金融市场基础知识选择题一
金融市场基础知识考试
金融市场基础知识考试一、单选题（每题2分，共20分）1. 金融市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理和信息提供C. 价格发现和资源配置D. 以上都是2. 下列哪项不是金融市场的分类？A. 货币市场B. 股票市场C. 保险市场D. 债券市场3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 没有固定面值4. 以下哪个不是债券的特点？A. 固定利率B. 到期还本付息C. 无风险D. 债权债务关系5. 什么是期权？A. 一种金融衍生品B. 一种债券C. 一种股票D. 一种货币6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 股票的发行量7. 什么是期货合约？A. 一种现货交易合约B. 一种远期交易合约C. 一种标准化的可交易合约D. 一种不可交易合约8. 金融市场中的“杠杆”指的是什么？A. 借款投资B. 投资回报率C. 投资风险D. 投资期限9. 什么是金融市场的流动性？A. 资产的可交易性B. 资产的安全性C. 资产的稳定性D. 资产的收益性10. 以下哪个不是金融市场的风险类型？A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 道德风险二、多选题（每题3分，共15分）11. 金融市场的参与者包括哪些？A. 个人投资者B. 机构投资者C. 政府D. 金融中介12. 金融市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 维护市场秩序D. 直接参与市场交易13. 以下哪些属于金融衍生品？A. 期权B. 期货C. 债券D. 掉期14. 影响债券价格的因素包括哪些？A. 利率水平B. 债券的信用等级C. 市场供求关系D. 发行人的财务状况15. 以下哪些属于金融市场的风险管理工具？A. 保险B. 期货合约C. 期权合约D. 掉期合约三、判断题（每题1分，共10分）16. 金融市场是经济体系中资金流动的场所。
（）17. 股票市场和债券市场都属于资本市场。
金融市场基础知识真题库(一)
金融市场基础知识真题库（一）第1题单选题 (每题0.5分，共40题，共20分) 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1. 下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）。
[单选题] *A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动(正确答案)答案解析：国际短期资金流动主要包括；1.贸易资金的流动；2.套利性资金的流动；3.保值性资金的流动；4.投机性资金的流动。
2. 下列关于直接融资的说法，错误的是（）。
[单选题] *A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展(正确答案)D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况答案解析：我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中提高直接融资重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足，也有利于提高实体经济的健康稳定发展。
3. 关于全球金融市场的说法,错误的是（）。
[单选题] *A.伦敦外汇市场以非居民交易为主,反映出伦教外汇市场的高度国际化B.纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C.2007年,全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织(正确答案)D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise答案解析：2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、金融衍生工具市场的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、深股通起始额度每日为（）。
A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】 D5、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 B6、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B7、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A8、下列（）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 C9、以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A12、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
2024年金融市场基本知识试卷及答案
2024年金融市场基本知识试卷及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。
- [ ] A. 商品市场- [ ] B. 股票市场- [ ] C. 期货市场- [ ] D. 资金市场2. 下列哪个不属于金融市场的参与主体？- [ ] A. 银行- [ ] B. 企业- [ ] C. 政府- [ ] D. 个人投资者3. 股票市场主要是用于（）。
- [ ] A. 货币交易- [ ] B. 股权交易- [ ] C. 商品交易- [ ] D. 债券交易4. 金融市场的特点包括（）。
- [ ] A. 高风险- [ ] B. 高流动性- [ ] C. 低收益- [ ] D. 低杠杆5. 以下哪个不是金融市场的功能？- [ ] A. 资金融通- [ ] B. 风险管理- [ ] C. 资产重组- [ ] D. 货币发行二、简答题1. 请简要解释金融市场的分类和特点。
2. 请解释金融市场的功能和作用。
3. 请列举金融市场的参与主体，并简要描述其作用。
4. 请解释股票市场的基本原理和运作机制。
5. 请解释期货市场的基本原理和运作机制。
三、分析题1. 请分析金融市场对于经济发展的重要性，并举例说明。
2. 请分析金融市场的发展对于个人投资者的影响，并提出建议。
3. 请分析金融市场的风险管理措施，并提出改进意见。
4. 请分析金融市场的监管机制和措施，并提出改善建议。
5. 请分析未来金融市场的发展趋势，并对个人投资者提出建议。
四、答案1. 选项 D2. 选项 B3. 选项 B4. 选项 B, C5. 选项 D二、简答题1. 金融市场可以根据交易方式和交易工具进行分类。
交易方式包括场内交易和场外交易；交易工具包括股票、债券、期货、衍生品等。
金融市场的特点包括高流动性、高风险、低杠杆和低收益。
2. 金融市场的功能包括资金融通、风险管理、资产重组和货币发行等。
金融市场通过提供融资渠道和投资机会，使资金能够从资金供给者流向资金需求者；通过交易工具和金融工具的创新，帮助投资者进行风险管理和资产重组；通过货币市场的运作，参与货币发行和调控。
金融市场基础知识(一)
金融市场基础知识（一）[矩阵文本题] *一、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券以( )作为证券创设的依据。
[单选题] *A.发行初始登记(正确答案)B.证券制作C.证券签章D.证券制作和证券签章2.债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。
[单选题] *A.净价交易，全价结算(正确答案)B.全价交易，净价结算C.全价交易，全价结算D.净价交易，净价结算3.金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
[单选题] *A.金融资产(正确答案)B.金融负债C.股票D.债券4.从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的是()。
[单选题] *A.为客户提供针对性投资建议(正确答案)B.客户关系维护C.对客户提供开户指导D.向客户介绍证券基础知识5.欧洲债券票面所使用的货币主要是()。
[单选题] *A.特别提款权B.欧元C.美元(正确答案)D.英镑6.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。
[单选题] *A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率(正确答案)7.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
[单选题] *A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品(正确答案)D.股权结构化理财产品8.目前我国金融市场实行的经营体制是( )。
[单选题] *A.分业经营、分业管理(正确答案)B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不过()。
[单选题] *A.5%B.1/3(正确答案)C.1/2D.20%10.下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。
A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B2、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】 A3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、（）属于基金资产承担的费用。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。
A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。
A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D9、期货价格的特点有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 B10、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IV【答案】 B11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
金融市场基础知识真题(1)_真题-无答案
金融市场基础知识真题(1)(总分100,考试时间90分钟)一、选择题以下备选项中只有一项符合题目要求。
1. 证券登记结算制度实行证券______。
A. 代持制B. 实名制C. 代理制D. 经纪制2. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的______。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%3. 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托______来进行的。
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D. 证券经纪商4. 我国国有资产管理部门或其授权部门持有______，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股5. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是______。
A. 已上市A股B. 已上市B股C. 首日上市的证券D. 已上市基金6. 取得证券执业证书的人员，连续______年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2B. 4C. 3D. 57. 金融债券是指______依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A. 银行及非银行金融机构B. 大型国企C. 上市公司D. 地方政府8. 证券市场监管原则中，______要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A. 公开原则B. 诚信原则C. 公正原则D. 公平原则9. 一行三会构成了中国金融业______的格局。
A. 同业监管B. 混业监管C. 多重监管D. 分业监管10. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和______匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A. 产品分级B. 产品规模C. 客户风险D. 产品收益11. 下列不属于我国证券交易所场内市场的是______。
A. 中小板B. 创业板C. 主板D. 新三板12. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为______。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
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金融市场基础知识选择题（一）1.狭义的有价证券是指（D）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A）A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D）A.股票本身没有价值B.股票代表的是股东权利C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段D.股票是一种真实资本4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D）A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D）A.证券公司B.社保基金C.信托投资公司D.政策银行6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（B）亿元A.1B.2C.3D.47.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B）A.投资者是出借贷金的经济主体B.购买者是借出资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A.1 B.2 C.3 D.411.股东需要为下列中的(B)支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购12.投资者最为关心的价格是股票的（A）A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格13.股份公司的权力机构是（B）A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性15.银行证券主要是（A）A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证16.通常情况下，证券的风险与预期收益（B）A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确17.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（B）A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力18.（A）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券19.非参与优先股票的优先权体现在（B）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股20.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（C）A.28%B.30%C.35%D.40%21.国际债券的发行人不包括（D）A.各国政府B.银行C.工商企业D.自然人22.(C)是国际债券的重要风险。
A.信用风险B.市场风险C.汇率风险D.利率风险23.武士债券的面值为（B）A.美元B.日元C.港币D.无国际债券24. 在美国发行的外国债券被称为（A）A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券25.(C)是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券26.（B）是开放式基金所特有的风险。
A.市场风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.管理能力风险27.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（B）A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险28.(A)的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》29.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（C）特点。
A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享30.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的（C）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性31.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（D）倍A.5B.10C.15D.2032.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（A）A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险33.按照产品形态，金融衍生工具可以分为（B）A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换34.股权类产品的衍生工具不包括（C）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权35.（B）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某中标的金融资产的合约。
Ａ．金融期货Ｂ．金融远期合约Ｃ．金融期权Ｄ．金融互换36.（D）是金融衍生工具产生的最基本原因。
A.20世纪80年代以来的金融自由化B.金融机构的利益驱动C.新技术革命D.避险37.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（D）A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的认为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性38.在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和（C）A.资产负债率B.速动比率C.净资产收益率D.净利润39.（A）是资金的需求者和证券的供应者A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场40. （C）是资金需求者最基本的筹资手段A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款41.为资金供应者提高资金的机会是（D）的基本功能A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场42.下列不属于证券中介机构的是（A）A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构43.（C）是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券A.私募发行B.直接发行C.公募发行D.间接发行44.证券发行注册制实行（A）管理原则A.公开B.公平 C公正 D.实质45.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（B）个月A.9B.12C.18D.2446.取得证券业从业资格的人员，如果属（D）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚47.基金资产估值的最终目的是把（D）A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估基金负债的价值D.确定基金份额净值48.国务院证券监督管理机构和（B）应当建立证券公司的有关情况通报机制A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构49.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业必须得到（D）和有关主管部门的批准A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会50.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（D）人A.20B.30C.55D.20051.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于（30）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（20）人A.10；5B.20；10C.30；10D.30;2052.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（D）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序A. 独立性B.客观性C.公正性D.一致性53.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（B）万元A.1000B. 2000C.3000D.500054.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（D）举证其无过错A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构55.上市公司发行股票的，其票面总额达到（C）万元以上的，该公司应当委托承销团承销A.3000B.4000C.5000D.600056.下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（A）A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权57. 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（C）A. 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位之外的席位，应当报中国证监会批准C.会员可以将席位部分出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳会员或者开除会员及正式会员意外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案58.中国证监业中，行业内部自律性组织是指（B）A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.证监登记结算公司59.中国证券业协会正式成立于（B）A.1990B.1991C.1992D.199360.中国证券业协会履行的三大职能不包括（D）A.自律B.服务C.传导D.引导61.中国证券业协会对从业人员的管理不包括（C）A.从业人员的资格管理B.后续职业培训C.从业人员的职业规划D.从业人员诚信信息管理62.中国证券业会对当事人执业证书申请的审查杞县为（C）日A.10B.20C.30D.4063.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请职业注册，下列说法正确的是（D） A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请64.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（A）月内，依照法定条件和法定程序作出给予核准或者不予核准的决定。