基于关系合同的重大工程隧道行为治理模型

在重 大 工程领 域 ，关 于承 包商 的激 励机 制研 究 一 向是工程管理研究的重点和难点【１８ １９］。曹启龙等
８】通过引入投资方公平感知 ，研究发现激励机制 的 设 计与投资方成本 函数是否相互独立有着重大关 系。罗开平等Ｌ１９】基于项 目好坏程度 、代理人代理能 力水 平 以及代 理人 努力 程度 三 任务 ，利 用柯 布道 格 拉斯生产 函数建立激励模型 ，研究表明项 目的好坏 以及 代 理 人 能 力 水 平 高 低 对 委 托 代 理 效 果 有 较 大 的影响。因此 ，本文利用柯布道格拉斯 函数 ，考虑 工程进度、成本以及质量三大因素 ，基于显性合 同 与关系合 同建立多任务委托代理模型，为重大工程 隧 道行 为研 究提 供一 种可 行 的思路 ，具 有重 要 的理 论 和实践 意 义 。
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆＭａ ｎａｇｅｍｅｎｔａ ｎｄＥｎｇｉｎｅｅｒ ｉｎｇ，Ｎａ ｎｊｉｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｎａｎｊｉｎｇ２１００９３，Ｃｈｉｎａ，Ｅ—ｍａｉｌ：ｔｈｏｍａｓｃｈｉｕｎｊｕ＠ｈｏｔｍａｉｌ．ｃｏｍ ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ： Ａｔ ｐｒｅｓｅｎｔ， ｔｕｎｎｅｌｉｎｇ ｂｅｈａｖｉｏｒｓ ｉｎ ｔｈｅ ｍａｎ ａｇｅｍｅｎｔ ｐｒｏｇｒｅｓｓｅｓ ｏｆ ｍｅｇａ ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ｓｕｃｈ ａｓ ｍｏｒａｌ ｈａｚａｒｄ， ａｓｓｅｔ ｅｘｃｌｕｓｉｖｉｔｙ，ｈｏｌｄｕｐ ａｎｄ ａｄｖｅｒｓｅ ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ，ｅｔ￣．，Ｃａｎ ｅａｓｉｌｙ ｌｅａｄ ｔｏ ｏｖｅｒｄｕｅ，ｃｏｓｔ ｏｖｅｒ－ｒｕｎ，ｐｏｏｒ ｐｒｏｊｅｃｔ ｑｕａｌｉｔｙ ａｎｄ ｏｔｈｅｒ ｒ ｉｓｋｓ，ｅｖｅｎ ｔｈｅ ｆａｉｌｕｒｅ ｏｆ ｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｔｕｎｎｅｌｉｎｇ ｂｅｈａｖｉｏｒｓ，ｔ ｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｐｒｏｐｏｓｅｓ ａ ｃｏｎｔｒａｃｔｕａｌ ｇｏｖｅｍａｎｃｅ ｍｏｄｅ ｂｅｔｗｅｅｎ
Ａ Ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ Ｍｏｄｅｌ ｆｏｒ Ｔｕｎｎｅｌｉｎｇ Ｂｅｈａｖｉｏｒ ｉｎ Ｍｅｇａ Ｐｒｏｊｅｃｔｓ：
Ａ Ｓｔｕｄｙ Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ Ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ Ｃｏｎｔｒａｃｔ
ＱＩＵ Ｙｕ—ｍｉｎ，ＣＨＥＮＧ Ｓｈｕ—ｐｉｎｇ，ＷＵ Ｃｈｅｎｇ—ｌｉａｎｇ，Ｓ函数为 Ｃ（ ：一１ ｃ ，
一 ２ 一
且 Ｃ（Ｐ）满足一般成本函数 的特征 ，使得 ｃ，（ ）＞０， Ｃ Ｐ）＞Ｏ。Ｃｆ为承包商关于工期 、成本和质量的边际
第 ２期
邱聿曼 ，等 ：基于关 系合 同的重 大工程 隧道行 为冶理模 型
摘 要 ：目前 ，我 国重 大工程建设管理过程 中，仍然存在道德风险 、资产 专用或敲竹杠 以及逆向选择 等隧道行 为，极 易引发 进度延迟 、成本上升 、质量 下降等风 险 ，甚至导致工程 失败。在分析 承 包商隧道行 为的基础上提 出业主－承 包商合 同治理模 式 ，构建委托代理模型 ，探讨显性合 同与关 系合 同下的激励机 制。研 究发现 ，引入 关 系合 同与激励机制能有效 防范承 包商隧 道行 为。且能有效促进 业主与承 包商长期合 作；政府作为重大工程 管理者 ，应 该引导工程行 业建 立信 息公 开平 台与承 包商筛 选机制 ，从 而提升整体行业水平 ，规 范行业企业行为。 关键 词 ： 重 大 工程 ； 隧道 行 为 ；信 息 不 对 称 ；合 同治 理 ；激 励 机 制 中图分类号 ：Ｆ２８４ 文献标识码 ：Ａ 文章编号 ：１６７４—８８５９（２０１８）０２—０９７—０６ ＤＯＩ：１０．１３９９１８．ｃｎｋｉ．ｊｅｍ．２０１８．０２．０１８
２ 基 于显性激励 的合 同治理模型
２．１ 模 型假 设 假设 １：模型中 ，承包商在重大工程建设过程
中 的主要任 务包 括 ：进 度 目标 、成 本 目标 和质量 目 标 ３个方面，各 目标相对于收益的影响是一致的， 具有同样的重要性 ，即：工期缩短可以使得项 目更 早 发 挥社会 效 益 ；工程 成本 的 降低 则 能带来 直 接 的 经济效益 ；工程质量的提升能为后续的维护减少众 多不 必要 的麻烦 。
收 稿 日期 ：２０１７—１１－１４． 基 金项 目：国家 自然科 学基 金重 大项 目 （７１３９０５２０）；
国家 自然科学基金面上项 目 （７１２７１１０７，７１３９０５２１）； 江苏省公共工程审计重点实验室研究生创新与托举计划项 目
（ＧＧＳＳ２０１６—１２）．
等。特别地 ，合 同管理作为一种广泛应用的治理手 段【ｏｌ７Ｊ，通过权力划分 、资源配置以及收益分配等 方式促进工程参与者协作完成工程 目标 ，并约束各 参 与方 行 为 【】 】。然 而 ，由于信 息不 对称 、合 同 不完善等原 因，仍然存在道德风险、资产专用或敲 竹杠 以及 逆 向选择 等 隧道行 为 【９ 们，极 易引发 进度 延迟 、成本上升、质量下降等风险。
假设 ２：承包商 的额外努力程度为 ｅ＝（ｅｔ，ｅ２， ｅ３），其 中 ｅ 、ｅ２、ｅ３分别是其在工期 、成本 以及质 量上所付出的努力程度 ，且 ｅｉ＞Ｏ。同样 ，承包商付 出额外努力程度 会导致 自身效用以及利润 的降 低 ，为 了模 型 的简 洁性 ，假 定 目标之 间努 力成 本相
除此之外 ，Ｇｕｌａｔｉ Ｒ【ｌ 】认为过多的依赖合同会 造成彼此之间的不信任。因此 ，Ｃａｏ Ｚ等 ［１５］又提 出 以信任为代表的关系治理 。关系治理指 的是行为主 体 间的关 系治理多大程度上依赖 于社会关系 以及 共 享规 范 。Ｆａｅｍｓ等 ６Ｊ认 为信 任通 过保 证行 为 主体 所提供 的资源将被用于创造项 目价值从而降低主 体对机会主义风险的感知 ，也能够促使各方相互沟 通进行信息共享。另外 ，关系合同的建立会使得双 方对未来合作 的渴望而约束 自身行为，由此形成基 于信 任 的治 理机 制Ｉｌ７Ｊ。
第 ３２卷
延 缓 工期 等【６ 】。乐 云等［９】认 为重 大工 程隧 道行 为是 指 通 过 合 法 或 非 法 手 段 将 项 目利 益 进 行 转 移 而 侵 蚀项 目利益或公共利益的行为 。ＣａｎｉＥｌｓ等㈣认为合 同本身 的激励和惩罚机制能够降低合作过程 中可 能诱 发 的机会 主义行 为 。Ｓｃｈｅｐｋｅｒ等 通过 梳理 文 献 总 结 出合 同具 有 控 制 、协 调 以及 适 应 的作 用 。 Ｒｙａｌｌ等Ｌ１ ｚＪ认为合 同中设置激励惩罚机制是合 同设 计 中不可缺少的部分。Ｍａｋａｄｏｋ 等【Ｂ１提 出结合激 励 、所有 权 以及正 式权 力划 分 三者 的最优 治理 结构 模型 ，其 中激励程度的强弱体现代理人对项 目剩余 的索取 权 大小 。
Ｋｅｙｗｏｒｄｓ： ｍｅｇａ ｐｒｏｊｅｃｔｓ；ｔｕｎｎｅｌｉｎｇ ｂｅｈａｖｉｏｒ；ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ａｓｙｍｍｅｔｒｙ；ｃｏｎｔ ｒａｃｔｕａｌ ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ；ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ
近年来 ，重大工程建设 已经成为推动行业进 步、提升国际竞争力的重要渠道之一 ，如港珠澳大 桥 、高速铁路等【１ 】。重大工程具有规模 巨大 、参 与主体 众 多 、建设 周期 较长 等 复杂性 特征 ，一般 由 政 府 主导 ，对 社 会经 济 影 响深远 ［３＇钔，对 业 主 的治 理 能力 有极 高 的要求 。伴 随着 重 大工程 技术 进步 与 管理水平提升 ，暴露出一些管理问题 ，如工程社会 责 任履 行 】、政府 监 管 能力 完 善 ［４】、管 理 技术 变 革
承包商 的监管不 到位等均是 引发承包商隧道行为 的重要 原 因 。
通过对业 主与承包 商间关 于合 同签订 以及履 行过程 中可能出现的隧道行为分析 ，从合 同本身的 治理功能出发 ，建立合同视角下业主一承包商隧道 行 为治 理模 式 （见 图 １）。
图 １ 业主一承包商合同治理模 式
针对合作过程中承包商可能产生的隧道行为 ， 基于不 同合 同的治理有效性进行 区分 。逆向选择本 质 上 根 源 于信 息 不 对 称 条 件 下 合 作 双 方 沟 通 不 到 位 ，进而使得合作偏离最有效率路径 ，因此采取关 系合 同治理 的方 式 ，并 辅 以远期 利益 激励 机制 ，引 导承包商 与项 目业 主的合作关系 由短期转 换为长 期 合作 关 系 ，从根 本上 解决 信息 不对 称 的问题 。道 德风险、资产专用性以及敲竹杠等 自利行为则需要 让 承包商高效履行合 同所获得 的收益超出其实施 隧道行为所获得的收益 ，借鉴传统做法采用显性合 同治理的方式 ，并辅以项 目当期利益激励机制 ，从 而提高承包商的主观能动性 ，促使项 目工程价值最 大 化 。
重大工程建设 中也存在着隧道行为的问题 ：拥 有决策权 的建设单位为 了 自身利益开展不必要 的 项 目；招投标 中进行暗箱操作高价发包给 “关系企 业 ”；设计单位 、建设单位以及施工单位等进行合 谋寻求额外收益 ；承包商偷工减料、降低工程质量、
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工 程 管 理 学 报
１ 业主一承包 商合 同治理模式
重大工程 中多主体构成 的项 目组织 围绕着工 程 资源 配置 与 收益分 配这 一核 心 问题 ，通过 贡献 自 身优势要 素并 以项 目组织为集聚平 台进行资源 的 二次配置【８］。项 目业主与承包商签订项 目合 同的顺 利实施是重大工程建设阶段的关键支撑 ，直接影 响 着项 目的建设成败。但工程建设过程 中存在着大量 的信息不对称现象 ，项 目业主与承包商所签订不完 全合 同、承包商优势信息的隐瞒以及项 目业主对于
ｏｗｎｅｒ ａｎｄ ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ， ａｎｄ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｅｓ ａ ｐｒｉｎｃｉｐａｌ－ａｇｅｎｔ ｍｏｄｅｌ ｔｏ ｓｔｕｄｙ ｔ ｈ ｅ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｓ ｕｎｄｅｒ ｅｘｐｌｉｃｉｔ ｃｏｎｔｒａｃｔ ａｎｄ ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ ｃｏｎｔｒａｃｔ．Ｗ ｅ ｆｉｎｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ ｃｏｎｔｒａｃｔ ａｎ ｄ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ ｃａｎ ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｌｙ ｐｒｅｖｅｎｔ ｔｈｅ ｃｏｎｔ ｒａｃｔｏｒ’Ｓ ｔｕｎｎｅｌｉｎｇ ｂｅｈａｖｉｏｒｓ， ａｎｄ Ｃａｎ ｅｆｅｃｔｉｖｅｌｙ ｐｒｏｍｏｔｅ ｌｏｎｇ－ｔｅｒｍ ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ ｂｅｔｗｅｅｎ ｔｈｅ ｏｗｒｌｅｒｓ ａｎｄ ｃｏｎｔ ｒａｃｔｏｒｓ．Ｇｏｖｅｒｎｍ ｅｎｔ， ａｓ ｔｈｅ ｐｒｉｍａｒｙ ｓｕｐｅｒｖｉｓｏｒ， ｓｈｏｕｌｄ ｇｕｉｄｅ ｔｈｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ ｉｎｄｕｓｔｒｙ ｔｏ ｅｓｔａｂｌｉｓｈ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ｄｉｓｃｌｏｓｕ ｒｅ ｐｌａｔｆｏｒｍｓ ａｎｄ ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒ ｓｃｒｅｅｎｉｎｇ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ， ＳＯ ａｓ ｔｏ ｅｎｈａｎｃｅ ｔｈｅ ｏｖｅｒａｌｌ ｐｅｒｆｏｒ ｍ ａ ｎ ｃｅ ｏｆｔｈｅ ｅｎｔｉｒｅ ｉｎｄｕｓｔｒｙ， ａｎｄ ｓｔａｎ ｄａｒｄｉｚｅ ｃｏｍｐａｎ ｙ ｂｅｈａｖｉｏｒｓ．