金融市场基础知识模拟试题及答案解析(20)

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2020年金融市场基础知识考试题及答案

2020年金融市场基础知识考试题及答案

2020年金融市场基础知识考试题及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的分类按照交易工具的期限长短可以分为()A. 货币市场和资本市场B. 债券市场和股票市场C. 短期市场和长期市场D. 外汇市场和黄金市场答案:A2. 以下哪个不属于货币市场的工具?()A. 商业票据B. 银行承兑汇票C. 短期政府债券D. 长期政府债券答案:D3. 股票市场是指()A. 股票的发行和交易市场B. 债券的发行和交易市场C. 基金的发行和交易市场D. 外汇的发行和交易市场答案:A4. 金融市场的功能不包括以下哪项?()A. 资金筹集B. 财富增值C. 风险管理D. 宏观调控答案:D5. 金融市场的主体不包括以下哪项?()A. 投资者B. 金融机构C. 政府D. 企业答案:D6. 我国的金融市场主要包括()A. 货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场B. 货币市场、债券市场、黄金市场、外汇市场C. 短期市场、长期市场、股票市场、外汇市场D. 债券市场、股票市场、基金市场、外汇市场答案:A7. 金融市场的供求关系取决于()A. 货币供应量和货币需求量B. 债券供应量和债券需求量C. 股票供应量和股票需求量D. 金融产品的供应量和金融产品的需求量答案:D8. 金融市场的价格是指()A. 利率B. 汇率C. 股票价格D. 金融产品的价格答案:D9. 金融市场的效率是指()A. 金融市场的交易速度B. 金融市场的交易成本C. 金融市场信息的透明度D. 金融市场资源的配置能力答案:D10. 以下哪个不属于金融市场的参与者?()A. 个人投资者B. 机构投资者C. 金融机构D. 政府和企业答案:D二、判断题(每题2分,共20分)1. 金融市场是指资金的供应者和资金的需求者通过金融工具进行交易的场所。

()答案:对2. 金融市场按照金融工具的期限长短可以分为货币市场和资本市场,按照金融工具的种类可以分为债券市场和股票市场。

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号:20

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号:20

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)(图片大小可自由调整)一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于投资活动的是()。

A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案:B2.【单选题】企业短期融资券应由已在( )备案的金融机构承销。

A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发改委正确答案:C3.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

A.50%B.40%C.30%D.20%正确答案:C4.【单选题】证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润正确答案:A5.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。

A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B 股D.已上市A 股正确答案:A6.【单选题】下列说法正确的有( ) 。

Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书,且可以早于在中国证监会网站披露的时间A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.Ⅲ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案:B【单选题】上海证券交易所的分类股价指数包括( ) 。

A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类正确答案:A本题解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。

8.【单选题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( ) 万元。

《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案实用一份

《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案实用一份

《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案实用一份《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案 12016年《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中。

只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

【第1题】根据《首发管理办法》的规定,发行人应当符合:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过__()万元。

A.1 000B.2 000C.3 000D.5 000参__:D解析:根据《首发管理办法》的规定,发行人应当符合下列条件:①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过__3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过__5000万元;③或者最近3个会计年度营业收入累计超过__3亿元;④发行前股本总额不少于__3000万元;⑤最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未弥补亏损。

【第2题】增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定,其中之一是:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

A.2%B.3%C.6%D.10%参__:C解析:增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定,其中之一是:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

【第3题】()是将公司所有剩余盈余都投资于本公司,用于内部积累。

A.固定股利__B.固定股利支付率__C.零股利__D.剩余股利__参__:C解析:零股利__,是将公司所有剩余盈余都投资于本公司,用于内部积累。

一般在公司快速成长阶段会使用这种股利__,虽然不派发股息,但股价会不断增长,从而提供给投资者回报。

2024年金融市场基本知识试卷及答案

2024年金融市场基本知识试卷及答案

2024年金融市场基本知识试卷及答案一、选择题1. 金融市场是指()。

- [ ] A. 商品市场- [ ] B. 股票市场- [ ] C. 期货市场- [ ] D. 资金市场2. 下列哪个不属于金融市场的参与主体?- [ ] A. 银行- [ ] B. 企业- [ ] C. 政府- [ ] D. 个人投资者3. 股票市场主要是用于()。

- [ ] A. 货币交易- [ ] B. 股权交易- [ ] C. 商品交易- [ ] D. 债券交易4. 金融市场的特点包括()。

- [ ] A. 高风险- [ ] B. 高流动性- [ ] C. 低收益- [ ] D. 低杠杆5. 以下哪个不是金融市场的功能?- [ ] A. 资金融通- [ ] B. 风险管理- [ ] C. 资产重组- [ ] D. 货币发行二、简答题1. 请简要解释金融市场的分类和特点。

2. 请解释金融市场的功能和作用。

3. 请列举金融市场的参与主体,并简要描述其作用。

4. 请解释股票市场的基本原理和运作机制。

5. 请解释期货市场的基本原理和运作机制。

三、分析题1. 请分析金融市场对于经济发展的重要性,并举例说明。

2. 请分析金融市场的发展对于个人投资者的影响,并提出建议。

3. 请分析金融市场的风险管理措施,并提出改进意见。

4. 请分析金融市场的监管机制和措施,并提出改善建议。

5. 请分析未来金融市场的发展趋势,并对个人投资者提出建议。

四、答案1. 选项 D2. 选项 B3. 选项 B4. 选项 B, C5. 选项 D二、简答题1. 金融市场可以根据交易方式和交易工具进行分类。

交易方式包括场内交易和场外交易;交易工具包括股票、债券、期货、衍生品等。

金融市场的特点包括高流动性、高风险、低杠杆和低收益。

2. 金融市场的功能包括资金融通、风险管理、资产重组和货币发行等。

金融市场通过提供融资渠道和投资机会,使资金能够从资金供给者流向资金需求者;通过交易工具和金融工具的创新,帮助投资者进行风险管理和资产重组;通过货币市场的运作,参与货币发行和调控。

2022年金融市场基础知识模拟考试及答案

2022年金融市场基础知识模拟考试及答案

金融市场基础知识模拟考试得分评卷人一、单项选择题(共100题,每题1分,共计100分)()1、在新加坡上市的外资股被称为()。

A、H股B、N股C、S股D、L股【答案】C【解析】在新加坡上市的外资股被称为S股。

()2、私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

A、1B、2C、3D、4【答案】D【解析】考查私募基金运行期内,每年基金净值的披露要求。

()3、证券公司开展自营业务,要求()。

Ⅰ.治理结构健全Ⅱ.内部管理有效Ⅲ.能够有效控制业务风险Ⅳ.员工超过100人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

()4、根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有( )。

①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【答案】B【解析】考查基金费用的两大类,基金销售中发生的费用不可以在基金财产中列支。

根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支:基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。

()5、证券公司( )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。

A、场外期权B、50ETF期权C、认购期权D、股票期权【答案】A【解析】考查我国目前的期权品种之一,在证券公司机构间与证券公司柜台市场交易的场外期权的定义。

()6、6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内( )和( )经( )可在香港发行人民币债券。

模拟金融市场基础考试题及答案

模拟金融市场基础考试题及答案

模拟金融市场基础考试题及答案一、选择题1. 金融市场的基本功能包括以下哪项?A. 融资功能B. 投资功能C. 资源配置功能D. 风险管理功能答案:D(解析:金融市场具有融资、投资、资源配置和风险管理等基本功能。

)2. 以下哪个不是股票市场的特点?A. 流动性强B. 价格波动大C. 收益稳定D. 交易成本相对较低答案:C(解析:股票市场通常具有流动性强、价格波动大、交易成本相对较低的特点,但收益并不稳定。

)3. 债券的面值通常是多少?A. 1000元B. 500元C. 100元D. 50元答案:A(解析:债券的面值通常为1000元,这是大多数债券发行时的标准面值。

)二、判断题1. 期货合约是一种标准化的远期合约。

()答案:正确(解析:期货合约确实是一种标准化的远期合约,它规定了交易的标的物、数量、质量、交割时间和地点等。

)2. 期权买方在期权到期时必须执行合约。

()答案:错误(解析:期权买方在期权到期时可以选择执行或放弃执行合约,这是期权买方的权利而非义务。

)三、简答题1. 请简述什么是货币市场?答案:货币市场是指短期资金融通的市场,通常涉及一年以内的短期债务工具,如国库券、商业票据和短期存款等。

货币市场的主要功能是为短期资金需求提供流动性。

2. 什么是利率平价理论?答案:利率平价理论是一种国际金融市场理论,它认为在没有套利机会的情况下,两个国家之间的利率差应该等于两国货币的预期汇率变动率。

这个理论是国际投资决策和汇率预测的重要基础。

四、计算题1. 假设你购买了一张面值为1000元的债券,年利率为5%,期限为5年。

如果每年支付一次利息,请计算你每年将收到多少利息?答案:每年将收到的利息为1000元 * 5% = 50元。

五、论述题1. 论述金融市场对经济发展的重要性。

答案:金融市场对经济发展至关重要。

首先,它提供了资金的融通渠道,使得企业和个人能够获得必要的资金以支持生产和消费。

其次,金融市场通过价格机制有效地进行资源配置,促进了资源的最优使用。

2020年金融市场基础知识试卷及答案

2020年金融市场基础知识试卷及答案

2020年金融市场基础知识试卷及答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的分类按照金融工具的期限可分为()A. 货币市场和资本市场B. 现货市场和期货市场C. 初级市场和次级市场D. 按揭市场和债券市场答案:A2. 下列不属于货币市场的是()A. 银行间市场B. 商业票据市场C. 股票市场D. 短期债券市场答案:C3. 下列属于资本市场的是()A. 外汇市场B. 黄金市场C. 股票市场D. 大宗商品市场答案:C4. 股票市场中,流通股是指()A. 公司未B. 公司已发行但未上市股票C. 公司已发行并在证券交易所上市的股票D. 公司已发行但已被回购的股票答案:C5. 债券市场中,利率风险是指()A. 债券价格波动的风险B. 债券发行人违约的风险C. 债券到期收益率变动的风险D. 债券市场流动性的风险答案:C6. 金融衍生品市场的交易工具不包括()A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 股票答案:D7. 下列哪个指标是衡量金融市场流动性的主要指标()A. 换手率B. 市盈率C. 市净率D. 股息率答案:A8. 金融市场宏观经济指标不包括()A. 国内生产总值(GDP)B. 通货膨胀率C. 利率D. 股票价格指数答案:D9. 投资者想要投资某个国家的金融市场,需要了解该国的()A. 货币政策和财政政策B. 金融市场结构和交易规则C. 政治和经济状况D. 所有政策答案:D10. 金融市场的功能不包括()A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 风险管理功能D. 经济预测功能答案:D二、填空题(每题2分,共20分)1. 金融市场按照交易工具的期限可分为________和________。

答案:货币市场、资本市场2. 股票市场中,流通股是指________。

答案:公司已发行并在证券交易所上市的股票3. 债券市场中,利率风险是指________。

答案:债券价格波动的风险4. 金融衍生品市场的交易工具包括________、________和________。

金融市场基础知识2020年度试题及参考答案

金融市场基础知识2020年度试题及参考答案

金融市场基础知识2020年度试题及参考答案一、选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的分类按照金融工具的期限长度可以分为()A. 货币市场和资本市场B. 现货市场和期货市场C. 股票市场和债券市场D. 发行市场和流通市场答案:A2. 以下不属于货币市场的是()A. 银行间市场B. 债券回购市场C. 股票市场D. 大额存单市场答案:C3. 以下哪个不属于资本成本的组成部分()A. 股本成本B. 债务成本C. 运营成本D. 机会成本答案:C4. 以下哪个指标属于直接融资的特点()A. 融资成本较低B. 融资风险较高C. 融资期限较长D. 融资效率较高答案:B5. 以下哪个不属于金融市场的功能()A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 风险管理功能D. 宏观调控功能答案:D二、填空题(每题2分,共20分)1. 金融市场是资金供应者和资金需求者通过某种金融工具进行_____的场所。

答案:资金融通2. 金融市场的分类按照金融工具的期限长度可以分为货币市场和____市场。

答案:资本市场3. 股票市场的功能主要包括为企业提供____,为投资者提供投资机会,促进企业____等。

答案:融资,股权转让4. 金融市场的交易活动主要包括____、债券回购、大额存单等。

答案:货币市场基金5. 企业的资本成本主要包括____成本和债务成本。

答案:股本成本三、判断题(每题2分,共20分)1. 金融市场只包括股票市场和债券市场。

()答案:×2. 金融市场的效率与金融市场的深度和流动性有关。

()答案:√3. 直接融资的成本低于间接融资。

()答案:×4. 金融市场的功能主要包括资金融通、价格发现、风险管理和宏观调控。

()答案:√5. 企业和债券是金融市场的交易活动。

()答案:×四、简答题(每题10分,共30分)1. 请简要说明金融市场的功能。

答案:金融市场的功能主要包括资金融通功能、价格发现功能、风险管理功能和宏观调控功能。

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B.基础工具
C.交易场所
D.产品形态
上ห้องสมุดไป่ตู้题下一题
(9/100)单项选择题
第9题
1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
上一题下一题
(10/100)单项选择题
第10题
根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
D.保监会
上一题下一题
(3/100)单项选择题
第3题
被动型基金始终保持( )的市场平均收益水平。
A.远期
B.即期
C.历史
D.预期
上一题下一题
(4/100)单项选择题
第4题
公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
上一题下一题
(20/100)单项选择题
第20题
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.挂名制
B.匿名制
C.代码制
D.实名制
上一题下一题
(21/100)单项选择题
第21题
在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
上一题下一题
(22/100)单项选择题
第22题
次级债务是指由银行发行的,固定期限( ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
第26题
让券登记结算制度买仃让券( )。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制
上一题下一题
(27/100)单项选择题
D.10%
上一题下一题
(7/100)单项选择题
第7题
信用互换属于( )。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
上一题下一题
(8/100)单项选择题
第8题
金融衍生工具从( )可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A.自身交易的方法和特点
A.中国证监会
B.中国结算公司
C.国家发改委
D.证券交易所
上一题下一题
(18/100)单项选择题
第18题
2008年9月19日,证券交易印花税对( )按1‰税率征收,对受让方不再征收。
A.买入方
B.所有投资者
C.证券公司
D.出让方
上一题下一题
(19/100)单项选择题
第19题
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰,买入X国债的实际付出是( )元。
第16题
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。
A.9:15~9:25
B.9:20~9:25
C.9:25~9:30
D.14:57~15:00
上一题下一题
(17/100)单项选择题
第17题
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由( )制定。
A.原始受益人
B.特定目的机构
C.承销人
D.证券化产品投资者
上一题下一题
(15/100)单项选择题
第15题
证券交易申报时间的先后顺序按( )确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间
上一题下一题
(16/100)单项选择题
A.场外交易的企业债券
B.凭证式国债
C.银行间市场发行的债券
D.交易所市场发行的债券
上一题下一题
(25/100)单项选择题
第25题
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会
上一题下一题
(26/100)单项选择题
金融市场基础知识模拟试题及答案解析(20)
(1/100)单项选择题
第1题
我国金融债券的发行始于( )。
A.北洋政府时期
B.国民党政府时期
C.1993年,中国投资银行被批准发行
D.1994年,我国政策性银行成立后
下一题
(2/100)单项选择题
第2题
企业债的发行要得到( )的核准。
A.发改委
B.银监会
C.证监会
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
上一题下一题
(11/100)单项选择题
第11题
具有两种基础资产,可以择优执行其中一种(任选期权)的是( )。
A.奇异型期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
上一题下一题
(12/100)单项选择题
D.不低7:3年(不含3年)
上一题下一题
(23/100)单项选择题
第23题
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在( )个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
A.3
B.4
C.5
D.6
上一题下一题
(24/100)单项选择题
第24题
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。
C.股份有限公司
D.集团公司
上一题下一题
(5/100)单项选择题
第5题
基金份额持有人大会一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金结算人
上一题下一题
(6/100)单项选择题
第6题
基金在任何交易日日终,持有的买人股指期货合约价值,不得超过基金净资产的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
第12题
传统的证券发行是以( )为基础。
A.企业
B.股票
C.债券
D.资产池
上一题下一题
(13/100)单项选择题
第13题
有些证券化交易中,并不需要外部增级机构,而是采用( )抵押等方法进行内部增级。
A.超额
B.等额
C.实物
D.财产
上一题下一题
(14/100)单项选择题
第14题
信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级,为此要向( )收取相应费用,并在证券违约时承担赔偿责任。
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