华东空管局安全管理体系SMS
浅析民航安全管理体系SMS
浅析民航安全管理体系SMS浅析民航安全管理体系SMS——以⾃助值机服务为切⼊点⼀、背景安全与服务⼀直以来被视为航空公司赖以⽣存的基⽯，两者缺⼀不可。
早在1957年10⽉，周恩来总理就给全民航⼯作提出了“保证安全第⼀，改善服务⼯作，争取飞⾏正常”的基本⽅针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，⽽服务能让安全飞⾏锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如⾬后春笋般出线冲击市场，各⼤航企⼒拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全⼯作的投⼊？马航灾难性事故发⽣后，曾经的SKYTRAX 五星级航空公司即使再优秀的服务在⽣命陨落⾯前也都显得那么苍⽩，毫⽆⾊彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是⼀种便捷快速的交通⼯具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达⽬的地。
安全管理和风险控制等⼯作的开展才是民航的⽣命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
⼆、研究意义作为厦门航空公司的前端窗⼝单位，地⾯服务保障部值机处的⼯作包括帮助旅客办理⾏李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相⽐于飞⾏安全、客舱安全、空防安全等为⼈所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善⼩⽽不为，勿以恶⼩⽽为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的⼩问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，⼩问题就会有趋势演变成⼤问题。
任何的安全事故都不是⼀朝⼀⼣的偶然现象，⽽是长期积累量变到质变的结果。
⼀个航空公司的良好运⾏需要⼏⼗年的努⼒和运⽓，但毁掉它也许只是⼀个⼩⼩的操作或失误。
以往的安全⽣产管理停留在发⽣问题——原因分析——整顿改进——再发⽣问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障⼯作中低级差错、违规操作不断重复发⽣。
这种对已发事故的关注忽视了事故⾦字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、⼈为因素、部门协作及安全⽂化的作⽤。
探析空中交通管制安全管理体系（SMS）
探析空中交通管制安全管理体系（SMS）摘要：民用航空是我国整个国民经济和社会发展往前迈步的一个重要的部门之一。
于此同时，它也是我们在整个行业里的一种高风险高投入的工种之一。
安全是我们民航所有的重中之重，也是整个领域里永恒的话题。
在我们的航空公司的安全管理上和专业水平上的好坏都是会影响到航空的发展和制约，这也是航空经济发展的一个制约因素之一。
对于我国的民航安全管理体系有着自身的特点，我们要建立民航安全的结构体系，从而使得民用航空的安全水平会有所增加和提高。
这样就使得我们在民用航空的安全性和稳定性上得到持续的发挥和实现。
关键词：空中交通管理；安全管理；国内外发展现状；构建途径引言就我国目前的当前国情来说，我国民航业在安全和发展，安全和经济之间也存在这一些矛盾和制约，这些都是符合我国基本国情，并且具有中国民航特色的安全风险管理的决策和手段。
我们会根据中国特色的符合民航特点的安全风险进行管理并且制定相对应的策略和措施。
并且在这个基础上对当前的民航安全教育管理的薄弱环节进行研究和分析，这对于我们管制员在整体民航的技能水平上的提高是有着很大作用的。
也为我们在航空业里保持一个持续稳定的安全的推动整个民航事业的协调能力和发展都是有着重要作用和意义的。
1 国内外空管安全管理体系研究现状及发展1.1 国内研究现状我们的空中交通管制和安全管理体系，在我国经过了漫长的岁月和阶段，也经历了很多年的探索和研究。
在不断吸取国外先进技术的同时还结合了自己本国国情的发展和管理，让我们的空中交通管制安全制定了一系列对于人为因素的一些评估和实践的实验，在安全方面的运行和管理取得了一定的成效。
但是在广度和深度的很多问题上还存在着很多的不足和缺陷，让很多的安全应用管理没有办法形成规范化和规模化，使得管理制度形成统一。
中国民航学会的研究院孙瑞山等专业人士跟民航局航空安全处合作，完成了相关对于空中交通服务安全考核制度。
科学的考核办法对我国首次开展空中交通服务安全考核。
民航安全管理体系(SMS)
以安全绩效指标（值）和安全绩效目标（值）表示 可测量 由国家和航空组织商定后确定，并通过SMS实施，
以实现持续安全改进的目的。
安全绩效指标值
在提供非精确进近服务的各机 场每1000次着陆运行中发生10 次不稳定进近
2010年全年，每100万次运行 发生0.8次A类和B类跑道侵入
每100万次运行发生15起停机 坪外来物损坏事件
安全绩效目标值
在三年中，将提供非精确进近 服务的各机场每1000次着陆运 行中发生不稳定进近的次数减 少50%
2012年之前，将A类和B类跑道 侵入降低到每100万次运行不超 过0.5次
至2013年1月，将每100万次运 行中停机坪外来物损坏事件降 至8起
危险—— 可能引起人员伤害、设备或建筑损 坏、财产损失或履行规定职责的能力降低的 条件或物体
后果 —— 危险源的潜在结果
风险 —— 对危险源在最坏状况下的后果可 能发生的几率和严重性的评价
事故起因的概念——Reason模型
组织
工作场所 人
防护机制
事故
Source: James Reason
潜在条件轨迹
基准性能
实际偏差
第二部分 基本概念与原理
策略 方法 构件 特征
二、安全管理
管理安全——操控偏差
基准性能
组织
实际偏离
操控手段
被动型 主动型 预测型
管理安全——操控偏差
被动型方法
对已经发生的事故 和事件做出反应
主动型方法
通过分析组织的 各个活动主动地
识别安全风险
预防型方法
在系统正常实时 运行时获取系统 性能以识别潜在 的、未来可能发
浅析民航安全管理体系SMS知识讲解
浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。
民航空管安全管理体系(SMS)审核管理办法(AP-83-TM-2017-01)
管 理 程 序编号： AP-83-TM-2017-01下发日期： 2017年5月10日民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法目 录第一章 总则 (1)第二章 一般要求 (1)第三章 初始审核 (2)第一节初始审核申请 (2)第二节现场审核 (3)第三节审核整改 (5)第四章 持续审核 (6)第一节自评价 (6)第二节管理局评价 (7)第三节现场审核 (8)第四节跟踪闭环管理 (8)第五章 专项审核 (9)第六章 附则 (9)附件1：空管运行单位基础数据 (10)附件2：空管SMS初始审核检查表 (16)附件3：空管SMS初始审核报告格式 (26)附件4：空管SMS持续审核检查单 (32)第一章 总则第一条为规范民航空管安全管理体系SMS（简称SMS）审核工作，依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》制定本办法。
第二条本办法适用于地区管理局、监管局对空管运行单位SMS建设及实施情况的审核工作。
通用机场可根据自身情况向局方提出申请审核。
第三条SMS初始审核是指民航地区管理局或监管局对空管运行单位SMS建设情况的第一次符合性审核。
第四条SMS持续审核是指，对通过初始审核的空管运行单位的SMS管理情况和实际效能的审核。
第二章 一般要求第五条民航局指导监督全国空管运行单位的SMS审核工作。
地区管理局负责组织实施辖区内各空管运行单位的SMS审核工作。
第六条地区管理局实施SMS初始审核或持续审核前应当成立相应的审核组，审核组由一名组长和相关专业人员组成，可以邀请其他单位专家参与审核。
审核组成员应当熟悉并接受SMS相关培训。
第七条初始审核结果分为合格和不合格两类。
审核结果为合格的空管运行单位应当针对审核中的不符合项制定、落实整改计划，接受地区管理局监督检查；审核结果为不合格的空管运行单位应当对SMS进行改进和完善，并向地区管理局提出重新审核的申请。
第八条持续审核结果要对满意项目、不满意项目和安全关切情况进行总结。
民航安全管理体系(SMS)
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
技术 培训 规章
潜在条件 防护机制
航空组织在生产活动中 抵御风险的屏障
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件 工作失误
人员的稳定性 资质和经验 精神面貌 管理可信度 照明 供暖 制冷 。。。
潜在条件 防护机制
直接影响工作人员效率的各种因素
• 安全促进 4.1 – 培训与教育 4.2 – 安全沟通
ICAO SMS 要素——安全政策和目标
1.1 – 管理承诺与职责 • 安全政策 • 安全目标和安全绩效标准 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
SMS的安全绩效
• 安全政策和目标 1.1 – 管理承诺与职责 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
• 安全风险管理 2.1 – 危险识别 2.2 – 风险评价与缓解
• 安全保证 3.1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
组织事故的概念
组织过程
工作场所条件
潜在条件
工作失误
差错 违规
防护机制
工作失误：差错和违规——不同
组织事故的概念
改进
工作场所条件
组织过程
监视
识别
潜在条件
制控
加强
工作失误
防护机制
系统/体系的概念
相互关联和相互作用的一组要素。 （ISO9000-3.2.2）
系统描述——服务提供环境描述
• 服务：将包裹送至 山的另侧
安全管理体系SMS简介
安全管理体系S M S简介Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
民航空中交通管理安全管理体系(SMS)建设要求
管 理 文 件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求目 录第一章 总 则 (2)第二章 空管安全管理体系的要求 (4)第三章 安全教育和培训 (12)第四章 安全信息和文档的管理 (14)第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15)第六章 附则 (16)附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)第一章 总 则第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。
第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。
第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。
空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。
空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。
第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。
第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督本地区民航空管运行单位的安全管理体系工作，民航省、区、市监管局（以下简称民航监管局）负责监督本省、区、市的民航空管运行单位的安全管理体系工作。
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需要采取预防/纠
可控系统变化（系统结构、过程、程序变
正措施的信息
更，人员、设备和设施变化，新的运行项
系统与工作分析 目、新技术应用，环境变更）
制定/修订
预防/纠正措施
危险源识别
启动
潜在的新风险或无效的控 制（运行风险）
应急预案
是否需要 修订
无潜在新风险但 控制措施不符合
与现行规章规范比较
关于安全管理 体系基础变更 的要求信息
信息获取
国家/局方现行有效法律 法规及其他要求
局方安全文化、安全培训、 宣传、活动的要求其他要求
信息获取
关于安全培训、宣 传的要求、安全奖 惩申请、安全责任
兑现
预防/纠正措施
无潜在新风险但 控制措施不符合
系统评价
风险分析
ห้องสมุดไป่ตู้
长期风险/固有风险 （需要上报）
无潜在新风险且 控制措施符合
终止运行
风险评价
上级单位
信息分析
最终不 可接受
初始不 可接受
可接受
不可控系统变化， 协同风险（需上 报）
风险控制措施
重大危险 源/无法自
是否需要 启动制定 应急预案
不可行
身解决的
安全绩效
理
评价
信息/程序 变更要求
信息获取
模
安全管理体
块
系运行状况
运行流
信息流
体系/运行文 否
件变更、记录 是
资源配置
信息 业务运行单位
记录流
安
变更/明确安全管理机构及职责
全
管 理
制定/修订安全生产责任制 ★安全目标不低 于局方及华东空
体 不符合
符合
管局要求
系 基
符合性判定
★安全目标适合 组织规模、当前
础
的运行情况、预 期安全水平要
信息 空管系统运行
信息流
件变更、记录 是
资源配置
过程
记录流
安
变更/明确安全管理机构及职责
全
管 理 体 系 基
制定/修订安全生产责任制
不符合
符合
符合性判定
★安全目标不低
于局方 ★安全目标适合 组织规模、当前 的运行情况、预
础
期安全水平要
制定/修订安全计划 安
全
制定/修订安全目标
政 策
和
制定/修订安全政策
的可行性 可行
重大危险 源/无法自 身解决的
安全检查
剩余风险/ 控制措施
改进措施/监 控
持续监控改进
差错及不安全 事件调查
信息报告和反 馈（自愿报 告）
内部信息
局方的安全监管及 审计
华东空管局内部安 全审计及安全监察
其他相关安全信息
外部信息
安全管理 体系评审
管理评审
监 督 测 评 与 改 进
管
风险控制措施实施及
事件调查 信息报告及反馈
局方的安全监管及 审计
安全管理
评价控制措施
的可行性
风 险
可行
剩余风险/ 控制措施
改进措施/监 控
持续监控改进
（自愿报告）
内部安全审计 内部信息
其他相关安全信息
体系评审
安
外部信息 管理评审 全
管
风险控制措施实施及
理
评价
信息/程序 变更要求
信息获取
保
安全管理体
证
系运行状况
运行流
体系/运行文 否
安全活动
审核/信息发布
安全激励机制
与现行规章规范比较
关于安全管理 体系基础变更 的要求信息
信息获取
国家/局方现行有效法律 法规及其他要求，华东空
管局相关要求
局方或华东空管局安全文 化、安全培训、宣传、活动
的要求其他要求
信息获取
关于安全培训、宣 传的要求、安全奖 惩申请、安全责任
兑现
华东空管局安全管理体系SMS运行流程图
目 标
求，可测量 ★安全计划可操 作、资源配置、 时间进度控制
运行单 位安全 委员会
安全专题 工作组
安全例会
安全工作分析、 案例研讨、风险
管理活动
安 全 促
进
信息发布
促 进
安全培训/
活 教育
动
案例回顾 和分析
制定/启动
信息收集
关于安委会、专题 分析、研讨的要求 信息
安全活动
审核/信息发布
安全激励机制
重点标识与运行单位SMS运行流程图的区 别
局及运行单位上报可控系统变化（系统结 构、过程、程序变更，人员、设备和设施变
需要采取预防/纠 正措施的信息
系统与工作分析
化，新的运行项目、新技术应用，环境变 更）
启动 潜在的新风险或无效的控
危险源识别
制、各运行单位上报的运 行风险
制定/修订 应急预案
是否需要 修订
制定/修订安全计划 安
全
制定/修订安全目标
政 策
和
求，可测量 ★安全计划可操 作、资源配置、 时间进度控制
制定/修订安全政策
目 标
运行单 位安全 委员会
安全专题 工作组
安全例会
安全工作分析、 案例研讨、风险
管理活动
安 全 促
进
信息发布
促 进
安全培训/
活 教育
动
案例回顾 和分析
制定/启动
信息收集
关于安委会、专题 分析、研讨的要求 信息
系统评价
安
风险分析
长期风险/固有风险 （需要上报）
无潜在新风险且 全
控制措施符合
管
终止运行
向上级单位信息报告
理
最终不 可接受
风险评价
初始不 可接受
可接受
（内部信息模块中的 信息报告）
不可控系统变化， 协同风险（需上 报）
信息分析
程 序 及
是否需要 启动制定 应急预案
风 险
风险控制措施
不可行 评价控制措施