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2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解
2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。
A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A3. 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。
A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】 B5. 在我国设立期货公司，应当在（）注册。
在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并（）。
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并（）。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。
期货从业资格考试期货法律法规知识题库汇总完整版-精品
A,进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D.拘留当事人正确答案：A,B,C,4（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司的设立（）等，应当经中国证监会批准A.变更注册资本且调整股权结构B.合并、分立、停业、解散或者破产C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化D.变更业务范围正确答案：A,B,C,D,5.（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货交易所办理（），应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.依法开展经纪业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他事项正确答案：A,B,D,6.（单项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：D,7（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化正确答案：A,B,C,D,8（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系〉期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的“会员一团体”关系。
期货交易所的权利包括（）。
A.制定并实施期货交易所业务规则B.对期货市场异常情况紧急处置权c.向会员收取会员资格费用等D.帮助交割正确答案：A,B,C,9（多项选择题）题目分类:第一章期货市场法律法规概述〉第三节期货市场基本法律关系》会员制期货交易所会员享有的权利有（）。
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)
2022年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案(最新)1、[题干]在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(??)。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国家商务部D.中国证监会及其派出机构【答案】D【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
2、[题干]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前()月月末的风险监管报表。
A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。
3、[题干]根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A4、[题干]下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(C)。
A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
5、[单选题]下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D3、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。
经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。
甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。
后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。
现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A4、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B6、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.10D.20【答案】 B7、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共45题）1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B2、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】 D3、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A4、负责审批设立期货交易所的机构是（）。
A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】 B5、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。
A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】 B6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。
于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。
A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A8、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。
A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】 D9、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试题 附解析
2022年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试题附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所2、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年B、5年C、8年D、10年3、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会4、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日6、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿7、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。
A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A、10年B、15年C、20年D、25年9、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。
期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析)
期货法律法规历年考试真题（综合题及答案解析）综合题(本题共15题。
在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A．甲B．该期货公司C．甲和期货公司D．都不承担2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。
A．中国人民银行B．中国证监会C．中国证监会和财政部D．中国证监会或财政部3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。
A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。
A．被吊销从事期货业务的资格B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．直接向中国证监会重新申领5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。
A．资格考试B．审核材料C．考察谈话D．调查从业经历6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D .期货公司7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。
对此，下列说法正确的有( )。
A．公司董事会应该提前通知本人B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。
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综合题11. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。
第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）P41+71A.国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.股票D.公司债券答案：AB（2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）A.罚款B.责令停业整顿C.吊销期货业务许可证D.没收违法所得答案：ABCD2. 吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下2题。
（1）吴某可以向（）提起诉讼。
P138+7A. 营业部住所地中级人民法院B. 期货交易所住所地中级人民法院C. 期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院答案：A（2）按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。
A期货交易所B丁某C期货公司D营业部经理答案：C3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
P51+14A该转让行为不需报监管机构批准B该转让行为应当报中国证监会批准C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司答案：B4. 甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。
甲证券公司可以提供的服务是（）P109+9A.协助期货公司办理开户手续B.提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公向客户提示风险答案：ABD5. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）。
P141+33A上述保仓协议违反相关法律、法规规定B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担答案：CD6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）P139+17A.9万元B.10万元C.8万元D.6万元答案：AB7. 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。
在计算期末净资本时，假定期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题：(1)该公司期末净资本为（）P102+7A.6000万元B.5500万元C.4700万元D.4200万元答案：D（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风险监管指标中低于预警标准的是（）A．净资本B.净资本∕客户权益总额C.净资本∕净资产D.负债∕净资产答案：B8.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下2题。
（1）如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
P145+58+59A期货公司在期货交易所的会员资格费B期货公司在期货交易所的交易席位C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金答案：ABC（2）下列説法中正确的是（）P145A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划C期货公司在有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产D期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任答案：ABC9. 刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。
（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）P123 30条A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C不得以他人名义参与期货交易D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金答案：A(2)刘某可能受到的法律惩戒是（）P124A训诫B暂停从业资格C公开谴责D罚款答案：ABC10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。
P139+15A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资答案：A11. 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
P84+27A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会答案：D12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）P141A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易答案：A13. 甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题（1）如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）A要求期货公司承担侵权责任B要求期货交易所承担违约责任C要求期货公司承担违约责任D要求期货交易所对期货公司承担担保责任答案：C（2）对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利P143+47A期货公司B中国期货业协会C交割仓库D期货交易所答案：CD14. 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。
2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题（1）对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）P57+37A.期货公司应当立即书面通知全体股东B．期货公司应当立即向监管机构报告C. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告答案：AB（2）对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）P57+37A.期货公司书面通知全体股东B．期货公司口头通知全体控股股东C．期货公司在股东会上予以报告D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东答案：A15. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。
同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。
期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）A.挪用客户保证金B.未能有限控制投资风险C.从事期货自营业务D.为股东提供融资答案：CD综合题21.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。
根据上述事实。
(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（）A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保B期货公司不得向甲公司提供融资C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求答案：ACD(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为（6％）2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）P86+6A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进行提名和聘任D应当由股东会做出决议答案：ABC3. 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）P102+7A6000万元B6450万元C5550万元D5700万元答案：C4. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是（）P143+49A老张可以直接起诉期货交易所B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼答案：AC5. 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）P106+34A.责令公司限期整改B.限制或暂停部分期货业务C限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权答案：A6. 甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％，根据上述事实，请回答一下2题。