0206转轨经济学原理
发展经济学课件-经济转轨与经济发展
第二节 经济转轨的市场化进程分析
转轨国家对财税体制的改革： 转变财政职能； 实行分税制； 转轨国家社会保障体制的重建： 失业保障 医疗保障 养老保障 社会救助
第三节 转轨国家的经济发展
俄罗斯经济发展的特点：
俄罗斯经济持续增长稳定，财政金融状况明显改 善；
经济结构以能源原材料工业为主，高新技术产业 发展不足；
固定资产老化，经济粗放型增长特征明显； 科研投入不足，科技人才流失和科技队伍老化现
象严重； 发展经济的物质资源优势明显，人力资源不足； 1. 国家对经济的调控加强。
第三节 转轨国家的经济发展
俄罗斯经济发展中存在的问题：
经济增长缺乏稳定性； 投资率低制约经济发展； 面临经济增长速度与结构调整的两难选择； 地区经济发展不平衡； 收入分配差距大； 1. 市场经济制度尚不完善。
第三节 转轨国家的经济发展
中东欧国家经济发展的特点：
经济增长率高于欧盟的平均水平； 财政状况总体良好； 经济增长潜力巨大。
经济发展面临的一系列挑战：
加入欧元区的问题： 外贸逆差问题； 失业问题； 外债问题； 1. 能源问题。
核心概念
经济转轨 休克疗法 转轨国家 经济自由化
复习与思考
试述转轨国家经济转轨的不平衡发展。 试述主要转轨国家的市场化进程。 试述2000年以来俄罗斯经济发展的特点与
存在的主要问题。 简述中东欧国家经济发展的特点与面临的挑
战。
第二节 经济转轨的市场化进程分析
市场体系建设
价格自由化 贸易自由化 汇率和外汇管理制度的市场化
转轨国家为金融体系的建设主要做的工作：
建立市场经济的两级银行体制，形成以中央银行 为领导、商业银行为主体、多种金融机构并存的 金融体系；
转轨时期中国的金融中介体发展与经济增长
内 容 摘 要 ：本 文 实证 研 究 了 中 国金 融 中介 体 发 展 和 经 济 增 长 之 间 的 关 系 。 金 融发 展 主 要 包括 金 融 中介 体 发 展 和 股 票 市 场 发 展 两 部 分 ，本 文 主 要 研 究 中国 金 融 中介 体 发 展 和 经 济 增 长 之 间 的 实 证 关 系。 本 文 所使 用 的 时 间序 列 数 据 为 １９ ～ ０２ 有关 中国金 融发 展 ９３ ２０ 年 和 经 济增 长 的 季 度数 据 。 关键 词 ：经 济 增 长 金 融 中介 体
本 文对 中国金融发 展和经济 增长 的关 系进行线性回归 ，目的是检验在 中国的金 融发展和经济 增长 之间是否 存在 某种 程度 的线性关系。如 果没有 的话 ，则我们 可以
作如下的判断 ，即金融 发展 对经济增长的
二个指标用来衡量存款货币银行在配置国 内信贷过 程 中相 对于 中央 银行 的重 要性 ， 我们用Ｂ ＮＫ Ａ 来表示这一指标 。 之所 以选取
增长 中，哪个是 因，哪个是果—— 以及这 种线性关系是否是 由同时作用于金融发展
和经济增长的各种冲击造成的 。显然 ，这
为将来 的实证研究提供了广阔的空间。
金 和增中 年 究 经 究是 来 这研的 融 学长系 课 济 关个 在 一的 近 发 理研主 题论 研 经理 要 展论 一 。 济 究内
容是要回答 以下问题 ：一 定时期内金融发 展和经济增长 的关系如何 ，是金融发展决 定经济增长 ， 还是金融发展跟随经济增长 ：
在明确上 述关系的前提 下 ，需要回答 金融 发展是通过什 么机 制影 响经 济增长 的 ；在 明确了金融 发展影 响经济增长 的机制 后 ， 要解决金融发展的影响 因素问题 最后 ， 需 要明确在不 同国家金融发展过程 中，金融
中国经济转轨进程中的财政改革原理
摘要：财政改革是经济体制转轨的关键环节，３０多年财政改革之中蕴含着政府以目标为导向 的决策逻辑。在经济增长和财政能力双重目标约束下，财政体制与政策内生于财政一政府框架 之中。从实践历程看，中国财政改革经历了双重目标主导以及经济增长主导的两个阶段。在目 前的经济增长约束主导期，其决策逻辑及偏好使财政制度及其改革逐渐呈现出资源配置失衡的 路径。对失衡问题的解决要从改变政府决策逻辑及偏好入手。 关键词：经济转轨；财政改革；政府目标；转轨成本；转轨收益 中图分类号：Ｆ８１０．２ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００－１７６Ｘ（２０１０）１１－０００３－０９
２０１０年第１１期
总第３２４期
结合体制转轨这个背景，我们分三个层次来考察转轨进程中的财政改革。第一层次是趋势性的财
政架构转换，由与计划经济体制相适应的统收统支架构向与市场经济体制相适应的收支架构——税制
及公共支出体制转换，它所对应的是计划经济过渡至市场经济的整个转轨进程，即这种财政架构的转 换是为适应体制转轨的一种必然的、且不应以利益主体的意志为转移的趋势。第二层次是财政在既定 架构下的体制层面变动，即通常所指的财政体制改革，它是在转轨进程中的某个阶段，由一些外生或 内生因素引致的中央、地方和企业等主体之间利益关系在体制上的变革。第三层次是财政在政策层面 的调整，是政府利用多样化的财政工具，根据实际经济运行中出现的情况进行相机抉择而制定的政 策，如调整税率和实施财政政策等。 财政架构转换是建立市场经济体制的必然要求，表现为财政对转轨进程的适应。这种单向的趋势 要求财政“统收”向以商品生产和流通为基础的税制转变，以及政府“统支”向有效的公共支出体 制迈进。一方面，完善的财税制度是政府执政能力的重要保障；另一方面，有效的公共支出体制可以 提高市场资源配置效率，是市场优势得以充分发挥的配套机制。一旦财政架构转换进度落后于改革步 伐，就会出现财政与政府职能的错位，进而成为经济转轨的阻碍。 与财政架构转换的单向趋势不同，财政体制改革和政策性调整都与特定阶段的政府目标和经济运 行情况密切相关，是政府进行宏观调控的主要工具。其中，财政体制改革可以直接扭转中央、地方和 企业等主体之间的利益分配格局，其作用效果往往是长期的，具有较强影响力；政策层面的财政工具 则是更灵活的政府调控方式，如果说改革中的财政体制是政府目标的载体与实现手段，那么变动中的 政策本身就是政府为实现特定目标而采取的行为。其中，财政体制具有相对稳定的特征，缺乏灵活 性，而政策工具可以弥补这一不足，成为体制的配套；另外，当转轨经济体运行出现微小偏差，政府 也可以直接采用政策手段对其进行纠正。 通过划分财政改革层次可以发现，除财政架构转换具有客观性以外，体制改革与政策调整都颇受 主观影响，受制于决策主体目标并反映政府偏好。因此，本文第二部分将政府这一财政决策主体纳入 分析框架，着重讨论财政作为调控和配置工具对政府宏观经济目标的实现途径和财政体制与政策背后 的政治决策逻辑，以构建财政体制改革和政策调整的内生框架。 二、政府目标与财政改革的双向互动 １．“财政＿政府目标”传导途径 作为财政决策的主体，中央政府运用财政工具所要达成的主观目标成为分析财政改革须首要考虑 的问题。通常认为，中央政府是全局性的，承担着改革和发展两大任务，其不仅要保证转轨顺利进 行，还要维持转轨过程中经济总量的平稳增长。从经济层面来看，首先，稳步推进各个领域改革是发 展的前提，而改革的逐步深入又要求中央政府维持一定财政能力以保证对转轨经济体的驾驭力。其 次，发展作为最终目标包括经济发展、社会进步和自然与环境和谐等诸多内涵，但在现阶段，由于社 会整体发展难以度量，造成决策部门往往以数量（经济增长率）而不是质量来衡量发展这一目标。 综上，考虑财政的作用范围，中央政府经济目标可简化为两部分，即维持一定财政能力以及提高经济 增长率，而财政工具对中央政府双重目标实现程度的调节，决定了财政改革的主观方向。从作用途径 来看，财政体制改革通常经由调整分配结构起作用，而政策工具调控范围则较为广泛，往往可通过调 控、分配和配置资源等多种方式产生影响。分别来说，财政决策对政府经济增长目标的实现途径，也 可看做财政调控宏观经济的过程；而财政决策对中央财政能力目标的影响，从另一个角度，也可看成 是财政对收益分配的调节。 我们首先考虑财政对宏观经济的调控，即财政到经济增长目标的传导过程。从财政职能以及财政 工具的特点来看，财政工具可对政府增长目标产生双重影响。 一是直接影响。即运用财政政策如政府投资拉动等不需经中间环节传导的政策手段直接干预经 济。与成熟市场经济体制下的财政政策对宏观经济的反周期调节相比，转轨背景下的财政政策具有更 强的直接影响力。随着转轨进程启动，市场机制被引入，虽然政府直接控制经济的能力不可避免地持 续下降，但仍在一定范围内拥有在总量上配置资源的权限。随着市场活力引发经济总量增长，市场机
经济学原理(2002S)-案例(6)
案例6.1 转轨过程中的低效率竞争：以棉纺织行业为例江小涓1．棉纺行业目前的困境70年代末，改革以来，我国制造业开始了向市场经济的转轨过程。
按照西方经济理论和改革理论，竞争能促进效率改进、技术进步和产业组织结构的改善，我国许多制造业的转轨过程也表明了这一点。
然而，棉纺织业在转轨过程中的表现，却提供了一个颇具挑战性的案例。
棉纺织业是我国制造业中开始转轨最早、产品市场进入竞争状态时间最长、竞争程度最激烈的行业之一，理论推论，也应该是增长最快、效率改进最显著、产业组织结构最合理的行业之一。
但是，在经历了20年转轨过程之后，这个行业却成为我国制造业中持续亏损时间最长、效益最差、产业组织结构改善最不明显的行业之一。
1991-1997年7年间，棉纺织行业有6年全行业亏损。
我国制造业转轨过程中受到批评最多的问题如生产分散、企业规模趋小、重复建设、重复生产等等，在棉纺织行业中都有典型表现。
按通常使用表述，这个行业存在严重的“生产能力过剩”和“过度竞争”的问题，尚未建立起“有效的竞争秩序”。
棉纺织行业的困境已经引起中央决策层的关注，并将解决其困境作为“国有企业改革和解困的突破口”。
为什么同样处在转轨过程中，不同行业的实绩如此不同？为什么竞争会导致如此不同的结果？这是经济研究者有责任回答的问题。
否则，人们有理由对竞争的作用产生疑虑，并将解决转轨过程中出现的问题和改善某些行业状况的努力建立在加强政府干预的基础上。
2．生产能力过剩、过度竞争及其在棉纺织行业的表现在分析棉纺织行业困境时，最经常指出的问题是生产能力过剩。
本文要提出的观点是，棉纺织行业的困境主要是由转轨过程扭曲和行业特点造成的。
生产能力过剩或过度竞争是其结果而不是原因，直观的比较能帮助我们恰当理解生产能力过剩对棉纺织行业的影响。
首先，与许多制造行业相比，棉纺织行业生产能力过剩的状况并不严重也不典型。
按纺织工业总会的口径，现有4190万棉纺锭中，有1000万锭左右是过剩能力，即现有生产能力中有四分之一过剩，这在制造业中是较低的水平。
应用文-转轨经济的路径选择：渐进式变迁与激进主义
转轨经济的路径选择：渐进式变迁与激进主义'内容提要转轨学界长期存在着关于转轨过程中强制性变迁和诱致性变迁以及渐进主义变迁和激进主义变迁之间成本收益比较的争论。
本文在综述该领域大量文献的基础上，深入探讨了不同制度变迁路径选择的成本收益比较问题，并认为制度变迁的路径选择有着深刻的经济、、历史与根源，有着强烈的路径依赖倾向，对不同制度变迁模式的利弊分析的意义，仅在于拓宽和深化研究者和决策者对于不同制度变迁路径的成本收益的认识，并根据这些分析寻找制度变迁净成本最低的改革方案。
关键词强制性变迁和诱致性变迁\xa0\xa0\xa0\xa0渐进式变迁和激进主义\xa0\xa0\xa0\xa0制度变迁\xa0\xa0\xa0\xa0路径依赖一．转轨经济学的争论之一：强制性变迁和诱致性变迁\xa0\xa0\xa0\xa0对转轨经济国家的大规模制度变迁的路径选择和经济绩效进行系统阐释的转轨经济学或过渡经济学（transition\xa0economics），成为20世纪末期以来中国乃至国际经济学界异常活跃的学术领域之一，而新制度经济学的学术话语和分析范式几乎成为所有研究者的标准工具，事实上，换一个角度而言，转轨经济国家的制度变迁也为新制度经济学自身的丰富与提供了前所未有的宝贵契机与生动的事实。
制度经济学认为，制度行为包含着制度选择和制度变革两种行为，而当个人或集团作为行为主体采取制度行为进行制度选择和制度变革的时候，就成为“制度行为主体”，或简称为“制度主体”\xa0(张曙光,1992)。
新制度经济学根据制度变迁中制度主体的差异将制度变迁分为“诱致性制度变迁”和“强制性制度变迁”，其中以“初级行为团体”自发行动为特征的制度变迁称为“诱致性制度变迁”，而以国家的自觉行动和强制性推进为特征的制度变迁称为“强制性制度变迁”；前者主要以经济上的成本收益比较为其制度选择和制度变革的出发点，并以超过制度变迁成本的最大收益为目标函数，而后者既考虑经济收益（即产出最大化），又考虑非经济收益（统治者的最大稳定和政党利益的最大化等，制度经济学中将此称为“政府的租金最大化”），在这种由国家作为制度选择和制度变革主体而进行的强制性制度变迁中，只有当产出最大化与租金最大化的综合收益大于成本的时候，制度变迁才会发生。
1转轨经济理论与国有企业改革_樊纲
收稿日期:2003-08-28＊本文是根据樊纲教授在云南大学经济学院与北京天则经济研究所联合举办的“中国改革与新制度经济学讲研班”期间提交的材料和讲话录音整理而成,题目为编者所加,未经作者审阅。
整理者:云南大学经济学院潘小春。
转轨经济理论与国有企业改革＊樊 纲关键词:制度;改革;非国有经济、国有企业;转轨经济;经济结构摘 要:转轨经济特指计划经济向市场经济过渡的经济。
新制度经济学与福利经济的相关理论为我国经济转轨时期国有企业改革提供了思路。
国有企业的改革应采用渐进的改革方式,改革的着眼点在于大力发展非国有经济,以改变经济的体制结构,壮大非国有经济,为国有经济的改革缓解压力。
中图分类号:F121 文献标识码:A 文章编号:1671-7511(2003)05-0064-06 在我国,过渡经济学有其特定的研究对象,就是研究怎么从计划经济向市场经济过渡。
本文首先阐述了转轨经济的相关理论,然后对我国国有企业改革进行了动态分析。
一、过渡经济学的基本问题: 体制与体制转轨 (一)制度的一般含义及其类别美国新制度学派经济史学家道格拉斯·诺斯在其所著的《制度、制度变迁与经济绩效》中明确指出:“制度是一个社会中的一些游戏规则;或者,更正式地说,制度是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条件。
”诺斯的说法只是其中一种,其他的定义还有如:制度是“集体行动对个体行动的控制”;还有人把制度定义为通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久的、规范化行为的社会组织,等等。
这些定义,都是不同作者在研究不同的问题或问题的不同侧面时对制度的理解,它们都在一定程度上反映了制度的内涵。
我所理解的制度,就是由当时在社会上通行或被社会所采纳的习惯、道德、戒律、法律(包括宪法和各种具体法规)、规章(包括政府制定的条例)等构成的一组约束个人的社会行为,从而调节人与人之间的社会关系的规则。
具体说来,主要有这么几个特征:第一,制度总是社会性的,约束个人的行为说到底是为了调节人际关系,因而制度总是某种社会的行为规则。
中国经济转轨研究的四种经济学范式-经济学动态2011.4
中国经济转轨研究的四种经济学范式《经济学动态》我国改革开放的历史进程,是不断地从传统计划经济向现代市场经济转轨的历史过程。
在这一历史过程中,从官方到学界都积极探索,努力从理论上和实践上探讨经济转轨的内容、路径与实现方式,从而形成了风格各异的多种转轨经济学范式。
从其基本内容与主要影响来看,改革开放以来我国经济转轨的研究主要有四种经济学范式,即新制度经济学范式、新古典经济学范式、社会主义市场经济学范式与基于马克思主义经济学的转轨研究范式。
认真分析这些转轨经济学范式,对于我们科学地总结我国市场化经济改革与转轨的实践经验,科学地推进转轨经济学理论的发展与创新,正确而有效地指导我国未来经济转轨实践,是十分必要、非常重要的。
一、新制度经济学:“转轨成本-转轨收益”范式以制度变迁理论为核心的新制度经济学,是对我国经济改革与转轨的理论与实践影响较大的西方经济学理论。
以科斯为代表的新制度经济学以交易费用学说为理论基础,以财产权为逻辑起点,全面研究制度安排与资源配置效率的关系,证明了市场机制在法律制度领域的适用性,从而把对资源配置效率的研究与对权利配置效率的研究有机地结合在一起。
随着新制度经济学的兴起和发展,20世纪80年代末90年代初,东西方许多经济学家开始用新制度经济学提供的理论和方法研究转轨问题。
特别是中国的许多年轻学者,将中国的“过渡经济学”定义为研究一个制度变迁和产权重新界定过程的理论,由此逐步形成了转轨经济学的新制度主义研究范式。
新制度经济学转轨范式的研究内容主要包括两个方面,一是关于转轨的理论研究,另一个是对转轨中经济运行的实证或经验研究。
转轨理论研究主要是在一种转轨定义下探讨如何推进转轨的基本理论,提供一个可以用于转轨经济研究的新制度经济学分析框架。
对转轨中经济运行的实证研究主要是根据俄罗斯、东欧和中国的转轨实践来总结转轨经济的基本经验和比较不同的转轨路径、转轨模式。
其中,有些经济学家对转轨进行更为理论化的探索。
经济学十大原理及解释
经济学十大原理及解释1.人们面临权衡取舍人们面临交易关系原句可理解为“人们面临权衡取舍”。
当人们组成社会时，他们面临各种不同的权衡取舍。
典型的是在“大炮与黄油”之间的选择，当一个社会的支出更多的运用在保卫海岸线上免受外国入侵的时候（大炮），用于提高国内生活水平的消费品（黄油）就少了。
在现代社会里，同样重要的是清洁的环境和高收入水平之间的权衡取舍。
认识到人们面临权衡取舍本身并没有告诉我们，人们将会或应该做出什么决策。
然而，认识到生活中的权衡取舍是重要的，因为人们只有了解了他们面临的选择，才能做出良好的决策。
2.某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西一种东西的机会成本是为了得到这种东西所放弃的东西。
当做出任何一项决策，例如，是否上大学时，决策者应该认识到伴随着每一种可能的选择而来的机会成本。
实际上，决策者通常是知道这一点的。
那些到了上大学的年龄的运动员如果退学，转而从事职业运动就能赚几百万美元，他们深深认识到，他们上大学的机会成本极高。
他们往往如此决定：不值得花费这种成本来获得上大学的利益，这一点也不奇怪。
3.理性人考虑边际量“边际量”是指某个经济变量在一定的影响因素下发生的变动量。
经济学家用边际变动）这个术语来描述对现有行动计划的微小增量调整，边际变动是围绕你所做的事的边缘的调整。
个人和企业通过考虑边际量，将会做出更好的决策。
而且，只有一种行动的边际利益大于边际成本，一个理性决策者才会采取这项行动。
4.人们会对激励作出反应由于人们通过比较成本与利益做出决策，所以，当成本或利益变动时，人们的行为也会改变。
这就是说，人们会对激励做出反应。
然而，政策有时也会有事先并不明显的影响。
在分析任何一种政策时，我们不仅应该考虑直接影响，而且还应该考虑通过激励发生的间接影响。
如果政策改变了激励，那就会使人们改变自己的行为。
5.贸易能使每个人状况更好也许你在新闻中听到过，在世界经济中日本人是美国人的竞争对手。
实际上，两国之间的贸易可以使两个国家的状况都变得更好。
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III-1 绝对受损与相对受损 • 绝对收入与相对收入 • 社会阶层的相对变化 • 物质利益与非物质利益
III-2 “补尝”的作用及其局限 • 补尝原理 • 补尝与赎买 • 不可能全部补尝 • 相对损失无法补尝
III-3。 阵痛及时间因素 • 成本与收益在时间上的不对称
－ 技术进步 （增长理论）； － 信息约束 （信息理论） － 制度：历史形成的约束规则，成文与不成文（意识形 态）； － 外部竞争条件：落后国家的追赶问题－发展经济学
0.3 制度经济学
－制度经济学一般, Institutional Economics：制度的作用， 不同制度的不结果，好的制度与坏的制度，制度发展 的一般规律。 Y＝F（A）
• 老年人的特点
• 改革贷款的作用
• 根本问题：新体制的形成与取得效果需要需要很长时 间
IV。反对改革的 阻力与如何减轻阻力
-- 体制转轨的基本问题是如何克服改革的阻力，而不是 是否有动力
-- 既得利益与利益集团
-- 旧体制所能产生的利益与新体制所能带来的利益的预 期
IV-1。 相对阻力与绝对阻力 • 相对阻力
– 无法彻底消除的相对损失所引起的对改革的抵制。 – 与改革“阵痛”相关联的阻力。
－－理论基础：制度经济学； 公共选择理论或新政治经济学；
I。 转轨经济学的基本问题与基本概念：习惯”，“文化”（“陋规”） －“公共物品”－－不排他，不可个别定价，利 益冲
突 －阿罗的“不可能性”定理
＊体制转轨：改变规则 －动力：适应新的环境，捕捉新的机会 －所谓“强制的”与“透致的”
＊转轨的“起始状态”与“目标模式”
－起始状态：问题的积累 －目标模式：一致选择与争论 －“摸着石头过河”：没有确定的目标 －目标的演变：目标的确定本身的转轨过程的一
个部分。
＊体制转轨过程的二重内容
－打破旧体制：克服既得利益的“阻力” －建立新体制：学习与“试错”
＊“改革阻力”
－体制转轨问题的核心是克服阻力 －转轨理论本质上是“政治经济学”：如何解决利益 冲
1。 不同的利益集团 2。 同一个人在不同的改革问题上有不同的利益；
• 绝对阻力
-- 在同一时点上，每个人都有反对改革的动机—自身 利益的冲突： “阵痛”；改革真正开始之前；
IV-2 。小结：可消除的阻力与不可消除的阻力 • 可消除的阻力：通过补尝模拟帕累托改进 • 不可消除的阻力：
– 一些无法通过物质补偿而消除的精神损失所引起的 对改革的抵触。
突
II。帕累托改进：一致同意或无人反对的改革
＊帕累托改进的概念：只有人受益，无人受损
－个人主义标准 －最弱的价值判断 －“一致同意”
＊近似情况
－中国农村的最初改革 －放权让利
III。改革的一般情况：非帕累托改变
---- 改革的一般情况是会“至少有一个人受损”
----各种情况
－反垄断 －国企大锅饭 －政府改革
转轨经济学原理
樊纲 中国改革基金会国民经济研究所
0. 引言：经济学的体系与转轨经济学
0。1 现代经济学的核心问题：基于数量与价格的收 益与成本关系（微观与宏观经济学，含国际经济学）
0。2 “背景条件” （Walras’ Data)
－ 价值观，社会偏好。。。（伦理学，政治学，宗教。。） －－公共选择理论；
－“比较（制度）经济学, Comparative Economics：A 和 B 各有优缺点，相互比较，作为供选择方案。
－转轨经济学或过渡经济学，Economics of Transition： A不如B好，如何实现 A→B 的过渡。
0.4 转轨经济学的发展
－－狭义：计划经济向市场经济的转轨
－－一般化的努力：1。问题的一般性：制度变迁 2。以往的现代经济学对制度和制度 的作用重视不够，没有纳入体 系。