北京商品交易市场监管体系构建刍议

北京商品交易市场监管体系构建刍议[摘要]市场监管是政府经济职能的重要体现，对商品流通市场实行有效监管是发达国家普遍的做法。

北京商品交易市场监管的重点是市场主体进入监管、市场交易监管和市场竞争监管。

要建立以工商行政管理部门为主的具有权威性的、多元化的政府监管体系，以预防为主的自律监管体系，以诚信为主的企业信用监管体系，以查处为主的惩罚体系和商品抽查检测体系。

[关键词]商品交易市场；监管体系；构建市场监管,是指政府通过法律法规对一般商品市场(消费品市场和生产资料市场)和生产要素市场(金融市场、劳动力市场、技术与信息市场、房地产市场、产权市场等)中的一切行为进行监督管理的政府管理活动。

市场监管的主要目的是通过对各类市场交易中市场主体的资格认证、交易行为和秩序的规范约束、交易权益的保护等监督管理,以维护公平竞争的市场秩序、提高市场竞争的效率。

1 市场监管是政府履行经济职能的重要体现市场监管是市场经济条件下政府职能的重要内容。

实行社会主义市场经济体制，并不意味着政府市场监管职能的弱化和放弃, 而是政府在市场监管体系中发挥作用的领域和方式发生变化, 政府直接的行政监管将逐步减少,运用经济、法律等相关手段进行的监管要增加。

在我国社会主义市场经济体制不断完善的进程中，在市场体系尚未健全、市场主体发育水平不高、市场环境不尽合理的条件下，政府在市场监管体系中的地位及所发挥的作用，在相当时期内必将是重要的和主导性的。

而我们对市场监管职能的作用和重要性的认识经历了一个艰难的过程。

2002年3月5日，朱镕基总理在九届人大五次会议上的《政府工作报告》中指出：“必须进一步解放思想，彻底摆脱传统计划经济的羁绊，切实把政府职能转到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上来。

”这是我党文件中首次正式提出“市场监管”的概念，这标志着我们对政府职能的认识进入了一个新的阶段。

2003年10月，《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确提出，要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系。

2006年10月，北京市发改委和市工商局首次联合发布了《北京市“十一五”时期市场监管规划》，表明北京市政府将市场监管提到重要议程。

2 对商品流通市场实行有效监管是发达国家普遍的做法在国外政府管理中，没有“市场监管”这个概念，与之类似的称呼主要有政府管制（Government Regulation）、政府规制或微观规制等概念。

由于商品流通领域存在经济性垄断和行政性垄断，以及流通活动所引起的负外部性问题，世界各国普遍对商品流通业实行政府管制。

经济性垄断主要表现为协议限制竞争行为、滥用市场优势地位行为以及其他横向限制竞争（横向联合、合营企业、掠夺性定价）的行为。

行政性垄断主要表现为政府及其所属部门滥用行政权力所实施的限制竞争的行为，如地区封锁和行业垄断等。

流通活动的负外部性主要表现为对环境、消费者和公众权利的侵蚀等。

针对这种经济性垄断和行政性垄断以及流通活动的负外部性，世界各国纷纷制定了相应的法律法规加以监管，以确保和维护正常的市场秩序和消费环境。

日本：1923年，颁布了第一部《中央批发市场法》，1971年修改为《批发市场法》，日本政府通过批发市场实现商品价格监控，也通过这个法对商品市场实行全面的管制。

根据这个法律，日本全国设有约2500个批发市场，这些市场不仅具有流通功能，还具有价格形成、信息发送等功能，是政府监控商品市场的重要手段。

针对特殊商品，也有相应的法律，如《粮食管理法》、《酒类专卖法》、《药业法》等。

1973年，日本政府颁布了《大规模零售店铺零售事业活动调整法》（简称《大店法》），对零售企业开店面积、营业时间等实行严格的政府管制。

2000年6月，日本政府废除《大店法》，实施新的《大规模零售店铺立地法》（简称《大店立地法》）从市政建设的角度对城市边沿地区、郊区新建商业设施制定了严格的法律约束。

《大店立地法》标志着从经济性管制（保护中小零售店）向社会性管制（保护生态环境）的转变，具有标志性意义。

法国：1810年制定的《商法典》是法国规范商业活动的根本大法，经过不断修改完善，它的管辖范围涵盖了生产、流通和服务业的所有领域，既规范政府的流通服务业的管理体制、组织机构、职能权限，也规范企业的市场经营活动。

1973年制定的《鲁瓦耶法》和《商业手工业法》，1996年制定的《拉法兰法》等，对全国商业流通设施的兴建、布局规划和市场管理做了具体规定。

在法国凡兴建、改建、扩建300平方米以上的食品商店和1000平方米以上的非食品商店均需要政府审批。

美国：美国通过了《食品卫生与药品法》、《肉类检疫法》、《食品、药品和化妆品法》、《凯弗维尔—哈里斯修正案》等，保护市场消费者的利益。

美国商务部下设服务业处，负责流通市场的管理和服务事宜。

美国政府对商贸流通业的规制是通过地方政府来实现的。

各州和市都制定有法律规章，来规范商品市场的运行和管理。

德国：1957年颁布了《反限制竞争法》，主要是禁止卡特尔、防止滥用市场支配地位和控制兼并企业。

1998年德国政府制定《国土规划法》，以立法手段来管制商业网点的设置，保障健康的市场竞争秩序。

此外，《营业时间法》、《货物搭配规定条例》、《折扣法》等对流通企业营业时间、进货等做了规定。

英国：1948年颁布《垄断与限制竞争法》、1973年《公平交易法》（1980年修订）、1976年《反限制贸易行为法》和《零售价格法》等，对流通企业的经营行为做了具体规定，以确保市场竞争秩序。

韩国：1972年颁布了《流通现代化五年基本计划》，1973年《农副产品批发市场法》，1980年《流通产业现代化促进法》、1986年《批发业、零售业振兴法》、1997年《流通产业发展法》等，对流通业及经营活动做了具体规定。

从以上发达国家对商品市场管制方面的做法，可以总结出几个特点：一是从管制目标看，各国基本一致，即通过实施政府管制或市场监管，创造一个公平、自由竞争的市场环境，以达到维护市场经济秩序、提高市场运行效率的目的。

二是流通业的管制机构具有权威性。

管制权力一般都掌握在中央政府或联邦政府手中。

三是在加强行政管制的同时，非常重视立法管制。

它们对流通产业、商品市场的监管重在立法，立法完备，且不断进行修改完善，形成了比较完备的法律法规体系，市场法制化的程度很高。

四是从管制机构看，既重视政府的管制作用，还重视发挥商会、协会、消费者组织等民间组织的自我监督和管理的作用，协调、沟通政府与市场的关系。

五是重视保护消费者的合法权益。

有的国家（如日本）在政府机构中，设置了消费者权益保护机构。

六是在实施对商品市场监管的同时，政府对中小流通企业和商品市场给予金融优惠、税收减免、人才培育等扶持，注意保护本国的商品市场健康发展，支持它们发展壮大，促进流通业和商品市场规范运行。

中国政府一直以来高度重视对商品市场的监管工作并努力探索监管方式的改革。

在中国加入W T O后不久，有学者提出“我国政府部门在摒弃计划经济遗留下来的管制方式的同时，应该运用W T O通行的国际规则，加强对商业领域的管制(董进才，2002)”。

“要把商品交易市场作为市场经济秩序整顿的重点，政府要在宏观上加强管理和服务，把商品交易市场建设管理工作纳入法制化、规范化轨道(刘德成，20 02)”。

更有学者指出，我国商品交易市场目前还存在“商品交易市场的发展相对滞后、商品交易市场法制不健全、商品交易市场的管理不完善”等三大问题。

因此，“对我国城市商品交易市场的管理亟待加强。

”“负责市场或商品交易管理的政府部门应当更好地履行职责，加强管理（郭国庆等，2005）”。

研究表明，商品市场的竞争归根到底是地方经济与地方经济之间的竞争。

为此，必须发挥政府在产业聚集与商品市场形成过程中的作用，以便补偿市场失败。

3 北京商品交易市场监管体系构建面临的挑战3.1 北京商品交易市场发展快，数量多，规模大，交易复杂，监管的成本高、难度大据北京市统计局的统计数据，2006年,全市商品交易市场总数898家（含亿元以上的市场112家），年总经营额1349.6504亿元。

城区商品市场844家，郊区商品市场54家；综合市场426家；专业市场390家；其他市场82家。

总摊位10万个以上，市场直接从业人员达30万人，间接人员达百万人之多。

3.2 市场监管体系不完善市场监管体系需要协调政府各个监管部门、执法部门的监管职能和行动，市场监管体系远未建立起来。

多头执法、重复执法、执法效率低现象还比较严重。

仅有政府的监管是远远不够的，全社会重视食品安全可追溯体系，但建立可追溯体系的成本较高，企业缺乏前期投入的动力和积极性。

食品等农产品的生产比较分散，生产集约化程度不高，科技化、标准化水平较低，流通过程也比较分散隐秘，给监管带来很大的困难。

市场监管的法律体系、标准体系还不够健全，有关规定和标准缺失，滞后于现实发展。

3.3 市场监管方式需要改变传统的商品市场正在悄然发生变化，如有形市场向无形市场转变，商品市场借鉴新兴业态，这些变化对市场监管提出了新要求。

市场经济条件下的新兴业态，如电子商务、直销、风险投资(金融投资)等，必须纳入政府监管的范畴。

4 北京市场监管体系建设的重点和主要内容4.1 市场监管体系构建的重点4.1.1 市场主体进入监管。

即对市场主体的经营条件、经营资格进行审查和监督。

市场主体是构成市场的首要要素，监管市场主体进入，主要包括两个方面：一是对符合要求的市场主体给予批准或许可，履行登记手续；二是批准和许可后按登记注册事项进行监督管理，不符合经营条件的主体要注销或撤销其经营资格。

4.1.2 市场交易监管。

即监督市场交易的公平性和规范性，维护市场交易规则。

市场规则是市场主体的行为准则，整个市场交易活动的正常进行都是靠市场规则来维系的，而制定规则，并确保这些规则得到全体市场主体的遵守恰恰是监管市场的最有效办法和最有效的切入点。

市场规则主要通过法律、法规的形式体现，也包括未纳入法律、法规体系而应该得到遵守的商业道德、商业惯例等。

4.1.3 市场竞争监管。

竞争是市场经济固有的规律。

竞争监管，一是规范市场竞争行为（包括价格竞争、广告竞争、产品竞争、人才竞争、营销渠道竞争等）；二是规定应予禁止或不能从事的市场竞争行为，如各种不正当竞争行为。

重点是监管欺诈性竞争行为、商业贿赂行为、损害竞争对手商誉行为、侵犯商业秘密行为等。

4.2 市场监管体系建设的主要内容4.2.1 监管职能要相对集中，横向归并——建立以工商行政管理部门为主的具有权威性的、多元化的政府监管体系。

我国市场监管机构重叠，职责分散，分工不明，对统一市场的监管和专业市场的监管分别由不同部门承担。

各监管部门囿于地方利益和部门利益，互相推诿扯皮，不能步调一致，削减了市场监管的力度。