证券市场基础知识笔记
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
证券市场基础知识笔记大全
证券市场基础知识第一章证券市场概论第一节证券与证券市场掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券（一）定义：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
（二）特点：所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入，可自由转让和买卖；具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式。
（虚拟资本：以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系）（三）分类：1、范围不同：广义有价证券+狭义有价证券广义的有价证券：（1）商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单。
（2）货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）（3）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券2、发行主体：政府证券、金融证券和公司证券3、是否上市：上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本、非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
4、募集方式：公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度5、按代表的权利性质：股票、债券和其他（期货、权证等衍生品）。
《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
证券市场基础知识考点总结
证券市场基础知识考点总结第一章证券市场概述第一节证券与证券市场1、证券的概念2、有价证券的概念有价证券能够通过一定的价格在市场上进行交易，但证券本身并没有价值，只是虚拟资本的一种形式。
3、有价证券的分类方法及具体分类从广义上来讲，有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券等三类。
货币证券包括两大类，一是商业证券，要紧包括商业本票、商业汇票；另一类是银行证券，要紧有银行汇票、银行本票和支票。
资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直截了当关系的活动而产生的有价证券。
表1－4 有价证券分类一览表4、有价证券的四个特点：期限性、收益性、流淌性和风险性。
5、证券市场的概念与特点（1）是价值直截了当交换的场所；（2）是财产权益直截了当交换的场所；（3）是风险直截了当交换的场所。
6、证券市场的结构层次结构：发行市场和交易市场；品种结构：股票市场、债券市场、基金市场；交易场所结构：有形市场和无形市场。
7、证券市场的功能第二节证券市场参与者8、证券市场参与者表1－6 证券市场参与者构成证券市场参与者：证券发行人：公司企业、政府和政府机构、金融机构证券投资人：机构投资者（政府机构、企业和事业单位、金融机构、各类基金、外国机构投资者）、个人投资者证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构第三节证券市场的产生与进展9、证券市场产生的三个缘故：一是社会化大生产和商品经济的进展；二是股份制的进展；三是信用制度的进展。
10、证券市场的进展时期的相关考点世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。
1773年，英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立；1802年获得英国政府的正式批准。
这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。
1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券基础知识重点归纳
证券基础知识重点归纳第一章证券市场概述证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券分类一览表序号分类标准具体分类1发行证券的主体①政府证券、②金融证券、③企业证券2是否在证券交易所挂牌交易①上市证券、②非上市证券3 募集方式①公募证券、②私募证券4 按照证券所反映的经济关系的性质①股票、②债券、③其他证券。
股票和债券是最基本的两个品种有价证券的特征1.收益性。
2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。
3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。
股票一般没有期限性，可以视为无期证券。
证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。
证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构1.层次结构按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。
2.品种结构。
构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等3.交易场所结构证券市场的基本功能证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
表1—5 证券市场功能一览表序号功能具体表现1 筹资——投资功能一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象2 定价功能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。
证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
证券复习重点整理
证券复习重点整理一、证券市场的基本概念与分类证券市场是指为实现资金融通和风险分散，通过买卖证券及其他金融衍生品进行的资金流动的市场。
根据证券的属性和交易方式，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生产品市场。
股票市场是指买卖股票的市场，包括股票发行市场和股票交易市场。
债券市场是指债券的发行和交易市场，主要包括公司债券市场和政府债券市场。
衍生产品市场则是指买卖金融衍生品的市场，包括期货市场、期权市场和金融衍生工具市场。
二、证券市场的基本功能和作用1. 资金融通功能：证券市场可以提供融资渠道，为企业和政府提供融资机会，促进经济发展。
2. 风险分散功能：证券市场能够分散投资者的风险，通过证券的买卖实现风险的转移和分散。
3. 价格发现功能：通过证券市场的交易活动，市场上的证券价格会根据供求关系得出，从而反映了证券的价值。
4. 资产再配置功能：参与证券市场的投资者可以根据自己的需求和风险承受能力进行资产配置，使资金流向各个经济领域。
5. 经济监管功能：证券市场有利于监管机构对市场的监管，保护投资者的权益，维护市场秩序。
三、证券市场的交易制度和交易方式1. 交易制度：证券市场的交易制度包括集中竞价交易制度和大宗交易制度。
集中竞价交易制度是指证券交易所通过公开的交易撮合方式，将买卖方的报价按照一定的规则进行撮合成交。
大宗交易制度则是指证券市场对大宗交易进行单独的交易制度安排，以满足大宗交易的特殊需求。
2. 交易方式：证券市场的交易方式包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指投资者直接买卖证券交割的交易方式，如股票、债券等证券的现货交易。
衍生品交易则是指基于现货证券价格的金融衍生品的买卖交易，如期货、期权等。
四、证券市场的监管机构和监管功能1. 中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的最高行政监管机构，负责监管证券市场的发展和监督证券市场的运作。
2. 证券交易所是证券市场的交易场所和交易组织者，负责证券交易的组织和管理工作，如上海证券交易所和深圳证券交易所。
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第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
第二节证券市场的参与者1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。
2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。
主要有证券公司和证券服务机构。
证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。
证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
4、自律组织。
在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。
我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
其权利机构是由全体会员组成的会员大会。
在我国证券公司必须加入证券业协会。
5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。
第三节证券市场的地位与功能1、金融市场是资金融通的市场。
资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。
根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。
2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。
第二章股票（1-2）第一节股票的特征与类型1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。
2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。
3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。
4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。
5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。
记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。
不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。
6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。
有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。
我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。
7、票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。
8、帐面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。
9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。
一般在实际中，清算价值低于帐面价值。
8、内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。
股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。
9、市场价格，一般是指股票在二级市场上买卖的价格。
第二节普通股票与优先股票1、普通股票的基本特征是：第一，普通股票是最基本、最重要的股票；第二，普通股票是标准的股票；第三，普通股票是风险最大的股票。
2、普通股票的功能：第一，筹资功能；第二，投资功能。
3、普通股股东权利：第一，公司重大决策的参与权；第二，公司盈余和剩余资产的分配权；第三，选择管理者；第四，其他权利，包括如了解公司经营状况的权利、转让股票的权利、优先认股权等。
4、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
这种权利的目的是：第一，能保证普通股股东在股份公司中保持原有的比例；第二，是能保护原普通股股东的利益和持股价值。
在股权登记日之前的股票具有优先认股权，而之后则不具有优先认股权，前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
5、优先股是指股东享有某些优先权利的股票。
其具体优先条件由公司的章程加以规定。
其特征是：第一，股息率固定；第二，股息分派优先；第三，剩余资产分配优先；第四，一般无表决权。
6、按优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，可以把优先股分为累积优先股和非累积优先股。
按优先股能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享，可以把优先股分为参与优先股和非参与优先股。
按优先股能否在一定条件下可以转换成其他品种，可以把优先股分为可转换优先股和不可转换优先股。
按优先股能否在一定条件下由原发行的股份公司赎回，可以把优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。
按股息率是否允许变动，可以把优先股分为股息率可调整优先股和股息率固定优先股。
7、按股票投资主体的不同，可以划分为国家股、法人股、公众股和外资股。
法人股是指企业或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的非上市流通的股份。
国有法人股属于国有股权。
因为今年B股向国内投资者开放，所以B股不能属于外资股。
第三章债券（1）第一节债券的特征与类型1、债券的基本性质：第一，债券属于有价证券；第二，债券是一种虚拟资本；第三，债券是债权的表现。
债权的票面要素有：第一，票面价值；第二，偿还期限；第三，利率；第四，债券发行者名称。
2、债券的特征：第一，偿还性；第二，流动性；第三，安全性；第四，收益性。
第四章证券投资基金（1-2）第一节证券投资基金概述1、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
2、证券投资基金与股票、债券的区别：第一，它们所反映的关系不同，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系；第二，它们所筹资金的投向不同；第三，它们的风险水平不同。
3、证券投资基金的功能：第一，基金为中小投资者拓宽了投资渠道；第二，基金通过把储蓄转化为投资，有力地促进了产业发展和经济增长；第三，基金对证券市场的发展具有重要意义；第四，基金促进了证券市场的国际化。
4、证券投资基金的特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。
5、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
公司型基金以公司形态组建，以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，凭其持有的股份依法享有投资收益。
6、契约型基金和公司型基金的不同点：第一，资金的性质不同；第二，投资者的地位不同；第三，基金的营运依据不同。
7、以基金是否可自由赎回为标志，基金可分为封闭式基金和开放式基金。
8、封闭式基金和开放式基金的主要区别是：第一，期限不同；第二，发行规模限制不同；第三，基金单位的交易方式不同；第四，基金单位交易价格的计算标准不同；第五，投资策略不同。
9、根据投资标的划分，可以把基金分为：国债基金、股票基金、货币市场基金、黄金基金和衍生证券投资基金等。
10、根据投资目标划分，可以把基金分为：成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
11、证券投资基金的费用主要有：第一，管理费，是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用；第二，托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用；第三，运作费；第四，宣传费用；第五，清算费用，是指基金终止时清算所需的费用，按清算时的实际支出从基金资产中提取。
12、基金资产的估值和基金资产净值的计算。
基金资产净值，是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表的价值，是基金单位价格的内在价值。
13、计算基金单位资产净值的计算方法：第一，已知价计算法，是指基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，并加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值；第二，未知价计算法，是指基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值。
第二节证券投资基金当事人1、基金持有人是指持有基金单位或基金股份的自然人和法人。
2、管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。
基金管理人由基金管理公司担任。