水平，对本单位产生的职业病危害承担责任。
第六条用人单位必须依法参加工伤社会保险。
第十三条产生职业病危害的用人单位的设立除应当符合法律、行政法规规定的设立条件外，其工作场所还应当符合下列职业卫生要求：（一）职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；（二）有与职业病危害防护相适应的设施；（三）生产布局合理，符合有害与无害作业分开的原则；（四）有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施；（五）设备、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康的要求；（六）法律、行政法规和国务院卫生行政部门关于保护劳动者健康的其他要求。
第十五条新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。
合规性评价记录
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
法律法规合规性评价记录
法律法规合规性评价记录一、概述本评价记录旨在对公司的法律法规合规性进行全面评估，并提供具体改进建议。
法律法规合规是企业经营过程中不可忽视的重要环节，它涉及到企业的合法性、合规性和可持续发展。
本次评价记录将从以下几个方面进行评估：组织结构和管理制度、合同管理、劳动法合规、税收合规、知识产权保护及环境保护等。
二、组织结构和管理制度1.组织结构：公司的组织结构是否合理、完善并符合相关法律法规要求？评价结论：公司的组织结构合理，能够充分发挥各部门的职能，但在充分落实法律法规要求方面还存在一定的不足。
改进建议：应进一步细化各部门的职责，加强对法律法规的学习和宣传，确保全体员工的法律法规意识。
2.管理制度：公司的管理制度是否健全、完善并能有效推行？评价结论：公司的管理制度相对健全，但在实施过程中仍存在一些问题，制度执行力度有待加强。
改进建议：加强对各部门的制度培训，建立健全制度执行的考核机制，激励员工按制度要求行事。
三、合同管理1.合同签订：公司合同的签订是否存在风险和违法行为？评价结论：公司合同签订相对规范，但在履行合同过程中存在一些违规现象。
改进建议：加强对合同的审查和管理，建立合同履行跟踪制度，确保合同的有效履行。
2.合同管理：公司的合同管理是否达到相关法律法规的要求？评价结论：公司的合同管理存在一些问题，缺乏及时更新和妥善保存合同文件的机制。
改进建议：建立合同管理制度，规范合同的存档和更新，制定合同管理的责任制和流程。
四、劳动法合规1.用工管理：公司在招聘、录用和劳动合同管理方面是否符合劳动法的规定？评价结论：公司在用工管理方面较为规范，但在劳动合同签订、工资发放等方面仍存在一些不合规现象。
改进建议：加强用工管理的宣传和培训，定期组织劳动法相关知识的培训，提高员工的法律意识。
2.劳动保障：公司的劳动保障措施是否符合法律法规要求？评价结论：公司的劳动保障措施相对完善，但仍需加强对劳动保障政策的学习和完善。
合规性评价报告
合规性评价报告2012-07-16 15:59:25| 分类：14001、18001认证|举报|字号订阅合规性评价报告DXS-GT-ESJL-25公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。
主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求， 2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。
到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。
根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。
安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本年度合规性评价报告。
本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。
结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。
合规性评价报告如下：一、法律法规识别基本情况：本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。
二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收：·环保三同时根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。
环境合规性评价记录
作业活动
序号
环境因素
合规性证据收集记录
判定
2、建筑施工场界噪声限值：昼间85dB，夜间55Db。
3、建筑施工现场环境与卫生标准：第3.3条（防治施工噪声污染）规定，施工现场应执行《建筑施工场界噪声限值及其测量方法》（GB12523-12524）,施工现场的强噪声设备宜设置在远离居民区的一侧，并采取降低噪声措施；因生产工艺要求需夜间连续施工的噪声，施工前应向有关部门提出申请，经批准后方可施工。
1
22
废纸箱的废弃
1
23
木制品的废弃
1
24
办公废玻璃的废弃
1
25
建筑垃圾的处理
2
26
过期消防器材的废弃
2
27
废旧电器及配件的废弃
2
28
办公废金属的废弃
2
29
办公废塑料的废弃
2
30
弃渣、泥浆排放
1
31
砼撒漏、锯末废料丢弃
1
1、危险化学品安全管理条例：处置废弃危险化学品，依照固体废物污染环境防治法和国家有关规定执行。
危险废物的处置
35
旧日光灯管的废弃
项目部制定了危险废弃物管理条款，对旧日光灯管、废电池集中存放，等待处置。电脑复印机耗材由供应商负责回收，燃油的使用采用定量控制
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
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二氧化硫1200氮氧化物1100
优化燃烧，精心调整，提高燃烧效率，降低有害物质的排放。
√
13
110kv系统、220kv系统、主变压器，高倍变的运行和微波的输送过程产生的电磁辐射
电磁辐射环境保护管理办法（1997年3月25日）
第二十条从事电磁辐射活动的单位和个人必须定期检查电磁辐射设备及其环境保护设施的性能，及时发现隐患并及时采取补救措施。
第五十九条转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，并向危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门提出申请。移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当商经接受地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门同意后，方可批准转移该危险废物。未经批准的，不得转移。
5.2.3.8工作地点生产性噪声声级超过卫生限值，而采用现代化工程技术治理手段仍无法达到卫生限值时，可采用有效个人防护措施。
加强监视避免误动，尽作佩戴护耳器。
√
10
空调机、冰箱工作、零米中央空调时氟里昂的漏泄
关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书—和缔约方第十一次会议(1999年11月29日至12月3日，北京)进一步调整和修正
转移危险废物途经移出地、接受地以外行政区域的，危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当及时通知沿途经过的设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门。
回收处置或送入危险废弃物存放场
√
5
生产过程维护及办公消耗时蓄电池、日光灯管、节能灯的废弃
回收处置或送入危险废弃物存放场。
√
6
发现隐患及时采取补救措施。
√
14
全厂异常发生地震、火灾。
启动《重特大事故应急处理预案》。
√
防腐、见新、标识喷涂时废油漆、涂料容器的废弃。
外委工程由施工方负责回收处置。
日常维护送入危险废弃物存放场。
√
7
计算机显示器的废弃，打印机废墨盒、色带的排放，传真机废墨盒的排放，复印机废墨盒、墨粉的排放。
送入危险废弃物存放场。
√
8
生产设备运行时粉尘的排放。
GBZ 2.1-2007工作场所有害因素职业接触限值化学有害因素
本议定书各缔约方，作为《保护臭氧层维也纳公约》的缔约方，铭记着它们根据该公约有义务采取适当措施保护人类健康和环境，使其免受足以改变或可能改变臭氧层的人类活动所造成的或可能造成的不利影响，认识到全世界某些物质的排放会大大消耗和以其他方式改变臭氧层，对人类健康和环境可能来不利影响，念及这些物质的排放对气候的可能影响，意识到为保护臭氧层不致耗损所采取的措施应依据有关的科学知识，并顾及到技术和经济考虑，决心采取公平地控制消耗臭氧层物质全球排放总量的预防措施，以保护臭氧层，而最终目的则是根据科学知识的发展，考虑到技术和经济方面，并铭记发展中国家的发展需要，彻底消除此种排放。
设备缺陷及时处理。
空调机联系售后服务。
√
11
电厂边界的噪声排放
GB12348-2008工业企业厂届噪声排放标准
执行工业企业厂界环境噪声规定的3类功能区排放限值。
单位：dB(A)：昼间65夜间55
尽量减少排气或排汽时间，防止误动。
√
12
烟囱中烟尘、二氧化硫、氮氧化物的排放
GB13223-2003火电厂大气污染物排放标准
煤尘（游离SiO2含量<10%）接触限值2.5mg/m3
矽尘（10%≤游离SiO2含量≤50%）接触限值0.7mg/m3
清扫或水冲洗。
√
9
安全门定砣、锅炉启动开对空排气、锅炉停止开对空排气产生的噪声。
5.2.3.5工作场所操作人员每天连续接触噪声8小时，噪声声级卫生限值为85dB(A)。对于操作人员每天接触噪声不足8小时的场合，可根据实际接触噪声的时间，按接触时间减半，噪声声级卫生限值增加3dB(A)的原则，确定其噪声声级限值(表5)。但最高限值不得超过115 dB(A)。
用能单位应当开展节能教育，组织有关人员参加节能培训。
未经节能教育、培训的人员，不得在能耗设备操作岗位上工作。
第二十二条 用能单位应当加强能源计量管理，健全能源消费统计和能源利用状况分析制度。
第二十三条 用能单位应当建立节能工作责任制，对节能工作取得成绩的集体、个人给予奖励。
2009年厂用电率8.33%。
运行分厂合规性评价记录
部门：运行分厂编号：FGPP-8.2.6R01
序号
重要环境因素
法规名称
适用法规条款内容
控制情况/监测数据
符合判断
备注
1
生产设备运行及日常办公时电能消耗
中华人民共和国节约能源法（1998年1月1日）
第二十一条用能单位应当按照合理用能的原则，加强节能管理，制定并组织实施本单位的节能技术措施，降低能耗。
办公用电设施，严格做到适时关停。
√
2
生产设备运行油的漏泄
记录缺陷、及时处理。
√
3
生产过程中燃煤的消耗
节能方案。
合理配煤，优化燃烧，保证机组各项参数为额定值。
√
4
生产设备运行与检修时废油的排放、含油废弃物的排放（油抹布、手套、工作服等）
国家危险废物名录
中华人民共和国固体废物污染环境防治法（2005年4月1日）
第五十五条产生危险废物的单位，必须按照国家有关规定处置危险废物，不得擅自倾倒、堆放；不处置的，由所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门责令限期改正；逾期不处置或者处置不符合国家有关规定的，由所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门指定单位按照国家有关规定代为处置，处置费用由产生危险废物的单位承担。