证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0325-9
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案
2023-2024年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库附带答案单选题（共20题）1. （2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2. （），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
（），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A3. 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】 B4. 操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）。
A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】 A6. —般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C7. 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。
A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】 A8. 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 国务院证券监督管理机构由（）组成。
A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2. 证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。
A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】 D3. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】 D4. 运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. （）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A6. 我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C7. （2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】 A10. 证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B11. 下列关于国际债券的说法，有误的是（）。
A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D12. 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B13. 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C4. 构成我国信用债市场主体的有（）。
A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】 A5. （）是期货市场的核心。
A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】 C6. 中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。
其中，“三大原则”不包括（）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B7. 间接融资的特点不包括（）。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D8. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。
A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D9. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11. 影响国债销售价格的因素有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】 D13. （2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D14. 甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D2、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。
A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 D3、基金的作用包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】 D4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】 B5、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】 C6、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】 B7、增发是指（）。
A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】 C8、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析.doc
证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。
单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。
24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 保荐制度主要内容包括（）。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A2. 《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。
A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】 C3. 若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。
A.5B.10C.20D.50【答案】 C4. 下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。
A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B5. 证券服务机构包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C6. 财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。
下面适合填入括号内的选项是（）。
A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】 A7. （）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A8. 股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B9. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C10. （2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D11. 国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。
全国证券从业资格考试 金融市场基础知识 模拟测试题 含答案解析
金融市场基础知识模拟测试题1、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行制度。
A、年检B、季检C、免检D、月检2、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为。
A、金融市场融资B、债券市场融资C、股票市场融资D、证券市场融资证券市场基本法律法规3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是。
A.对基金经营人进行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益4、下列不属于基金托管人义务的是。
A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令参考答案：1、A【答案解析】本题考查注册会计师申请证券许可证的条件。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
2、D【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。
证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
3：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
4：C解析：选项C符合题意，C属于基金管理人的义务。
《证券市场基本法律法规》单项选择题训练1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为A、收购目的B、收购人的名称、住所C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额D、收购的具体时间答案：D解析：要约收购报告书的主要内容有:1.收购人的名称、住所;2.收购人关于收购的决定;3.被收购的上市公司名称;4.收购目的;5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;6.收购的期限、收购的价格;7.收购所需的资金额及资金保证;8.报送要约收购报告书时，所持有被收购公司股份数占该上市公司已发行的股份总数的比例;9.收购完成后的后续计划;10.中国证监会要求载明的其他事项。
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模
拟试题及答案0325-9
1、竞争性招标时间为招标日上午（）。
【选择题】
A.9:35—10:35
B.10:35—11:35
C.9:30—10:30
D.10:30—11:30
正确答案:B
答案解析:选项B正确：竞争性招标时间为招标日上午10:35—11:35。
2、下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。
【选择题】
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
C.地区性债务危机凸显
D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值
正确答案:C
答案解析:
选项C符合题意：金融危机的特征包括：
（1）人们预期经济未来将更加悲观；
（2）整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值；（选项D不符合题意）
（3）经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击；（选项A不符合题意）
（4）企业大量倒闭，失业率提高，社会经济萧条；（选项B不符合题意）
（5）有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。
3、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下（）。
【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括以下四个方面：
4、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。
【选择题】
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。
但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。
5、市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是（）。
【选择题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确：市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是注册制。
6、通过（）可以计算基金资产净值。
Ⅰ.基金负债
Ⅱ.基金资产总值
Ⅱ.基金份额总值
Ⅳ.基金份额净值【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金资产净值的计算公式如下：基金资产净值=基金资产总值－基金负债。
（Ⅰ、Ⅱ正确）
7、1790年成立的美国第一个证券交易所是（）。
【选择题】
A.纽约证券交易所
B.费城证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.纳斯达克
正确答案:B
答案解析:选项B正确：1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
8、我国要求合格境内机构投资者中的基金管理公司的净资产不少于人民币（）亿元。
【选择题】。