(完整word版)认证审核流程(word文档良心出品)
认证的审核程序和方法
ICTI 认证的审核程序和方法一．ICTI 认证的审核程序和方法：1 ．首次会议①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。
②提出需要审核的文件和资料清单③解释工人访谈的方法和要求④回答工厂代表提出的疑问2 ．工厂参观①了解工厂基本情况，厂房、人数、宿舍等②熟悉路线，了解重点3 ．文件和记录检查①ICTI所要求的各种文件资料②检查12 个月的记录，最后3 个月必须符合ICTI 的要求4 ．现场检查①包括生产车间、仓库、宿舍饭堂、洗手间、门卫、医疗室等。
②重点关注ICTI 三大原则③了解生产情况，现场记录工人活动④若有需要，可能拍照5 ．工人访谈①随机抽取②年龄可疑③工厂代表不得参加，单独房间进行④可能是一对一，也可能是一对一组6 ．末次会议①岀具临时报告，决定是否推荐②10 天出具正式报告③感谢厂方配合④回答工厂提岀的疑问其中3。
4。
5 有可能同时进行二．ICTI 认证的意义1 ．得到世界各大玩具厂商的认可，减少审厂多重的审核是一种人力、物力的浪费，ICTI 认证可减少资源的浪费，提高工作效率。
2 ．为开拓巿场拥有金字招牌世界各大玩具厂商对ICTI 的认可，标志着通过认证后能锱住老客户，结识新客户，并能展示企业良好形象，保护企业信誉。
3 ．减少相关管理控制方面的风险。
ICTI有关EHS方面的守则，能降低企业管理控制方面的风险，改善企业守法表现，避免法律诉讼，做到提高效益，长期生产成本的降低。
4．为企业的持续发展建立良好的平台。
由于企业提供合乎道德标准的工作环境，足以吸引更优秀的人员入职，降低人员流失率，员工将有归属感，生产效率和产品质量也将提高。
质量管理体系认证流程图
末次会议
向被评审组织反馈评审结果， 提出改进意见和建议
现场检查与记录
检查内容
包括设备设施、工作环境、产品标识、检验 记录等
检查方法
采用查阅文件、观察现场、与员工交流等方 式进行
记录要求
详细记录检查过程中发现的问题和不符合项 ，包括时间、地点、人物等信息
保密原则
确保检查过程中获取的信息保密，不泄露给 第三方
跟踪验证改进效果
在改进措施实施后，进行跟踪验证，确保改进措 施有效并持续改进质量管理体系的有效性。
06
认证变更、暂停、撤销与复评
变更申请及处理流程
01
02
03
04
提交变更申请
组织在质量管理体系发生 变更时，需向认证机构提 交变更申请，明确变更的 范围和内容。
审核变更申请
认证机构对组织提交的变 更申请进行审核，评估变 更对质量管理体系的影响 。
1
评审组成员对现场审核的结果进行讨论，确保所 有审核发现的问题和不符合项都得到了充分的讨 论和确认。
2
对审核过程中收集的证据和信息进行综合分析， 评估受审核组织的质量管理体系的有效性和一致 性。
3
编写评审报告，详细记录审核发现、评估结果和 改进建议，为认证机构提供决策依据。
提交评审报告给认证机构
评审组将评审报告提交给认证机构， 报告中包含了对受审核组织质量管理 体系的评价和建议。
文件完整性及合规性审查
认证机构对企业提交的质量管理体系 文件进行完整性审查，确保文件齐全 、无遗漏。
VS
认证机构依据相关标准和要求对文件 进行合规性审查，包括文件的结构、 内容、格式等。
审查结果反馈与整改
认证机构将审查结果及时反馈给企业，对存在的问题提出整改意见和要求。
认证审核管理程序
认证审核管理程序1.目的为使认证审核工作符合相关认可规范、实施规则及公司质量管理体系文件要求，以确保对受审核方的质量管理体系做出全面检查和公正评价，特制定本程序。
2.范围本程序适用于北京华测食农认证服务有限公司开展的体系、服务和产品认证审核过程的管理。
3.职责3.1运营部负责合同评审的受理、审核方案的策划和认证审核/检查/审查组的组建。
3.2审核/检查组负责：a.制定审核/检查/审查计划b.文件审核c.现场审核/检查/审查，完成审核/检查/审查记录；d.编制现场审核/检查/审查报告。
3.3专业审核/检查/审查员/技术专家负责提供专业支持。
4程序4.1运营部合同评审人员收到申请人的《认证申请书》后，实施合同评审，根据合同评审确定的认证模式，策划项目的认证审核方案。
4.2认证实施执行各领域相应的《认证实施规则》。
4.3审核/检查/审查组的组建4.44.3.1运营部选择检查组成员，并与申请方沟通具体检查时间，向申请方发放《审核/检查任务书及计划书》，确定具体审核/检查时间及检查组成员。
4.3.2审核/检查/审查组组成要求：1)熟悉与受审核方相关的法律/法规/标准/实施规则及认证程序和要求；2)熟悉受审核方专业特点，能识别关键活动，并掌握对其活动进行评价的方法和原则。
3)专业能力已经认证机构评定；4)身体健康，并有健康证明。
5)每个审核组应至少有一名相应专业审核人员。
管理体系初次认证审核组至少由二名审核员组成，第一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一阶段审核员；对于GAP，相应认证范围注册资质的检查员应担任检查组组长；对于有机产品认证，检查组应配备相应注册范围的专职检查员，并担任组长。
6)审核组如果需要技术专家提供支持，技术专家应满足公司对其的要求并经评定合格；7)管理体系认证，同一审核员不能连续两次在同一生产现场审核时担任审核组组长，不能连续三次对同一生产现场实施认证审核。
审核文件过程
审核文件过程本文档旨在介绍审核文件的过程，帮助人们了解每个步骤的具体内容和注意事项。
1. 审核前的准备在开始审核文件之前，有一些准备工作是必要的：- 确定审核范围和目标：明确要审核的文件类型，如报告、合同等，以及审核的目标，如准确性、合规性等。
- 收集相关信息：收集和整理需要审核的文件以及相关的参考资料和标准。
- 确定审核流程和时间表：制定审核文件的流程和时间表，包括审核的步骤和时间限制。
2. 文件审核步骤审核文件的过程可以分为以下几个步骤：2.1 文件准备在开始审核之前，需要进行以下准备工作：- 检查文件完整性和准确性：确保文件齐全并且内容准确无误。
- 标记文件版本和日期：为了记录文件的变更历史和追踪审核过程，应在文件上标记版本号和日期。
2.2 文件初审初审是审核文件的第一步，目的是快速检查文件是否符合基本要求：- 检查文件格式和结构：确保文件格式正确且结构清晰易读。
- 检查文件内容：核对文件内容与要求是否一致。
2.3 详细审核详细审核是对文件内容的全面检查，包括但不限于以下方面：- 核对数据准确性：检查文件中的数据是否准确无误。
- 核对逻辑连贯性：确保文件中的逻辑关系和论证过程是连贯的。
- 核对合规性：对文件中的内容是否符合相关法规、规章和标准进行审核。
- 核对格式规范性：检查文件格式是否符合规范要求，如字体、字号、行距等。
3. 审核结果处理审核完成后，需要根据审核结果进行相应的处理：- 记录审核结果：详细记录审核过程和结果，包括问题描述、建议和解决方法等。
- 汇报审核结果：将审核结果及时向相关人员或部门汇报，并在需要的情况下提供相关支持和协助。
4. 循环审核循环审核是指根据审核结果做出相应的改进和调整，并重新进行审核的过程。
循环审核可以确保文件的持续改善和符合要求。
以上就是审核文件的一般过程，希望本文档对您有所帮助。
*注意：* *本文档仅供参考，具体的审核流程需要根据实际情况进行适当调整和优化。
管理体系的初次认证审核
管理体系的初次认证审核
1. 准备阶段，组织决定申请管理体系认证，并开始准备相关文件和程序以符合认证标准要求。
这可能涉及内部培训、文件编制、流程优化等工作。
2. 申请阶段，组织向认证机构提交申请，并与认证机构协商审核计划、审核范围、审核人员等事宜。
同时，组织也需要支付相关的审核费用。
3. 审核准备阶段，认证机构确定审核计划，并通知组织准备相关文件和记录供审核人员审阅。
组织需要确保其管理体系文件的完整性和符合性。
4. 现场审核阶段，审核人员对组织的管理体系文件和实际运作进行现场审核，以确认其符合认证标准的要求。
这可能包括文件审查、员工访谈、实地考察等方式。
5. 审核报告编制阶段，审核人员根据现场审核的结果编制审核报告，并提交给认证机构。
6. 认证决定阶段，认证机构根据审核报告及其他相关信息做出认证决定，如果认证通过，将颁发认证证书。
初次认证审核是组织建立和实施管理体系的重要阶段，通过这一过程，组织可以获得外部权威机构对其管理体系的认可，提升其在市场竞争中的信誉和竞争力。
同时，初次认证审核也有助于组织发现和改进管理体系中存在的问题和不足，推动持续改进和提高绩效水平。
认证机构审批程序
认证机构审批程序
审批程序
申请
申请人向国家认证认可监督管理委员会提交《认证机构申请书》及其附件所要求的材料。
受理
认可监管处受理岗位对申请人提交的材料进行审查，在5日内做出受理或不予受理的决定，并出具书面凭证（申请受理决定书或不予受理决定书）。
材料审查
受理申请后，认可处材料审查岗位在10日内对申请材料进行具体审查。
需要委内相关部门会签的送有关部门会签。
符合要求的经分管委领导批准将申请机构相关申请信息在国家认监委网站上公示1
个月。
并组织专家组对申请人的申请材料进行技术审查。
专家评审
认可监管部材料审查岗位根据申请项目涉及的专业类别，从专家库中选择3－5名评审专家组成评审组，按照《认证认可条例》等相关认证管理办法及认证规定在15日内对申请材料进行评审。
完成专家评审形成一致意见后，填写《机构审批专家评审单》交认可监管部。
认可监管部材料审查岗位结合认可部审查结果和专家评审意见将申请材料送分管委领导审批；需申请机构进行补正的，认可监管部向申请人发出《申请材料补正告知书》；
做出审批结论
国家认监委分管认可监管部的委领导根据公示结果和专家评审意见做出准予许可或不予许可的决定。
准予许可的，认可监管处自做出决定之日起10日内向申请人颁发《认证机构设立批准通知书》、《外商投资认证机构设立批准通知书》；不予许可的发出《不予行政许可决定书》，书面说明理由。
认证机构审批流程图。
9000认证审核流程
9000认证审核流程9000认证是一种质量管理系统认证，是指企业按照国际标准ISO 9000系列要求建立和实施质量管理体系，并通过第三方机构进行审核认证的过程。
以下是9000认证审核流程的步骤：1. 申请阶段：企业向认证机构提交申请，申请表中包括企业的基本信息、质量管理体系实施情况等。
认证机构对申请进行初步评估，确定是否符合申请要求。
2. 审核准备：认证机构与企业协商并确定审核计划。
企业准备相关的文档和记录，包括质量手册、程序文件、工作指导书等，并对质量管理体系进行自我评估。
3. 初步评审：认证机构派出审核员组成审核团队，对企业进行初步评审，包括对质量管理体系文件的审核、实地观察、访谈等。
初步评审主要是确保质量管理体系是否符合ISO 9000系列标准的要求。
4. 完整性审核：审核团队进一步对质量管理体系的完整性和有效性进行评估。
他们会对各个环节的文件和记录进行审核，确保体系的文件完整并得以正确实施。
5. 现场审核：审核团队会对企业的各个部门进行现场访问，与员工交流并观察实际操作。
他们会核实企业是否按照质量管理体系文件和程序进行运作，以及员工是否了解并执行相关要求。
6. 包容性审核：审核团队会与企业的管理层和员工进行面谈，进一步了解企业质量管理体系的运作情况。
他们会关注企业的管理承诺、人员培训、内部沟通、绩效评估等方面。
7. 审核报告：审核团队根据实地审核的结果撰写审核报告，包括对质量管理体系的符合性评价、存在的问题和建议等。
企业可根据报告中的问题改进和优化质量管理体系。
8. 认证决策：认证机构的认证决策委员会根据审核报告和评审意见，评估企业质量管理体系的符合性，并作出认证决策。
9. 认证证书颁发：认证机构将认证决策的结果通知企业，并颁发9000质量管理体系认证证书。
证书的有效期一般为三年，在此期间认证机构会进行定期监督审核以确保质量管理体系的持续符合性。
以上是9000认证审核流程的一般步骤，具体的审核流程可能会根据认证机构的要求有所差异。
TS16949体系认证——DFMEA技术指南(word文档良心出品)
1 目的为建议和跟踪降低风险，发现、评价产品在开发设计中潜在的失效模式和后果，找到避免或减少失效模式发生的控制措施，满足设计、制造、装配、服务和回收要求，确保顾客满意。
2 适用范围适用于本公司所有新产品研发、订单产品设计更改及应用或环境有变化的沿用零件、分总成和总成。
3 术语和定义DFMEA ——潜在设计失效模式和后果分析，在产品设计与过程开发（APQP——先期产品质量策划）的阶段中，对风险进行评估，且制定防范措施，提前处理潜在的问题。
严重度（S）——严重度是与所给的失效模式的最严重后果相符的一个值。
严重度是在单独FMEA的范围内的相对排序。
发生率（O）——发生率是在设计寿命内由特定要用/机理导致失效模式发生的可能性。
发生率可能性的排序值比绝对值更有意义。
探测度（D）——探测度是对在现有设计控制探测栏中列出的最好的探测控制的对应等级。
4 职责4.1 客研所负责组织成立DFMEA多方论证小组；多方论证小组成员实施DFMEA活动，并对DFMEA活动进行跟踪监察。
4.2 负责设计的工程师根据多方论证小组的意见，完成DFMEA的编制工作。
4.3 质管计量科和销售部负责提供内、外部顾客反馈的信息。
5 作业要求5.1 建立DFMEA多方论证小组在一个设计概念最终形成之时或之前，主设计者应在客研所领导的支持下，直接主动的联系所有有关部门代表，成立一个包括 (但不限于)设计、装配、生产制造、材料、质管计量、售后服务的设计FMEA多方论证小组。
由主设计者担任组长。
5.2 资料的收集下列资料是做DFMEA时的依据或参考，小组应首先着手准备或收集：●经由质量功能展开(QFD)而得到的设计要求；●产品可靠性和质量目标；●产品的使用环境；●类似产品的失效分析(FMA)，以往类似产品的DFMEA；●初始工程标准；●初始特殊特性明细表；●功能框图；4.3 DFMEA分析5.3.2 DFMEA功能框图多方论证小组应制定DFMEA框图，框图说明应包括各项目之间的主要关系，并建立DFMEA分析的逻辑顺序。
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3.依据CCCI的QP007、WI006、WI007对企业的文件进行审核
要求：
•文审的不符合
要后附修改证据
•必要时相关专
业人员参与文审
并签字
•实习审核员升
级参与文审签字
4.确定文件针对审核准则的适宜性和充分性
5.依据CCCI的WI006
—审核人•日与审核
路线的安排
—确认不符合关闭时间及要求
—说明：审核的风险性、监督审核的要求、证书的使用
—站在增值的角度提出体系改进的建议
一、认证审核流程及要求
3．倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案管理”进行项目策划。
1.审核组长任命书给出以下信息：
•项目编号/企业
名称
•审核时间、审核
类型
•审核组成员及
专ห้องสมุดไป่ตู้资格
•下发给审核组
长的资料名称
1a.初审时“合同评审
单”给出审核所需
信息
1b.监督/复评时“受
审核组织信息和
信息确认单”给出
审核所需信息
4、对照审核准则和审核证据形成审核发现。
5、审核结论建立在汇总分析的基础上：
—不符合项/观察项
—领导与员工的意识
—正反两方面的信息
—遵守法律法规的情况
—产品实物质量/环境/安全绩效
—外部投诉
—其他
6、依据WI006与WI007按议程召开末次会议
—重申：目的、范围、准则、保密
—宣读：不符合报告、审核结论
二、审核准备流程及要求
职责
流程图
注释
1.认证部
1a/1b.认证部
2.审核组长
3.审核组长
相关专业人员
4.审核组长
5.审核组长
6.审核人员
7.审核人员
提示：
1．审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。
2．审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的进展调整所分配的工作。
—专业合理搭配
—多现场抽样符合
要求
—编制人/参与人/审
批人应符合要求
—分发、确认、盖章
（签字）
6.对应审核计划的安排，检查单反映出查什么、怎么查
7.审核员特别是项目经理应做好项目日志（记录）
三、现场审核流程及要求
职责
流程图
注释
1.审核组
2.审核组/
受审核方
3.审核组成员
4.审核组成员
5.审核组成员
6.审核组/受审核方
1、进入现场：
·准备工作会/明确分工
·专业引导
2、依据WI006与WI007
按议程召开会议
—确认审核目的、范围、依据与审核计划
—重申规范、保密声明
—确认所需资源/沟通方式/其他
—介绍审核方式/方法
—确认向导的安排作用和身份
3、审核证据基于可获得信息的样本，收集的方法：交谈、查阅、观察记录，CCCI的WI006 /WI007以及各专业作业指导书。
提示：
1．随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情况，应当经受审核方与中心评审和批准；
2．应注意信息与审核证据的关系；
3．审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；
4．审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。