现场审核资料提交清单
ISO现场审核资料
ISO现场审核资料清单（只需准备与本组织相关资料即可）
1. 文件：特别是工艺文件、检验规程、产品出厂检验标准及有效（未过期的）版本、企业的法律法规。
2. 管理评审计划和实施记录(评审报告等)。
3. 内审计划和实施记录(内审报告等资料)
4. 合同、订单及其评审记录
5. 设计、开发项目的资料及实验记录等
6. 合格供方名单及采购计划实施情况的证据
7. 生产（服务）过程控制运行实施情况的证据
8. 计量、测量装置及其检定合格证书
9. 原材料、半成品、成品检验记录及型式试验报告
10. 合格品记录及不合格品处理的记录
11. 顾客满意度调查表的证据
12. 数据分析应用情况及记录
13. 管理体系改进的内容及纠正/预防措施实施情况
14. 企业的现在使用的管理手册、程序文件。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件;（商务标、技术标及相关承诺等）（二)工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计(或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录;5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单(制表表明型号、楼层、部位等)8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求:1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等;第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容,用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘(磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件.使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量.2、工程量计算书（即计算底稿)：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成,工程量应由详细的技术表达式,施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算.用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
QES审核材料参考清单
QES审核材料参考清单
1.重要提示:
所需材料包括但不限于以下材料, 审核组将根据贵组织的实际情况自行增减；
审核员在贵组织现场审核中会进行人员访谈, 请确保相关人员在场, 相关人员包括但不限于: 总经理、管理者代表、部门负责人、生产经理、采购人员、仓储负责人员、销售人员、行政管理人员、记录保存人员、文件归档人员。
尤其重要人员（如总经理、管理者代表、部门负责人）必须在审核现场；
2.清单中以*标记内容为审核中常出现不符合的材料, 贵组织审核前校对材料信息；未标记材料也同样重要,
请贵组织审核前妥善准备。
现场审核期间, 贵组织需处于正常运行, 不可以处在停产或放假期间。
如贵组织涉及临时场所（包括但不限于: 施工场所、安装场所、维修场所、技术指导服务场所等）, 请确保在审核时, 临时场所是处于正常生产或服务状态。
如无法满足, 请及时通知机构更换临时场所。
因以上相关准备不充足, 可能导致审核终止, 并产生一定金额的审核终止费用, 请贵司准备充分。
CNAS实验室现场技术评审资料清单
通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。
所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。
CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。
在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。
而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。
所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。
硬件条件硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。
(1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求;(2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。
有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。
切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项;(3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。
在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。
软件条件1、文件（1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责）（2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。
（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。
2、设备档案每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容：设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒）3、人员档案由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。
IATF16949质量体系审核前需向审核组提交资料清单
IATF质量体系审核前向审核组提交资料清单
IATF16949质量管理体系审核前，需向审核组提交的有关资料清单如下：
1、现场及所有相关的远程支持场所（适用时）的员工数量。
2、管理体系文件，包括符合IATF要求的证据并显示与任一远程支持职能及外包过程的接口及联系,如，过程图，能够显示过程之间的联系和接口，显示过程和IATFI6949条款要求的联系。
3、适用的顾客特殊要求，包括与对应过程的交叉矩阵。
4、自上次审核后的顾客和内部绩效数据（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的效据）。
5、自上次审核后的客户满意度和投诉总结，包括最近一次（对于认证审核和监督审核，需包括过去36个月和12个月的数据）的记分卡的复印件（或网站截屏）。
6、识别自上次审核后是否有特殊状态（如通用的CS-∏,CS-I,newbusinessho1ding等）。
7、告知自上次审核以来所有的新客户名单。
8、新产品和新过程的清单。
9、自上次审核后的内审结果，包括内审员名单。
简述体系审核、制造过程审核和产品审核的实施结果，包括每种审核的不符合项个数、不符合分类、及不符合的条款。
10、自上次审核后（或最近一次）的管理评审报告，包括管理评审输出事项和措施的清单。
检查清单和现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表第页共页
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表
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检查清单与现场审核记录表。
三体系现场审核准备资料清单
53 质量部 不合格品记录
54 质量部 质量月报或质量情况目标统计
55 质量部 计量器具台账及仪操作规程
56 质量部 校正计划、内/外校记录/报告
57 生产部 生产作业指导书
58 生产部 生产过程记录
59 生产部 工艺流程图
60 生产部 生产计划
61 物流 产品防护规定
62 仓库 仓库管理规定、出入库记录
针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行 评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定 改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。 1.各类事故事件报告、通报。 2.各类事故事件的分析会记录。 3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。 包括灭火器、消防栓等
可以写没有
隐患整改记录 1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。确保主 要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地 面放置。要有明显的灭火器存放标志。 2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明 显的安全隐患。要求沟有盖、轴有套、轮有罩。平台护栏齐 全。 3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不
全员
1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、 三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放 、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材 料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题 ）、20类事故分 类和职业病类别。 2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控 制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。
S
25 体系 各种安全会议、安全检查记录和台
S
26 体系 现场
S
27 人力 组织结构图及其员工职责，权限 28 人力 年度培训计划 29 人力 相应的培训记录
9000认证-需准备的相关资料要求
认证审核需准备的资料清单：（认证范围：）首先填写认证合同和申请书，认证合同两份，申请书一份，填好之后，发过来我看一下，如果没有问题，打印、签字盖章扫描过来，原件保留好，现场审核的时候，交给审核员，一起快递到认证中心。
以下是每个部门需要提交的资料，填好之后发给我。
1.综合部：①公司的所有人员清单；②持证人员登记表，比如电工、叉车工等资质证书，职称证书扫描过来，场审核的备查；③公司的办公设备清单；④提供公司的各项管理制度、生产过程和检验过程作业指导书等三级文件目录；2.销售部⑤提供从2019年4月开始与客户签字的铁路配件生产合同，填写到合同清单中。
合同原件现审核的时候备查，合同清单填写要求参见表格注解；⑥提供每个合同的客户验收报告，验收报告需要客户签字盖章。
3.生产部：①将原材料供应商信息填写到（收集供方的营业执照、产品资质证书或者产品的检验报告）；②提供最近三个月的原材料采购计划或者采购合同；③提供每份采购合同的进货验证记录；④提供入库单和出库单；①监视和测量设备清单；②监视和测量设备的计量或者校准报告原件（检验或者校准报告应在有效期之内）；③生产设备清单，如果有特种设备（行车、天车、起重机等设备是特种设备），要提供特种设备在有效期之内的安检报告和特种设备操作人员证书；④提供铁路配件生产流程图；⑤提供产品标准和法律法规清单；⑥按照铁路配件生产流程图，提供合同清单中所填写的铁路配件生产过程任务单、生产过程记录、生产过程和成品检验记录；⑦生产过程的不合格品分析处理记录；⑧提供产品的第三方出具的检验报告；注意：以上表格，先选择自己原有的记录表格，如果没有，用参考表格进行修改补充。
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□QMS □EMS □ OHSMS □EnMS认证□HSE现场审核资料提交清单
注：1.文件编号原则
1）初审、再认证：合同号+序号（本清单中序号）。
如：合同号为15-142的“文件审核报告”，编号为：15-142-7；
2）第一次监督：合同号+J1+序号。
如：12-116的第一次监督审核的“审核计划”，编号为：12-116-J1-8
4）文件名称中开头带*号的为提交资料中必须提交的文件。
2.提交资料注意事项
1）在资料提交中请选出提交形式，并注明提交的份数。
2）审核组长提交的纸质资料将按此表顺序整理归档，以利清点，以防丢失。
3.提交电子版资料时，请按照“电子资料提交说明”附件整理好后，附带“现场审核资料提交清单”一并提交。
审核组长：验收：。