经济全球化条件下的现代商人法

摘 要: 在经济全球化的环境下, 现代商人法作为调整国际民商事关系的相对独立的部门法律 , 其产生和发展有着深刻的历史根源 。本文对现代商人法的性质 、 法律效力和作为其渊源的一般 法律原则等问题作了一定理解 , 分析出现代商人法是一个自治 、 边缘 、 综合性的部门法, 并进而 得出这样一个结论: 为推进我国的改革开放和市场经济建设 , 就必须大力发展我国与世界各国 的商事贸易关系 , 在客观上与现实上使得我国的立法界 、 司法界面临现代商人法这一崭新课题 的研究。 关键词: 现代商人法 ; 民商事交往; 国际民商新秩序 ; 法律效力 中图分类号 : D913. 9 文献标识码: A 法是不会持反对态度的。不仅如此 , 我国学者 还 针对国际经济一体化进程的加快 , 特别注重对 国 际私法统一化、 趋同化问题的研究。他们认为 , 国 际私法 趋同化 是国际 社会法 律趋同 化的 重要 表 现 , 趋同性是国际私法发展进 程中的一个重要 特 征 , 是历史的必然。这种对国际私法统一化、 趋同 化问题的研究, 其核心必然会 涉及到世界各国 法 律的协调与统一, 涉及到国际 商事习惯和惯例 作 为世界法律协调的有效途径 , 而这也必然会涉 及 到现代商人法的理论与制度。 现代商 人法 的实 施则 有赖 于国际 民 商新 秩 序。所谓国际民商法新秩序 , 其含义有双重意义 : 其一是指国际民商领域中各国的共同协议或承认 的价值观念体系; 其二是指规 范国际民商事关 系 的法律结构。首先 , 国际民商 新秩序是全球整 体 意识不断加强的产物。随着科学技术和生产力的 发展, 国际民商事交往越来越频繁 , 由此而产生的 各种关系越来越复杂。各国基于自身利益与共同 发展的考虑, 必然会通过各种 途径来协调彼此 的 立场和习惯做法, 建立交易秩 序以保障民商事 交 往的顺利进行。这种在国际共识基础上建立的国 际民商新 秩序应 是一 个有 序、 开放、 灵活 的大 系
第1期
黄小舫
经济全球化条件下的现代商人法
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通过对历史的考察 , 我们可以发现 , 在现代意 义上的主权国家出现以前 , 国际贸易关系 由一种 具有自我调控机制的商人习惯 法来支配 , 而不受 主权者法律的管辖。这种国际商人习惯法是由中 世纪欧洲的国际商人团体的习惯做法和惯例发展 起来的。商事惯例在其发展过程中得到了由商人 们自己组建并自任裁判者的商事法院的认可。这 是与商人们的知识和经验密不可分的。商人法官 运用这种商人法习惯规则来对当事人之间的争议 作出裁。商人法 主要 是依 靠商 人们自 己实 施 的, 商事争议的一方当 事人若拒绝执行商 事法院 的裁决, 那 么他的名誉就会因 此而受到损失。商 事法所在地的所有主要的集市和市场将不再允许 他入内进行交易活 动。由此可见 , 现代商 人法是 由商人们自己创立并由自 己实施的 法律! , 他具 有不同于国内法的特殊的法律效力。但要注意的 是, 现代商人法规则的 这种特殊法律意义 上的法 律效力, 一旦经由国家的承认, 即取得同国内法同 等的法律效力。 第三 , 现 代商人法 的国际民 商关 系新秩 序。 市场经济全球化的趋势对于当今世界经济的发展 和国际民商关系新秩序的建立具有深远影响。市 场经济全球化使世界市场更加 完整统一 , 一切国 家、 地区 , 一切经济部门、 企业和一切商品、 货币、 资本、 科技、 劳务与信息都纳入到全世界无所不包 的市场体系之中 , 一切闭关、 封锁和地区的割据最 终都无法抵挡商品与市场经济的冲击。这就在客 观上要求从本国实际出发 , 积极参与国际 经济竞 争和合作 , 否则置身于世界经济体系之外, 孤立封 闭, 就难以在国际分工 中重新组合和结构 调整以
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收稿日期 : 2004- 03- 15
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咸宁学院学报
第 25 卷
统, 它的建立和维持需 要一套健全的国际 民商法 律体系。而这种国际民商新秩序必须谋求不同社 会制度、 不同发展水平 的国家人民之间民 商事交 流的开展和他们民 商权益的平等保 护。为此 , 必 须废除各种 不平等的互惠! , 采取有效的 法律和 经济措施 , 把各种形式上的平等落实为真正的、 实 质上的平 等。这里 所说 的平 等应 体现在 两个 方 面: 一方面 , 它表 现在国际民商领 域, 各主 权者是 平等的, 它们享有平等的立法权和司法权; 另一方 面, 它体现为民商事关 系当事人处于平等 法律地 位。笔者在此不 吝浅薄, 将 对现代商人法 的理解 略论几点如下: 第一 , 关于我国立法中现代商人法的性质问 题。现代商人法作为一个相对 独立的法律部 门, 应更多的具有其作为 法律! 的精神而适当减少其 作为习惯或惯例的 特质。然而 , 接受现代 商人法 是一个独立的法律体系或法律部门在理论上存在 一定障碍。不仅 如此, 对于 现代商人法能 否被接 受为法律的渊 源, 这在 实践上 存在 证明 的困 难。 现代商人法是调整国际商事关系的法律规范。他 所调整的对象, 不仅仅 限于以民商事主体 身份出 现并参与国际商事活动的国家 政府相互之间、 国 际组织相互之间以及国家政府与国际组织之间的 商事关系 , 而且包括大 量的分属于不同国 家的个 人之间、 法人之间、 个人与法人之间以及他们与异 国政府或国际组织之间的各种商事关系。正是由 于现代商人法是用来调整从事跨国性商事交往的 各种公、 私主体之间 商事关系的法 律规范, 因 此, 它并不属于单一的国际公法范 畴, 也不单 纯是国 际公法的分支, 不仅仅 是适用于经济领域 的国际 公法。同时 , 它也不是国内法, 因为国内法是由国 家权力机关制定和颁布的 , 而现代商人法 是在商 事交易实践的基础上形成和发 展起来的 , 后又经 民间国际组织 编纂 成文 , 它完 全独 立于 国内 法。 因此 , 可以说 , 不管 是现 代商 人法 的内涵 还是 外 延, 从其产生之时起 , 就突破了国际公法单一门类 或单一学科的局限 , 而扩及于或涉及到国际私法、 国际经济法和国际商法等 , 形成了一个自治性、 边 缘性和综合性的法律体系或法律部门。所以当现 代商人法演变为这样一个法律 体系时, 它 不仅是 国际商事关系发展, 国际诉讼、 国际仲裁的迫切需 要, 同时它对国际商事 关系的协调及相关 事务的 操作具有极强的指导作用和反作用。 第二, 现代商人法的法律效力问题。关于现
及在国际资本流动中获得更大利益 , 也势必阻 碍 本国与世界各国民商事 交往的发展。因此, 可 以 肯定的说在市场经济全球化的趋 势下, 国家的! 经济发展将 越来越 与 国 际的! 经 济发展 密不 可 分。一国的经 济问 题将很 难说 完全 是自 己的 问 题 , 它涉及的范围 越来越大。如 果不注意从全 球 的格局来考虑问题, 认识不到各国经济相互渗透、 相互依存的关系, 其结果将是十分 危险的。诚 如 前述, 世界统一市场正在逐步形成, 跨国性的商品 流转和民商事交往日益脱离开国 家的政治影响 , 而成为一种相对独立性的社会关系 , 这种社会 关 系在其发展过程中必然会呈现为 有序! 或 无序! 的状态。而世界各国基于自身的利益和共同发展 考虑, 则必须通过各种方式和途 径来协调彼此 的 关系, 争取建立国际民商新秩序 , 以促使国际民商 关系呈 有序! 状态发展。 全面深入地探讨和 研究现代商人法制度 , 不 仅具有极其重大的理论价值 , 也具有相当深远 的 现实意义, 并在中国入世的前 提下有着较强的 时 代紧迫感。社会和 国家之间将是 一种互相渗透、 融合的良性互动关系。国家在社会化高度发展而 取得广泛参与社会经济权利的同 时, 必须在社 会 有能力自治的情况下不断将其权 利返还给社会。 法律与国家经济共始终, 它以 维护整体平衡和 自 由公平的社会秩序为己任, 确 保现代商人法得 以 在此良好的环境下对自由从事活动的主体及其行 为加以规制 , 而不因市场和社会自发的矛盾运动 , 在 市民社会! 理念破灭时与其同归于尽。现代商 人法正是这一变革的产物和反映 , 它的产生与 发 展使法学界面临着一个崭新的课题。
代商人法是否具有法律效力, 有学者认为, 现代商 人法不是法律, 当然没有法律拘束力; 也有学者认 为 , 现代商人法只是一种任意性的规则, 不具有真 正意义上的法律效力。相反, 另外一些学者则 认 为现代商人法具有法律上的约束。尽管学界的争 议非常激烈 , 但要科学地回答这一问题, 依赖于对 法律! 的定义 , 定义不同则答案 就会不同。如 果 只是以国内法中的法律定义为标准来衡量现代商 人法的效力问题, 则可能会得 出现代商人法无 法 律效力的结论, 而 这未免过于偏 狭。现代商人 法 规则虽然缺乏国内法所具有的某 些特征, 但仍 应 把它看作是法律。至为重要的是作为调控人的行 为或社会关系的社会规范, 并 能由裁决者在裁 决 过程中作为裁决依据来使用。确实, 从表面上看 , 现代商人法由于只是 任意性! 的规范, 因而不 具 有强制性的效力。然 而, 这并 不说明它就不具 有 强制性! 的法律效力。因为其法律效力虽然从一 般法律观点来看比较微弱 , 不如国内法, 但从商业 社会自治的角度来看 , 它的 法律效力除缘自 法! 的意义外, 还包括经济与商业信誉的因素, 而后两 者是属于非 国家法! 的国际因素。完全适用现代 商人法而作出的仲裁裁决, 虽 然有时不能立刻 对 败诉方当事人产生直接有效的制裁, 然而, 这种制 裁肯定会在国际商业界造成直接或间接的社会影 响 , 如威胁败诉方的贸易信誉 , 并进而影响其经济 利益等。在国际商事 关系中, 仲裁之所以以秘 密 举行为原则 , 关键在于信誉上的考虑, 而仲裁裁决 之所以一般不说明理由, 也是 基于维护当事人 的 商业秘密及商誉的考虑。有史以来 , 经济利益 及 商业信誉就是商业社会发展的原 动力, 也是该 商 业社会继续 存在和 发展 的基 础。从 这一 角度 来 看 , 缘自这两方面的法律效力既是十分特殊, 也是 十分有效的。因为在 他们看来 , 在国际商事实 践 中 , 还会经常出现利用商情或其他重要报刊, 或其 他公示方式作为制裁手段, 如 指责某国商人违 背 商业规则, 或不守信用 ; 某专业团体、 协会开除 或 警告其会员; 某产品专业工会 联合抵制违规的 外 国商人 , 等等 ; 甚至有商业同业工会会章以罚款方 式制裁违规会员等。更为常见的是 , 在某些专 业 性的国际组织内, 则进而规定 买卖交易会员的 加 入 , 必须保证承认商业专业规 则具有其国内商 业 法规同等的效力, 或者与国际 公法原则具有同 等 的效力 , 而这些商业团体的商 业规则正是现代 商 人法的渊源和表现形式。