供应链研究的现状及热点

coordination and cooperation 30.0%
optim0.0%
95-00 1 01-02 2 03 3 04-05 4 06-07 5
coordinati on and cooperatio n
information sharing 50.0% 40.0% 30.0% 20.0% 10.0% 0.0%
（1）供应链中说真话机制设计



二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
2
供应链中的机制设置问题
更多的情况是，供应链中的决策者不需要知道其他成员所掌握的具体信息，也可改善自己 和供应链的收益。一般来说，上游厂商和下游厂商通过价格来交易，因而价格方案的设计 也就成了制度设计的核心问题。供应链合约设计除了可以增加供应链的整体收益之外，还 可以在供应链伙伴之间分担风险。（Tsay et al. 1999） 价格折扣用来协调供货商和零售商，以发现最优定购数量。有不同的折扣机制，如总量折 扣和增量折扣。（Dolan，1987） QF模型是用来解决供应链各方面临的需求不确定性问题的。零售商提供预测，并承诺至 少购买预测数量中一定比例的商品，供应商则生产超出预测量一定比例的商品。 QF体系 减少了牛鞭效应（bullwhip effect）。（Tsay和Lovejoy，1999） Backup协议与QF合同有些类似，零售企业承诺购买一定数量的商品，制造商则保留一定 比例（ρ）的承诺商品，并交付其余商品。观察到需求后，零售商可以以同样价格购买备 份数量的商品，但是如果不买就要对每一单位未购买的备份商品付一定的罚金（ b）。这 一协议帮助零售企业减少需求不确定性带来的影响。Eppen和Iyer（1997）研究了备份 协议下的一个随机动态规划模型。他们分析了单位罚金ρ和罚金（b）对零售商利润的影 响。单位罚金的增加必然伴随着利用备份协议的降低，而ρ的增加则会导致更多的利用备 份协议。 在退货政策下，零售商可以把未销售的商品退给供货商。这类协议比较适合流行商品。制 造商的生产延迟时间较长，而销售时间很短。零售商决定定购数量，制造商决定批发价格 和回购价格。Emmons和Gilbert（1998）研究了退货政策对双方利润的影响。通过实行 回购未销售商品，双方的收益都得到了增加。
一 、 总 体 发 展 评 析
1
供应链研究概况
1、电子供应链。研究互联网、信息技术和电子商务 和供应链的关系。 2、供应链中的机制设计。主要是用激励理论研究供 应链中最佳合约设计问题。 3、供应链建模和优化。使用数学方法对供应链进行 模型化和最优化设计。 4、信息共享和信息传递。研究供应链企业之间信息 的传递和共享情况和机理。 5、供应链中的协调与合作问题。 6、其他。包括供应链中的成本研究、绩效评估研究 以及最新的研究进展，包括绿色供应链、反向供 应链、供应链中的信任问题等。
30.0% 20.0% 10.0% 0.0%
95-00 1 01-02 2 03 3 04-05 4 06-07 5
mechanism and game theory
optimalizaton and modelling 30.0% 20.0% 10.0% 0.0%
95-00 1 01-02 2 03 3 04-05 4 06-07 5
2
理论研究的的动态发展
图1-2：供应链各研究领域的动态发展图
e-supply chain 50.0% 40.0% 30.0% 20.0% 10.0% 0.0%
95-00 1 01-02 2 03 3 04-05 4 06-07 5
mechanism and game theory 40.0%
e-supply chain
95-00 1 01-02 2 03 3 04-05 4 06-07 5
information sharing
图1-3~1-7：供应链中各理论的动态发展
二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
1
电子供应链的研究进展 （1）互联网和供应链发展
在供应链管理中，互联网的应用越来越多，对互联网的应用 也开始从对新技术的漫无目的的应用转向了有着具体期望和 目标的有计划的应用。Lancioni、Smith和Schau（2003） 探讨了互联网在供应链中的应用模式和具体的应用。 互联网的应用促进了信息流动，从而促进了供应链中商业流 程的整合。不仅如此，互联网还促进了市场机制的运用（如 拍卖），促进了价格竞争。Garcia-Dastugue和Lambert. （2003）提供了一个互联网如何发挥作用的分析框架。 Lancioni、Schau和M.F.Smith.（2003）则介绍了互联网技 术对供应链管理的影响。 Rahman（2004）则使用了印度的企业作为案例分析对象， 探讨了互联网在供应链管理中的具体应用过程。
二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
2
供应链中的机制设置问题
现实生活中，多数产品需求是波动的，上游厂商和下游厂商需要根据需求信 息决定生产多少产品，并保持适当的库存，以降低风险和成本。共享需求信 息会给双方带来收益。（Raghunathan ，2001）然而，下游厂商为了保证 在市场处于乐观情况下保证自己的零部件有充足的供应，容易夸大需求，因 为他们并不承担多余零部件的风险和成本。而上游厂商了解下游厂商的策略， 就不会完全按照下游厂商预测的需求信息进行生产，从而导致需要的中间产 品不能和市场需求很好的吻合，上下游厂商都会因此而受损。 Cachon GP和Lariviere MA（2001）考虑了下游厂商作为决策者时的随机需 求情景。除了考虑完全信息情景下的制度设计之外，他们重点分析了不完全 信息下的制度设计，上游厂商根据下游厂商设计的可供选择的方案判断下游 厂商所面临的真实需求（分离均衡，separating equilibrium）。 然而，同样是Cachon GP和Lariviere MA（1999），在一篇供应商选择生产 能力和进行商品供应分配（多零售商）的文章中认为，说真话不一定就能够 实现社会最优，甚至利益各方的收益反而会因而减少。 博弈论中的拍卖理论也被引入到供应链制度设计中，以优化整个供应链效益。 （Chen,RR, Roundy,RO, Zhang,RQ, and Janakiraman,GE，2005）运输 成本在这样的模型中第一次被考虑进来，通过拍卖机制，采购人员从服务商 那儿获得真实信息。
（2）供应链中的机制设计



二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
2
供应链中的机制设置问题
在机制设计中，有一个重要的概念，那就是转移支付。就是说，总是可以通 过合理的转移支付方式，使各个成员的选择和社会最优达成一致，使总体利 益得到改善的同时，使各个成员的利益都得到改善，或者至少没有损害。Gje rdrum 、 Shah和Papageorgiou（2001）利用纳什博弈模型，辅之以混合 整形非线性规划，通过转移支付手段，解决了供应链整体最优的问题。 在一般的对供应链研究当中，多是关注一条供应链，没有考虑到统一市场中 多条供应链的竞争。Boyaci和Gallego（2004）则构建了一个具有两个供应 链的市场。三种场景：合作、竞争和混合。作者讨论了均衡服务战略、响应 的库存策略以及每种场景下的利润，并进行了比较。结论表明合作是占优均 衡，但是此时双方陷入了囚徒困境，景况反而恶化。 供应商管理库存（VMI）是一个很多学者关注的问题，那么什么时候VMI是管 理库存的有效安排呢？Kraiselburd、Narayanan和Raman（2004）对此进 行了研究。在消费者会购买同一零售店的替代产品时，制造商和零售商的断 货成本是不同的。制造商的损失并不意味着零售商的损失。因此，这种差异 影响双方的合约和代理成本，合约则决定着均衡库存水平和补充率。作者构 造了一个一阶段的供应链，该供应链由单厂商当零售商组成。并讨论了三种 情景：一体化、零售商做决策、供应商做决策。经过比较，得出在供应商努 力是消费者需求驱动力的情况下VMI是有效的方式。但当供应商努力无关紧要 或者替代非常严重时，VMI会恶化渠道的效率。
二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
1
电子供应链的研究进展 （3）电子商务和供应链发展
Johnson和Whang（2003）从电子交易、电子采购和电子协作三个 角度出发，针对电子商务对供应链的影响，展开了研究。 电子商务的发展影响着供应链的全球应用，Murillo（2001）认为， 电子商务的发展是在制度和电子基础设施等外部环境因子的影响下发 展起来的，他分析了电子商务的演变历史，并且分析了影响因素（如 互补资产和制度）。 人们意识到电子商务应用在供应链管理中的重要作用之后，就开始关 注电子商务在供应链中的应用战略。Cagliano、Caniat和Spina找 出4类电子商务战略，并分析了这四类战略与相关影响因素及供应链 整合机制的关系。他们在调查发现，互联网技术的使用和公司与客户、 供应商的整合程度密切相关。 组织间信息系统的设计和使用会涉及到供应链中强大的参与公司的战 略利益以及他们之间的争斗。Webster（1995）利用技术的社会学 观点（即技术还是经济和政治问题）对此进行了研究，并得出结论： 电子交易网络更多的受到竞争环境的影响，而不是流行管理理念的影 响。
（2）供应链中的机制设计



二 、 热 点 问 题 研 究 综 述
2
供应链中的机制设置问题
Cachon和Lariviere（2000）提出了RS（利润共享）合约，并研究了这一合约对供应链 绩效的影响。模型被刻划为（ω,φ），供货商向零售商索要产品成本的ω比例,而分享零售 商销售商品收益的φ比例。 Giannoccaro 和 Pontrandolfo对利益分享方案作了进一步研究，并建立了三层次模型， 分析最优的收入分享方案（2004）。 Taylor（2002）提出了制造商奖励给零售商的两种回扣方式：线性回扣和目标回扣。前者 是指零售商每销售1单位的商品都会得到制造商给予的响应回扣，后者是指只有在零售商 销售额度超过某个数额的时候才能获得这种奖励。他同时还分析了何种情况利用何种方式 方能实现最优。 Cachon（2001）论述了竞争与合作的选择问题。文章构造了一个1供应商N零售商的模 型。在模型中，成本包含库存持有成本和退货成本。竞争性的解决方案是一个NASH均衡 解。要决定的变量是订货点。Cachon讨论了三个合作战略：改变激励(change incenti ves)、改变均衡(change equilibrium)、改变控制（change control）。 作者提供了一 系列合同安排，改变企业的激励，但并不能保证实现最有。均衡点的改变能够改善绩效但 不一定实现最优绩效；改变控制的方式，如供应商控制订货点（VMI的重要部分），会实 现供应链绩效最优化。 供应链合作不但要保证合作各方的当期利益，还要考虑长期利益，因而供应链中的创新就 显得非常重要。上游企业可以通过战略性价格承诺，来激励下游企业的产品创新。（Gilb ert和Cvsa，2003） 供应商可以通过两种渠道销售自己的产品：直销和零售商渠道。那么，这两种渠道可不可 以并存呢？事实上，可以构造了一个供应商和零售商之间的价格设定机制来解决这个问题， 而且直销渠道并不总是对零售商有害的。（Chiang，Chhajed和 Hess，2003）