政策执行模型ppt课件
合集下载
政策执行过程模型
史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素，都是政策执行过程中所牵涉到的重大因素。
理想化的政策是政策制定者试图追求的相互作用形式；目标群体是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体或个体；执行机构是政府机构中负责政策执行的组织；环境因素是那些影响政策执行和受政策执行影响的那些要素。
一、过程模型
这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型，因而又可称为“史密斯模型”。
史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量：
(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。
具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。
(2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。
包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。
(3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。
包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。
(4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等。
它是政策执行的路径依赖和影响因素。
下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程。
史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。
政策执行过程模型
补充：
美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)。
政策执行模型经典.ppt
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的 变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马 兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文《公共政策的执行： 一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变 量进行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的 一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的 影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标 的团体对政策产出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出 知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。
精选
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政 策
环境因素
反馈
精选
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
精选
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
精选
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能 存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双 方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政 策执行方式；
精选
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的政 策
环境因素
反馈
精选
紧张 处理 建制
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政 策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行 过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、 政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政 策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和 技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程 度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会 经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中 影响其成败所需考虑和认定的因素。
精选
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
精选
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能 存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双 方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政 策执行方式；
公共政策执行理论模型
和架构，包括构造相关的政策执行过程模型，由此政策执行的若干
理论模式便陆续诞生了。史密斯(T. B. Smith) 政策执行模型即是 其中最具有代表性的一种。
二、过程模型的主要内容
1、四个主要变量
01
理想化政策
政策的形式、 政策类型（分配性 和再分配性的、公 共规制性或自我规 制性的）、政策的 范围（渊源、社会 支持度）、政策的 社会形象（公众看 法）
02
执行机构
结构与人员、 领导者方式与技巧、 执行者能力与信心 等。包括组织化或 制度化的程度、接 受领导的传统、先 前的政策经验等。
03
目标群体
包括组织化或 制度化的程度、接 受领导的传统、先 前的政策经验等。
04
环境因素
社会的、政治 的、经济的、文化 的、历史的环境和 特点及其综合特质
二、过程模型的主要内容
2、相互之间关系的分析
政 策 制 定 过 程
执行机关
目标群体
政策
理想化的政策
紧张 处理 回应 建制
环境因素
上图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效 果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及 彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。
二、过程模型的主要内容
公共政策执行理论模型
之过程模型
一、过程模型提出的背景
二、过程模型的主要内容
四个主要变量 相互之间关系的分析
三、案例分析—“控烟 ”政策的执行
一、过程模型提出的背景
20世纪 70、80年代，西方尤其是美国公共政策研究领域出现了 一场研究政策执行的热潮，形成了声势浩大的“执行运动”，而政 策执行研究的兴起有其深刻的理论和实践上的原因，这就为早期政 策科学的研究提供了肥沃的土壤，表现在理论研究上，政策科学研 究的学者们力图从各个方向、各种角度、各影响因素对其进行探讨
《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
《公共政策执行理论》PPT课件
不管我们是以“自上而下”设计的方式，还是以“自下而上”的
更传统的行政管理方式来研究政策过程，给予政策决策的实质或
形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱中选择一种或几种
工具。这种途径处理为什么政府从许多可供利用的工具中选择特
定的工具，以及是否可以在政策执行过程中探明工具选择的模式
或风格等问题。
公共政策学 电科院马英彬
公共政策学 电科院马英彬
11 11
三、政策执行的研究途径（续）
4. 工具选择途径（instrument-choice）
这种途径从这样一个观察开始——政策执行在很大程度上包
含了将一个或更多的政府的基本工具应用到政策问题上，这些基
本工具被称为政策工具（policy instruments 或policy tools）。
（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
10 10
三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
12 12
四、公共政策执行的理论模型
1.政策执行理论
（1）行动理论：执行是对某一项公共政策所要采取的 广泛的行动
（2）组织理论：强调组织在政策执行中的核心地位， 认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的 政策以及它在执行中如何被调整和塑造的
6.2 公共政策执行过程与方式
6.3 公共政策执行主体与适用主体
效与误区
6.6 公共政策与危机管理
公共政策 史密斯模型 ppt课件
4、环境因素
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化 因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的基本出发点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最后，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
2、执行机构
• 西方学者认为，政策实施会涉及至多个组 织和多层政府。但大致分为三类，初始的 政策制定者（中心）；执行层官员（外 围）；政策所指向的团体与个人（目标群 体）。按照这个看法，我们现在把讨论主 要放在“外围”即政策执行的组织与官员。 由于“外围”与“中心”的地位及其他主 客观条件上的差异，他们各自对政策执行 所要实现的目标必然有差异。
本身不合理；执行机构未有效执行；目 标群体的配合程度不足；环境（经济、 社会）的影响；各团体间利益的博弈， 难以达成利益的均衡。
• 过去,人们在政策研究时往往把大部分精 力集中在制定理想化的政策上,而很少注 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为广阔的天地。
• 其次，社会文化环境因素影响公共政策运 行的伦理、心理条件。
国际环境因素对公共政策的影响
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
政治环境因素对公共政策的影响
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政 治性。
• 其次，政治环境因素决定着公共政策的民 主化程度。
• 第三，政治环境因素决定着公共政策合法 化程度。
• 第四，政治体制和制度影响着公共政策的 制定与实施。
社会文化环境因素对公共政策的影 响
第九章--公共政策执行--(《公共政策学》PPT课件)
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新
史密斯政策执行过程模型
史密斯政策执行过程模型史密斯政策执行过程模型是一种经典的公共管理理论，被广泛应用于政策执行研究和实践中。
该模型由美国政治学家史密斯于1969年提出，旨在揭示政策执行过程中的各种因素、机制和影响，为政策制定者和执行者提供理论指导和实践经验。
一、模型概述史密斯政策执行过程模型包括五个主要环节：政策制定、政策传达、政策解释、政策实施和政策评估。
这些环节相互关联、相互作用，构成了政策执行的全过程。
下面我们来逐一解释这些环节的含义和作用。
1、政策制定政策制定是政策执行的第一步，它涉及政策目标的确定、政策内容的设计、政策方案的制定等方面。
政策制定的质量和合理性直接影响政策执行的成效和效果。
因此，政策制定应该充分考虑各方利益、各种因素和各种可能性，以确保政策的可行性和可操作性。
2、政策传达政策传达是政策执行的第二步，它涉及政策的宣传、传达和沟通等方面。
政策传达的目的是让政策执行者和公众都能够了解政策的内容和要求，以便更好地执行和遵守政策。
政策传达的方式可以是口头或书面，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
3、政策解释政策解释是政策执行的第三步，它涉及政策的解释、解读和解释等方面。
政策解释的目的是使政策执行者和公众都能够理解政策的意图和要求，并根据实际情况进行具体操作。
政策解释的方式可以是官方或非官方，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
4、政策实施政策实施是政策执行的核心环节，它涉及政策的实施、执行和监督等方面。
政策实施的目的是使政策得到有效地落实和执行，达到预期的目标和效果。
政策实施的关键在于执行者的能力和素质、执行环境的条件和限制、执行过程的管理和控制等方面。
5、政策评估政策评估是政策执行的最后一步，它涉及政策的评价、反馈和修正等方面。
政策评估的目的是对政策执行的成效和效果进行评估和反馈，以便修正和改进政策。
政策评估的方式可以是定量或定性，可以是内部或外部，可以是周期性或不定期。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有 弹性，它们可以依据环境因素和政策接受 者的需求与观点的改变而变化；
（3）政策执行者与政策接受者之间的相互 调适过程并非传统理论者所说的“上令下 行”的单向信息流程，而是一个双向的信 息交流过程，政策执行者与政策接受者双 方在相互调适过程中处于平等的地位； 11
政策执行模型是关于政策执行过程中相 关重要因素之间相互关系的理论描述。
4
（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最 早建构影响政策执行因素及其过程模型的 学者，他在1973年《政策执行过程》一文 中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，“可以把环境因素想象成一 种约束通道，政策的执行必须通过这个通 道。不同的文化、社会、政治和经济状况 可能对不同的政策起着支配作用。
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也 叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国 政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼 尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文 《公共政策的执行：一个分析框架》中提出 来的，他们是较早对政策执行过程的变量进 行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩 （C.E.Van Horn）于1975年在其论文《政策 执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出 了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政 策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织 间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意 向。其系统模型如下：
合执行模型的一个特点是联系政策执行的不 同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们 把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产14
他们认为，在政策执行过程中起较大作用 的主要变数可以分为三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可 处理性包括：现存的能对政策问题加以处 理的有效理论和技术及运用时的困难程度； 标的集团行为的多样性；标的集团所占人 口的比重；标的集团行为需要改变和调适 的幅度等等。
第四讲 政策执行的理论与模型1ຫໍສະໝຸດ 第三节 政策执行模型2
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
3
1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
12
（3）霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
执行人员的意向
经济与政治环境
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
13
（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执 行综合模型
8
（二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于 1976年在其代表作《互相调适的政策执行》 一文中提出了政策执行的互动模型。该模型 认为，政策执行过程本质上就是政策执行者 与受政策影响者之间就目标或手段进行相互 调适的互动过程，政策执行的有效与否从根 本上取决于政策执行者与受政策影响者之间 行为调适的程度。其模型如下：
5
史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成： （1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包
括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策的 范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。 （2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求； （3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人员， 领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。 （4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因 素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合特 质。
6
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的 政策
环境因素
反馈
紧张
处理
建制
7
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、 执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中 所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类 型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、 执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的 能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的 情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的 不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑 和认定的因素。
9
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
10
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在 需求与观点上可能存在着不一致，但是基 于双方在政策上的利益关系，所以，双方 必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双 方都能够接受的政策执行方式；
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规 制能力包括：明确和一致的政策目标；政 策本身存在的合理的因果关系；充足的财 15
（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合 模型
16
（3）政策执行者与政策接受者之间的相互 调适过程并非传统理论者所说的“上令下 行”的单向信息流程，而是一个双向的信 息交流过程，政策执行者与政策接受者双 方在相互调适过程中处于平等的地位； 11
政策执行模型是关于政策执行过程中相 关重要因素之间相互关系的理论描述。
4
（1）史密斯的过程模型
美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最 早建构影响政策执行因素及其过程模型的 学者，他在1973年《政策执行过程》一文 中提出了一个描述政策执行过程的模型。 史密斯认为，“可以把环境因素想象成一 种约束通道，政策的执行必须通过这个通 道。不同的文化、社会、政治和经济状况 可能对不同的政策起着支配作用。
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也 叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国 政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼 尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文 《公共政策的执行：一个分析框架》中提出 来的，他们是较早对政策执行过程的变量进 行研究的学者。 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综
（3）米德和霍恩的系统模型
这是米德（D.S.Van Meter）和霍恩 （C.E.Van Horn）于1975年在其论文《政策 执行过程：概念性框架》一文中提出来的。 他们在构建政策执行的系统模型过程中提出 了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政 策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织 间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性； （5）经济与政治环境；（6）执行人员的意 向。其系统模型如下：
合执行模型的一个特点是联系政策执行的不 同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们 把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产14
他们认为，在政策执行过程中起较大作用 的主要变数可以分为三类：
（1）政策问题的可处理性；政策问题的可 处理性包括：现存的能对政策问题加以处 理的有效理论和技术及运用时的困难程度； 标的集团行为的多样性；标的集团所占人 口的比重；标的集团行为需要改变和调适 的幅度等等。
第四讲 政策执行的理论与模型1ຫໍສະໝຸດ 第三节 政策执行模型2
1. 政策执行模型
（1）史密斯的过程模型 （2）麦克拉夫林相互调适模型 （3）霍恩和米特系统模型 （4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合模型
3
1.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
12
（3）霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
执行人员的意向
经济与政治环境
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
13
（4）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执 行综合模型
8
（二）麦克拉夫林的互动模型
美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于 1976年在其代表作《互相调适的政策执行》 一文中提出了政策执行的互动模型。该模型 认为，政策执行过程本质上就是政策执行者 与受政策影响者之间就目标或手段进行相互 调适的互动过程，政策执行的有效与否从根 本上取决于政策执行者与受政策影响者之间 行为调适的程度。其模型如下：
5
史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成： （1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包
括政策的形式（法律或命令）、政策的类型（分配性和再分配性）、政策的 范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公众看法）等。 （2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求； （3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；包括结构与人员， 领导方式与技巧，执行者的能力与信心等。 （4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因 素。包括社会的，政治的，经济的，文化的，历史的环境的特点及其综合特 质。
6
（1）史密斯的过程模型
政
策
制
政策
定
过
程
执行机构
目标群体
理想化的 政策
环境因素
反馈
紧张
处理
建制
7
史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效 执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、 执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中 所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类 型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、 执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的 能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的 情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的 不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑 和认定的因素。
9
（2）麦克拉夫林相互调适模型
政策环境 政策
相互调适部分
执行机构
调适策略
反馈
目标群体
10
麦克拉夫林的互动模型即是说明：
（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在 需求与观点上可能存在着不一致，但是基 于双方在政策上的利益关系，所以，双方 必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双 方都能够接受的政策执行方式；
（2）政策本身的规制能力；政策本身的规 制能力包括：明确和一致的政策目标；政 策本身存在的合理的因果关系；充足的财 15
（4）梅兹曼尼和萨巴蒂尔综合 模型
16