第九章 非关税壁垒
非关税壁垒
一、进口配额制
• 又称进口限额，指一国政府在一定时期里，对于某些商品的 进口数量或金额加以直接限制。 • 进口配额按超过配额后是绝对禁止进口还是征高税进口，区 分为绝对配额与关税配额。
（一）绝对配额
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高 额数，达到额数后就不准进口。按配额范围又分为全球配额 与国别配额: 1. 全球配额：又称总配额，是对某种商品的进口规定一个总的 限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。特点：不分 国别和地区，难以贯彻国别政策。
竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税措施如进口配 额，技术贸易壁垒，可以快速、直接地保护本国市场。
3. 隐蔽性：关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商
可以比较容易地获得有关信息。而且关税措施的歧视性也较关税措施往往以 公平公正贸易之名，行保护贸易之实。
（三）绝对配额与关税配额的异同
• 同：以配额形式出现，可能通过提供、扩大或缩小配额向贸易 对方施加压力，使之成为贸易歧视的手段之一； • 异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配 额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。
（四）我国出口商品如何使用好配额制度
• 尽量争取更多的配额，并加强配额的管理和分配； • 用好用足配额（留用配额、预借配额、挪用配额）：面对 有金额限制的配额就要在金额范围内争取增加出口数量； 而面对有数量限制的配额，则要在数量范围内尽量多出口 档次高、附加值高的产品，实现利润最大化。
D.其他形式的非关税壁垒
（一）歧视性政府采购政策
• 它是国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从 而导致对国外产品歧视的做法。
（二）进出口国家垄断
“自动”出口限制成为流行的贸易保护措施
第9章进口保护政策非关税壁垒
（2）进口国国内产业存在严重损害或者严重损 害威胁；
（3）两者之间存在因果关系。
9.4 绿色壁垒
• 9.4.1 绿色壁垒的成因、特点及表现
• 1．绿色壁垒的成因 （1）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”的出
（1）有效性。 （2）隐蔽性。 （3）歧视性。 （4）灵活性。
• 9.1.2 非关税壁垒的类型
• 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税 壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协 议决定。
• 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性 非关税措施。前者如利用进口配额、许可证、反补贴、反倾销、海关 估价、原产地规则、政府采购等制度形成制度性壁垒，后者如利用技 术标准、质量标准、环境标准、劳工标准、商品检验、包装、标签等 形成技巧壁垒。
• 第四，科技水平的迅速提高相应地增强了对进口商品的检 验能力。
• 第五，非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉，而且在 实施中往往可找出一系列理由来证明它的合理性，从而使 受害国据以进行报复；
• 最后，各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施 迅速扩大。
• 与关税措施相比，它均具有以下几个明显 的特征：
• 真正把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段 开始于20世纪70年代。其原因是多方面的。
• 首先，各国经济发展不平衡是非关税壁垒迅速发展的根本 原因。
• 其次，战后在GATT努力下，关税大幅度减让，各国不得 不转向用非关税措施限制进口，保护国内生产和国内市场 ；
• 第三，70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调 整。为保护各自的经济利益，纷纷采用了非关税措施限制 进口；
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
非关税壁垒
知识产权措施－Intellectual Property Right Measures 实践中，一些WTO成员在与贸易有关的知识产 权措施方面不符合《TRIPs协定》并构成贸易壁垒的做法主要表现在以下方面：
①立法不完善，对《TRIPs协定》要求保护的某些知识产权缺乏法律规定，或其规定违反《TRIPs协定》的基 本原则。
非关税壁垒
非关税贸易壁垒
01 主要形式
03 主要影响
目录
02 特征 04 发展趋势
非关税壁垒(Non-Tariff Barriers NTB)是指一国或地区在限制进口方面采取的除关税以外的所有措施。它 是相对于关税而言的。这种措施可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。
主要形式
非关税壁垒形式多样，且更为隐蔽。根据美国、欧盟等WTO成员贸易壁垒调查的实践，非关税壁垒主要表现 为以下12种形式：
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②行政执法程序繁琐、拖沓或费用高昂。
特征
与关税措施相比，非关税措施主要具有下列三个明显的特点：
首先，非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定，往往要通过一定的立法程序，要调整或 更改税率，也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税措施的制定与实施，则通常采 用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施， 从而较快地达到限制进口的目的。
（二）对商品结构和地理方向的影响
非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品 的总趋势是：农产品贸易受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而 受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易 商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。
国际贸易的非关税壁垒
国际贸易的非关税壁垒国际贸易是各国之间经济交流与合作的重要形式。
然而，随着全球化的加剧，国际贸易中涉及的非关税壁垒也变得越来越普遍。
非关税壁垒是指那些通过非税收手段限制进口商品的措施，它们不同于关税，但同样对贸易产生重要影响。
本文将探讨非关税壁垒的定义、种类、影响以及应对策略。
一、非关税壁垒的定义非关税壁垒是指各国为保护本国经济利益所采取的非税收措施，旨在限制或阻碍进口商品。
它们一般包括数量限制、质量标准、技术壁垒、健康与安全要求等。
与关税相比，非关税壁垒更加隐蔽，但同样有效地限制了国际贸易。
二、非关税壁垒的种类1. 数量限制数量限制是一种常见的非关税壁垒形式，主要包括配额限制和进口许可证。
配额限制是指对某种商品的进口量设定上限，超过该限制则需要支付高额关税或无法进口。
而进口许可证则是通过向进口者发放许可证的方式进行限制，进口者必须先取得进口许可证才能从国外进口商品。
2. 质量标准质量标准是非关税壁垒的另一种常见形式，包括对进口商品的技术要求、安全标准、环境标准等。
这些标准可能超出国际公认的标准，对外国商品的进口形成一定的障碍。
3. 技术壁垒技术壁垒是一种较为隐蔽的非关税壁垒形式，包括专利保护、技术认证和标准化等。
通过对技术要求的设定，进口商品难以达到相关标准，从而限制了其市场准入。
4. 健康与安全要求许多国家为了保护自身的居民健康与安全，对进口食品、药品、化妆品等商品制定了严格的要求。
这种健康与安全要求可能包括检验检疫、认证审核、标签要求等，对外国商品的流通形成一定的限制。
三、非关税壁垒的影响非关税壁垒对国际贸易产生了重要的影响，主要体现在以下几个方面：1. 减少贸易量非关税壁垒限制了进口商品的数量和种类，导致贸易量减少。
这对发展中国家尤为不利，因为它们通常是出口商品的主要提供国。
2. 提高贸易成本非关税壁垒增加了贸易的成本，包括相关审查、监管、认证的费用以及未能达到标准而被拒绝进口的损失。
3. 扭曲市场竞争非关税壁垒为本国企业提供了保护市场的机会，使其能够在竞争中取得优势。
《非关税壁垒》课件
影响
消费税的高低会影响商品的 价格和市场需求。了解消费 税的作用可以洞察其中对贸 易的影响。
例子
在一些国家，高消费税被用 于限制奢侈品和有害产品的 消费，以保护国内市场。
进口配额及其影响
1
影响
2
进口配额会导致商品供应紧缺，从而推
高价格。同时，它还可能影响进口商和
供应链的业务计划。
3
定义
进口配额是指对某种商品的进口数量进 行限制。政府通常会限制商品的进口数 量，以保护本国产业。
政府采购限制可能导致外国供应商无法进入政府采购市场，对外贸易和竞争产生影响。
3 例子
一些国家对政府采购商品的制造地进行限制，以支持本国工业和经济。
双重定价和价格扭曲
1
影响
2
双重定价会导致价格扭曲，扰乱市场，
影响供需平衡和贸易公平。
3
定义
双重定价是一种贸易手段，通过提高国 内价格和降低出口价格，以保护国内产 业免受外国竞争。
出口补贴及其影响
定义
出口补贴是一种通过政府给予企 业的资金或减免税收的形式来促 进出口的措施。
影响
出口补贴可以降低国内企业的出 口成本，提高其竞争力。然而， 它可能引发贸易争端和不公平竞 争。
例子
一些国家为了支持本国农产品出 口，为农民提供直接补贴或补贴 农产品的生产。
原产地标记的重要性
1 Байду номын сангаас义
例子
某些国家对进口汽车设定配额，限制了 国内市场对外国汽车制造商的依赖程度。
进口许可证的含义
1 定义
进口许可证是一种政府颁 发的文书，授予企业或个 人从国外进口特定商品的 许可。它可以控制进口商 品的数量和质量。
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
非关税壁垒是指在国际贸易中，除了关税以外的其他措施或政策，用来限制或限制进口商品。
非关税壁垒的类型包括但不限于以下几种：
1. 持证要求：即要求进口商必须取得特定的证书或许可证，以证明其符合进口国的要求。
这可能包括产品质量、安全标准和环境要求等。
持证要求可以成为一种非关税壁垒，因为它以较高的成本和复杂的程序制约了进口商品的流通。
2. 出口配额：出口配额是指将进口国对某种产品的进口数量限制在某一特定的限额内。
这种限制导致了进口产品供不应求，从而提高了进口商的成本和价格。
3. 技术壁垒：技术壁垒是指对进口产品的技术要求和标准的限制。
这些要求可能超出了国际标准，很难满足。
技术壁垒可以以进口产品必须进行特定、认证和检验等方式表现出来。
4. 本地化要求：某些国家对外国公司在其本国市场上销售产品时提出了一些限制和要求。
这些要求可能包括在本地投资、购买本地原材料或雇佣本地劳工等。
非关税壁垒的存在使得国际贸易变得更加困难和昂贵。
进口商需要投入更多的时间、资源和资金来满足这些要求。
非关税壁垒也可能导致贸易偏向本地产品，从而限制了进口商品的市场准入。
为了减少非关税壁垒对国际贸易的影响，各国可以通过多边贸易协议、谈判和合作来推动贸易自由化。
加强国际金融合作和开展经济援助项目也有助于减少非关税壁垒的存在。
最终，打破非关税壁垒将促进国际贸易的平衡和发展。
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易..非关税壁垒非关税壁垒是指国家通过非税收手段对进出口商品实施限制或限制的措施。
本文旨在探讨国际金融与国际贸易中的非关税壁垒问题，并对其进行分析和评估。
一、非关税壁垒的定义和分类非关税壁垒是指那些不涉及税收的贸易限制措施，包括数量限制、质量限制、技术标准、健康和安全要求、进口许可证、反倾销措施等。
根据其性质和目的，可以将非关税壁垒分为以下几类：1.数量限制：包括配额、进口限制和出口限制等。
2.质量要求：包括标准、认证和检验等。
3.技术壁垒：包括技术标准、技术规范和技术许可等。
4.健康与安全要求：包括食品安全、卫生安全和环境保护等。
5.进口许可证：包括进口配额、进口许可证和进口证明等。
6.反倾销措施：包括反补贴措施和反倾销措施等。
二、非关税壁垒的影响和作用非关税壁垒对国际贸易和国际金融体系都有重要影响，具体表现在以下几个方面：1.崇高目标：非关税壁垒可以用于保护国家经济利益和公共利益，保护消费者权益，保护环境和健康安全等。
2.贸易保护主义：非关税壁垒也可以被滥用，用于保护国内产业，限制进口商品。
3.增加贸易成本：非关税壁垒可以增加贸易成本，包括企业生产成本、运输成本和清关成本等。
4.影响国际贸易平衡：非关税壁垒可能导致贸易不平衡，限制进口商品，导致贸易逆差。
三、应对非关税壁垒的方式和措施为了应对非关税壁垒，各国可以采取以下几种方式和措施：1.多边谈判：各国可以通过多边机构如世界贸易组织（WTO）进行谈判，以解决贸易争端和降低非关税壁垒。
2.双边协商：各国可以通过双边谈判和协商解决贸易争端和交流意见，以确保贸易畅通。
3.国内立法：各国可以通过国内立法，制定相关法律和政策，限制非关税壁垒的使用和滥用。
4.诉讼和争端解决机制：各国可以通过国际贸易仲裁和争端解决机制，解决贸易争端和非关税壁垒问题。
附件：1.WTO非关税措施协定（TBT）：该协定旨在规范成员国的技术壁垒和标准等非关税措施，并提供了争端解决机制。
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第二节 非关税壁垒的主要种类 一、进口配额制（案例见PDF）
1.含义：即进口限额制，……（P304）
2.种类：
绝对配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
关税配额
3.进口配额对本国生产、消费和贸易的影响及经济利益分析 ❖取决于两方面：
(1)进口国的国际地位（即大国或小国）； (2)进口国进口行业的市场结构（即完全竞争或垄断）。
2.实施方法 国内外产品实行不同的征税方法和税率，甚至 只对进口商品征收。 3.比较关税的优势 不受贸易条约或多边协定的限制，比关税更灵 活、更隐蔽的限制进口的贸易保护手段。
国际贸易>>第八章>>第二节 非关税措施的主要种类
十一、 劳工标准ＳＡ８０００
❖ 关于“劳工标准”，目前尚无统一的精确的定义。
禁止 进口
缴纳进 口附加 税进口
低
高
最低限价
按正常程 序进口
进口国一般把最低限 价订得很高，使得进口 商无利可图。
国际贸易>>第九章>>第二节 非关税措施的主要种类
专断的海关估价制
1.定义 海关估价制是指海关对进出口货物征收关税时 确定其完税价格的制度。 2.世贸组织新达成的《海关估价协议》规定对 进口货物的估价应以以下几种方法依次采用
第九章：非关税壁垒
❖ 本章讲解的是指除关税措施以外的一切限制 进口的措施，它和关税壁垒一起从当政府干 预贸易的政策依据。
❖ 本章主要掌握： ❖ 什么是非关税措施？非关税措施的特点和
作用？非关税措施的种类？了解中国的非关 税措施及其实施情况？
第一节 非关税壁垒及其特点
一、非关税壁垒（Non-Tariff Barriers, NTBs）
绝对配额的类型
绝对 配额 的类 型
全球配额 国别配额
受国别配额限制 的商品，进口时， 必须提供原产地
难以贯彻 国别政策
充分体现 国别政策， 是进口配额 制中最基本 的一种形式
国际贸易>>第九章>>第二节 非关税措施的主要种类
二、 “自动”出口配额制
（案例见PDF）
根据配额产生的方式，“自动”出口配额制有两种
典型的运用——美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和 食品等国内价格较高、进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交 的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。
国际贸易>>第八章>>货物的成交价格为基础
CIF价－销售佣金
依
(3)类似货物的成交价格为基础
七、进口押金制
加重进口商的资金负担，影响其资金周转。押金占进 口商品总额的比率越高，限制作用就越大。
（意 大 利 、 芬 兰 、新 西 兰 及 巴 西 等 国 实 行 这 种 制 度 。） 八、进口最低限价制 九、专断的海关估价制 十、国内税 十一、劳工标准 十二、反倾销手段滥用
进口最低限价制
20世纪70年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口， 对这些产品进口实行所谓“启动价格制”。
形式
两种
非协定的“自 动”出口配额
出口国单方面 规定出口配额， 限制商品出口
形式
协定的“自动” 出口配额
“自动”出口 配额大多数属于 这一种
国际贸易>>第九章>>第二节 非关税措施的主要种类
三、进口许可证制（案例见PDF）
1.按与进口配额的关系不同，进口许可证可分 为两种
按与
有定额的进口许可证
进口
我 国 又 称 外 汇 管 理 ， 现 实 行 外 汇 收 入 结 汇 制 ，银 行 售 汇 制 。
2.种类 (1)数量性外汇管制 (2)成本性外汇管制 (3)混合性外汇管制
五、进口和出口的国家垄断
1. 含义： 2. 国家垄断的产品：烟酒、军火武器、农产品和石油等。 六、歧视性政府采购
1. 含义： 2. 举例：英（通讯产品）、美（购买美国货法）、日（办公设备、汽车、 计算机等）、中 国 政 府 采 购 规 模 巨 大 � 政 府 相 继 颁 布 了 一 些 政 府采 购 办 法 � 到 2 0 0 0 年 1 1 月 拟 定 了 《 政 府 采 购 法 》，2 003年正式实施。
1.含义：指一国政府采取的除关税措施以外，用于调节、管理和控制本国 对外贸易活动的其他各种手段和方法。（产生背景见PDF） 2.种类：(GATT估计多达2500种)
(I)直接的NTBs: 指……. 例如：进口配额制、进口许可证、“自动”出口限制等。 (II)间接的NTBs: 指……. 例如：进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准。 二、非关税壁垒的特点： 1. 灵活性和针对性 2.直接性 3.隐蔽性和歧视性（案例见PDF） 4.日趋规范化、制度化。
－利润－进口国国内 发生的运保费－关税
次
－其它国内税
方
(4)扣除法
法
(5)估算价格法
重新计算生产成 本和产品费用
(6)回顾法
国际贸易>>第八章>>第二节 非关税措施的主要种类
国内税
1.国内税类型
周转税
国 内
零售税
税 消费税
类 型
销售税
营业税等
国际贸易>>第八章>>第二节 非关税措施的主要种类
国内税
配额
的关
系不
同划
分
无定额的进口许可证
国际贸易>>第八章>>第二节 非关税措施的主要种类
三、进口许可证制
2.按照进口商品的许可程度又可分为两种
按照 公开一般许可证
进口
商品
的许
可程
度划
分
特种进口许可证
国际贸易>>第八章>>第二节 非关税措施的主要种类
四、外汇管制
1.含义
在实行外汇管制的国家，出口商必须把出口所得到的外汇按官定汇 率 卖 给 外 汇 管 制 机 关 ，进 口 商 也 必 须 在 外 汇 管 制 机 关 按 官 定 汇 价 申 请 购 买外汇。一些国家往往与许可证制度结合使用来控制进口商品品种、数 量和进口国以及用汇数额，从而达到平衡国际收支、保护国内市场的目 的 。 这 种 方 式 一 般 被 称 为 数 量 性 外 汇 管 制 。 另 外 ，有 些 发 展 中 国 家 还 实 行 复 汇 率 制 度 ， 利 用 外 汇 买 卖 成 本 的 差 异 ，间 接 影 响 不 同 商 品 的 进 出 口 。 一般被称之为成本性外汇管制。
❖ 总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核心标准 构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集 体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧 视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤 色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年 龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要 符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易 效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、 保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。