ETF信托基金章程
基金分类大全
基金分类大全1、交易所交易基金（ETF）：可以在交易所交易的基金。
与股票一样双向收费。
2、上市型开放式基金（LOF）：在交易所上市交易的开放式证券投资基金，在交易所买入只能选择现金分红。
3、开放式基金：一般在银行购买或赎回。
4、封闭式基金：可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
与股票一样双向收费。
1、股票型基金。
（价值型基金、成长型基金、平衡型基金），其中价值型基金又叫收入型基金。
（60%以上股票。
）2、债券型基金。
又叫固定收益型基金。
（国债、金融债等固定收益类金融工具。
）（80%以上债券。
）3、货币型基金。
又叫货币市场型基金、准储蓄产品。
（债券，央行票据，回购等安全性极高的短期金融品种）4、期货型基金。
又叫商品型基金。
5、信托基金。
又叫投资基金。
6、证券投资基金。
（股票、债券等金融工具）7、QDII、QFII基金。
8、指数基金。
（按照证券价格指数编制原理构建投资组合）9、ETF基金。
又叫交易型开放式指数基金。
10、保险基金。
（集中的国家财政后备基金、专业保险组织的保险基金、社会保障基金、自保基金）1、股票型基金定义：是指60%以上的基金资产投资于股票的基金。
又可细分为价值型（收入型），成长型，平衡型。
风险：市场风险集中风险流动性风险操作风险。
特点：投资对象和投资目的多样性。
分散风险，费用较低。
流动性强，变现性高。
经营稳定，收益可观。
2、债券型基金定义：是以国债金融债等固定收益类金融工具为主要投资对象的基金称为债券型基金，又称固定收益基金。
80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；优点：风险较低。
专家理财。
流动性强。
缺点：需长时间持有。
收益低。
3、货币型基金定义：主要投资于债券，央行票据，回购等安全性极高的短期金融品种，又被称为“准储蓄产品”。
特点：本金无忧，活期便利，定期收益，每日记收益，按月分红利。
流动性好，资本安全性高。
货币型基金风险性低。
期限一般为4-6个月。
投资成本低。
年管理费为基金资产净值的0.25%~1%，低于传统基金年管理费率1%~2.5%。
etf指数场内场外交易规则
etf指数场内场外交易规则
ETF指数基金的场内场外交易规则如下：
场内交易规则：
1. 交易时间：每个工作日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，法定节假日及周末除外。
2. 交易起点：每次买入必须是100股的整数倍。
3. 交易方式：遵循价格优先、时间优先的交易原则。
4. 交易费用：只收取佣金，不超过成交金额千分之三，五元起收。
5. 资金交收：T+1交收。
场外交易规则：
1. 申购与赎回时间：通常是在基金成立后3个月开始申购和赎回，具体时间以基金公司公告为准。
2. 申购与赎回价格：以基金份额净值为基础确定，通常在每个工作日的下午3点后公布。
3. 申购与赎回起点：根据基金公司的规定，通常最低申购金额和赎回份额有不同的限制。
4. 交易费用：申购费、赎回费等费用因基金公司和产品类型不同而有所差异。
5. 资金交收：T+2或T+3交收。
需要注意的是，具体的交易规则可能会因不同的交易所、基金公
司以及产品类型而有所差异，投资者在进行ETF指数基金的交易前应该仔细了解相关的交易规则和产品信息。
中国证券登记结算公司ETF登记结算业务实施细则
中国证券登记结算公司ETF登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金(以下简称交易型指数基金)份额的登记、托管及结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易型指数基金，是指经依法募集的，投资特定证券指数所对应组合证券(以下简称组合证券)的开放式基金，其基金份额以组合证券进行申购、赎回，并在证券交易所上市交易。
第三条交易型指数基金申购、赎回涉及的登记结算业务由基金管理人委托中国证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)代为办理。
第四条本细则适用于在证券交易所上市和已发售拟上市交易型指数基金份额的登记、托管及结算业务。
本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第五条基金管理人、发行协调人和证券交易所应当就交易型指数基金份额认购、交易、申购及赎回中涉及的登记、托管与结算事宜与本公司签订有关协议，明确各方的权利义务及具体操作流程。
第六条参与交易型指数基金登记结算的结算参与人、基金管理人、发行协调人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。
第二章证券账户管理第七条投资者须使用在本公司开立的证券账户办理交易型指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务。
第八条投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第三章基金份额认购第九条交易型指数基金份额采用网上方式发售，投资人通过现金进行认购的，资金清算交收通过结算参与人结算备付金账户完成。
具体清算交收流程如下：1、N日发售结束后，本公司根据证券交易所发送的认购数据进行资金清算；2、N＋1日16：00，在满足N日所有证券交易的资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于N日交易型指数基金份额认购的资金交收；3、N＋2日11：00前，本公司将结算参与人认购资金到位情况提供给证券交易所；4、N＋3日，本公司根据证券交易所按认购资金到位情况确认的有效认购数据进行资金清算，并入N＋3日清算净额，将有效认购数据发送发行协调人；5、N＋4日，本公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
ETF基金
与开放式基金的区别
创设和赎回机制的不同
－开放式基金：“货银兑付” 用现金申购换取基金份额，赎回则是用基金份额换取现金 －ETF：“货货兑付” 申购是投资人用指定的一篮子指数成分股实物向基金管理人换取相应 数量的ETF基金份额； 赎回是用一定数量的ETF基金份额向基金管理人换取相应的成分股。
《ETF是基金的革新和扬弃》
交易价格
按市场成交价格，存 在较高折价率，目 前平均20% 无
按日终基金份额净值
套利机会 资金效率 交易费用
无
T+1日 ≤0.30%
T+5日内 约 1.93%
ETF与传统指数基金的比较
特点 定价方式 保证金交易 投资绩效与基准指 数接近 卖空 组合换手率 指数（共同）基金 交易日交易时间内 每个交易日收盘时 实价交易 确定当日价格 可以 不可以 ETF 是 可以，不受正点位 限制 低 是 不可以 低
主动性投资能否跑赢大盘？
• 1977-1979年，Vanguard 500指数基金的收益率超过了 同期1/4的基金的收益率；1980-1982年，其收益率超过 了同期1/2的基金的收益率；1983-1986年，其收益率超 过了同期3/4的基金的收益率。
指数基金的优势分析
1.以小博多：可以实现用小额资金即可获得一个多
3.
ETF的实用性比其他类型的基金都强：二级市
场上的散户投资者可以用5-150美元来购买一个ETF股份/ 单位，而共同基金的最小投资额相对较高，有的在1000 美元以上，有的在2500美元或3000美元以上；
4. 费率成本低和尽量规避纳税或延迟纳税
ETF的发展背景
历史渊源－指数化投资
• 主动性投资与被动性投资：
信托基金购买合同范本
信托基金购买合同范本甲方（卖方）：____________________乙方（买方）：____________________鉴于甲方愿意出售，乙方愿意购买甲方拥有的信托基金份额，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就信托基金份额的购买事宜，达成如下协议：第一条信托基金基本信息1.1 信托基金名称：____________________1.2 信托基金代码：____________________1.3 信托基金类型：____________________1.4 信托基金管理人：____________________1.5 信托基金托管人：____________________1.6 信托基金成立日期：____________________1.7 信托基金存续期限：____________________1.8 信托基金投资范围：____________________第二条信托基金份额信息2.1 甲方持有信托基金份额总数：____________________2.2 乙方购买信托基金份额数量：____________________2.3 信托基金份额净值：____________________2.4 信托基金份额购买价格：____________________2.5 信托基金份额购买总价：____________________第三条信托基金份额的交付3.1 甲方应于本合同签订之日起____个工作日内，将乙方购买的信托基金份额过户至乙方名下。
3.2 乙方应在本合同签订之日起____个工作日内，将信托基金份额购买总价支付给甲方。
第四条甲方声明与保证4.1 甲方保证其出售的信托基金份额为其合法持有，不存在任何权属纠纷。
4.2 甲方保证其出售的信托基金份额未设定任何抵押、质押或其他权利负担。
4.3 甲方保证其出售的信托基金份额符合信托合同的约定，不存在违反信托合同的情形。
第五条乙方声明与保证5.1 乙方保证其购买信托基金份额的资金来源合法，不存在任何非法集资、洗钱等违法行为。
第二章 证券投资基金的类型-ETF特点及类型
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第二章 证券投资基金的类型知识点：ETF特点及类型● 定义：ETF特点包括三大特点● 详细描述：ETF具有下列三大特点1、被动操作的指数基金2、独特的实物申购、赎回机制3、实行一级市场与二级市场并存的交易制度ETF的类型1、根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。
股票型ETF可以进一步被分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF(如成长型、价值型等)等。
2、根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。
我国首只ETF——上证50ETF采用的就是完全复制。
例题：1.下列关于ETF的表述，不正确的有（）。
A.采用实物申购、赎回机制B.个人投资者只能参与二级市场的买卖C.采取主动操作的指数基金D.存在套利交易正确答案：B,C解析：ETF属于被动型的指数基金；采用独特的实物申购赎回机制；个人投资者可以参与第一市场的申购与赎回。
2.ETF是一某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数股票种类和比列，采用完全复制或者抽样复制，进行被动投资的指数基金。
A.正确B.错误正确答案：A解析：ETF是一某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数股票种类和比列，采用完全复制或者抽样复制，进行被动投资的指数基金。
3.ETF规模的变动最终取决于ETF的基金净值。
A.正确B.错误正确答案：B解析：ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求。
4.溢价套利会导致ETF总份额的增加,折价套利会导致ETF总份额的减少。
A.正确B.错误正确答案：A解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
5.ETF的特点不包括()。
A.具有独特的实物申购、赎回机制B.被动操作的指数基金C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度D.只在二级市场交易正确答案：D解析：ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
基金基础知识大全课堂PPT
直接投资工具， 直接投资工具， 间接投资工具，银 主要投向实业 主要投向实业 行负责资金用途和
投向
价格波动大，高 价格较股票小， 银行利息相对固定， 风险、高收益 低风险、低收益 投资比较安全
股利、资本利得 利息、资本利得 利息
投资渠道 基金管理公司、证券公 证券公司 司、信托、银行代销
债券发行机构、 银行、信用社、邮 证券公司、银行 政储蓄银行
• 4.货币型基金”所投资的标的都是不超过一年的短期票券或银行定存，虽然 收益较低，但风险相对也最低，因此多被投资人利用来作为短期资金停泊的 去处，有点像银行的活期存款可以随存随取。
12
按交易类型
➢封闭式基金与开放式基金 ➢货币基金 ➢分级基金 ➢ETF基金 ➢LOF基金 ➢FOF基金
13
ETF基金
交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金（Exchange Traded Funds，简称“ETF”），是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种 开放式基金。 由于同时存在证券市场交易和申购赎回机制，投资者可以在ETF市场价格与基 金单位净值之间存在差价时进行套利交易。套利机制的存在，使得ETF避免了 封闭式基金普遍存在的折价问题。 ETF指数基金代表一揽子股票的所有权，是指像股票一样在证券交易所交易的 指数基金，其交易价格、基金份额净值走势与所跟踪的指数基本一致。因此 ，投资者买卖一只ETF，就等同于买卖了它所跟踪的指数，可取得与该指数基 本一致的收益。 交易费用：无印花税，佣金和其股票账户一致。
诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放
式基金的历史性跨越。
3
基金的基本知识
• 基金与其他金融工具的区别。
反应的经 济关系不 同
所筹资金 的投向不 同 投资收益 与风险不 同 收益来源
除了ETF基金以外还有哪些基金类型基金类型有多少种
除了ETF基金以外还有哪些基金类型_基金类型有多少种除了ETF基金以外还有哪些基金类型除了ETF(交易型基金)，还有许多其他类型的基金。
以下是一些常见的基金类型：股票型基金：主要投资于股票市场。
风险较高，但潜在回报也相对较高。
债券型基金：主要投资于债券市场。
相对较稳定，适合风险承受能力较低的投资者。
混合型基金：也被称为平衡型基金，投资于股票和债券等多种资产类别，以平衡风险和回报。
货币市场基金：主要投资于短期的金融产品和货币市场工具，追求资本保值和流动性。
分级基金：分级基金由两个或多个级别组成，投资对象可以是股票、债券等。
级别之间的风险和收益可能有所不同。
指数型基金：追踪特定的市场指数，力求跟踪指数的表现。
REITs(房地产投资信托基金)：投资于房地产相关资产，例如商业地产、住宅物业等。
QDII基金(合格境内机构投资者基金)：允许国内投资者投资境外市场的基金。
哪些基金类型比较安全对于安全性较高的基金类型，一般来说，债券型基金和货币市场基金相对比较安全。
因为债券型基金主要投资于债券，具有固定收益特征，而货币市场基金主要投资于低风险的金融产品和货币市场工具。
然而，安全性是相对的，任何投资都存在一定的风险。
投资者应根据自身的风险承受能力、投资目标和时间方向稳定性和回报潜力平衡取舍。
同时，了解基金的投资策略、管理团队、历史表现等也是评估基金安全性的重要因素。
最好咨询专业的理财顾问或基金经理，以获取个性化的投资建议。
ETF基金的交易规则1、通过证券账户购买。
ETF基金是场内基金，投资者需要用证券账户进行购买。
ETF基金和股票一样，价格实时变动，可以在场内直接挂单买卖，实时买入卖出。
2、交易时间。
ETF基金在每个交易日的上午9：30-11：30，下午13：00-15：00市场开盘时间进行交易，周末和法定节假日不开盘，不交易。
3、T+1交易。
ETF基金当天买入，需要等下一个交易日才可以卖出。
投资者卖出ETF基金后，资金马上可用，下一个交易日就可以把资金提现到银行卡。
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BMO ETF(根據香港《證券及期貨條例》(第571章)第104條獲認可的香港傘子單位信託)BMO 亞洲美元投資級別債券ETF股票代號：3141BMO 香港銀行股ETF股票代號：3143BMO 亞洲高息股票ETF股票代號：3145基金章程經理人BMO Global Asset Management (Asia)Limited上市代理人麥格理資本證券股份有限公司(Macquarie CapitalSecurities Limited)2014年11月5日香港交易及結算所有限公司(「港交所」)、香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)、香港中央結算有限公司(「香港結算公司」)及香港證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)對本基金章程的內容概不負責，亦不對其準確性或完整性作出任何申述，並且明確地拒絕就由於或依賴本基金章程的全部或任何部分內容所引起的任何損失承擔任何責任。
信託及各子基金均已獲證監會認可為集體投資計劃。
證監會的認可不等如對某項計劃作出推介或認許，亦不是對該項計劃的商業利弊或表現作出保證，更不代表該項計劃適合所有投資者，或認許該項計劃適合任何個別投資者或任何類別的投資者。
重要資料本基金章程是有關BMO ETF (「信託」)單位(「基金單位」)在香港發售的事宜。
信託是由BMO Global Asset Management (Asia) Limited(「經理人」)與Cititrust Limited(「信託人」)按照雙方於2014年10月17日訂立的信託契據並根據香港法律成立的傘子單位信託。
信託將設有若干子基金(「各子基金」或個別稱為「子基金」)。
本基金章程所載資料，是為協助潛在投資者就各子基金的投資作出有根據的決定而編製的。
其中載有有關各子基金的重要資料，而各子基金的基金單位即按照本基金章程發售。
經理人亦刊發產品資料概要，載明每隻子基金的主要特性及各項風險，該等產品資料概要構成本基金章程的一部分，並應與本基金章程一併閱讀。
經理人對本基金章程所載資料的準確性承擔全部責任，並確認在已作出一切合理查詢後，據其所知及所信，本基金章程並沒有遺漏其他事實，以致其任何申述具有誤導成分。
經理人並確認本基金章程所載明有關各子基金單位的詳細資料，是遵照香港聯合交易所有限公司《證券上市規則》、《單位信託及互惠基金守則》(「守則」)及《證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊》中「重要通則部分」提供的。
信託人並未負責編製本基金章程，無須因本基金章程披露的資料向任何人士負責，但就「信託的管理」一節中標題為「信託人」之下的一段所述有關信託人本身的資料除外。
每隻子基金均為《守則》第8.6章及附錄一所界定的基金。
信託及每隻子基金由香港證監會根據《證券及期貨條例》第104條認可。
證監會對於信託及各子基金是否財政穩健或於本基金章程中作出的任何陳述或表達的意見是否正確概不負責。
證監會的認可不等如對某項計劃作出推介或認許，亦不是對該項計劃的商業利弊或表現作出保證，更不代表該項計劃適合所有投資者，或認許該項計劃適合任何個別投資者或任何類別的投資者。
閣下應根據適當情況諮詢閣下的財務顧問、稅務顧問並尋求法律意見，以確定是否需要任何政府或其他同意，或須辦理的其他手續，讓閣下能購買基金單位，以及了解適用的稅務影響、外匯管制或外匯管理規定，以確定子基金的任何投資是否適合閣下。
本公司已向香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)上市委員會申請將基金單位上市及核准買賣。
在本公司遵守香港中央結算有限公司(「香港結算公司」)的上市規定及獲准在聯交所上市及買賣基金單位的情況下，香港結算公司將從基金單位在聯交所開始買賣之日或香港結算公司決定的其他日期起，接納該些基金單位為可在中央結算及交收系統(「中央結算系統」)寄存、結算及交收的合資格證券。
根據中央結算系統進行的一切活動均須遵守不時有效的《中央結算系統一般規則》及《中央結算系統運作程序規則》。
本公司並沒有採取任何行動以允許於香港以外的任何司法管轄區發售基金單位或分發本基金章程。
因此，如在任何司法管轄區向任何人士發售基金單位是未經授權的或向任何人士作出發售或招攬是不合法的，則本基金章程並不構成在該司法管轄區向任何人士進行的發售或招攬。
基金單位不曾亦不會根據已修訂的《1933年美國證券法》（「美國證券法」）或根據美國任何其他聯邦或州的法律登記，而除非交易不違反《美國證券法》，否則不得在美利堅合衆國或其任何屬地或為美國人士(定義見《美國證券法》規例S)的利益直接或間接發售或出售基金單位。
信託及各子基金不曾亦不會根據已修訂的《1940年美國投資公司法》登記為投資公司。
基金單位不可由下列計劃或機構購買或擁有：(i)已修訂的《1974年美國僱員退休收入證券法》（「ERISA」）第3(3)條所定義並受ERISA第I部分規限的僱員福利計劃，(ii)已修訂的《1986年美國國內稅收法》（「國內稅收法」）第4975(e)(1)條所定義並受《國內稅收法》第4975條規限的計劃，(iii)受任何其他實質與ERISA或《國內稅收法》第4975條類似的法律、條例、規則或限制(「類似法例」)所規限的計劃，或(iv)就ERISA、《國內稅收法》第4975條或類似法例而言，其資產視作包括上述僱員福利計劃或計劃的資產的機構，除非購買、持有和出售單位不會構成違反ERISA、《國內稅收法》第4975條及任何適用的類似法例的行為。
此外，本基金章程必須夾附各子基金最近的年度財務報表(若有)及(如屬較後日期)最近的中期報告，否則不允許分發。
閣下應注意，本基金章程的任何修訂或補充文件，只會登錄於經理人的網址(www.bmo.hk/etfs)，該網址與本基金章程所述任何其他網址的內容並未經證監會審核。
本基金章程可能提述在上述網址載明的資訊和材料。
該等資訊和材料並不構成本基金章程的一部分，亦未經證監會或任何監管機構審核。
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#僅與B M O香港銀行股E T F及B M O亞洲高息股票E T F有關。
目錄第一部分–與信託及各子基金有關的一般資料1定義2引言6發售階段7增設及贖回(一級市場)15交易所上市及買賣(二級市場)24釐定資產淨值25費用及開支27風險因素30信託的管理37法定及一般資料41香港稅務45第二部分–有關每隻子基金的特定資料48附件一：BMO亞洲美元投資級別債券ETF49附件二：BMO 香港銀行股ETF55附件三：BMO亞洲高息股票ETF60第一部分–與信託及各子基金有關的一般資料本基金章程第一部分載明與信託及所有在信託下設立並在聯交所上市的子基金有關的資料。
本第一部分所載資料應與本基金章程第二部分與特定子基金有關的附件所載資料一併閱讀。
如本基金章程第二部分的資料與本第一部分所載資料有抵觸，應以第二部分的有關附件所載資料為準，但其中的資料只適用於有關附件所述的特定子基金。
有關進一步的資料，請參閱第二部分「與每隻子基金有關的特定資料」。
定義在本基金章程(包括任何子基金的有關附件)中，除非上下文意另有所指，下列詞彙應具有以下載明的涵義。
其他未經定義的用詞具有信託契據賦予的涵義。
「上市後」指從上市日期開始持續至各子基金終止之時為止的期間。
「附件」指載明適用於子基金的特定資料的本基金章程附件。
「申請」指參與交易商根據運作指引、有關參與協議及信託契據條款所載的基金單位增設及贖回程序申請增設或贖回基金單位。
「申請基金單位」指本基金章程列明的基金單位的數目或其倍數，或經理人釐定並經信託人批准及通知參與交易商的基金單位的其他倍數。
「營業日」就各子基金而言，除非經理人與信託人另行同意，否則指以下任何一日：(a)(i)聯交所開放進行正常交易之日；及(ii)買賣相關指數包含的證券的有關證券市場開放進行正常交易之日或如有超過一個該等證券市場，則為經理人指定開放進行正常交易的證券市場，及(b)相關指數有編製及公佈之日，或經理人與信託人不時同意的其他一日或多日，惟若出現八號颱風訊號、黑色暴雨警告或其他類似事件，導致有關證券市場於任何一日縮短其開放進行正常交易的時間，則該日不屬於營業日，除非經理人與信託人另行同意。
「取消補償」指參與交易商因違責而須就子基金支付的金額，有關金額在信託契據及提出有關增設申請或贖回申請時適用的運作指引列明。
「中央結算系統」指香港結算公司設立及營運的中央結算及交收系統或香港結算公司或其繼任者營運的任何接替系統。
「中央結算系統結算日」指中央結算系統《一般規則》定義的「結算日」。
「守則」指證監會發佈的《單位信託及互惠基金守則》(經不時修訂或取代)。
「關連人士」具有《守則》訂明的涵義，於本基金章程日期，就一間公司而言，指：(a)任何直接或間接地實益擁有該公司普通股股本20%或以上或能夠直接或間接地行使該公司總投票權20%或以上的人士或公司；或(b)任何由符合(a)項所述一個或兩個條件的人士所控制的人士或公司；或(c)任何與該公司同屬一個集團的成員；或(d)該公司或其關連人士(按(a)、(b)或(c)項所界定)的任何董事或高級人員。