《新制度经济学》复习提纲
新制度经济学复习
新制度经济学复习新制度经济学名词解释1、隐性合同：隐性契约是⼀种理论上的构想，⽤以阐述雇主和雇员之间达成默契的各种书⾯的复杂协议，即是指对交易双⽅利益的维护，但并不出现在交易双⽅的正式契约中，⽽是作为⼀种双⽅⼼照不宣的、对双⽅有约束⼒的制度规则隐含在正式契约中的那⼀部分契约内容。
2、关系性合约：关系性合约（relational contracts）可以被理解为这样⼀种合约，它虽然不考虑所有的未来偶然性但却是长期性合约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个⼈之间的关系在合约各⽅之间⾮常重要。
因此这种合约在某种程度上是隐形的、⾮正式的和⾮约束性的。
在这⾥⾃我履约⾮常重要。
3、市场型交易费⽤：使⽤市场的费⽤，包括信息和谈判的费⽤。
4、管理型交易费⽤：对企业和其雇员之间的劳动合约进⾏执⾏的费⽤。
包括建⽴、维持或改变⼀个组织设计的费⽤，以及组织运⾏的费⽤，后者⼜可以分为：（A）信息费⽤，即与制定决策、监管命令的执⾏、度量⼯⼈的绩效有关的费⽤，代理的费⽤，信息管理的费⽤等。
（B）与有形产品和服务在可分的技术界⾯之间的转移有关的费⽤，如在企业内的运输费⽤。
5、公共产权：如果将财产的使⽤权,转让权以及收⼊的享⽤权界定给⼀个共同体，在共同体内由每个成员都有权分享这些权利，并且排除了共同体以外的成员对共同体内任何成员⾏使这些权利的⼲扰。
6、私⼈产权：私⼈产权是指财产权利完全界定给个⼈⾏使，即个⼈完全拥有对经济物品多种⽤途进⾏选择的排他性权利，即完全受个⼈意志的⽀配。
但是，私有产权并⾮是指各种权利永远不可分地完全掌握在个⼈⼿中，也就是说，私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性，正是由于这⼀特性，私有产权制度推动了市场经济的发展。
7、逆向选择：信息不对称和制度安排不合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。
8、道德风险：当签约⼀⽅不完全承担风险后果时所采取的⾃⾝效⽤最⼤化的⾃私⾏为。
9、资产专⽤性：资产专⽤性是指⽤于特定⽤途后被锁定很难再移作他⽤性质的资产,若改作他⽤则价值会降低,甚⾄可能变成毫⽆价值的资产。
新制度经济学复习资料
新制度经济学复习资料一、选择题（重点细看：第一章、第三章、第五章、第六章、第八章第二节、第十三章）二、名词解释：1、产权:不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
2、产权制度:不过是制度化的产权关系或对产权关系的制度化，是划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。
3、科斯定理：科斯第一定理：在市场交易成本为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响；科斯第二定理：在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权的初始界定会对经济效率产生影响；科斯第三定理：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。
4、所有权（广义）：具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。
5、剩余索取权：是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。
6、剩余控制权：定义为没有在契约中明确规定的权力，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。
7、非正式制度（软制度）：是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念、意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。
8、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，再到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。
9、制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
10、制度需求：是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益，这种便利和利益就是制度发挥的功能。
新制度经济学复习资料
新制度经济学什么是制度？制度：从短期来看，制度是对人们行为进行制约的人类自身设计的规则；但是从长期来看，制度又是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略互动从而最终自我实施的均衡结果。
为什么要研究制度？制度为什么对于经济增长是重要的？根本原因：制度决定经济绩效诺斯和托马斯认为，有效率的经济制度之所以可以促进经济增长，是因为它可以使得从事社会增长所需要的活动的社会收益率和私人收益率相等。
这样个人必然有激励去从事这些活动。
发展中国家与新制度经济学两个理论：贫困恶性循环、国家主导型赶超资本投入是经济增长关键理论是20世纪盛行观点新制度经济学的研究对象以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的这样一门经济学。
新制度经济学的研究方法（如何继承并超越新古典经济学的）坚持了新古典经济学的研究方法，将外生环境加以区分、固定，然后抓住主要变量研究自己关心的问题，而且更注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
路径依赖理论指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生依赖。
一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。
牛顿经济学新古典经济学陷入机械唯物论的根本原因是由于物理学隐喻已经成为它的一大特征，而认为经济系统的运行与物体的运动是一样的，所以，新古典经济学有时候被称之为“牛顿经济学”。
交易的定义康芒斯：交易是人与人之间的“交互影响的行动”。
威廉姆森：交易是指“某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段的结，另一个行为阶段开始。
”交易的定义：专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。
交易费用（交易成本）交易费用基本思想由科斯提出，后由威廉姆森、张五常、诺斯等人加以完善。
《新制度经济学》复习提纲
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度：诺斯：“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成⽂的法律、规定－⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
－实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引，为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳，从⽽降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利⽤正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运⾏，并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是，制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核⼼内容：产权理论、交易费⽤理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，⽽且还在于管理⽅式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法，⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐，⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中⼼问题，归本求源是⼈类活动者的⾏动属性，⾏为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈，实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
(完整word版)新制度经济学 复习 要点 总结(word文档良心出品)
名词解释新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。
剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。
新制度经济学复习
新制度经济学复习资料名词解释５*2=10 辨析10＊2=２0 简答4＊5=2０案例分析２＊10=２0论述2*１５=30一、名词解释1、机会主义行为（倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变，投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。
2、正式约束与非正式约束:非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。
正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。
３、正式制度与非正式制度：从制度得形式与实施机制来瞧，就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。
若制度就是以非成文得形式存在，或虽有成文形式，但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式制度.4、核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中，由该社会得主流信念所决定，反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘，无法在该社会取得主导得地位。
一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.5、交易费用：就是企业（也包括个人）在寻找与其它企业或个人进行经营活动时，为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.（有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途，即使进行再配置也会造成重大得经济损失。
）7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系，实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.（产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体，就会得到不同类型得产权。
新制度经济学期末复习笔记
第一讲新制度经济学的产生和发展1.新制度经济学与新古典经济学的关系新制度经济学是古典经济学的修正和拓展。
新制度经济学的修正了新古典经济学的硬核（偏好、理性选择、均衡分析）和新古典经济的保护地带（环境约束、环境信息、相互作用方式），扩展了经济学的研究领域。
2.新制度经济学与旧制度经济学的关系（没记）3.新制度经济学研究对象研究经济生活和制度的双向关系。
4.新制度经济学关于人的行为假设人的行为动机的复杂；人的理性是有限的；人的品质是时好时坏的。
5.新制度经济学的产生和发展产生于20世纪30年代至60年代1937年科斯的《企业的性质》和1960年科斯的《社会成本问题》。
发展于20世纪至今6.新制度经济学产生背景时代背景：社会实践所面临问题和所出现的新现象。
例如计划经济的出现，西方国家出现的企业大合并；外部性问题突出；滞涨的出现；全球化；许多国家和地区的转型。
理论背景：新古典经济学忽略了制度问题。
第二讲交易费用理论交易费用是制度经济学最核心的概念和最基本的分析工具；交易是制度经济学研究的最小单位。
1.交易费用的创立者：科斯拓展者：威廉姆森诺斯张五常德姆赛尔等2.交易的含义：交易是所有权的转移，是人类经济活动的基本单位和制度经济学最小单位。
3.交易的三种类型：买卖交易，管理交易，限额交易4.交易费用的类型：市场型交易费用；管理型交易费用；政治型交易费用5.合约（契约）一般在四种意义上使用：（1）商业事实中的协议（2）具有法律后果的协议（3）许诺的法律效力（4）包含协议的文本6.古典合约（完全合约）法律上可以执行的承诺。
7.关系性合约（不完全合约）合约双方难以知道所有可能发生的或然性事件，大多数都是不完全合约。
8.科斯的贡献：读科斯的《企业的性质》和《社会成本问题》当所有的生产都采用相同的技术时，企业和市场之所以并存，是因为有的交易在市场进行的成本更小，有的交易在企业内进行的成本更小。
企业的边界在于这一点即企业内部。
新制度经济学重点整理
新制度经济学重点整理•（一）康芒斯的“交易”•“交易”是人类经济活动的基本单位,也是制度经济学的基本分析单位。
•“交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系。
•“交易”可以分为三种类型•买卖的交易：即法律上平等的人们之间自愿的交换关系，主要表现为市场上人们之间平等的竞争性买卖关系。
•管理的交易：即长期合约规定的上下级之间的不平等交易，主要表现为企业内上下级之间的命令与服从关系。
限额的交易：这也是一种上级对下级的关系，只是上级是一个集体的上级或它的正式代表如政府、董事会，主要表现为政府对个人的关系。
•不同的具体交易和在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度（无数次交易活动的结果）•（二）科斯的“交易”•在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵•在多数场合，“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易•把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”•交易是稀缺的、可计量的，交易的成本和收益也是可以计量和比较的•传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响•（三）威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化•1、交易•当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了•生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程，它们属于整个活动的一个阶段。
当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时，则会产生交易。
•2、威廉姆森对“交易”研究的贡献：“交易” 的细化•从交易维度分析交易的特性•交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率•2、契约视角的交易费用研究•（1）威廉姆森•从契约的角度分析交易费用•事前的交易费用——起草、谈判、保证落实某种契约的成本，即达成契约的成本；•事后的交易费用——签约之后的成本；−退约−因合同有误而更改合同的成本−仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等）−为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用•共识：交易费用包括准备合同的成本、达成合同的成本、监督和实施合同的成本。
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《新制度经济学》复习提纲第一章制度：诺斯：“制度包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分：－正规的规则:成文的法律、规定－非正规的约束:习俗、传统和习惯形成的行为准则和框架。
－实施特征制度的目的是为个人行为沿着特定的方向提供一种指引，为日常生活活动提供了一种行为准绳，从而降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)新制度经济学：最早由威廉姆森提出。
科斯：新制度经济学就是利用正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
新制度经济学的核心思想是，制度对于经济运行的绩效是至关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。
新制度经济学的核心内容：产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论新制度经济学的研究范围：交易成本和产权；政治经济学和公共选择；数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作用。
新制度经济学研究的两个核心问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说，不同制度下绩效是不一样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对人类行动属性的深入分析成为新制度经济学的特征之一。
重要问题：1、新制度经济学的研究对象是什么？新制度经济学特别强调对人的研究“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。
2、新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？新制度经济学强调研究真实的世界，这是它与新古典经济学相区别的地方新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃：完全信息假设、完全理性假设、确定性继承：稳定性偏好、理性选择、均衡分析新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一第二章理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
“理性”经济学涵义有三个层面：人的自利性假设、极大化原则、每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为存在一致性理性的形式：1、价值理性/手段理性价值理性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标理性。
手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。
2、本质理性/程序理性（西蒙）个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性，能通过借助组织理性得以缓解——选择过程的效率性可以通过理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程序理性。
3、建构理性/演进理性（哈耶克）建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理性可以设计秩序，立法者的意志就是法律的起源。
演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不是某些立法者理性设计的结果。
4、适应性理性与创新理性适应性理性的实质是有限理性，强调并非无所不知地最大化他们的既定目标的，而是根据经验调整其目标，使之更可行。
创新理性是指企业家偶然地打破已知限制，如资源、技术和制度等方面的约束，作出发现并利用这些发现。
有限理性（西蒙）：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样，在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。
因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、实际的和内植于环境的推理。
其他经济学家关于“有限理性”的观点诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
阿罗：人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。
威廉姆森：只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到了必要的程度，有限理性就会产生。
所有复杂的协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。
重要问题：1、新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？1、人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化。
2、有限理性3、机会主义倾向--威廉姆森把机会主义定义为“不择手段的牟求私利”以及做出“不实陈述”。
简单地说，机会主义就是开拓有利于自己的情景。
用经济学术语来定义：人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。
--机会主义是“造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。
--人的机会主义本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率。
机会主义的存在是交易费用产生的根源。
2、如何理解制度与人类行为的关系？（1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性规范人类行为的方式：一是直接凭借外部权威，二是间接地以自发自愿的方式进行。
制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有利于缓解人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。
（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。
个人塑造制度应该体现在人类行为会影响制度的构建方面，而不是人类对制度的设计。
人类价值观念、认知特征等很大程度上决定制度的取舍。
由于人类本身是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁。
（3）经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。
我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘对制度的理解。
只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及制度的变迁。
第三章社会资本主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。
社会资本的性质主要有：第一，社会资本是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。
第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。
人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。
社会资本的作用主要表现在：共享信息、协调行动、集体决策。
社会资本与制度的关系：第一，制度构成着关键的社会资本。
第二，社会资本与制度一样，都影响经济绩效。
第三，非正式规则是制度和社会资本都共同具有的部分。
合作与合作剩余：可能某种资源配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定的资源分配方式中自己的那部分视为当然的权利，同时也会将其他的部分视为别人的权利，而这种衍生出来的惯例影响人的预期，约束人的行为，也相应决定了资源配置方式。
这种惯例就是产权制度。
社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。
囚徒困境：在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。
不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。
所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。
重要问题：简述制度与合作的关系。
社会资本的作用是什么？互惠制度是如何形成的？1、简述制度与合作的关系。
合作的基本理论问题就是，个人通过何种方式来获知他人的偏好和可能的行动（诺曼.斯科菲尔德）。
也就是一个共同知识问题。
“共识”是合作得以进行的基本条件，而为合作提供“共识”就是制度的基本功能。
交换在时间和空间上越复杂，为实现合作结果需要的制度就越复杂，成本也越高。
通过建立由第三方的实施或降低另一方的信息费用的自愿制度，可能使十分复杂的交换得以实现。
一种制度要保证合作须有两部分：第—，形成一种必要的交流机制形式，以提供知道什么时候进行惩罚的必要信息。
第二，由于惩罚常常是一种公共品。
在此共同体成员能获取收益，而成本却由少数人来承担，因此,制度必须要提供一种激励，使这些人在这样做时进行惩罚。
恰当的制度安排是要为市场中和组织里的人际合作提供一套框架，并使这样的合作较具可预见性和可信赖性。
一套协调框架是由如文化习俗、共同的伦理体系、正式的法律规章和管制条例那样的制度来提供。
2、社会资本的作用是什么？社会资本对经济增长的贡献主要体现在两个方面在微观经济层面上，经济学家主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力。
--社会资本与市场交易相互作用、相互影响。
斯蒂格利茨提出了一个社会资本密集度与经济发展水平的的倒U型关系。
--社会资本能够通过促进合作行为来提高社会的效率。
在宏观经济层面上，经济学家考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。
--国家间人均收入的差别无法通过生产资料的人均分配解释。
制度和社会资本的其他类型及公共政策，共同决定了一国能够从其资本的其他形式获取的成果。
3、互惠制度是如何形成的？所谓互惠制就是一种双方承担义务的制度，一方做出给予行动后，被给予的另一方必须给予相应的回馈。
同理，一方不正当的欺骗行为也会导致另一方与之断绝关系。
“互惠是典型的劳动交换模式的观念基础”，也是一般的社会交换所应遵循的最基本的规则。
法国人类学家莫斯：用物的灵魂来解释交换或赠予、回报现象。
马林诺夫斯基：经济义务的约束力在于任何一方都有可能诉诸制裁来中断交换联系，一切权利和义务都要“被植入互惠性服务的均衡链中”。
互惠行为并非是单一的经济上的交换，而是包含着许多感情与社会责任的因素在内。
（理性互惠模式）萨林斯：论证了互惠的普遍性，认为亲属关系的远近、合群度和慷慨度是决定馈赠与交换的变量。
波朗尼认为，互惠行为的动机不是个人私利，而是害怕在社会上受到轻视、排斥或降低声誉与丧失身份。