2017年证券市场基本法律法规试题及答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共200题）1、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。
下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】 C3、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】 D4、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A5、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。
A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B6、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A7、证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)
2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
A.标的资产B.执行价格C.利率D.期权费14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ【答案】 A2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。
A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】 A3、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分4、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D6、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下7、（2017年真题）下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
证券从业资格考试_证券市场基本法律法规真题精选2017年6月_真题-无答案
证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选2017年6月(总分20,考试时间60分钟)1. 证券公司申请期货中间介绍业务资格，（）必须配备具有期货从业人员资格的人员。
A. 仅公司总部B. 仅拟开展介绍业务的营业部C. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部D. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部2. 证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形（）不是证券公司必须告知客户的事项。
A. 证券公司与期货公司的委托业务关系B. 解释期货交易的风险C. 解释期货交易的方式D. 证券公司与期货公司的控股关系3. 证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（）日内，作出审核批准的决定。
A. 45B. 35C. 30D. 404. 依法设立并受监管的各类集合投资产品（）。
A. 可以视为多个合格投资者B. 可以视为单一合格投资者C. 可以作为战略投资者D. 不可以作为合格投资者5. 股份公司的监事会决议，应当经（）监事通过。
A. 1/3B. 半数C. 2/3D. 3/46. 证券公司最近（）个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。
A. 24B. 36C. 48D. 607. 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定（）。
A. 投资品种B. 自营业务规模C. 投资时机D. 资产配置策略8. 根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的（）。
A. 证券资产B. 全部财产C. 现金资产D. 部分资产9. 申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。
A. 公司所在地证监局B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券业协会10. 期货公司（）期货自营业务。
A. 经许可后可从事B. 可绕道从事C. 可以从事D. 不得从事或变相从事11. 下列关于基金运作方式的表述，正确的是（）。
Ⅰ.可以采用开放式Ⅱ.可以采用封闭式Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ12. 基金管理人的职责包括（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案单选题（共40题）1、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。
A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C2、（2017年真题）设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。
A.在证券交易所发行B.由金融机构承销C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算【答案】 A4、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B5、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。
A.处以10年有期徒刑B.单处1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】 D6、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 D7、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。
A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C3、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】 C4、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。
A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C5、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C6、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D7、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。
A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B9、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅳ【答案】 A2、下列属于风险管理机制相关要求的是（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 A5、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B8、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B9、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。
A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A10、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
2017证券从业资格考试试题：市场基本法律法规（全真模拟2）
⽆忧考编辑整理2017证券从业资格考试试题。
希望通过考前的⽇积⽉累，帮助⼤家巩固知识点，让您的复习备考更加科学有效。
祝您顺利通过考试，梦想成真！⼀、选择题(共50题，每⼩题1分，共50分)以下备选项中只有⼀项符合题⽬要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 在新股发⾏的审核过程中，发现发⾏⼈申请材料中记载的信息⾃相⽭盾、或就同⼀事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中⽌审核，并在( )个⽉内不再受理相关保荐代表⼈推荐的发⾏申请。
A.6 B.3 C.12 D.9 参考答案：C 参考解析：审核过程中，发现发⾏⼈申请材料中记载的信息⾃相⽭盾、或就同⼀事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中⽌审核，并在12个⽉内不再受理相关保荐代表⼈推荐的发⾏申请。
2[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，⾃受理之⽇起( )个⼯作⽇内作出批准或者不予批准的书⾯决定。
A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：C 参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，⾃受理之⽇起20个⼯作⽇内作出批准或者不予批准的书⾯决定。
3[单选题] 对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
A.1/10;1/3 B.1/3;1/10 C.2/3;1/10 D.1/10;2/3 参考答案：A 参考解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。
代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
4[单选题] 下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。
A.公司名称 B.公司成⽴⽇期 C.公司注册资本 D.公司所有成员 参考答案：D 参考解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称;②公司成⽴⽇期;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资⽇期;⑤出资证明书的编号和核发⽇期。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2017证券市场基本法律法规试题及答案选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5B.10C.15D.20参考答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A[第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.1%以上3%以下B.1%以上5%以下C.5%以上7%以下D.3%以上7%以下参考答案：BA.1B.2C.3D.4参考答案：C[第8题]定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.10B.15C.20D.25参考答案：B[第9题]保荐机构应指定保荐事务联络人，联络人信息发生变化的，应当自变更之日起( )个工作日内向协会提交更新资料。
A.1B.3C.5D.7参考答案：B[第10题]期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上4倍以下D.1倍以上5倍以下参考答案：D[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。
()A.5;5B.5;15C.15;5D.15;15参考答案：B[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。
A.100B.200C.300D.400参考答案：B[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：C[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券资产托管机构D.证券推广机构（转载自出国留学网，请保留此信息。
）参考答案：A[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.4参考答案：C[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。
A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理参考答案：B[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的()。
A.有限责任公司和私营企业B.有限责任公司和股份有限公司C.有限责任公司和国有企业D.企业单位和事业单位参考答案：B2017证券市场基本法律法规试题及答案选择题(共50题.每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案： A【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案： A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案： C【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。
《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、2B、3C、4D、5正确答案： D【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向（转载自出国留学网，请保留此信息。
）中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案： C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。
但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。
6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A、《中华人民共和国企业破产法》B、《证券发行与承销管理办法》C、《上市公司信息披露管理办法》D、《证券市场禁入规定》正确答案： A【专家解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
7、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
A、1B、5C、10D、20正确答案： B【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。
8、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()年。
A、1B、3C、5D、10正确答案： B【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
9、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A、7B、10C、15D、20正确答案： B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告10、对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()日。
A、60B、360C、90D、100正确答案： C【专家解析】我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。
11、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。
A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案： B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。
12、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案： C【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
13、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额()利益最大化服务的宗旨和准则。
A、股东B、持有人C、托管人D、基金管理机构正确答案： B【专家解析】公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则。
14、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。
A、1000B、2000C、3000D、5000正确答案： C【专家解析】《中华人民共和国证券法》第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。