全公司 内审计划、通知
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
化妆品年度全套内部审核检查计划、内审记录表及内审报告
年度内部审核检查计划
1、内部检查目的：
为了使公司化妆品生产质量体系体系能满足国家法律法规、规章制度、化妆品生产许可工作规范要求以及相关国家标准要求，审查公司体系及体系的运行情况，及时发现问题并加以纠正及预防，使公司体系持续有效、不断改进、不断完善。
2、内部检查组长任命：
为使审核工作计划得以按时按标实施，任命xxx 为内部检查审核组长，负责内部检查工作的计划、实施及指导等工作。
3、审核组成员：
4、内部检查依据：
《化妆品卫生监条例》、《化妆品卫生监督条例实施细则》、《化妆品生产许可工作规范》、《广东省化妆品安全条例》、《化妆品安全技术规范》、《质量手册》等。
5、内部检查计划表：
6、首次会议：
7、内审检查表（人事行政部）：
7、内审检查表（品管部）：
7、内审检查表（设备部）：
7、内审检查表（供销部）：
7、内审检查表（生产技术部）：
8、不符合项报告：
9、末次会议：
10、化妆品生产质量体系内部检查报告：
内部检查报告。
最全内部审核、管理评审全流程盘点
最全内部审核、管理评审全流程盘点一、内部审核的策划与准备1. 编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c. 出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2. 审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
ESD内部审核日程计划表+内审检查表+内审报告全套资料
（3）、审核员发现的不符合项都已在现场向受审核部门的有关人员指明，并由他们确认。同时，审核人员还就不合格项与受审核部门商讨了纠正方法。
品质部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
6月14日
9:00-12:00
相关部门
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
研发部
ESD相关条款
6.1/6.2/7.2
实验室
ESD相关条款
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5
建议的纠正措施计划：
1.立即要求员工佩戴静电手环。
2.对此员工安排ESD培训并考核。
3.对车间员工再次培训ESD并考核。
部门负责人： 日期：
批准： 日期：
纠正措施完成情况：
1.现场员工已佩戴静电手环。2.已培训，有培训记录，考核合格。3.已培训，有培训记录，考核合格。
部门负责人：日期：
验证：
已完成。
3.仪器、仪表、电源等设备的电源插头应完全插入到插座上，不允许浮着；
6
周转车
1.周转车链条牢固，并自然下垂至地面
2.每层台垫应单独和链条连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；
3.各分支与链条连接端与采用焊接方式固定；
4.台垫表面无污渍、无大面积破损；
7
货架
1.每层货架的台垫单独和地线连接；接地夹2端连接可靠，无脱落；
进一步加强和改进内部审计工作的实施方案
进一步加强和改进内部审计工作的实施方案为贯彻落实《X省人民政府办公厅<关于进一步加强和改进内部审计工作的意见>》（X办函〔X〕201号）精神，进一步加强和改进内部审计工作，经市政府领导同志同意，现结合我市实际，提出如下实施方案。
一、充分认识内部审计工作的重要性内部审计是审计监督的重要组成部分，是政府、部门（单位）及其他组织加强控制、防范风险、完善治理的“免疫系统”，是促进部门（单位）经济决策科学化、内部管理规范化、运行风险防控常态化的一项重要制度设计，是全市各级部门监督控制体系中必不可少的重要组成部分。
加强和改进内部审计工作，对推进审计全覆盖和各部门（单位）规范财经秩序、维护经济安全、推进依法行政、促进廉政建设具有重要基础性作用。
全市各级各部门及国有企事业单位要充分认识内部审计的重要性，把内部审计工作摆上重要议事日程，及时分析、研究和有效解决工作中存在的问题和困难，促进内部审计切实担负起“免疫系统”第一道防线的作用，提升部门（单位）内部治理能力。
二、加强和改进内部审计工作（一）健全完善内部审计制度。
《中华人民共和国审计法》规定，依法属于审计机关审计监督对象的单位，应当按照国家有关规定建立健全内部审计制度。
各县（区）人民政府、X园区（经开区）管委会要将建立健全内部审计制度纳入完善经济监督体系统筹安排，把财政财务收支金额较大或下属单位较多的部门（单位）是否建立健全内部审计制度，作为考核其内部监督体系是否完善的重要内容。
市级有关部门（单位）应采取有效措施，在现有机构编制架构的基础上，优化调整内设机构、整合人力资源，加快推进内部审计机构建设。
支持和鼓励非公有制经济和农村集体经济组织建立完善内部审计制度。
市级部门（单位）符合下列情形之一的，应当依法建立健全独立的内部审计机构：1.承担国有资产、教育、文化体育、卫生计生、交通运输、人力资源和社会保障、规建和住房保障、国土资源、环保、扶贫移民、民政、农业、林业、水务等行业系统监管职责的政府工作部门；2.财政收支、财务收支金额较大或者下属单位较多的国家机关、事业单位；管理使用社会公共资金金额较大的社会团体和其他组织；3.市属国有、国有控股及国有股份占主导地位的企业和地方金融机构；4.市属高等院校、市属公立医疗机构及实行企业化管理的事业单位；5.法律、法规规定的其他应当设立内部审计机构的单位。
内部审计工作方案
内部审计工作方案内部审计工作方案1一、加强内部审计组织领导，完善内部审计管理体制按照集团公司要求，结合公司实际，进一步建立健全内部审计向公司党委、董事会负责的工作体制机制，加强内部审计组织领导，完善内部审计管理制度和流程，从管理体制上保障内部审计的独立性和权威性，确保内部审计部门客观、公正、有效开展审计监督工作，推进审计全覆盖，落实审计整改责任。
优化完善内部监督协同机制，通过建立部门联席会议等方式，加强各类监督部门间的沟通交流、协同互动，推动监督信息共享、监督成果共用、关键业务共同实施、整改问责共同落实。
二、推进审计标准化、规范化和信息化，提高审计质量根据国家及集团公司关于内部审计工作的有关新要求完善审计工作规范和标准体系，有序开展审计质量提升活动，推进审计信息化建设，切实提高审计工作效率。
同时，按照国家有关要求和集团公司统一的审计制度、程序和标准实施审计项目，加强对中介机构审计质量的管控，确保审计程序和标准执行到位，促进审计质量提高。
三、做好重点领域审计工作，服务公司改革发展大局20__年，公司将紧密围绕中心任务，坚持问题导向、目标导向、结果导向，坚持“三个区分开来”，聚焦公司重大事项和关键领域，聚焦抓重点、补短板、强弱项，推进审计项目、审计组织方式“两统筹”，发挥内部审计增值作用，服务公司发展大局。
（一）开展重大政策、决策部署落实情况审计。
（二）做好审计署、集团公司等外部审计监督配合工作。
（三）做好年度财务决算审计监督工作。
四、加强审计问题整改落实，完善审计成果运用机制建立健全审计发现问题整改机制，扎实抓好审计问题整改的监督检查和后续整改落实工作。
按照“制度未完善的不放过、资金未追回的不放过、责任未落实的不放过”的“三不放过”原则，建立审计整改台账，明确整改措施、整改时限、整改责任领导、牵头部门等内容，严格实行对账销号管理，简单问题立审立改、复杂问题限期改正、长线问题挂牌督办；对未按要求完成整改的，按规定进行提醒、约谈、通报批评、责任追究，把审计问题整改情况纳入相关人员考核奖惩，保证整改落实效果。
国务院国有资产监督管理委员会关于加强中央企业内部审计工作的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于加强中央企业内部审计工作的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2005.12.11•【文号】国资发评价[2005]304号•【施行日期】2005.12.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】审计正文国务院国有资产监督管理委员会关于加强中央企业内部审计工作的通知(国资发评价[2005]304号)各中央企业：为进一步做好中央企业内部审计工作，强化企业内部监督与风险控制，提高经营管理水平，保障国有资本保值增值和企业可持续发展，根据《中央企业内部审计管理暂行办法》（国资委令第8 号）等有关规定，现将有关事项通知如下：一、进一步提高对内部审计工作重要性的认识内部审计是审计监督的重要组成部分，加强企业内部审计，是建立健全现代企业制度不可或缺的重要环节，是推动企业转变经营机制、依法经营、规范管理、增强市场竞争力、实现健康快速发展的重要手段。
各中央企业要充分认识内部审计工作的重要性，高度重视内部审计工作，切实加强领导。
企业主要负责人要将内部审计工作纳入企业重要议程，保障内部审计工作有效开展，在企业营造“尊重审计、支持审计、自觉接受审计”的工作环境，充分发挥内部审计工作在完善企业内部控制、防范经营风险、提高经营管理水平方面的作用。
二、加强内部审计机构与审计队伍建设各中央企业应按照内部审计工作的有关规定，积极做好内部审计机构和审计队伍建设工作。
一要按照现代企业制度要求建立完善的内部审计机构及监督体系。
大型企业集团应当按照现代企业治理结构要求建立独立的内部审计机构，以保障内部审计工作的有效开展。
二要加强对内部审计工作的领导。
设立董事会的企业，董事会应下设审计委员会，以加强对内部审计工作的指导和监督；尚未设立董事会的企业，审计机构应对企业主要负责人负责，确保内审工作的独立性和权威性。
三要加强内部审计队伍建设。
要按照建立现代企业制度要求配备既懂财务又懂经营管理的高素质人才，充实审计力量，加强人员业务培训，保障审计工作的有效开展。
电梯公司年度内审计划全集文档
电梯公司年度内审计划全集文档(可以直接使用，可编辑实用优质文档，欢迎下载）年度内审计划D-095审核进度（月份）受审核部门年度内部质量审核计划一二三四五六七八九十十一十二总经理管理者代表生产部供销部质检部办公室车间说明：1．本月有一次审核2．审核已进行3．进行纠正预防措施4．纠正预防措施已完成5．纠正预防措施验证审核实施计划D-096审核组组长：组员：日期：年月日1．审核目的：a.验证本企业所建立的QMS是否符合ISO9001：2000标准要求；b.是否符合本厂实际运行需要：c、QMS文件是否切实可行。
2．审核依据：GB/T19001—2000 idt ISO9001：2000本公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件3．审核覆盖产品：产品4．审核时间：首次会议时间：末次会议时间：5．现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动：按审核日程安排，被审核有关人员在本岗位。
日期：日期：内审首（末）次会议签到表D-097内部质量管理体系审核报告D-101 （可另附纸叙述）不符合项汇总表D-100不符合项目汇总表D-100不符合报告D-099XXXX有限公司实验室年度内部审核方案及计划编号：一、审核方案结合本实验室实际情况，本年度内审按各岗位职责展开集中式抽样审核。
二、目的1.验证本实验室质量活动是否符合管理体系及CNAS-CL01:2006 《检测和校准实验室能力认可准则》的要求；2.检查管理体系实施情况；3.将内审结果作为管理评审输入，以保证管理体系持续改进及有效运行三、依据1、CNAS-CL01：2006《检测和校准实验室能力认可准则》；2、CNAS-CL11:2006《检测和校准实验室能力认可准则在电气检测领域的应用说明》3、管理手册、程序文件、作业指导书、相关技术标准及规范。
四、范围本实验室管理体系所涉及的所有岗位及涉及CNAS-CL01:2006《检测和校准实验室能力认可准则》的所有要素及检测活动。
关于印发年度内部审计工作计划的通知
关于印发年度内部审计工作计划的通知
各分管部门:
现将2022年度内部审计工作计划印发给你们,请认真落实。
一、审计范围
2022年度内部审计将审计本部门2021年度重大项目和账务管理情况。
二、审计内容
(1)项目管理。
选取2021年度实施的重大项目,审计其投入产出、项目过程管理、资金使用等情况;
(2)财务管理。
审计2021年度最后账目、重要出纳凭证的保存及使用情况;
(3)其他。
如发现的问题和风险,均进行跟进与整改。
三、审计时间
根据工作计划安排,2022年第一至第三季度进行本年度内部审计工作。
四、要求
各单位要做好内部审计工作准备,对接审计工作,自查存在问题,积极整
改,增强内部管理水平。
五、此通知于2022年1月1日生效。
内部审计部
2022年1月1日。
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陕西咸阳百姓乐大药房连锁有限公司库房2014内部审核计划
一、 审核目的：
本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！
【最新资料 Word 版 可自由编辑！！】
1.全公司范围内质量管理体系的运行情况进行检查与评审；
2.保证质量管理过程的控制，保证药品质量。
二、审核范围：
1、包括质量体系审核，药品质量审核，服务质量审核。
2、涉及区域：GSP质量管理体系涉及公司的所有部门。
三、审核依据：
《药品管理法》及其实施细则，《药品经营质量管理规范》及其实施细则，以及本公司的质量管理体系文件。
四、审核组组成：
组长：王篪
组员：王让怀程亚丽王勇王小莉牛海杰张华商菲菲、采购、财务、门店人员
五、审核日程安排：
于2014年12月22日至23日对公司质量体系运行情况进行内部审核。
编制部门：质量部
日期：2014-12-16
批准日期：
审核通知
各部门、各门店：
公司内审小组研究决定，定于2014年12月22日至对至23日对公司质量体系运行情况进行内部质量审核，以评价全公司质量体系的符合性，有效性，适宜性，检查质量体系的运行情况。
各部门应做好准备，按时参加首末次会议，对审核工作给予配合和支持。
内审日程安排：
12月22日
8:30-9:30 召开首次会议9:30-11:30采购部
13:00-15:00 财务部16:00-17:00 配送中心
12月23日
8:30-11:30 彩虹店
13:00-15:00 质量部16:00-17:00 召开末次会议
质量部
2014-12-18
2014年度库房GSP专项内审首次会议记要
2014年11月22日8：30—9：30，我公司在会议室召开了公司
GSP年度内审首次会议。
公司内审小组王篪组长其他审核组成员参加了会议，副组长王让怀主持了会议，介绍了审核组成员，说明了审核目的是通过对全公司质量体系运行情况进行检查与评审，保证质量管理过程的控制，满足药品质量安全的要求，保证服务质量；本次年度内部审核包括药品采购、收货与验收、储存、养护、出库复核等环节及门店的质量体系运行状况；审核区域包括采购部、配送中心、财务部、质量部及彩虹店，宣布了审核事项和审核纪律，最后王让怀副组长又落实了内审日程安排，明确了检查陪同人员。
最后王篪组长又介绍了此次GSP内审的目的和意义，又强调了审核纪律。
最后，王篪组长强调说：这次内审是为了发现公司运行中的一些有关GSP的问题，然后让这些问题得以解决，以提高公司的质量运行体系，提高员工的质量意识。
希望各位内审组员和各部室要严格遵守审核纪律，通过这次内审使我公司质量管理水平有新的提高。
陕西咸阳百姓乐大药房连锁有限公司
2014-11-20
GSP内审末次会议记要
2014年11月23日16：00—17：00，我公司在会议里召开了
GSP内审末次会议，公司领导王总、王副总和其他内审组成员参加了会议。
会上王副总重申了审核目的，然后又宣读了审核报告和本次内审的不合格项，并指出完成纠正措施的要求及期限。
最后公司领导王总作了重要讲话，说这次内审审核范围较广、过程较规范、严格，审核组成员和各部门员工基本上都能遵守公司审核纪律。
并且指出：公司2014年质量体系能有效运行，全体员工质量意识进一步提高，但是，在这次内审中，仍然发现了一些问题，希望相关部门及时的将需要改进、改正的问题解决好，使公司质量体系的每一个环节都符合GSP要求，各科室要各负其责，努力使我公司的质量体系更上一个新的台阶。
陕西咸阳百姓乐大药房连锁有限公司
2014-11-23
陕西咸阳百姓乐大药房连锁有限公司
库房GSP 实施情况专项内审报告
公司领导：
为了保证我公司质量体系有效运行，保证公司药品质量和服务质量良好，根据《药品管理法》《药品经营质量管理规范》及其实施细则的要求，公司内审小组于2014年11月22日至23日对公司GSP 认证检查项目实施情况进行了内审，现就内审实施情况报告如下：
一、内审目的、范围、依据和方案：
1、目的：
（1）全公司范围内质量管理体系的运行情况进行检查与评审；（2）保证质量管理过程的控制，保证药品质量。
2、范围：
（1）包括质量体系审核，药品质量审核，服务质量审核。
（2）涉及区域：GSP质量管理体系涉及公司的所有部门。
3、依据：
《药品管理法》及其实施细则，《药品经营质量管理规范》及其实施细则，以及本公司的质量管理体系文件。
4、方法：实地检查。
二、审核内容：
178条检查项目如下：
三、公司GSP 实施情况的检查结论及改进措施
2014年11月20日公司GSP 实施情况的检查结论及改进措施。
通过对公司GSP 认证实施情况的检查评审，认为我公司基本上符合GSP 要求，但仍有一些项目需要改进，叙述如下：
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陕西咸阳百姓乐大药房连锁有限公司
2014-11-20。